【摘 要】 股權(quán)通常代表著較高的財產(chǎn)價值，因此，對于公司和所有利益相關(guān)者來說確認(rèn)股東資格具有重大的意義。如何確定股東資格，解決在實踐的必然沖突問題，我們需要對這些沖突采取理性和理性的解決方式。然而目前基本不存在明確的有關(guān)確認(rèn)股東資格的現(xiàn)行規(guī)定。因此，確定股東資格應(yīng)確定一些基本原則與一般原則，以便從宏觀上指導(dǎo)實踐操作。

【關(guān)鍵詞】 股東資格確認(rèn) 基本原則 一般原則

一、股東資格確認(rèn)的基本原則

1.公示主義原則

公共主義原則是商法的基本要求和主要體現(xiàn)。外觀主義是指交易的進(jìn)行是否具有法律效力。通常，當(dāng)事人的外部行為受表演的影響。為了保護(hù)市場交易的安全和交易者的利益，原則上不得撤銷該交易行為。在特定的商業(yè)交易中，唯物主義的表現(xiàn)形式之一就是對外宣傳。具體來說，企業(yè)實體從事商業(yè)交易時，應(yīng)堅持透明，公開的原則，并公開交易雙方或公眾應(yīng)了解的內(nèi)容。

公司法中的公開要求主要體現(xiàn)在商業(yè)登記制度中，而商業(yè)登記法律制度也支持公眾股東資格原則的產(chǎn)生和持續(xù)發(fā)展。宣傳原則在確認(rèn)股東資格中的作用體現(xiàn)在兩個方面：第一，公司外部的宣傳要求。當(dāng)?shù)谌交蚪灰渍吲c公司進(jìn)行交易時，通常會參考公司的外部公告或發(fā)布以了解公司并做出相應(yīng)的權(quán)衡判斷。他們不太可能知道公司內(nèi)部的實際情況。這時，如果公司有關(guān)行為與宣傳不符，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。通常，了解公司宣傳的渠道是通過其商業(yè)注冊的相關(guān)內(nèi)容。二是公司內(nèi)部宣傳要求。相對于交易對手，股東與公司之間的關(guān)系是一種內(nèi)部關(guān)系。股東必須具備真實的意思表示才能成為公司的股東，否則很難確定資格，但實際上，我們通常首先確定公司的外觀性，判決的依據(jù)是股東名冊的登記。

2.利益平衡原則

眾所周知，個人獲得公司股東資格后才能獲得收入利益等。如果投資者沒有經(jīng)過適當(dāng)?shù)某绦蚓蜎]有辦法獲得相應(yīng)的股東資格。對于公司的外部債權(quán)人，該主體是否具有股東資格直接根據(jù)《公司法》確定其是否應(yīng)在出資范圍內(nèi)履行向債權(quán)人償還債務(wù)的義務(wù)，并衡量解決利益沖突需要維護(hù)各方利益的平衡，股東資格的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該基于公平和協(xié)調(diào)這兩個基礎(chǔ)之上。例如，投資者與公司外部債權(quán)人之間的關(guān)系可以基于公司下游供應(yīng)商向公司提供公司后獲得的債權(quán)，也可以基于公司借貸后外部債權(quán)人獲得的債權(quán)。不論債權(quán)的形式如何，公司都需要用其所有資產(chǎn)償還債權(quán)人的債務(wù)。但是，在公司有限責(zé)任的面紗下，所有作為公司出資人的股東都不需要使用其他財產(chǎn)來償還公司對債權(quán)人的債務(wù)。這使債權(quán)人的利益處于無法得到充分保護(hù)的狀態(tài)。一方面，盡管債權(quán)人的債權(quán)是由公司財產(chǎn)擔(dān)保的，但由于信息不對稱，債權(quán)人無法理解公司財產(chǎn)的真實狀態(tài)。同時，公司法沒有賦予債權(quán)人了解公司業(yè)務(wù)的權(quán)利;另一方面，股東僅在其出資額范圍內(nèi)對公司負(fù)責(zé)，但實際上知道并控制了公司的運營和財產(chǎn)。因此，這種信息不對稱很容易導(dǎo)致股東或公司逃避債務(wù)人的債務(wù)清算。但是，如果否認(rèn)投資者的有限責(zé)任，將加強(qiáng)對債權(quán)人利益的保護(hù)。顯然，它違反了數(shù)百年來逐步發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)原則，不利于公司運營。簡而言之，確認(rèn)股東資格的法律制度需要確立利益平衡原則。公司立法的最終目標(biāo)是實現(xiàn)公司各種法律關(guān)系的利益平衡，并最終實現(xiàn)公司的良好運營和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.禁止規(guī)避原則

投資者為了追求經(jīng)濟(jì)利益而成立公司，基于利益驅(qū)動或其他原因，投資者將采用規(guī)避法律進(jìn)行投資以追求經(jīng)濟(jì)利益。例如，某些投資人實際并沒有法律規(guī)定的投資資格，但為了從公司中獲得利益，他們使用其他人的名字或者隱名投資。為了避免公司破產(chǎn)帶來的風(fēng)險和責(zé)任，一些投資者使用其他人的名字進(jìn)行投資以獲取利益。為了規(guī)避法律，現(xiàn)實中存在大量此類行為。但我們不能沉迷于這種行為，在確定股東資格時，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)則，將法律關(guān)系恢復(fù)為合法狀態(tài)，維護(hù)法律的尊嚴(yán)。

司法領(lǐng)域賦予了當(dāng)事人極大的自主權(quán)。作為一個理性的人，當(dāng)面對最大化利益，而同時他們擁有很大的自主權(quán)時，他們就有機(jī)會規(guī)避法律風(fēng)險。在實際的運營過程中，存在很多假冒，出資，匿名出資等現(xiàn)象。這些規(guī)避法律會導(dǎo)致法律功能失效，破壞法律，同時給確定股東資格帶來困難。因此，在確定股東資格時，要規(guī)范和嚴(yán)格排除違法違規(guī)行為，將法律關(guān)系調(diào)整為合理狀態(tài)，堅決制止違法意圖的實施。

二、股東資格確認(rèn)的一般規(guī)則

1.自主判斷優(yōu)先原則

股東資格的確認(rèn)是法律賦予公司的一種權(quán)利，是公司的內(nèi)部事務(wù)，屬于公司自治的范圍。但是，由于公司含義的多樣化，例如申請工商注冊，準(zhǔn)備股東名稱，簽署發(fā)行證書等，因此很難選擇股東資格的含義。根據(jù)現(xiàn)代公司自治概念，公司可以確認(rèn)其股東資格，但基本前提是它不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定。這是公司作為獨立的經(jīng)濟(jì)主體的體現(xiàn)，如果公司的選擇自由受到過多的限制，會逐漸喪失市場的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，市場秩序?qū)⒆兊没靵y，也很難在實現(xiàn)公平交易。自主判斷優(yōu)先原則突出了公司的自治原則，畢竟任何的經(jīng)濟(jì)主體都不能通過外部信息來真正了解到其內(nèi)部的實際需求所在。確認(rèn)股東資格對公司的結(jié)構(gòu)變化有著重大影響，同時也關(guān)乎著公司和股東的利益。該原則把公司其他成員以及公司外預(yù)期成為公司股東的主體的合理預(yù)期和利益考量作為主要考慮的因素，并且在處理司法實踐中的相關(guān)案例也應(yīng)體現(xiàn)這一理念。

2.司法適度干預(yù)原則

作為參與市場競爭的主體，公司的主要特征是獲取利益。因此，成為公司成員所需要的條件也是開放多元化的。在公司的活動中，司法部門應(yīng)在彌補(bǔ)公司的判斷失誤和破解公司僵局方面發(fā)揮作用。在實踐中，司法部門應(yīng)重視爭端的解決，在任何國家的任何領(lǐng)域都不能缺少司法干預(yù)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也不例外。 在市場經(jīng)濟(jì)中，正義是解決利益糾紛和解決矛盾的武器。但是，即使法官做出了最大的努力，正常的公司管理和業(yè)務(wù)判斷也是不能受到司法機(jī)構(gòu)的干擾，因為法官的專業(yè)限制難以隨時做出最準(zhǔn)確的決定。

3.符合股東合理預(yù)期原則

股東參與公司的運營，公司作為其創(chuàng)造價值的工具，最終一切的風(fēng)險都由股東承擔(dān)，相比股份有限公司，有限責(zé)任公司人的合性特征更為明顯，其決定了有限責(zé)任公司的經(jīng)營管理和發(fā)展方向，因此股東作為公司的管理者對公司的發(fā)展具有重大意義。股東資格確認(rèn)制度的設(shè)立對明確股東資格和保障公司正常的經(jīng)營發(fā)展具有舉足輕重的影響。為了實現(xiàn)公司不斷發(fā)展的目標(biāo)，公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股東意愿的尊重，這是解決股東資格確認(rèn)問題必須建立的理念。

一般而言，我們必須將公平，安全和效率等因素納入股東認(rèn)可的原則。例如，禁止逃避原則和利益平衡原則側(cè)重于尋求公正的價值，以保護(hù)法律的尊嚴(yán)和公正。公示原則直接反映了交易的效率和安全性;維護(hù)人性的原則有利于增強(qiáng)交易的安全性。提高交易的質(zhì)量和速度，在一定程度上保障了市場經(jīng)濟(jì)可以按程序運作;公司自主判斷的原則有利于激發(fā)積極性。但是實際上，公平，安全和效率之間總是存在沖突。如果過分強(qiáng)調(diào)公平性，可能會影響公司的交易安全性和運營效率;相反，當(dāng)過分強(qiáng)調(diào)安全性和效率時，則可能導(dǎo)致公司參與到人類利益的失衡中。但是，公司在生產(chǎn)和運營中的首要考慮應(yīng)該是效率和安全性問題。在這種情況下，公平問題將被推到更高的位置。換句話說，它使公司的集團(tuán)事務(wù)管理更加方便，而公司集團(tuán)的牢固法律關(guān)系是確認(rèn)股東資格的核心價值。無論是否具有股東資格，我們都需要根據(jù)具體情況進(jìn)行深入考慮。它們只是幫助解決問題的想法。它們實際上并不起到確認(rèn)股東資格的作用，而是存在于確認(rèn)股東資格的特定系統(tǒng)中，并在建立確認(rèn)股東資格的基礎(chǔ)和指導(dǎo)基礎(chǔ)方面發(fā)揮作用。

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作者簡介：王婧暄（出生年份1995年），女，漢族，籍貫：天津，學(xué)歷：碩士，學(xué)校：天津商業(yè)大學(xué)，研究方向：公司法理論與實務(wù)