李重燕 李先科 鄧迎春

[摘 要] 技術和市場雙重落后的中小企業(yè)，通過主動嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡獲得創(chuàng)新，是在資源有限情境下獲得持續(xù)發(fā)展的最優(yōu)選擇。創(chuàng)新網(wǎng)絡在短期內(nèi)能為中小企業(yè)的發(fā)展帶來外部經(jīng)濟效應，但長期來看，由于中小企業(yè)學習過程和創(chuàng)新能力停滯或相對滯后于創(chuàng)新網(wǎng)絡的演化，使其位勢逐漸下移，最終被演進的網(wǎng)絡邊緣化，陷入“嵌入悖論”。導致“嵌入悖論”的原因包括四個方面：過度嵌入網(wǎng)絡、非理性的網(wǎng)絡行為、規(guī)避不確定性行為、網(wǎng)絡位勢的邊緣化?；趯χ猩绞袊医】诞a(chǎn)業(yè)基地的案例分析，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)依托創(chuàng)新平臺，轉(zhuǎn)向互惠式學習，能實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)與企業(yè)間學習的平衡，獲得生產(chǎn)的擴大化和生存的持續(xù)性，可以避免被創(chuàng)新網(wǎng)絡邊緣化。

[關鍵詞] 創(chuàng)新網(wǎng)絡;“嵌入悖論”;組織學習;互惠式學習

[中圖分類號] F270.5[文獻標識碼] A[文章編號] 1009-6043（2019）06-0137-03

一、問題的提出

當下我國正處于從“中國制造”轉(zhuǎn)向“中國智造”的重要時期，創(chuàng)新發(fā)展是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的源動力。而中小企業(yè)作為我國主要經(jīng)濟參與主體之一，其創(chuàng)新成長的持續(xù)性直接關系到經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成敗。中小企業(yè)由于資源條件的限制，一直掙扎在生存的泥濘里，其創(chuàng)新成長令人擔憂。如何讓中小企業(yè)突破“資源獲取”型發(fā)展模式，平衡利用性學習與探索性學習，一直是學術界關注的重點。

在資源分散化的今天，價值鏈全球化、動態(tài)化，組織成長方式趨向于網(wǎng)絡化。嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡成為中小企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新成長，持續(xù)獲取創(chuàng)新的最優(yōu)選擇。創(chuàng)新網(wǎng)絡最先由Freeman[1]（1991）提出，他認為創(chuàng)新網(wǎng)絡是為了應對系統(tǒng)性創(chuàng)新的一種制度安排，且主體之間通過資源與知識等要素的相互促進與相互制約關系來推動創(chuàng)新發(fā)展。當前中小企業(yè)處于三種狀態(tài)：部分中小企業(yè)仍游離于各種創(chuàng)新系統(tǒng)之外;部分中小企業(yè)雖然實現(xiàn)了嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡，但是沒有實現(xiàn)創(chuàng)新的協(xié)同成長，甚至在創(chuàng)新網(wǎng)絡中逐漸趨于邊緣化;當然還有部分企業(yè)順利嵌入網(wǎng)絡，然后合理安排組織學習制度，利用動態(tài)雙元化平衡組織學習，最終實現(xiàn)技術趕超，成為網(wǎng)絡內(nèi)的關鍵節(jié)點。成功的畢竟是少數(shù)，大多數(shù)中小企業(yè)受制于資源，仍處于時空分離平衡模式中，將全部資源用于利用性學習，獲取網(wǎng)絡內(nèi)的溢出知識階段，導致創(chuàng)新成長跟不上網(wǎng)絡演化速度，最終被邊緣化。因此本文從中小企業(yè)陷入“嵌入悖論”的原因出發(fā)，研究如何利用互惠式學習模式破除“嵌入悖論”，具有較強的實踐和理論指導意義。

二、中小企業(yè)“嵌入悖論”產(chǎn)生的原因

創(chuàng)新網(wǎng)絡“嵌入悖論”即企業(yè)嵌入網(wǎng)絡后，通過獲取網(wǎng)絡內(nèi)的資源，實現(xiàn)企業(yè)的快速發(fā)展，但是企業(yè)并未隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡的演變而不斷重新平衡利用性學習與探索性學習，對資源的獲取更多的只是局限于利用而非探索，最終跟不上網(wǎng)絡演化的速度，而被邊緣化?！扒度脬Ｕ摗泵枋龅氖瞧髽I(yè)學習過程和創(chuàng)新能力的相對停滯的現(xiàn)象?；厮菀延械奈墨I，導致“嵌入悖論”的原因主要來自以下幾個方面：

（一）過度嵌入網(wǎng)絡

過度嵌入是指網(wǎng)絡中企業(yè)與其直接鏈接節(jié)點和間接鏈接節(jié)點的關系均為強關系。Brian Uzzi（1997）[2]認為，過度嵌入型網(wǎng)絡中，中心節(jié)點以及占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的節(jié)點企業(yè)，為了維護自己的既有利益，拒絕改變組織結(jié)構(gòu)，從而使嵌入企業(yè)與外界信息相隔離，與外界環(huán)境脫軌，降低了創(chuàng)新的可能性以及創(chuàng)新成果的效益轉(zhuǎn)化率。因此，中小企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡后，其獲取網(wǎng)絡內(nèi)信息和技術的能力迅速提高，吸收并消化網(wǎng)絡內(nèi)先進企業(yè)的溢出知識，使網(wǎng)絡資源配置得以優(yōu)化，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。但是，中小企業(yè)在享受嵌入網(wǎng)絡帶來益處的同時，也不可避免的降低組織轉(zhuǎn)變的可能性，而過度嵌入，直接導致創(chuàng)新網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)過于密集，這又會導致節(jié)點之間的表現(xiàn)為強關系。過強的網(wǎng)絡關系不利于中小企業(yè)應對網(wǎng)絡之外的調(diào)整，有可能導致“嵌入悖論”。

（二）非理性的網(wǎng)絡行為

企業(yè)嵌入網(wǎng)絡，雖然可以在一定程度上能將外部交易成本在網(wǎng)絡里實現(xiàn)內(nèi)部化，從而使網(wǎng)絡的效率更高，但是中小企業(yè)的網(wǎng)絡行為，不一定全是理性的。非理性的網(wǎng)絡行為導致的交易成本、代理成本大量存在，這有可能導致“嵌入悖論”。中小企業(yè)的網(wǎng)絡行為影響創(chuàng)新績效，而非理性的網(wǎng)絡行為對創(chuàng)新績效有顯著的負作用。Brian Uzzi（1997）[3]認為，網(wǎng)絡中的節(jié)點企業(yè)既非完全理性，也非完全自利，企業(yè)嵌入于非理性程度較高的網(wǎng)絡中時，網(wǎng)絡行為將會損害企業(yè)的創(chuàng)新績效。同時，交易成本、代理成本過高時，企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡，其創(chuàng)新績效將會受到損害。

（三）規(guī)避不確定性行為

創(chuàng)新網(wǎng)絡受制于網(wǎng)絡張力的局限，導致邊界普遍存在。因而企業(yè)在進行合作選擇時，不可避免的需要在網(wǎng)絡內(nèi)部與外部之間進行選擇。Lazzarini和Miller（2008）[4]提出，當創(chuàng)新網(wǎng)絡外部存在較好的合作機會時，由于存在交易成本和創(chuàng)新的高風險，與網(wǎng)絡外部的陌生者合作存在較大的不確定性，因而個體更偏向于維持與原有合作者的關系，從而放棄新的合作關系的建立。因為企業(yè)一旦選擇外部合作者，勢必對網(wǎng)絡內(nèi)部決定機制帶來沖擊，有可能損害原有合作關系和行動的一致性，導致網(wǎng)絡內(nèi)成員不信任。因此，企業(yè)為規(guī)避不確定性，選擇維護原有的嵌入關系，從而犧牲掉部分創(chuàng)新績效，由此導致“嵌入悖論”。

（四）網(wǎng)絡位勢的邊緣化

創(chuàng)新網(wǎng)絡是一個復雜動態(tài)的組織系統(tǒng)，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡中的位勢會隨著網(wǎng)絡的演變而發(fā)生調(diào)整，中小企業(yè)嵌入創(chuàng)新網(wǎng)絡后，由于網(wǎng)絡位勢的不平衡性，部分中小企業(yè)獲取的網(wǎng)絡資源較為有限，從而限制了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，進一步的，在網(wǎng)絡的演變過程中，中小企業(yè)的網(wǎng)絡位勢繼續(xù)惡化，最終處于創(chuàng)新網(wǎng)絡的邊緣。彭新敏（2016）[5]對我國制造業(yè)企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)中小型制造業(yè)企業(yè)嵌入企業(yè)網(wǎng)絡后，在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，不斷遭到排擠，最后被鎖定在微利化的加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此，一旦中小企業(yè)在網(wǎng)絡中的位勢不斷下降，其價值權利將會不斷被侵蝕，最終被鎖定在低端產(chǎn)業(yè)。這種現(xiàn)象隨著生產(chǎn)的全球化，出現(xiàn)的案例越來越多。在網(wǎng)絡內(nèi)處于核心地位的企業(yè)頡取了的大量的資源，而位勢被邊緣化的企業(yè)逐漸處于停滯的創(chuàng)新狀態(tài)，陷入“嵌入悖論”中。

三、破除“嵌入悖論”的方法——互惠式學習模式

（一）互惠式學習模式為何能破除“嵌入悖論”

組織學習作為企業(yè)獲取外部資源的重要方式，是中小企業(yè)高效利用外部資源自我發(fā)展、進行創(chuàng)新成長，最終成功進行技術突破，順利轉(zhuǎn)向技術前沿的重要途徑。因此，中小企業(yè)在嵌入網(wǎng)絡后，要調(diào)整組織學習的制度安排，避免單一的學習方式。Valentina Lazzarotti（2017）[6]提出，企業(yè)需要同時進行探索性學習和利用性學習，才能獲得短期的生存和長期的持續(xù)發(fā)展，雙元是保持企業(yè)破除“陷入悖論”的唯一方法。

互惠式學習模式是基于空間域分離平衡理論，是一種外在化的學習方式。這種學習方式依托于網(wǎng)絡內(nèi)的創(chuàng)新平臺，通過互補長短，發(fā)揮比較優(yōu)勢，將雙元學習在網(wǎng)絡內(nèi)進行重新平衡，從而優(yōu)化組織資源利用效率，同時提升企業(yè)的學習能力與網(wǎng)絡整體創(chuàng)新水平。特別是對于中小企業(yè)而言，通過組建聯(lián)盟或者搭建創(chuàng)新平臺，將非核心技術共享或是外包，能最大可能的降低企業(yè)的重復性探索性學習，通過利用性學習能較快掌握網(wǎng)絡成員的優(yōu)勢技術，然后整合、消化，促進自身優(yōu)勢技術的探索性學習。這就要求網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)成員知識基間距不能過大，且網(wǎng)絡內(nèi)成員信任度較高。同時需要網(wǎng)絡內(nèi)成員需要根據(jù)創(chuàng)新發(fā)展的實際情況，不斷進行調(diào)整企業(yè)內(nèi)學習機制，因此是一種動態(tài)平衡的過程。互惠式學習模式是中小企業(yè)合理利用資源，通過企業(yè)內(nèi)與企業(yè)外同步動態(tài)平衡雙元學習，從而破除“嵌入悖論”。

（二）互惠式學習模式的典型案例分析

在知識經(jīng)濟背景下，封閉式的網(wǎng)絡創(chuàng)新局限越來越多，開放式的網(wǎng)絡創(chuàng)新導致雙元平衡動態(tài)化。企業(yè)組織學習開始轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)與網(wǎng)絡內(nèi)的雙平衡，將內(nèi)部學習在網(wǎng)絡內(nèi)外部化，以提高學習效率。中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地是典型的政府牽頭型開放式互惠式學習模式，以此為案例來進行分析。

中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地，是由國家科技部、廣東省人民政府和中山市人民政府于1994年聯(lián)合創(chuàng)辦，以自建、合作共建和引入第三方建設等方式，形成了以生物制藥、醫(yī)療器械、醫(yī)療信息為主導產(chǎn)業(yè)，保健食品、化妝品、健康服務業(yè)協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新網(wǎng)絡格局。具體而言，圍繞著健康產(chǎn)業(yè)，形成了兩個圈層的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)：第一圈為根據(jù)知識基間距的遠近，網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)形成工藝技術、檢測技術、中試研究、cGMP生產(chǎn)、臨床試驗等多個公共技術共享平臺，為企業(yè)提供研發(fā)、中試、檢測檢驗、成果轉(zhuǎn)化、金融資本等一站式專業(yè)服務;第二圈為圍繞著公共技術共享平臺而形成的企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與院校、企業(yè)與科研機構(gòu)合作設立的開放式研發(fā)平臺。具體如下圖：

這種依托網(wǎng)絡內(nèi)創(chuàng)新平臺的互惠式學習，對網(wǎng)絡內(nèi)的企業(yè)帶來的創(chuàng)新協(xié)同效應顯著。2017年中山火炬高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（健康醫(yī)藥組團）以644.4分奪得廣東省專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新指數(shù)排位第二名，其中創(chuàng)新基礎（205.6分）和科技研發(fā)能力（191.8分），分別位列全省第3、第2位（數(shù)據(jù)來源國家健康產(chǎn)業(yè)基地官網(wǎng)）。同時，由于網(wǎng)絡的開放性，對新企業(yè)產(chǎn)生較強的吸納力，新搭建平臺不斷涌現(xiàn)，2018年康晟生物與德國賽多利斯合作共建QBD聯(lián)合實驗室，安順達公司建成醫(yī)療器械第三方物流和供應鏈CSO管理服務平臺，健康基地與賽默飛世爾科技合作共建生物藥CDMO平臺。

網(wǎng)絡內(nèi)企業(yè)不僅可以通過共享技術平臺進行學習交流，高效利用網(wǎng)絡內(nèi)的資源，實現(xiàn)組織內(nèi)學習的雙元平衡，還可以與網(wǎng)絡外的其它創(chuàng)新系統(tǒng)進行交互學習。2018年中山市國家健康產(chǎn)業(yè)基地還舉辦了粵港澳大灣區(qū)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中山峰會、首屆中國模擬醫(yī)學大會、第十三屆健康與發(fā)展中山論壇暨2018吳階平醫(yī)學獎頒獎大會。中小企業(yè)可以依托網(wǎng)絡內(nèi)較完善的健康醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈進行合理分工，將組織學習外在化，提升利用性學習與探索性學習的效率。同時在這種互惠式學習，有利于中小企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)、外學習的平衡，保持創(chuàng)新速度與網(wǎng)絡創(chuàng)新演化速度同水平增長，有利于促進高網(wǎng)絡整體創(chuàng)新能力，是一條非常有效的途徑。

四、結(jié)論

通過對中小企業(yè)普遍存在的“嵌入悖論”進行研究，并分析其產(chǎn)生的原因，歸納總結(jié)了四個方面的原因，歸根結(jié)底，企業(yè)的創(chuàng)新水平一旦跟不上網(wǎng)絡創(chuàng)新演化的步伐，則會出現(xiàn)被“邊緣化”的風險，而始終保持動態(tài)雙元化平衡是解決根本之道。在梳理雙元平衡理論之后，文章認為利用互惠式學習模式來重新進行組織學習安排是破除“嵌入悖論”的有效途徑。

在進一步研究中山市國家健康科技產(chǎn)業(yè)基地典型案例后，發(fā)現(xiàn)：第一，中小企業(yè)通過嵌入專業(yè)鎮(zhèn)的創(chuàng)新網(wǎng)絡可以重新調(diào)整企業(yè)內(nèi)組織學習制度安排，利用網(wǎng)絡內(nèi)溢出技術與共享知識，快速發(fā)展自己;第二，依托創(chuàng)新平臺形成的互惠式學習可以使中小企業(yè)將組織學習外在化，實現(xiàn)組織學習的內(nèi)外雙平衡，從而跟隨網(wǎng)絡創(chuàng)新演化的步伐，破除“嵌入悖論”;第三，開放式的互惠學習模式可以在資本、技術、人才、空間載體等方面進行資源優(yōu)勢不斷互補、完善，能夠有力推動中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，從而實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新成長。

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[責任編輯：史樸]