石峰

【摘要】共享風(fēng)險產(chǎn)生在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)部，涉及核心技術(shù)、關(guān)鍵性人才和隱形科技等多方面內(nèi)容，直接影響項目的運行和收益。由于國內(nèi)較為薄弱的科技保護(hù)環(huán)境、科學(xué)技術(shù)屬于公共產(chǎn)品屬性等主客觀原因，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新存在共享風(fēng)險。為規(guī)避和管理共享風(fēng)險，應(yīng)該從以下幾個方面著手：轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建開放式協(xié)同創(chuàng)新模式：建立防止人才或隱性科技流失機制：加強風(fēng)險識別意識，建構(gòu)風(fēng)險評估體系。

【關(guān)鍵詞】高校 協(xié)同創(chuàng)新 風(fēng)險

中國特色社會主義進(jìn)入新時代是我國發(fā)展新的歷史方位。習(xí)近平總書記在十九大報告中指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”，同時，明確提出了2035年躋身創(chuàng)新型國家前列的時代任務(wù)。新時代、新任務(wù)，這為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提出新要求。基于我國經(jīng)濟(jì)由高速發(fā)展轉(zhuǎn)為高質(zhì)量發(fā)展的時代背景，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑之一，因此其是今后普遍存在的項目合作方式。在多方合作的過程中結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，在聯(lián)盟內(nèi)部必然存在共享問題，所以共享問題隨之而來，成為風(fēng)險管理中不可輕視的重要內(nèi)容。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中共享風(fēng)險管理的基本理論

風(fēng)險（Risk）是指在規(guī)定的某一特定時間和環(huán)境下，實踐活動對其所在系統(tǒng)實行預(yù)定目標(biāo)的正面或負(fù)面影響，并展現(xiàn)出客觀性、偶然性、損害性、不確定性和相對性的特點。風(fēng)險管理（RiskManagement）是指在存在風(fēng)險的一定時間和環(huán)境下，把風(fēng)險可能帶來的負(fù)面影響降至最低的管理過程。具體而言，風(fēng)險管理包含風(fēng)險量度、評估和應(yīng)變策略，并在此基礎(chǔ)上選擇與優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，既要對風(fēng)險事實有效控制，又要妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，進(jìn)而以最小成本獲取最大保障。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，理應(yīng)通過對可能產(chǎn)生風(fēng)險的環(huán)節(jié)或事項進(jìn)行識別觀管理，以更有效的資源配置來將風(fēng)險降至最低。一般看來，風(fēng)險管理主要有一下八個要素構(gòu)成：運行環(huán)境、既定目標(biāo)、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險策略、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。共享風(fēng)險產(chǎn)生在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)部，涉及核心技術(shù)、關(guān)鍵性人才和隱形科技等多方面內(nèi)容，直接影響項目的運行和收益。

二、高校在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的風(fēng)險產(chǎn)生及形成原因

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中存在的共享風(fēng)險。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中，無論是高校、科研院所或是企業(yè)，均面臨著很大的科技共享風(fēng)險，一方面源于國內(nèi)較為薄弱的科技保護(hù)環(huán)境，另一方面由于科學(xué)技術(shù)屬于公共產(chǎn)品屬性，常有被參與成員“搭便車”的行為，甚至產(chǎn)生沖突與風(fēng)險。特別是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中科技共享過度的風(fēng)險。其主要分為兩大類：其一，戰(zhàn)略聯(lián)盟組織成員的機會主義致使核心科技轉(zhuǎn)移或泄露。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的根本目的是為了推動科技的共享，尤其是互補性科技的共享。但是，如果這些科學(xué)技術(shù)被跨越組織邊界私自傳遞，進(jìn)而把戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的核心科技轉(zhuǎn)移或泄露。其二，隱性科技流失造成的風(fēng)險。隱形科技是戰(zhàn)略聯(lián)盟最重要的科技資源，一般在成員內(nèi)部人員之間流通。協(xié)同創(chuàng)新中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的交往趨于增多，許多隱形知識便隨著社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳遞。更嚴(yán)重的是，戰(zhàn)略聯(lián)盟中的成員在協(xié)同創(chuàng)新中有可能受到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中其他戰(zhàn)略聯(lián)盟更高、更好的誘惑，一旦發(fā)生擁有關(guān)鍵隱性科技人員的外流，那么，這些關(guān)鍵隱性科技也隨即被帶到其他聯(lián)盟中去，使本聯(lián)盟的利益受損。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)中的共享風(fēng)險的管理策略

風(fēng)險防控主要指在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中對風(fēng)險的識別和風(fēng)險后的評估，采取相應(yīng)措施以防止風(fēng)險發(fā)生或降低損失和損失的程度。因此，為規(guī)避共享風(fēng)險，我們應(yīng)該從以下幾個方面著手：

第一，轉(zhuǎn)變理念，構(gòu)建開放式協(xié)同創(chuàng)新模式。與傳統(tǒng)創(chuàng)新管理模式相比較，開放式協(xié)同創(chuàng)新意味著聯(lián)盟成員相互分擔(dān)成本、分配利益、分散風(fēng)險等協(xié)調(diào)合作。

同時，構(gòu)建開放、有效的溝通機制，提升協(xié)同各方的透明度和信任。戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間建立健全交流與反饋機制，逐漸構(gòu)建信息交流平臺，增強協(xié)同聯(lián)盟各方之間溝通交流的頻度，重視溝通、交流信息的實效性，降低不對稱信息發(fā)生的可能。

當(dāng)然，在構(gòu)建聯(lián)盟成員之間相互信任的基礎(chǔ)上，完善具有約束力的法律規(guī)范是必不可少的。首先，法律規(guī)定的制定需要保證戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的法律地位是平等的。在制定法律規(guī)范時需要公正規(guī)范戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的共享和利益分配權(quán)利。其次，明確退出機制。無論是項目進(jìn)行中還是項目完成后，法律規(guī)范中明確成員之間的責(zé)任。再次，嚴(yán)格履行合同，保護(hù)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的科技專利，違約后必須承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第二，建立防止人才或隱性科技流失機制。創(chuàng)新協(xié)同創(chuàng)新模式的重點內(nèi)容就是吸引且留住高端人才。當(dāng)關(guān)鍵性人才離職的情況發(fā)生時，可以選擇入股方式，維持其后續(xù)收益，分享后續(xù)項目的收益;當(dāng)關(guān)鍵性人才跳槽到其他戰(zhàn)略聯(lián)盟的情況發(fā)生時，需要及時簽訂保密協(xié)議和行業(yè)協(xié)會調(diào)解等方式防控核心科技外流。

第三，加強風(fēng)險識別意識，建構(gòu)風(fēng)險評估體系。就協(xié)同創(chuàng)新這樣風(fēng)險性較高的活動而言，需要培養(yǎng)感知、分析風(fēng)險的能力。對現(xiàn)實中或潛在的風(fēng)險及性質(zhì)進(jìn)行判斷、鑒別和歸類;有針對性的規(guī)避風(fēng)險、遏制風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、化解風(fēng)險、消減風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險等實施綜合措施，最大程度地降低風(fēng)險危害;構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估指標(biāo)體系，運用科學(xué)思維方式，搭建數(shù)學(xué)模型對所面臨的或可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行等級評估，生成科學(xué)化、規(guī)范化的風(fēng)險評估報告。

文為遼寧省教育廳智庫項目（ZK2015034）：“協(xié)同創(chuàng)新中心風(fēng)險機制研究”階段性研究成果。