● 劉 玲 彭劍波 趙當如

一、引言與文獻綜述

中國連續(xù)20年成為遭受反傾銷立案調(diào)查最多的國家，然而，我國采取反傾銷作為貿(mào)易政策救濟工具起步時間較晚，于1997年3月，中國國務(wù)院首次制定行政法規(guī)《中華人民共和國反傾銷和反補貼條例》，并直到1997年12月中國才對產(chǎn)于美國、韓國、加拿大三國的進口新聞紙發(fā)起了第一起反傾銷調(diào)查。那么，在本國進口反傾銷的保護下，國內(nèi)涉案行業(yè)的績效是否得到提高呢？本文將從行業(yè)異質(zhì)性角度著手分析，探討我國進口反傾銷措施是否對涉案行業(yè)的績效有影響，試圖為中國在WTO規(guī)則下合法運用反傾銷措施保護本國涉案行業(yè)的發(fā)展與壯大提供理論和實證支撐以及實踐指導。

針對中國頻繁遭遇反傾銷，已有部分學者對此做了相關(guān)的研究，主要集中在遭遇反傾銷的原因和反傾銷對我國的影響兩部分。由于不同行業(yè)據(jù)獲取有一定的難度，且礙于中國采取進口反傾銷作為救濟措施的時日較短、案件數(shù)不足。上述研究的層面大都集中在我國行業(yè)總體層面、企業(yè)層面，很少考慮涉案行業(yè)的異質(zhì)性問題。為彌補上述不足，本文思路是利用不同行業(yè)層面數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)的計量模型，以行業(yè)異質(zhì)性為前提，定量分析中國進口反傾銷對國內(nèi)涉案行業(yè)的救濟效果。具體為選取wind數(shù)據(jù)庫中1995～2017年中國反傾銷涉案行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)面板模型，定量評估我國進口反傾銷對本國涉案行業(yè)績效（包括行業(yè)利潤、行業(yè)規(guī)模等）的作用，提出完善中國進口反傾銷法律體系以提高中國行業(yè)績效的建議。

二、變量、模型及數(shù)據(jù)

（一）變量選擇

反傾銷案件由發(fā)起到初裁一般不超過1年的時間，案件由初裁到終裁歷時也較短，時間消耗短可以保證反傾銷救濟措施的救濟效果。反傾銷被指控國為了應(yīng)對來自指控國的反傾銷調(diào)查，以及避免被裁定為傾銷，被控訴國會主動限制自己的出口行為。當反傾銷結(jié)果仲裁為肯定時，直接通過對被涉案行業(yè)產(chǎn)品收反傾銷稅或配額限制等手段直接影響被指控國產(chǎn)品出口，被指控國涉案行業(yè)會丟失部分市場份額，這部分市場份額將由指控國所占有。說明反傾銷對貿(mào)易限制有作用，實現(xiàn)了反傾銷措施對指控國行業(yè)績效的保護。相反，如果反傾銷結(jié)果為否定時，雖然消除了指控國的反傾銷調(diào)查的威脅，但是由于調(diào)查需要時間，涉案行業(yè)恢復(fù)原來出口規(guī)模需要一個過渡期。即使不存在反傾銷事實，被指控國出口行為也會受到制約，至少出口擴張增長速度會變緩慢。

（二）模型設(shè)計

由以上分析，把進口反傾銷發(fā)起時間、否定性仲裁、肯定性仲裁納入反傾銷調(diào)查對涉案行業(yè)績效的影響因素中，構(gòu)建固定效應(yīng)面板模型如下：

本文選取衡量我國國內(nèi)行業(yè)績效的指標為：涉案行業(yè)員工數(shù)量（即行業(yè)規(guī)模）、行業(yè)出口交貨值、行業(yè)利潤。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文選用的我國進口反傾銷案件數(shù)據(jù)來源為世界銀行反傾銷數(shù)據(jù)庫以及中國貿(mào)易救濟信息網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)，我國涉案行業(yè)數(shù)據(jù)來源為Wind數(shù)據(jù)庫。選取涉案行業(yè)數(shù)據(jù)庫中1995～2017年間持續(xù)經(jīng)營的制造業(yè)行業(yè)作為分析對象。結(jié)合我國以往發(fā)起的進口反傾銷案件及Wind據(jù)庫統(tǒng)計的具體情況，本文選用行業(yè)為：食品制造業(yè)、化工與化學、黑色金屬、化學纖維、造紙和紙制制造業(yè)、電子及通訊、專業(yè)設(shè)備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)，13個進口反傾銷涉案行業(yè)作為研究對象。AD、AD1、AD2和AD3這些解釋變量來源于全球反傾銷數(shù)據(jù)庫（即世界銀行數(shù)據(jù)庫的一個子庫），本文所涉及進口反傾銷調(diào)查發(fā)起時間、反傾銷調(diào)查時間及仲裁結(jié)果等信息都來自此數(shù)據(jù)庫。

三、研究結(jié)論與分析

結(jié)合上述的變量選擇和數(shù)據(jù)，對面板模型選擇固定效應(yīng)進行回歸分析，估計結(jié)果如表1所示：

表1 我國進口反傾銷措施對國內(nèi)涉案行業(yè)績效的影響

回歸結(jié)果顯示，首先，我國發(fā)起進口反傾銷調(diào)查的當年（AD）對國內(nèi)涉案行業(yè)利潤有顯著的負向影響，對行業(yè)員工數(shù)和出口交貨值這兩個行業(yè)績效指標的影響也是顯著負相關(guān)的，其附相關(guān)程度分別為-19.64%、-18.90%、-0.07%；其次，AD1*AD2變量的系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著為正，表明當我國發(fā)起進口反傾銷調(diào)查的結(jié)果為肯定性仲裁一年后，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤的涉案行業(yè)績效指標都受到明顯的正向影響，影響程度依次為15.34%、0.28%、19.25%，我國進口反傾銷肯定性仲裁對行業(yè)利潤影響最大，其次是行業(yè)雇員數(shù)，影響最小的是出口交貨值；再次，AD1*AD3 變量的系數(shù)也均在1%水平上顯著為正，表明當我國發(fā)起進口反傾銷調(diào)查的仲裁結(jié)果顯示為否定一年后，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤對涉案行業(yè)的績效有顯著的正向作用，其影響程度為27.04%、0.71%、22.00%，我國進口反傾銷否定性仲裁對出口交貨值、行業(yè)利潤、行業(yè)員工數(shù)影響程度大小順序同肯定性仲裁一年后的結(jié)果相同；最后，時間控制虛擬變量Time系數(shù)所用回歸模型中都在1%的水平上顯著為正，說明我國入世對我國行業(yè)的績效有顯著的正相關(guān)的促進作用，尤其行業(yè)員工數(shù)的正向促進效果最為顯著（138.62%），對行業(yè)利潤影響次之（45.50%），對出口交貨值影響最?。?3.07%）。

總之，AD（即我國進口反傾銷立案調(diào)查當年）對我國涉案行業(yè)績效的影響基本是顯著的負相關(guān)關(guān)系，AD1*AD2（即案件肯定性仲裁結(jié)果后一年）對此類行業(yè)績效存在非常顯著的正面影響，同時AD1*AD3（即案件否定性仲裁結(jié)果后一年）對此類行業(yè)績效也存在著非常顯著的正面影響。

通常而言，若一國應(yīng)允涉案行業(yè)的申訴對外發(fā)起反傾銷調(diào)查，發(fā)起調(diào)查國對于被調(diào)查國的出口行為會受到一定的限制，為了達到減少國外行業(yè)的出口額、提高產(chǎn)品在國內(nèi)的價格、甚至將國外傾銷行業(yè)徹底擠出國內(nèi)市場的目的。同時，國外行業(yè)面對中國的進口反傾銷調(diào)查，會采取降低出口額、提升產(chǎn)品價格、或在一段時期內(nèi)停止出口的應(yīng)對措施，以免對我國出口被裁定為傾銷行為。

從模型中變量AD的系數(shù)，可以推測在我國對外提出反傾銷調(diào)查后，國外相關(guān)行業(yè)的反應(yīng)是有時滯性的，即使如我國所料國外行業(yè)做出相應(yīng)出口行為的調(diào)整，但是我國涉案行業(yè)在國內(nèi)市場的績效要恢復(fù)到國外行業(yè)傾銷之前仍需要一定時間，因此救濟措施不會在短時間內(nèi)有效果。回歸結(jié)果中顯示，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤在反傾銷調(diào)查發(fā)起當年都減少了，說明發(fā)起進口反傾銷措施對國內(nèi)行業(yè)起初并沒有出現(xiàn)促進或者保護作用。

從變量AD1*AD2的系數(shù)來看，當反傾銷調(diào)查仲裁結(jié)果為肯定時。首先，使得行業(yè)規(guī)模（即行業(yè)員工數(shù)）上升且回歸系數(shù)非常顯著，說明肯定性仲裁使國外存在傾銷事實的行業(yè)被迫受到出口限額或者增加傾銷稅的懲罰，縮減了在我國的市場份額，從而有利于我國相關(guān)涉案行業(yè)規(guī)模擴大或者新進行業(yè)需要勞動力，從而使得行業(yè)規(guī)模得到擴大。其次，肯定性仲裁對行業(yè)的出口交貨值有顯著的正面影響，但影響有限僅為0.28%。行業(yè)出口的上升主要由于肯定性仲裁使我國行業(yè)在國際中的競爭力得到了保護，從而產(chǎn)生出口得到上升。最后，行業(yè)利潤也有小幅度上升（19.25%），其原因很有可能是由前面的行業(yè)規(guī)模和出口交貨值的上升所致。

對于模型中變量AD1*AD3的回歸系數(shù)。首先，否定性仲裁使得行業(yè)規(guī)模的增加幅度較大，達27.04%。其次，否定性仲裁促進了國內(nèi)行業(yè)出口的小幅度上升，為0.71%。其原因，一方面，如果進口反傾銷仲裁結(jié)果為否定，表明國內(nèi)被保護行業(yè)的自身生產(chǎn)率水平提高，導致國內(nèi)行業(yè)在國際競爭中處于優(yōu)勢地位；另一方面，否定性仲裁結(jié)果消除了被調(diào)查國對我國進行報復(fù)性貿(mào)易保護措施的可能性。最后，最能體現(xiàn)行業(yè)在市場中競爭實力的行業(yè)利潤，上升幅度為22.00%，比較高。

四、結(jié)論與建議

本文將1995～2017我國發(fā)起進口反傾銷調(diào)查涉案相關(guān)行業(yè)為研究對象，建立板數(shù)據(jù)模型，研究我國發(fā)起進口反傾銷對國內(nèi)涉案行業(yè)績效的影響，得出如下結(jié)論：第一，國發(fā)起進口反傾銷調(diào)查當年對國內(nèi)涉案行業(yè)績效的影響明顯。第二，我國進行進口反傾銷調(diào)查無論仲裁結(jié)果是肯定性還是否定性，都會促進涉案行業(yè)提升績效。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文分別針對政府和行業(yè)兩個層面提出政策建議。政府層面：在目前我國不斷對外開放的市場環(huán)境下，面對國外的惡劣市場競爭行為，應(yīng)該靈活運用我國作為WTO成員國所擁有的法律武器來面對國外傾銷行為。行業(yè)層面：我國行業(yè)應(yīng)該增強法律意識，積極主動發(fā)起反傾銷訴訟，利用反傾銷調(diào)查所帶來的“調(diào)查效應(yīng)”提高行業(yè)績效。