摘要：對(duì)于“產(chǎn)能過剩”的文獻(xiàn)研究有很多，幾乎包括各個(gè)方面。從如此繁多的文獻(xiàn)中，概括性地了解和認(rèn)識(shí)“產(chǎn)能過?！?，是文章的寫作目的。文章從產(chǎn)能過剩原因的兩大方面——市場(chǎng)失靈和制度扭曲，敘述相關(guān)的重要研究，最后從文獻(xiàn)研究中提出相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩 市場(chǎng)失靈 制度扭曲

1引言

從2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)開始，產(chǎn)能過剩就逐漸的進(jìn)入人們的視野當(dāng)中。在隨后幾年中，出現(xiàn)了大量關(guān)于探究產(chǎn)能過剩原因的文獻(xiàn)研究。整體上來說，可以分為兩個(gè)方面：第一，針對(duì)產(chǎn)能過剩是由于“市場(chǎng)失靈”，需要政府在此時(shí)進(jìn)行“有為”的干預(yù)；另一部分則認(rèn)為產(chǎn)能過剩就還由于“制度扭曲”，政府在投資過程中，過度干預(yù)，甚至用各種優(yōu)惠政策來“誘導(dǎo)”企業(yè)的生產(chǎn)投資，來達(dá)到地方政府多征稅的目的。

2研究綜述

2.1市場(chǎng)失靈

研究市場(chǎng)失靈，最具影響力的就要從林毅夫（2007）提出了“潮涌現(xiàn)象”開始。林毅夫認(rèn)為發(fā)展中國家，由于存在后發(fā)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)能夠?qū)τ星熬暗漠a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生共識(shí)，投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”。隨后的文章中林毅夫（2010），以行業(yè)為視角，構(gòu)建了一個(gè)理論模型，企業(yè)家分散投資難以把握總量信息，大量的資金涌入一個(gè)或幾個(gè)行業(yè)，造成產(chǎn)能過剩的局面。

這兩篇文章受到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，有很多學(xué)者引用林毅夫的觀點(diǎn)研究產(chǎn)能過剩的原因，與此同時(shí)，也有學(xué)者提出了質(zhì)疑。江飛濤等（2012）對(duì)林毅夫文章中的基本假設(shè)提出了異議，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)不會(huì)對(duì)有前景的行業(yè)產(chǎn)生共識(shí)，并且不同企業(yè)對(duì)需求的預(yù)期是不一樣的（比如鋼鐵和汽車）。楊振（2013）在文章中更是明確提出了兩點(diǎn)質(zhì)疑：第一，企業(yè)在識(shí)別行業(yè)時(shí)，沒有證據(jù)表明其具有完全信息，并且會(huì)同時(shí)考慮共識(shí)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，投資“潮涌”不一定會(huì)出現(xiàn)；第二，該理論無法解釋重復(fù)投資過剩產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)象。

筆者認(rèn)為，林毅夫提出的理論有其局限性，學(xué)者們提出的質(zhì)疑確實(shí)用其理論無法解釋。現(xiàn)實(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比理論更復(fù)雜，也就是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)太復(fù)雜，所以我們需要抽象出一個(gè)理想狀態(tài)，試圖去解釋現(xiàn)實(shí)中的問題。

接著，鐘春平和潘黎（2014）指出，中國的產(chǎn)能過剩問題首先要解決的是恰當(dāng)?shù)臏y(cè)度和比較可信的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并且產(chǎn)能過剩問題存在被過度強(qiáng)調(diào)扭曲。徐朝陽和周念利（2015）認(rèn)為，產(chǎn)能過剩不是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，反而是市場(chǎng)有效的證明。行業(yè)早期，大量企業(yè)涌入，產(chǎn)業(yè)集中度和產(chǎn)能利用率低，是企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的理性選擇。治理產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵應(yīng)該是建立和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，讓市場(chǎng)本身更好地發(fā)揮作用，而不是以“扭曲去對(duì)付扭曲”。

關(guān)于產(chǎn)能過剩原因的研究中，“市場(chǎng)失靈”是一個(gè)主要的落腳點(diǎn)。綜上所述，學(xué)者們都認(rèn)為維護(hù)市場(chǎng)的公平，放松政府的管制，用“市場(chǎng)的手”自發(fā)的去協(xié)調(diào)產(chǎn)能過剩的問題。甚至，徐朝陽和周念利（2015）指出，一定程度的產(chǎn)能過剩在國外的研究中并不是作為一個(gè)問題，反而是符合利潤最大化的理性精神的。

2.2制度扭曲

以體制扭曲為視角去研究產(chǎn)能過剩問題的學(xué)者主要從以下兩方面去研究：

2.2.1政府官員的晉升機(jī)制

江飛濤（2012）指出以考GDP作為晉升的指標(biāo)，鼓勵(lì)政府官員利用本地區(qū)的資源，例如低價(jià)出讓工業(yè)用地，環(huán)境優(yōu)勢(shì)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)和各種的稅收及其它優(yōu)惠，來吸引企業(yè)的投資。紀(jì)志宏等（2014）的研究指出，地方官員在54歲左右是仕途變化的敏感期，晉升機(jī)會(huì)在這個(gè)時(shí)期后大幅下降，所以官員出于對(duì)晉升的渴望，可能會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的晉升激勵(lì)。干春暉（2015）等從官員的任期著手，在官員任期的4-5年的時(shí)候，是官員晉升的重要時(shí)期。此時(shí)，官員的晉升幾率比其它年份較高，并且官員對(duì)當(dāng)?shù)匾延泻苌畹牧私?，能夠給企業(yè)更多優(yōu)惠。李捷和余東華（2016）發(fā)現(xiàn)，官員的頻繁更替會(huì)使官員執(zhí)政政策短期化。

從上面的研究中可以看出，晉升機(jī)制的不合理造成官員在任期內(nèi)短視；在整個(gè)官員的生涯中也同樣短視。短視的缺陷，造成地方官員都急于表現(xiàn)自己的政績(jī)，沒有耐心和時(shí)間去等待一個(gè)“初期”企業(yè)的成長和一個(gè)行業(yè)的成熟。他們需要的是“立竿見影”，不會(huì)在意遠(yuǎn)期結(jié)果的惡劣，只注重現(xiàn)期“實(shí)惠”的產(chǎn)生。

2.2.2政策扭曲（稅收優(yōu)惠）

王文甫（2014）等研究指出，稅收的極大化使政府對(duì)大企業(yè)的投資增幅大于中小企業(yè)的投資增幅。趙靜（2014）表明，產(chǎn)能過剩主要出現(xiàn)在重工業(yè)領(lǐng)域；地方政府的稅收競(jìng)爭(zhēng)加劇了重工業(yè)的產(chǎn)能過剩程度。桑瑜（2015）認(rèn)為由于增值稅有在生產(chǎn)地和生產(chǎn)項(xiàng)下征收的兩個(gè)特點(diǎn)，生產(chǎn)型的企業(yè)越多，生產(chǎn)地的稅收就越多，激勵(lì)地方政府投資轉(zhuǎn)向生產(chǎn)型企業(yè)，形成產(chǎn)能過剩。

從稅收方面研究產(chǎn)能過剩，可以看出產(chǎn)能為什么會(huì)過剩？是因?yàn)橛械胤降恼疄榱俗陨淼睦妫@得更多的稅收，重復(fù)投資于能夠獲得更多稅收的行業(yè)，也同時(shí)就能夠解釋為什么化解產(chǎn)能過剩的政策，收效甚微。經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)地方政府，用當(dāng)?shù)氐娜肆ξ锪ω?cái)力去“不擇手段”的建廠，生產(chǎn)，收稅。

3思考與未來研究方向

本文沒有選取對(duì)于“產(chǎn)能過剩”分行業(yè)的研究文獻(xiàn)，因?yàn)楣P者認(rèn)為需要從概念上更清楚的認(rèn)識(shí)和了解產(chǎn)能過剩。分行業(yè)的研究產(chǎn)能過剩，對(duì)于描述產(chǎn)能過剩的概念是什么沒有實(shí)質(zhì)性的作用。就像在前文中徐朝陽和周念利（2015）的研究中的觀點(diǎn)，“產(chǎn)能過?！本烤顾悴凰阋粋€(gè)問題？為什么我們對(duì)產(chǎn)能過剩的治理，在經(jīng)濟(jì)增長的并沒有體現(xiàn)出來它有實(shí)質(zhì)上的效果。

筆者認(rèn)為“產(chǎn)能過剩”是在“扭曲”的市場(chǎng)和制度當(dāng)中所表現(xiàn)出來的“癥狀”，而我們分“市場(chǎng)失靈”和“制度扭曲”等方面去研究，也許并沒有真正的談到這個(gè)“癥狀”的病根。又或者，我們的研究中找到了真正的病根，可是我們的“藥方”開得不對(duì)，在真正的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐當(dāng)中，這個(gè)藥方找不到相應(yīng)的“藥引”和人力。大多的研究似乎都在“隔靴搔癢”，并沒有更具體的提出實(shí)操性的解決方法。

我們生活在一個(gè)“大數(shù)據(jù)”的時(shí)代，用數(shù)據(jù)說話，更能說服人，也更有指向性。從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來說，用數(shù)據(jù)性指標(biāo)分析 “產(chǎn)能過?！钡奈恼螺^少，筆者認(rèn)為這是未來研究的一個(gè)發(fā)展方向。我國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不夠精確，在使用的統(tǒng)計(jì)方法上沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就使研究工作更難進(jìn)行。

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作者簡(jiǎn)介：張珊瑚（1992—），女，土家族，四川達(dá)州人，在讀研究生，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：企業(yè)管理戰(zhàn)略。