李虹 周珂 趙志毅
〔摘要〕 為了更好地執(zhí)行我國新近提出的“新工科”建設政策,需分析該政策的形成機制,文章基于多源流理論,嘗試對我國的“新工科”建設政策的形成過程的各種因素和機制進行分析。研究發(fā)現(xiàn),與社會需求和國際趨勢不同步的高等工程人才質(zhì)量堪憂。在作為“政策共同體”的專家學者和媒體等的積極推動下,政府層面的多項頂層發(fā)展戰(zhàn)略分別構(gòu)成了我國“新工科”建設政策的問題源流、政策源流和政治源流。三種源流共同作用,推動了“新工科”建設方案的開啟,政策得以正式確立和實施。
〔關鍵詞〕 “新工科”建設;高等工程教育;多源流理論
〔中圖分類號〕G649.2〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-2689(2019)02-0109-06
引 言
近年來,為應對新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命,國家提出了“中國制造2025”等一系列國家頂層發(fā)展戰(zhàn)略。與之配合,教育部及眾多高校積極推進“新工科”建設,先后形成了“復旦共識”(2017年2月)[1]、“天大行動”(2017年4月)[2]和“北京指南”(2017年6月)[3]等綱領性文件。教育部高教司和辦公廳先后發(fā)布了開展新工科研究(2017年2月,教高司函〔2017〕6號)與推薦項目(2017年6月,教高廳函〔2017〕33號)的重要通知,引起了高校和社會的廣泛關注。該政策主要致力于探索和形成具有中國特色符合中國國情的高等工程教育的中國模式、中國經(jīng)驗。并以政策引導來激發(fā)改革動力,通過工程人才培養(yǎng)達到系統(tǒng)性革新。
一項教育政策,從外部來講,是為適應經(jīng)濟發(fā)展、滿足社會對人才的需求;從內(nèi)部來講,是為了協(xié)調(diào)教育內(nèi)外關系,實現(xiàn)一定的教育目標。簡言之教育政策是政府或國家等組織為達成內(nèi)外部目的而提出教育行動的依據(jù)和準則,是有目的、有組織的動態(tài)發(fā)展過程。據(jù)此,“新工科”建設方案也可以被視為教育政策的一種。
“教育政策研究的一個主要目的就是解釋國家為何要采取特定的政策行動或計劃,而非其他方案?!盵4]“新工科”建設方案是如何形成的?政策上是如何逐漸完善的?對這一問題,社會各界的理解各不相同且并不全面,許多人將“新工科”建設的提出僅僅理解為“社會歷史發(fā)展大勢所趨”。誠然,社會發(fā)展的大趨勢在“新工科建設”政策形成過程中扮演了重要的角色,但“新工科”建設政策的形成并非完全按照社會歷史的理性邏輯自然發(fā)生的,而是多種因素共同作用的結(jié)果,其中還充滿了多重非理性因素的影響[5]。
國內(nèi)外對公共政策的分析,長久以來的關注焦點通常是工作的執(zhí)行、評估等方面。直到20世紀80年代以來,關注的焦點逐才漸轉(zhuǎn)移到公共政策議題的形成過程分析,并逐漸形成了幾種政策分析方法和理論。比較具有代表性的政策分析理論是上世紀80年代產(chǎn)生于西方的多源流理論,該理論最大的優(yōu)越性,在于可以用來解釋政策如何形成和制定,其分析范圍包括從發(fā)現(xiàn)問題到政策出臺的過程及各因素的相互作用[6](185-196)。
當前我國內(nèi)外部環(huán)境呈現(xiàn)出多元性、開放性和復雜性等特點,在此大背景下,借用該理論關注影響某項教育政策形成的各種因素和影響方式,分析其如何形成、出臺、執(zhí)行等過程,具有重要意義。而且該理論對研究“新工科”建設政策的形成過程具有適切性?!靶鹿た啤苯ㄔO政策最終形成了一系列改革方案,借用該理論,可以從另一種視角去理解“新工科”建設中如何確認問題、闡明方案及政策設置的機制等重要領域,并有助于具體實施方案的制定,提高政策實施的有效性和時效性。
一、 “多源流”理論及應用概述
多源流理論( Multiple Streams Theory)由美國公共政策學家約翰·W·金登(John.W.Kingdon) 于1984年在借鑒科恩( Cohen) 等人的垃圾桶模型( Garbage Can Model) [7]的基礎上,在其著作Agendas,Alternatives and Public Policies(《議程、備選方案與公共政策》)中正式提出,并被認為是社會公共政策(包括教育政策)過程分析中解釋力較強的工具之一。該理論認為,諸多因素主要通過復雜的過程影響政策的制定,而這些因素大致可以歸類為問題源流(Problem Stream)、政策源流(Policy Stream )和政治源流(Political Stream)[6](82-83)。某項政策的提出是多種因素在特定時刻共同作用的結(jié)果,即金登提出的三源流連接與交匯,促進某項決策的最終形成[5][6](189)。
三個主要的過程流分別涉及與政策形成相關的問題識別、政策建議闡明和凝練、政策出臺相關政治活動[6](85-154)。問題源流意指亟待解決的各類問題,政策源流由各種政策主張、建議、可能的解決方案構(gòu)成,而影響政策形成的政治源流則由權(quán)力分配格局、利益集團博弈、公眾情緒、社會輿論等因素構(gòu)成。三源交匯意指特定的問題、政策方案與政治形勢之間的有機結(jié)合形成共容性[6](155-183)。該分析框架致力于解讀以下幾方面的問題:一是具體問題是怎樣被發(fā)現(xiàn)并引起關注的,二是具體問題的解決方案是如何形成的,三是相關政策的制定者如何分配政策注意力并促使政策出臺的。三大源流在一個關鍵時間點匯合,問題被提上議事日程,“政策之窗”(Policy Windows)由此開啟,制定政策甚至政策變革得以實現(xiàn) [8] (97)。政策之窗包含以問題為基礎的“問題之窗”和以政治為基礎的“政治之窗”兩類,前者的打開是由于問題源流內(nèi)部發(fā)生了變化,后者的打開是由于政治源流內(nèi)及政治形勢發(fā)生了變化。在該理論框架中,要實現(xiàn)三源交匯,政策企業(yè)家(Policy Entrepreneurs)的大力推動還發(fā)揮著重要作用 [6](192)。綜上所述,政治源流和問題源流發(fā)生的變化打開了“政策之窗”,政策企業(yè)家抓住機會推動三源流交匯的實現(xiàn),這樣就促成了政策變遷的發(fā)生[6](192)。這就是多源流理論框架中政策變遷邏輯。
多源流理論提出后,其理論內(nèi)涵和分析框架被不斷完善,在多個領域得到了應用。尤其被廣泛地運用于教育政策的分析中[9][10][11],用于解讀或揭開教育政策制定中影響教育政策形成的各種因素、解決問題的備選方案,以及教育政策的議程制定、政策出臺所需要的機制等。
本文嘗試用上述以多源流理論分析“新工科”建設政策的問題、政策、政治三個方面的過程源流,以期從這個角度切入分析來幫助我們理解“新工科”政策設置的內(nèi)在政策機制,并希望能有助于“新工科”建設政策的有效執(zhí)行。
二、 “新工科”建設政策的多源流分析
(一) 問題源流
多源流理論強調(diào),決策者關注或者打算解決的各種具體問題構(gòu)成了政策分析的問題源流[12][13](53)。這不僅指各種社會問題本身,還包含了解釋這些問題如何引起決策層的注意,決策層如何認知與定義等問題。在利文斯頓看來,問題的發(fā)現(xiàn)、挖掘和確認的重要性甚至可能大于解決問題的重要性[12][13];同樣,托馬斯·R·戴伊也指出,“確定哪些問題將成為政策問題要比決定具體的解決方案還重要”[14](32)。金登從實際操作策略上提出,可以從三方面入手確定為“問題”,從而引起政策企業(yè)家和決策者的關注。一是那些常常容易聚焦公眾目光的指標發(fā)生了明顯變化,如學科排名、就業(yè)率等;二是一些反響較大的重大事件及社會危機引發(fā)決策者對這些關鍵問題的關注,如大學生心理健康、青年教師早逝等;三是正在實施的現(xiàn)行政策引起的負面反饋推動對問題的關注[15](97-100),如高校中因過分強調(diào)科學研究導致人才培養(yǎng)質(zhì)量的下降等。根據(jù)我國高等工程教育現(xiàn)狀,結(jié)合上述理論分析,以下幾方面的現(xiàn)實情況構(gòu)成了“新工科”建設政策形成的問題流。
首先,工程人才質(zhì)量提升與規(guī)模增長不同步。建國后長期一段時間,人民群眾日益增長的高等教育需求與高等教育資源供給不足之間的矛盾構(gòu)成了我國高等教育的主要矛盾。隨著高等教育規(guī)模的不斷擴大,數(shù)量不足的問題已經(jīng)得到很大的緩解。從我國工程教育現(xiàn)狀來看,目前我國高等工程教育規(guī)模居世界第一,工科在校生數(shù)量占在???cè)藬?shù)的比重也已相當可觀。但在培養(yǎng)質(zhì)量方面,據(jù)《世界競爭力年鑒》的統(tǒng)計,我國工程師的合格程度在世界的排名卻長期處于較低段位。顯然,這與長期強調(diào)數(shù)量,工程人才的培養(yǎng)質(zhì)量的沒有及時得到足夠的重視有著密切的關系。近年來,許多高校雖然圍繞培養(yǎng)創(chuàng)新型人才開展了工程人才培養(yǎng)模式的改革,但效果并不明顯。工程人才培養(yǎng)質(zhì)量不高,已經(jīng)成為困擾我國高等工程教育的主要問題,并逐漸成為政府、學界、市場、社會、公眾等關注的焦點。
第二,輸送的工程人才與社會需求之間嚴重脫節(jié)。我國形成的以“學科邏輯”為主導的高等教育辦學模式較長時間占有主導地位,約占我國高校學生總量1/3以上的工科學生難以成為市場需要的人力資源,甚至一些高校本科畢業(yè)生就業(yè)后無法勝任勞動力市場提供的崗位,重新學習轉(zhuǎn)型為技術工人。根據(jù)《光明日報》報道,截至到2020年,高新技術專業(yè)將成為人才最緊缺專業(yè),尤其是新一代信息技術產(chǎn)業(yè),預計人才缺口將達750萬人,到2025年更會高達950萬人[16]。但另一方面,高校畢業(yè)生的就業(yè)情況卻不見好轉(zhuǎn),這表明高校工程人才的培養(yǎng)與社會需求之間嚴重脫節(jié),高等工程教育對制造業(yè)的支持明顯不足。在今天這個日新月異的信息時代,知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期不斷縮短,新知識產(chǎn)生的速度不斷加快,這些發(fā)展和變化對現(xiàn)代工程技術人才諸方面能力都提出了新的要求。高等工程教育必須探索全面和深刻改革和創(chuàng)新之路,精準對接社會和市場的需求,培養(yǎng)新型工程創(chuàng)新人才,才能夠支撐乃至引領快速發(fā)展的新經(jīng)濟發(fā)展所需的人力資源支撐。
第三,工程教育的標準與理念滯后。MIT院長喬爾·莫西斯于1994年在《大工程觀與工程集成教育》中提出的“大工程觀”,成為未來工程人才培養(yǎng)的標準和理念的新方向,并被引入中國。作為一種新型工程教育理念的“大工程觀”將技術和非技術因素融為一體,重視與社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,及多元價值觀的整合。隨著我國加入《華盛頓協(xié)議》,也意味著工程教育的標準與認證將采用國際標準,標志著我國的工程教育質(zhì)量得到國際互認。工程人員面對的工程不再是簡單孤立,而是體現(xiàn)現(xiàn)代科技和文化意義上的工程綜合,要對接新的工程教育標準與理念,投身大工程背景下的現(xiàn)代科技為主導的、集團運作的系統(tǒng)工程實踐,是對工程本質(zhì)的回歸。因此,工程教育的實施要考慮到具體的教育目標、教育計劃、教育評價的規(guī)范以及滲透其中的大工程背景和產(chǎn)業(yè)界需求,已經(jīng)成為系統(tǒng)的整合的復雜工程,這些因素正處于迅速的變革中,但我國的工程教育顯然還沒能跟上這種大趨勢。
第四,傳統(tǒng)工程人才培養(yǎng)體系不再適用。在傳統(tǒng)的工程人才培養(yǎng)體系中,支撐新經(jīng)濟、新技術、新產(chǎn)業(yè)所需的課程設置滯后,新型產(chǎn)業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化為工程教育教學內(nèi)容的動力不足、機制不完善。一些高校開設的課程與學生工程能力培養(yǎng)之間的能力矩陣關系不清晰,工程教學授課方式主要還以教授理論知識為主要特征,校企合作培養(yǎng)人才工作難以推進,學生工程實踐能力明顯不足。同時,從橫向上來看,高校學科和院系界限分明,推動跨學科人才培養(yǎng)機制還未形成;從縱向上來看,“本碩博”工程人才貫通培養(yǎng)體系尚未健全,學生跨專業(yè)學習和連貫性學習等方面條件準備不足。高校工科教師隊伍“非工化”趨向較為普遍,絕大部分教師的工程實踐僅僅停留在實驗室模擬,一些剛剛步入職業(yè)生涯的青年教師,由于其成長過程只是“從學校到學?!保艿降墓こ虒嵺`訓練匱乏,導致實踐能力薄弱,無法勝任培養(yǎng)解決具有復雜工程問題的高等工程人才的教學任務。新形勢下的工程教育不再是簡單的知識和技能傳授的教師職業(yè)崗位行為,而是復雜的教育行為,小件制造、手工操作、師徒相授的傳統(tǒng)工程實踐完全落伍,傳統(tǒng)工程人才培養(yǎng)體系不再適用。
以上幾個方面涉及到傳統(tǒng)工程教育政策執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各種問題,成為問題識別的推動因素,構(gòu)成了新工科建設政策形成的問題源流。
(二) 政策源流
政策源流包含問題解決方案的闡明與提煉,反映了政策建議產(chǎn)生、方案闡明、以及政策融合的過程。問題的識別對于政策議程的建立至關重要,一旦某一特定的問題被界定為緊迫的問題,且解決辦法不完整,就要比其他的問題更受關注。因此,政策企業(yè)家會投入很多資源,政府官員也會更關注他們對問題的看法。提出工程教育的新方案能進入決策者的政策議程,只有問題的發(fā)現(xiàn)和引起重視是不夠的,還需要旨在解決問題的可靠有效的方案和建議。某些問題被發(fā)現(xiàn),如果再附上可能的解決方案,就會大大提高被提上政策議程的可能性?!罢吖餐w”的概念為我們分析“新工科”建設方案的出臺提供了分析工具,識別政策源流的前提是建立一個由專業(yè)政策研究者組成的“政策共同體”。這個所謂的“政策共同體”主要由各種分析人員組成,他們分別代表辦事人員、學者和利益集團。金登認為政策共同體中的專家們提出政策備選方案的意見和主張,并進行政策研究,這些是政策科學化和形成決策的基礎[6](111-135)。如果沒有對現(xiàn)行教育形勢進行充分調(diào)查,推出的某項教育政策就難以獲得成功。
根據(jù)我國“新工科”戰(zhàn)略政策制定的發(fā)展歷程分析發(fā)現(xiàn),“政策共同體”主要指高校領導者、學者等內(nèi)部的“政策企業(yè)家”。隨著工程人才培養(yǎng)問題的日漸顯現(xiàn),學者們對于“新工科”建設的研究熱情也日益高漲。為促進我國高等工程教育的健康發(fā)展,許多學者積極投身于“新工科”政策的研究,提出了很多有引導意義的論述以及可供選擇的解決問題的方案,很好地發(fā)揮了“政策共同體”的咨詢作用。例如,中國工程院院士鐘登華(天津大學)指出,“新工科”應時代要求提出,是關系到民族振興和國家未來的深刻命題;國際競爭趨勢、我國戰(zhàn)略發(fā)展需求和教育立德樹人的使命都需要“新工科”的建設和發(fā)展[17]。徐雷教授(復旦大學)認為,“我國當前的工程教育與產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié),亟需改革和發(fā)展新工科”[18]。顧佩華(汕頭大學)、林健教授(清華大學)等學者都提出了高等工程教育改革的意見主張,也引起了國家和學術界的高度重視。尤其是清華大學的林健教授還基于“新工科”的內(nèi)涵提出了“新工科”建設的目標和總體思路,并根據(jù)不同高校的特點分別給出了“新工科”建設的具體建議,還從傳統(tǒng)學科建設不同的角度討論新工科建設的重點,為各類高校開展“新工科”建設提供了參考和借鑒[19]。
另外,伴隨著信息化社會的來臨,涉及到的“新工科”相關的政策流越來越多樣化,不僅前面提到的專家學者,還包括民間政策研究者、新聞媒體、公眾、智庫等外部“政策共同體”。在整個“新工科”方案醞釀到提出的過程中,光明網(wǎng)、人民網(wǎng)等一些主流網(wǎng)絡媒體以及諸多內(nèi)外部“政策共同體”的合力推動,在“新工科”建設政策制定過程中發(fā)揮了重要作用。由專家、學者和部分媒體組成的“政策共同體”,一起構(gòu)成了新工科建設的政策源流,完成了問題分析、政策建議的闡明與提煉等工作。
(三) 政治源流
金登認為,政治流是影響公共政策議程設置的所有與政治有關的背景及因素的總和[6](137-154)。在中國的政策情境下,主要指的是符合我國國情的政治制度以及相關的政府機構(gòu)等下達的各種相關指令。
根據(jù)潘懋元先生提出的教育與外部社會的關系規(guī)律,高等工程教育的政策調(diào)整也必然受到我國政治、經(jīng)濟、國家工業(yè)化進程的影響,并整體嵌入國家治理體系中。作為社會背景,近年來高等工程教育變革動因的可以概括為:大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)變革,國家發(fā)展戰(zhàn)略以及工程教育范式變革[20]。出于高等工程教育要服務于國家戰(zhàn)略和社會發(fā)展的需要,政府可以通過多種方式調(diào)節(jié)和影響高等教育相關政策,如教育立法、教育撥款、行政指令、領導人講話等。例如,張大良(教育部原高教司司長)呼吁我國工程教育應積極應對問題、主動布局、深化工科教育改革,在未來世界創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)戰(zhàn)略制高點[21]。吳愛華(高教司理工科教育處處長)也指出我國當前新經(jīng)濟的飛速發(fā)展亟需新型工科人才作為支撐[22]。
就“新工科”政策而言,在其提出之前,我國高等工程教育系統(tǒng)主要受高等教育精英化和學術化邏輯的影響,不太重視和生產(chǎn)企業(yè)的深度融合,認為這些都是 “職業(yè)性”的教育內(nèi)容和形式,改革開放40年來,我國的經(jīng)濟狀況已經(jīng)完成多次跨越,但工程人才培養(yǎng)的步伐與外部經(jīng)濟社會的快速發(fā)展的節(jié)奏卻不相匹配。黨的十九大報告指出,要“建設知識型、技能型、創(chuàng)新型勞動者大軍……”?;谖覈?jīng)濟和政治以及高等教育系統(tǒng)發(fā)展的國家政策的調(diào)整,工科人才培養(yǎng)開始出現(xiàn)學術化和專業(yè)化的分流,教育管理開始出現(xiàn)的權(quán)利下放等舉措,以及作為國家高等教育頂層設計代言人的高等教育官方人士的推動都是促進“新工科”政策的形成的政治流因素。
總的來看,源于認識到高等教育的復雜性與開放性,高等教育要與經(jīng)濟社會發(fā)展協(xié)調(diào)的客觀規(guī)律,我國政府、國家領導人、教育部官員的主張,在問題形成和政策建議的基礎上,在推動“新工科”建設政策形成過程中發(fā)揮了主導作用。
(四) 多源流匯合打開“政策之窗”
當某個社會問題出現(xiàn)并引起廣泛關注后,通常情況下,由學者和專家們組成 “政策共同體”,給出解決問題的備選方案和政策建議。政策制定的參與者對這些備選方案進行篩選和優(yōu)化,在某個恰當?shù)臅r機,三種源流實現(xiàn)匯合,最終打開“政策之窗”,即“政策建議的發(fā)起者尋求到其最滿意的解決方案的機會,或者促使其提出的現(xiàn)實問題受到(政策制定者)關注的機會”[6](155)??梢?,“政策之窗”的開啟,標志著政策問題被關注和破解、提出的建議被認可和吸收,制定政策程序啟動,隨即出臺相關政策。
按照金登的分析框架,就“新工科”政策而言,一方面,我國工程人才培養(yǎng)質(zhì)量堪憂等工程教育現(xiàn)狀呈現(xiàn)的問題源流使得相關議題得到重視;另一方面,來自學者群體和媒體、公眾等多元政策源流使得問題附上了問題的解決辦法。另外,“新工科”建設“政策之窗”開啟的主要原因還在于政治源流,依靠決策層,主要是教育部的直接推動。我國成立“CDIO 工程教育聯(lián)盟”與正式加入《華盛頓協(xié)議》等重大事件,都促進我國高等工程教育對標國際工程教育標準進行改革,三種源流匯聚一起、相互影響、共同作用,并依托這一事件匯合,成為新工科建設的“政策之窗”打開的重要標志。正如華爾天(浙江工業(yè)大學副校長)的解讀,中國加入《華盛頓協(xié)議》,有力地推進了新工科創(chuàng)新人才的培養(yǎng)[23]。可見,“新工科”政策形成了共識并得到了各方的支持,最終代表政府發(fā)聲的高層領導人的直接推動促進了新工科建設政策的形成和實施。
四、 結(jié) 語
“新工科”建設的出臺有其可能性、必要性和必然性,雖然我國的本土情境與國外有較大的差異,但金登的多源流理論對這一政策的形成依然具有解釋力。高等工程人才的種類和質(zhì)量與社會需求的脫節(jié)為問題源流,作為“政策共同體”的專家學者和媒體等的積極推動構(gòu)成政策源流,政治源流主要包括政府層面的多項頂層發(fā)展戰(zhàn)略。在問題源流、政策源流、政治源流相互作用和松散耦合,在《華盛頓協(xié)議》等一些關鍵事件的助推下,經(jīng)過幾年的努力,“新工科”建設政策被正式提出。
正確理解“新工科”政策出臺的三種源流及其作用機制,有助于因地制宜地制定具體的有時效性的實施方案,更好地開展新工科建設工作。
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