孫軍

摘 要：我國檔案管理業(yè)務(wù)市場化自上世紀(jì)90年代發(fā)軔，近幾年呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示，檔案社會機(jī)構(gòu)雖然在分布區(qū)域、資金投入、融資程度、經(jīng)營范圍等方面還存在發(fā)展不均衡等問題，但快速增長、逐漸完善已成總體發(fā)展趨勢。當(dāng)前，檔案企業(yè)是檔案社會機(jī)構(gòu)的主要力量，而檔案企業(yè)規(guī)范發(fā)展所需的法律規(guī)制、專業(yè)管理和社團(tuán)指導(dǎo)仍處于明顯缺位狀況。

關(guān)鍵詞：檔案企業(yè)；數(shù)據(jù)分析；規(guī)范管理

Abstract： The marketization of our country's archive management business started in the 1990s and has shown a booming trend in recent years. The data shows that although social archives institutions still have problems such as unbalanced development in distribution areas， capital investment， degree of financing and business scope， rapid growth and gradual improvement have become an overall development trend. At present， archive companies are the main types of social archives institutions， but the legal regulations， professional management and community guidance required for the standardized development of archives companies are still in an apparent absence.

Key words： Archive Companies； Data Analysis； Regulatory Management

1 “檔案企業(yè)”名稱來由

筆者以“檔案”為經(jīng)營范圍的關(guān)鍵詞，通過手機(jī)第三方應(yīng)用程序“企查查”檢索到5001家（截止時間為2018年4月底，不含香港、澳門和臺灣）檔案企事業(yè)單位，其中“檔案局”“檔案館”等行政事業(yè)單位，以及“檔案學(xué)會”“研究會”“協(xié)會”等研究機(jī)構(gòu)1571家，單純經(jīng)營各類檔案用品的銷售型的455家，從事檔案業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有2975家。

目前關(guān)于檔案社會機(jī)構(gòu)的名稱有一些爭論，有學(xué)者將檔案社會機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程劃分為三個時期：萌芽時期（1992-2000年）、探索時期（2001-2009年）和發(fā)展時期（2010年以后）[1]。萌芽時期的檔案社會機(jī)構(gòu)基本上是從檔案管理部門衍生出來的，其形式多以“檔案服務(wù)部”“咨詢服務(wù)中心”等名義出現(xiàn)，常被定性為“檔案中介服務(wù)所”“檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)”，是檔案社會機(jī)構(gòu)的雛形，現(xiàn)在占比已經(jīng)很少了；探索時期，檔案社會機(jī)構(gòu)的社會性、中介性和逐利性開始公開顯現(xiàn)，這個時期使用較多的是“檔案事務(wù)所”，凸顯了檔案社會機(jī)構(gòu)愈加獨(dú)立的傾向；發(fā)展時期的檔案社會機(jī)構(gòu)也正逢國有企業(yè)公司化改革的深化階段，企業(yè)公司制是企業(yè)治理現(xiàn)代化的標(biāo)志。以公司形態(tài)出現(xiàn)的檔案社會機(jī)構(gòu)后來居上，成為發(fā)展時期的主流形式。根據(jù)統(tǒng)計，目前檔案企業(yè)的注冊形式中，公司制為絕對的主流，在2975家檔案企業(yè)中占到了2578家，占比為86.7%，在當(dāng)前已經(jīng)成為檔案社會機(jī)構(gòu)的主要模式。鑒于這些檔案社會機(jī)構(gòu)具有明顯的、完整的企業(yè)特性，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將其定義為“檔案企業(yè)”。

除公司制外，其他的檔案社會機(jī)構(gòu)形式主要有“檔案中介服務(wù)所”“技術(shù)中心”“培訓(xùn)中心”“檔案服務(wù)部”“咨詢服務(wù)中心”“檔案事務(wù)所”等等，通過圖1可以看出各種名稱的分布情況。

2 檔案企業(yè)數(shù)據(jù)分析

2.1 檔案企業(yè)的出現(xiàn)時間分布。檔案企業(yè)是檔案管理市場化的產(chǎn)物，通過時間的維度可以窺見檔案管理市場化的發(fā)展過程和前景。在從事檔案業(yè)務(wù)的2975家檔案企業(yè)中，去除成立日期不詳?shù)?2家，其余2883家的時間分布情況如下：

截至1992年，全國檔案企業(yè)只有約31家，而到2017年時已經(jīng)接近3000家，其中，2002年，檔案企業(yè)突破100家。2012年成為檔案企業(yè)規(guī)模大幅增長的起點(diǎn)，到2017年的5年時間，檔案企業(yè)數(shù)量上達(dá)到了2154家，注冊資本也從2012年的2億余元猛增到107.58億元，加上成立日期不詳?shù)?2家檔案企業(yè)的注冊資本2.5億余元，合計注冊資本總額實際已超過110億元。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)還顯示，最早登記在冊的檔案企業(yè)是1987年注冊的“太原西山福利廠”，該廠在經(jīng)營其他項目的同時還提供“檔案整理服務(wù)、檔案數(shù)字化服務(wù)、檔案裝裱及修復(fù)服務(wù)”。筆者經(jīng)過核實，發(fā)現(xiàn)該經(jīng)營項目是2017年9月12日才變更增加的。目前檔案界公認(rèn)的注冊最早的檔案企業(yè)，應(yīng)當(dāng)還是1992年6月成立的沈陽市檔案信息開發(fā)服務(wù)中心，以及1992年9月成立的浙江省建德市檔案事務(wù)所和湖州市檔案事務(wù)所[2]。

2.2 檔案企業(yè)的區(qū)域分布情況及融資程度。分區(qū)域統(tǒng)計檔案企業(yè)的分布情況，有助于觀察各區(qū)域的差別，結(jié)合注冊資本，既可以了解不同區(qū)域檔案企業(yè)的資本利用率，也可以由此折射各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的水平與檔案企業(yè)發(fā)展的聯(lián)動作用。

根據(jù)2017年行政區(qū)劃代碼，我國行政區(qū)域劃分為華北地區(qū)、東北地區(qū)、華東地區(qū)、中南地區(qū)、西南地區(qū)、西北地區(qū)和香港、澳門、臺灣等地區(qū)。

按照這個劃分，各區(qū)域內(nèi)的檔案企業(yè)數(shù)量、注冊資本總和以及檔案企業(yè)平均注冊資本的情況如下圖（不含香港、澳門和臺灣）：

從上圖可以看出，數(shù)量上華東區(qū)域最多，超過1000家；中南區(qū)域次之，也將近1000家；西北和東北最少，分別為171家和145家。

從各區(qū)域檔案企業(yè)注冊資本總額來看，與數(shù)量成正比例關(guān)系，華東區(qū)域達(dá)42億余元，中南區(qū)域也將近35億元，而西北區(qū)域僅有5.7億余元，東北區(qū)域更不足5億元，可見華東和中南的區(qū)域經(jīng)濟(jì)更發(fā)達(dá)，市場化程度更高。

但平均注冊資本與數(shù)量分布出現(xiàn)變化，并不成正比例，如華東、中南區(qū)域注冊資本總額雖列第一、第二，但平均注冊資本卻分別為412萬元和347萬元，均低于華北區(qū)域的576萬元，與西北區(qū)域的338萬元接近。數(shù)量多、總資本高，但平均資本數(shù)低，一定程度上說明華東、中南區(qū)域檔案企業(yè)輕質(zhì)化運(yùn)營、市場融資程度要高于其他區(qū)域，這與這兩個區(qū)域市場活躍程度相符。

2.3 各區(qū)域檔案企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢。結(jié)合時間觀察各區(qū)域檔案企業(yè)的發(fā)展趨勢，可以一目了然地發(fā)現(xiàn)區(qū)域之間存在的差別，并可預(yù)測未來的發(fā)展?fàn)顩r。

從上圖可以看到，各區(qū)域在2012年以前都處在一個緩慢的增長期，但大約在1992年到1997年的五年間，華東區(qū)域就已經(jīng)呈現(xiàn)出高于其他區(qū)域的發(fā)展態(tài)勢，這與當(dāng)時華東區(qū)域第一個企業(yè)改制浪潮相吻合；各區(qū)域明顯的變化均發(fā)生在2013年，均進(jìn)入了迅猛發(fā)展時期，中南區(qū)域緊隨華東區(qū)域之后，并在最近的一個五年內(nèi)逐漸超越，顯示中南區(qū)域的市場化程度后來居上，整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展略高于華東區(qū)域；西南區(qū)域則屬小有發(fā)展，而華北、西北和東北的增長趨勢相差無幾，普遍增速不高。

2.4 GDP背景下的檔案企業(yè)數(shù)據(jù)——以華東、西南和東北為例。檔案企業(yè)作為市場主體的一種類型，其各項數(shù)據(jù)也會折射市場規(guī)律，市場變化也會作用于檔案企業(yè)，成為觀察市場情況的一個窗口。

華東區(qū)域2016年GDP總和為292560億元，與2012年的208781億元相比，增幅為40.1%，同一時間跨度內(nèi)的檔案企業(yè)注冊資本增幅為1136.9%，是GDP增幅的28.4倍；中南區(qū)域2016年GDP總和78392億元，相較2012年53145億元的增幅為47.5%，同一時間跨度內(nèi)的檔案企業(yè)注冊資本增幅為627.8%，是GDP增幅的13.2倍；東北區(qū)域2016年GDP總和52410億元，相較2012年50477億元，增幅為3.8%，同一時間跨度內(nèi)的檔案企業(yè)注冊資本增幅為-65.3%。

從這組數(shù)據(jù)可以看出，2012年時，華東、中南和東北區(qū)域的檔案企業(yè)注冊資本總額非常接近，華東甚至低于東北，但僅僅一年之后就情況大變，華東區(qū)域快速增長，經(jīng)過2015年的短暫回落后，2016年又達(dá)新高；而東北區(qū)域一直呈下降趨勢，2017年已達(dá)新低，增長幅度已成負(fù)數(shù)。

檔案企業(yè)的增幅變化能動態(tài)地反映當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)情況。當(dāng)一地的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長時，企業(yè)對檔案業(yè)務(wù)的需求就會持續(xù)增長，檔案企業(yè)市場就會預(yù)判檔案業(yè)務(wù)的利潤空間較大，檔案企業(yè)數(shù)量就會增多，注冊資本就會增加；當(dāng)一地的經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷時，企業(yè)對檔案業(yè)務(wù)的需求不高，檔案企業(yè)市場就會預(yù)判檔案業(yè)務(wù)虧損的可能性較大，就會減少甚至停止投入。

2.5 檔案企業(yè)的經(jīng)營范圍。通過了解檔案企業(yè)的業(yè)務(wù)內(nèi)容（也即經(jīng)營范圍）現(xiàn)狀，可以知曉當(dāng)前檔案企業(yè)的業(yè)務(wù)構(gòu)成占比，預(yù)判檔案企業(yè)業(yè)務(wù)的發(fā)展方向。

檔案整理業(yè)務(wù)幾乎是所有檔案企業(yè)的基本業(yè)務(wù)。從專業(yè)技術(shù)上講，檔案整理是檔案企業(yè)的最為基本的工作，是社會對檔案企業(yè)的基本需求；從資金上看，由于是技術(shù)性的勞務(wù)服務(wù)，對資金要求不高；從經(jīng)營場地等固定資產(chǎn)投入方面看，這類業(yè)務(wù)也多是在客戶場地進(jìn)行，檔案企業(yè)自身幾乎無需考慮，所以是絕大部分檔案企業(yè)發(fā)展的起點(diǎn)，從統(tǒng)計到的2975家檔案企業(yè)看，不提供該業(yè)務(wù)的檔案企業(yè)寥寥無幾。

在普遍提供基本服務(wù)的基礎(chǔ)上，同時還提供檔案數(shù)字化服務(wù)的有1528家，占全部檔案企業(yè)的51.4%；提供檔案寄存服務(wù)的約有343家，占11.5%，提供檔案托管服務(wù)的約有98家，占3.3%。

檔案數(shù)字化是檔案基本業(yè)務(wù)在信息化趨勢中的自然延伸，技術(shù)要求并不高，資金占用率低，容易成為大部分檔案企業(yè)的主要業(yè)務(wù)之一。

主營或兼營檔案軟件開發(fā)的檔案企業(yè)約有1242家，占41.7%。該類檔案企業(yè)占比不低的原因，一是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，以及專業(yè)技術(shù)人員的增加和技術(shù)市場的成熟，檔案相關(guān)軟件開發(fā)業(yè)務(wù)的難度越來越低了；二是資金投入比例不再高企的情況下，資金回報率增高，重復(fù)投入情況少；三是沒有寄存、托管類那樣的硬性投入，固定資產(chǎn)方面幾無負(fù)擔(dān)。從統(tǒng)計情況看，該類檔案企業(yè)多分布在華東、中南等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，活躍的融資市場和技術(shù)市場都可支撐檔案技術(shù)企業(yè)的運(yùn)營。

檔案寄存和檔案托管這兩類業(yè)務(wù)的占比均不是較高，原因是多方面的，一是因為寄存、托管業(yè)務(wù)的市場需求要少于其他業(yè)務(wù)需求，畢竟只有少量社會組織和個人需要寄存或托管檔案；二是寄存和托管業(yè)務(wù)雖然技術(shù)含量不高，但對寄存、保管檔案的軟硬件環(huán)境是有硬性要求的，場地和設(shè)施方面的投入是明顯的，這類業(yè)務(wù)的資金回籠速度也注定是緩慢的甚至是缺乏保障的；三是法律法規(guī)對檔案保管的庫房、裝具和檔案狀況等都有專業(yè)性要求，這類業(yè)務(wù)勢必要接受從物理條件到人員資質(zhì)等方面的各項檢查，維護(hù)成本也是資金投入的主要方面。

3 啟發(fā)

通過以上統(tǒng)計分析可以看到，檔案管理市場化自上世紀(jì)90年代發(fā)軔，到本世紀(jì)初漸成趨勢，到近幾年已經(jīng)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢了。雖然檔案企業(yè)從分布的區(qū)域、資金的投入到資金收益率、技術(shù)含量等方面，還存在分布不均、發(fā)展不均衡等問題，但不影響總體積極發(fā)展完善的趨勢。從企業(yè)治理的結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍的拓展以及整體體量的發(fā)展來看，檔案企業(yè)作為服務(wù)型企業(yè)的新成員，已經(jīng)形成了一定的規(guī)模，必然將成為檔案管理的主要力量。在檔案管理市場化的進(jìn)程中，當(dāng)前主要存在的問題是：

3.1 檔案市場化管理立法和規(guī)制缺失。我國現(xiàn)行檔案法律法規(guī)大部分出臺較早，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)市場化的發(fā)展，當(dāng)前只能靠近些年出臺一些部門規(guī)章來應(yīng)對。但即便是2016年提出的檔案法修正草案，也僅在第四十條列出一個非常原則的規(guī)定：“檔案外包服務(wù)企業(yè)必須符合國家有關(guān)檔案安全保管條件，符合開展檔案外包服務(wù)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。檔案外包服務(wù)合同期滿，檔案及其復(fù)制件應(yīng)當(dāng)由原單位處置?！笨梢姴莅冈诹⒎ɡ砟钌蠈n案市場化管理缺少預(yù)判和前瞻，實踐中檔案行政管理部門被動應(yīng)對檔案市場化的管理也就在所難免。

3.2 對檔案企業(yè)的行政監(jiān)管職責(zé)乏力。2014年《注冊資本登記制度改革方案》實施前后檔案企業(yè)迅猛增長，檔案行政主管部門的行政監(jiān)督職責(zé)增大，履職成效成為檔案企業(yè)規(guī)范發(fā)展的保證。筆者通過工商注冊代理機(jī)構(gòu)了解到，目前注冊檔案企業(yè)并無檔案管理機(jī)構(gòu)事前許可的前置條件，只要具備設(shè)立企業(yè)的一般條件就可以注冊設(shè)立；在一些調(diào)研中，檔案企業(yè)也反映在日常經(jīng)營中一般不會受到當(dāng)?shù)貦n案管理機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督，也很少有系統(tǒng)化、制度化的檔案管理業(yè)務(wù)交流、培訓(xùn)活動，很少聽聞檔案行政處罰事件，在每年度提交工商年檢報告時也并不需要檔案管理機(jī)構(gòu)備注意見，筆者對大量注冊檔案企業(yè)進(jìn)行檢索后，也尚未發(fā)現(xiàn)有記錄檔案行政處罰信息的情況。

通過以上情況可以看出，作為依法承擔(dān)檔案行政管理職能、行使檔案行政處罰權(quán)的機(jī)構(gòu)，當(dāng)前檔案管理部門對檔案企業(yè)的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理非常薄弱，急需加強(qiáng)和規(guī)范，具體表現(xiàn)為：

（1）對經(jīng)營資質(zhì)的審核。檔案行政管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介入審核檔案企業(yè)是否具備開展檔案業(yè)務(wù)的人員、技術(shù)、軟硬件條件等，確保檔案企業(yè)的從業(yè)資質(zhì)。

（2）對檔案經(jīng)營行為的監(jiān)管。與工商行政機(jī)構(gòu)主要從不正當(dāng)競爭、壟斷等方面進(jìn)行管理不同，檔案行政管理機(jī)構(gòu)主要是對企業(yè)的經(jīng)營行為是否符合檔案法律法規(guī)進(jìn)行管理監(jiān)督。一方面通過頒行檔案管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案企業(yè)的經(jīng)營活動，提升檔案企業(yè)的業(yè)務(wù)水平。比如，2018年4月16日，國家檔案局在網(wǎng)上公布了《檔案數(shù)字化服務(wù)外包工作規(guī)范》《檔案咨詢服務(wù)外包工作規(guī)范》的征求意見稿，擬新增對檔案數(shù)字化服務(wù)、檔案咨詢服務(wù)外包工作的行業(yè)規(guī)范，這兩個標(biāo)準(zhǔn)與《檔案服務(wù)外包工作規(guī)范》（DA/T 68）和檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范（檔辦發(fā)〔2014〕7號）等共同構(gòu)成了我國檔案外包服務(wù)的基本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。但目前來看，出臺的標(biāo)準(zhǔn)多是有關(guān)對檔案數(shù)字化的質(zhì)量管控，國家檔案行政管理部門仍需從檔案企業(yè)外包服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍出發(fā)，形成系統(tǒng)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來約束和規(guī)范檔案企業(yè)的業(yè)務(wù)活動，提升檔案企業(yè)的服務(wù)水準(zhǔn)。

另一方面，對檔案企業(yè)的監(jiān)管也包括對其違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰結(jié)果在檔案企業(yè)工商年檢中應(yīng)具有合理的權(quán)重。在檔案企業(yè)的設(shè)立無需行政許可的前提下，加強(qiáng)對檔案企業(yè)的事后監(jiān)督顯得尤為必要。

（3）對檔案企業(yè)優(yōu)質(zhì)發(fā)展的引導(dǎo)。目前我國的檔案企業(yè)業(yè)務(wù)范圍雜而不精，專業(yè)水平徘徊于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)層面，沒有形成自身優(yōu)勢和核心競爭力。而“從未來看，社會性的檔案中介機(jī)構(gòu)是檔案管理的中堅力量”[3]。因此，促進(jìn)檔案企業(yè)的優(yōu)質(zhì)發(fā)展，更應(yīng)成為檔案行政管理部門亟待加強(qiáng)的管理職責(zé)。檔案管理部門可以通過加強(qiáng)國際交流和行業(yè)交流、舉辦各種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、成立相關(guān)協(xié)會、營造良性的從業(yè)氛圍和環(huán)境等舉措，來提升檔案企業(yè)的整體發(fā)展水平。

3.3 各類檔案組織的社團(tuán)作用有待增強(qiáng)。本次檢索到的數(shù)據(jù)中，統(tǒng)計出有“檔案學(xué)會”“研究會”“協(xié)會”等機(jī)構(gòu)1571家，占全部檢索數(shù)據(jù)的31%，從分布上看，幾乎每個省市區(qū)都有。從這些機(jī)構(gòu)的章程可以總結(jié)出其基本定位為“自愿結(jié)成”“非營利性”“社團(tuán)法人”，其活動的共性也基本是注重突出學(xué)術(shù)研究，而對檔案業(yè)務(wù)的實踐領(lǐng)域涉足甚少，業(yè)務(wù)凝聚力也比較松散。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)使這些機(jī)構(gòu)在檔案從業(yè)人員資格評定、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流、企業(yè)檔案人員資格年檢等方面起到更多作用，發(fā)揮學(xué)術(shù)研究的優(yōu)勢，為檔案從業(yè)人員不斷提升業(yè)務(wù)能力、檔案企業(yè)提高整體專業(yè)水平提供良好交流的平臺。

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（作者單位：揚(yáng)州大學(xué)社會發(fā)展學(xué)院 來稿日期：2018-07-10）