徐 鶴,施曉麗,2,王 堃
(1.集美大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院,福建 廈門 361021;2.集美大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟研究中心,福建 廈門 361021)
20世紀(jì)80年代以來,全球化、區(qū)域化現(xiàn)象日益突顯,區(qū)域創(chuàng)新能力的作用不斷提升,成為評估一個地區(qū)綜合實力的重要因素之一。實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動,構(gòu)建創(chuàng)新體系,完善國家創(chuàng)新系統(tǒng),擺脫我國高投入低產(chǎn)出的生產(chǎn)模式,推動我國向創(chuàng)新大國邁進是當(dāng)前的主要任務(wù)之一。知識是創(chuàng)新發(fā)展的決定性因素之一,具有部分排他性和非競爭性。通常,創(chuàng)新主體通過自主學(xué)習(xí)、接受培訓(xùn)、模仿等方式實現(xiàn)知識的積累。知識的性質(zhì)決定著其存在溢出效應(yīng),其效率與接收主體自身的知識吸收能力密切相關(guān)。若從供求角度上看,知識溢出偏向于從知識的供給方角度研究問題,而吸收能力偏向于從知識的需求方角度研究問題,二者存在著一定程度的互補性。[1]既往的研究更強調(diào)從知識的供給方角度展開,即單一從知識溢出視角對區(qū)域創(chuàng)新能力進行探討。筆者在已有文獻的基礎(chǔ)上,主要從知識的需求方角度入手,構(gòu)建更為全面的多維度吸收能力指標(biāo)評價體系,并以此實證檢驗對與知識溢出一定程度上互補的吸收能力是否能夠通過知識溢出作用于創(chuàng)新發(fā)展。
1990年,“吸收能力”概念首次被提出并定義為企業(yè)評價、消化外部知識并將其商業(yè)化的能力,具有路徑依賴性和積累性。[2]Zahra等將“吸收能力”界定為“對外部知識的獲取、吸納、轉(zhuǎn)化并開發(fā)利用”。[3]朱俊杰等強調(diào)了吸收能力的多維動態(tài)性,他們分別從企業(yè)層面和區(qū)域?qū)用娣治隽宋漳芰?。前者中,企業(yè)能夠?qū)⑿轮R識別、消化并最終實現(xiàn)商業(yè)化;后者分析了一個地區(qū)的吸收能力構(gòu)成,強調(diào)地區(qū)內(nèi)企業(yè)、組織的互動關(guān)系。[4]
筆者借鑒了Andrea等的觀點,[5]在朱俊杰等的六維度吸收能力指標(biāo)體系[4]的基礎(chǔ)上,增加了經(jīng)濟水平維度,并對部分指標(biāo)進行了調(diào)整,基于數(shù)據(jù)可獲性等原因,建立七維度吸收能力評價指標(biāo)體系,即研發(fā)強度、經(jīng)濟水平、人力資本、對外開放、基礎(chǔ)設(shè)施、傳播媒介以及政府治理。研發(fā)強度,它不僅能夠與新的知識的產(chǎn)生直接相關(guān),還能夠提升區(qū)域內(nèi)企業(yè)消化和應(yīng)用現(xiàn)有知識的能力。同時,提高研發(fā)強度將有助于區(qū)域?qū)ν獠恐R的獲取。經(jīng)濟水平通常被視為衡量一個地區(qū)繁榮程度的重要因素,進而,也可被視為衡量一個地區(qū)人才吸引力的重要因素。這是因為在職業(yè)選擇與規(guī)劃中,工資福利往往被視為重要的考慮因素之一。通常,經(jīng)濟更為發(fā)達的地區(qū),能夠提供的工資福利也更佳。所以,經(jīng)濟水平越高的地方,如我國的北上廣深等地區(qū),往往更吸引人才。人力資本直接影響著該地區(qū)模仿、吸收新知識,尤其是隱性知識的能力。豐富的人力資本能夠提升知識交流頻率,擴大知識交流的廣度與深度。對外開放代表著一個地區(qū)與國外企業(yè)的交流互動程度。開放程度高,與國際接軌,則該地區(qū)更容易獲取外部先進知識和技術(shù),也更容易積累和吸收相關(guān)經(jīng)驗。良禽擇木而棲,優(yōu)秀的職業(yè)人才對生活、工作環(huán)境的硬件需求相對較高,區(qū)域內(nèi)高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施水平是吸引人才的基礎(chǔ)條件之一。傳播媒介是縮短區(qū)域地理距離的關(guān)鍵因素,傳播媒介的普及率越高,知識的溢出效率越高,有效溢出范圍越廣,也越有利于知識和技術(shù)的引進。在政府治理方面,王蘭芳等發(fā)現(xiàn),國有企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資對創(chuàng)新的推動效果明顯弱于非國有企業(yè)。[6]楊若愚實證發(fā)現(xiàn),政府R&D投入與技術(shù)市場交易額呈負(fù)相關(guān),政府扶持舉措存在“越位”“缺位”和“錯位”現(xiàn)象,即其投入難以流向最缺乏資金支持的中小創(chuàng)新企業(yè)。[7]而在更為自由的競爭市場中,企業(yè)將自主地朝著相對“帕累托效率”的方向發(fā)展與創(chuàng)新。
知識溢出源于內(nèi)生增長理論、新經(jīng)濟地理學(xué)等,在解釋集聚、創(chuàng)新和區(qū)域增長起著不可忽視的作用。早期,有關(guān)知識溢出的研究多局限于以企業(yè)為研究對象。作為一種創(chuàng)新要素,知識溢出不僅會促使主體企業(yè)產(chǎn)出排他性產(chǎn)品,還會溢出到其他客體企業(yè)并促使其創(chuàng)新。這個過程在企業(yè)間不斷循環(huán),從而帶來乘數(shù)效應(yīng)。但是,該觀點忽略了地理距離因素,沒有考慮知識溢出的有效作用范圍。1989年,Jaffe開創(chuàng)性地將空間因素引入生產(chǎn)函數(shù),從區(qū)域?qū)用嫜芯苛酥R溢出的真實效益。[8]在此之后,學(xué)者們對于知識溢出的研究也逐漸由企業(yè)個體轉(zhuǎn)向區(qū)域。Jaffe等利用專利引用數(shù)量為被解釋變量,研究了知識溢出如何推動創(chuàng)新發(fā)展。[9]Adams等利用創(chuàng)新產(chǎn)出討論了知識溢出效應(yīng)的創(chuàng)新驅(qū)動作用。[10]Acs等則考慮到了創(chuàng)新的空間分布。[11]由此,筆者提出,假設(shè)H1:知識溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力呈正相關(guān)。
Szulanski研究發(fā)現(xiàn),知識粘滯的主要原因是接收方缺乏知識吸收能力。[12]可以推斷,知識接收方能夠獲得的實際知識不僅取決于可獲取的知識總量,還極大地受到知識吸收能力的制約。已有大量實證表明,吸收能力是區(qū)域創(chuàng)新能力的一種重要影響因素。[13-15]一般而言,吸收能力對于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究歸納為三類:第一類,即筆者的研究方向,在測度知識溢出的同時,納入吸收能力因素;[16]第二類,研究吸收能力的“門檻條件”,[4]如金融條件、制度條件,經(jīng)濟條件等;第三類,研究雙方內(nèi)在匹配特征,如技術(shù)相似度。[8]由于與第一類研究相關(guān)的國內(nèi)研究較少,且其延展性和靈活性更佳,故筆者選擇第一類為研究方向。
張云等以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ),剔除人力和資本要素,加入了技術(shù)研發(fā)吸收能力指標(biāo),控制了人力資本和貿(mào)易開放度的吸收能力變量,通過靜態(tài)面板模型,發(fā)現(xiàn)細(xì)分行業(yè)層面中,吸收能力通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商R&D的溢出效應(yīng)促進創(chuàng)新產(chǎn)出的過程僅在部分行業(yè)中得以實現(xiàn)。[17]同樣,馬茹通過構(gòu)建知識溢出指標(biāo),在面板模型中加入知識溢出與社會資本的交互項,以測量社會資本通過知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響作用。[16]由此,筆者提出,假設(shè)H2:吸收能力通過知識溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向作用。
根據(jù)內(nèi)生增長理論,新知識的產(chǎn)生來源于人力要素和資本要素的有效利用。筆者基于內(nèi)生增長模型,沿用Griliches-Jaffe的知識生產(chǎn)函數(shù)[8-9]構(gòu)造形式,構(gòu)建了如下知識生產(chǎn)函數(shù):
P=ARKαRLβ
(1)
由于知識生產(chǎn)往往存在θ期的滯后,θ通常取值2[16,18]。故將式(1)修正為
(2)
由于新知識的產(chǎn)生還受到溢出效應(yīng)以及諸如外商直接投資等控制變量的影響,因此,將模型改寫為:
(3)
式(3)中,Pit為i地區(qū)在t時期的知識產(chǎn)出,Ai,t-θ表示i地區(qū)在t-θ時期的創(chuàng)新產(chǎn)出效率,RKi,t-θ和RLi,t-θ分別表示i地區(qū)在t-θ時期的資本要素投入和人力要素投入,DKSi,t-θ表示i地區(qū)在t-θ時期知識生產(chǎn)過程中受到的知識溢出效應(yīng)影響,Ci,t-θ表示i地區(qū)在t-θ時期知識生產(chǎn)的其他要素投入,即控制變量,α、β、γ以及λ分別表示其對應(yīng)的產(chǎn)出彈性。
為了減小潛在的異方差以及無量綱化數(shù)值較大的數(shù)據(jù),對上式兩邊取自然對數(shù),得到
lnPit=φ+αlnRKi,t-θ+βlnRLi,t-θ+
γlnDKSi,t-θ+λlnCi,t-θ
(4)
由于吸收能力的七個維度中已涉及人力資本,為了避免指標(biāo)重復(fù)造成的誤差,將式(4)中的變量RL剔除,同時,考慮到其他未知因素的影響,加入隨機誤差項uit,即
lnPit=φ+αlnRKi,t-θ+γlnDKSi,t-θ+
λlnCi,t-θ+uituit~N(0,σ2In)
(5)
然而,正如前文所述,知識溢出對于我國區(qū)域創(chuàng)新的相關(guān)研究在模型建立和變量選擇等方面仍有完善的空間。筆者首先利用式(5)驗證知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用關(guān)系。然后,進一步分析吸收能力如何作用于知識溢出來影響區(qū)域創(chuàng)新能力,在式(5)中加入吸收能力(AB)和知識溢出的交互項,建立如下模型:
lnPit=φ+αlnRKi,t-θ+γlnDKSi,t-θ+
γ*(lnABi,t-θ×lnDKSi,t-θ)+
λlnCi,t-θ+uituit~N(0,σ2In)
(6)
1.熵值法構(gòu)造指標(biāo)。“熵”源于熱動力學(xué),
表明事物的不確定性(也即離散程度)。若指標(biāo)體系中各二級指標(biāo)的離散程度越大,則說明其所包含的信息量越大,在指標(biāo)體系中賦予更大的權(quán)重。[19]熵值法擁有緩解指標(biāo)趨于一致性、客觀賦予權(quán)重以及減少多指標(biāo)信息重疊性的優(yōu)點。故此,筆者采用熵值法確定二級指標(biāo)的權(quán)重。
熵值法的基本原理如下:
設(shè)定指標(biāo)體系矩陣。假設(shè)在k個時期中,每個時期均有m個樣本,指標(biāo)體系由n個二級指標(biāo)組成,則指標(biāo)體系矩陣為:
t=1,…,k)
(7)
(8)
對統(tǒng)計值進行標(biāo)準(zhǔn)化后,可以計算得出信息熵,其表達式為:
(9)
最后,通過各指標(biāo)的信息熵計算各指標(biāo)的權(quán)重,其公式如下:
(10)
2.吸收能力指標(biāo)評價體系的構(gòu)建。根據(jù)前文分析,從研發(fā)強度、經(jīng)濟水平等7個維度,選取共14個指標(biāo)來多維度地構(gòu)建吸收能力指標(biāo)評價體系。具體指標(biāo)體系如表1所示。
表1 吸收能力指標(biāo)評價體系
筆者涉及的變量可分為:區(qū)域創(chuàng)新能力、吸收能力綜合指標(biāo)、知識溢出以及控制變量四類,具體說明如下:
1.區(qū)域創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新能力涉及維度較多,但考慮到吸收能力指標(biāo)評價體系中已含有14個指標(biāo),為了避免內(nèi)生性和多重共線性等,決定采用單一指標(biāo)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。專利授權(quán)數(shù)反映了技術(shù)創(chuàng)新成果的實際數(shù)目,人均專利授權(quán)數(shù)(單位:項/人)則避免了“人口基數(shù)”對指標(biāo)的影響,較適合作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的單一指標(biāo)。
2.吸收能力綜合指標(biāo)。依據(jù)表1的吸收能力指標(biāo)評價體系,以熵值法確定權(quán)重后,加權(quán)計算而得。具體用于測度的有14個二級指標(biāo)變量。研發(fā)強度,包括R&D投入強度(單位:%)和科技經(jīng)費投入強度(單位:%),即分別用地區(qū)內(nèi)R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和財政一般公共預(yù)算支出中科學(xué)技術(shù)支出除以地區(qū)GDP計算而得。經(jīng)濟水平,用地區(qū)GDP(單位:億元)和人均GDP(單位:元)這兩個最為直接的指標(biāo)衡量。人力資本,用R&D人員全時當(dāng)量(單位:人年)和平均受教育程度(單位:年/人)衡量。其中,R&D人員全時當(dāng)量以《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的現(xiàn)有數(shù)據(jù)整理而得。按照當(dāng)前中國教育學(xué)年制度,對平均受教育程度進行計算,具體算式如下:平均受教育程度=(大專及以上占比*16+高中占比*12+初中占比*9+小學(xué)占比*6)/6歲以上人口數(shù)。對外開放,用進口總額占GDP比重(單位:%)和高技術(shù)產(chǎn)品出口占GDP比重(單位:%)衡量?;A(chǔ)設(shè)施,用公路密度(單位:公里/平方千米)、鐵路密度(單位:公里/平方千米)以及人均發(fā)電量(單位:度/人)衡量。其中,兩個密度指標(biāo)均為其對應(yīng)的里程數(shù)與該地區(qū)土地面積的占比,人均發(fā)電量則用地區(qū)發(fā)電量除以年末人口總額計算而得。傳播媒介,包括移動電話普及率(單位:%)和互聯(lián)網(wǎng)普及率(單位:%)。兩者均使用其對應(yīng)的當(dāng)?shù)赜脩魯?shù)除以年末人口總額計算而得。政府治理,用非國有化率(單位:%)衡量,即非國有化率=1-國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。
3.知識溢出。筆者參考施曉麗的觀點,采用區(qū)域間經(jīng)濟距離的倒數(shù)而得的經(jīng)濟距離空間權(quán)重矩陣,[18]對除該地區(qū)外的各區(qū)域R&D資本存量進行加權(quán)匯總,以反映該地區(qū)可能獲得的知識溢出。具體公式如下:
(11)
(12)
其中,DKSit表示i地區(qū)在t時期的知識溢出,Wij為空間權(quán)重矩陣,Yi表示i地區(qū)的2006—2016年人均GDP均值,RKjt表示周邊地區(qū)知識存量,i和j均表示區(qū)域,t表示年份。
關(guān)于R&D資本存量,筆者選用永續(xù)盤存法[18,20-22]進行測算。計算公式如下:
RKjt=REj,t-1+(1-δ‘)RKj,t-1
(13)
式(13)中,RKjt表示j區(qū)域在t時期的R&D資本存量,REj,t-1表示區(qū)域j在t-1時期的R&D資本流量,以R&D內(nèi)部經(jīng)費支出衡量。δ‘表示資本的折舊率,設(shè)定其數(shù)值為15%[22-23]。筆者假設(shè)存量年平均增長率等于其流量的年平均增長率,通過式(14)(15)來估算基期的R&D存量。
(14)
當(dāng)t=1時,經(jīng)換算可得:
(15)
其中,g′表示R&D資本的平均增長率,用2006—2016年各地區(qū)R&D內(nèi)部經(jīng)費支出的算術(shù)平均增長率進行測算,REj0和RKj0分別表示j地區(qū)的基期R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和基期R&D存量。
4.控制變量。由于筆者的研究對象僅限于國內(nèi)各省級單位,并未考慮到來自國外的溢出效應(yīng)對本國的影響。因此,納入外商直接投資(單位:萬美元)控制變量,以減輕外部知識溢出產(chǎn)生的影響。文中所涉變量的原始數(shù)據(jù)均由《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒整理得到。鑒于數(shù)據(jù)的可得性,采用2006—2016年全國30個省級單位(除港澳臺地區(qū)、西藏自治區(qū),下同)的年度數(shù)據(jù)進行實證分析。若數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑不一致,以《中國科技統(tǒng)計年鑒》為準(zhǔn)。各變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。
表2 各變量的描述性統(tǒng)計
筆者選擇靜態(tài)平衡面板模型進行分析。模型的回歸結(jié)果總體較好,除了FDI一項未通過10%的顯著性水平檢驗外,其余解釋變量大多在5%的顯著性水平下顯著。其中,(a)列為式(5)模型的回歸結(jié)果,驗證知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用關(guān)系;(b)列為式(6)模型的回歸結(jié)果,旨在探討吸收能力如何作用于知識溢出效應(yīng)來影響區(qū)域創(chuàng)新能力(見表3)。
由表3(a)列的計量結(jié)果可知,知識溢出變量DKS的系數(shù)為正,且通過了置信度為99%的顯著性檢驗,表明知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起著促進作用,假設(shè)H1得證。知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響主要有:(1)受知識溢出效應(yīng)水平越高,代表其可獲取的知識越多。根據(jù)內(nèi)生增長理論,知識能夠作用于創(chuàng)新,因此,可獲取的知識越多,必將一定程度促進該地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。(2)受知識溢出效應(yīng)的地區(qū),獲取同層次或以下地區(qū)的知識,尤其是隱性知識的門檻更低,地區(qū)間個人、企業(yè)和政府的交流將會更易于實現(xiàn),進而提升該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。面對更高層次地區(qū)時,模仿和學(xué)習(xí)亦將促使該地區(qū)提升創(chuàng)新能力。其他變量方面,資本存量變量RK的系數(shù)為0.436 45,且極為顯著,表明資本存量對創(chuàng)新產(chǎn)出有較為明顯的正向影響,與前文分析相符,即資本存量(資本要素)是影響創(chuàng)新產(chǎn)出的最重要的因素之一。外商直接投資變量FDI的系數(shù)僅為0.055 4,且不顯著,說明外商直接投資對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較小,這可能是因為外商直接投資總量水平較低,且多為低技術(shù)的投資,模仿、學(xué)習(xí)以此提升創(chuàng)新水平的效果較差。同時,不排除外商對高新技術(shù)和知識的保護力度加大,導(dǎo)致模仿、學(xué)習(xí)難度加大的可能性。
表3 面板回歸結(jié)果匯總[注]***、**、*分別代表顯著性水平為1%、5%和10%,( )內(nèi)為robust-t統(tǒng)計量。
由表3(b)列的計量結(jié)果可知,知識溢出變量的系數(shù)仍保持為正,且通過了置信度為95%的顯著性檢驗。同時,知識溢出與吸收能力交互項在10%的顯著性水平下顯著,但其系數(shù)為負(fù),這是因為通過熵值法計算而得的吸收能力綜合得分均小于1,取對數(shù)后其數(shù)值符號為負(fù)所致。負(fù)負(fù)為正,故可以認(rèn)為吸收能力通過知識溢出促進了創(chuàng)新產(chǎn)出,意味著研發(fā)強度、經(jīng)濟水平等七個方面的綜合提升,將有利于知識溢出效應(yīng)更充分地發(fā)揮作用,推動該區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展。但從系數(shù)上看,吸收能力與知識溢出交互項的絕對值系數(shù)較小,參考朱俊杰、徐承紅提到的雙重門檻效應(yīng),[4]這可能是吸收能力總體水平相對較高從而導(dǎo)致地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展逐漸依賴本地技術(shù)創(chuàng)新而非外部知識溢出所致。其他變量與(a)列相比,并無較大差異。
筆者采用2006—2016年全國30個省級單位的相關(guān)面板數(shù)據(jù)進行實證研究,得到上述回歸結(jié)果。為了增加計量結(jié)果的說服力,避免其存在偶然性,將知識溢出的權(quán)重矩陣替換為地理距離權(quán)重矩陣,按照前文的實證過程進行穩(wěn)健性檢驗。限于篇幅,實證過程與結(jié)果不再報告。檢驗結(jié)果顯示,各指標(biāo)的正負(fù)符號并未發(fā)生改變,各變量的顯著性水平與前文大致相同,其系數(shù)也未發(fā)生較明顯的變化,說明前文的回歸結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。
筆者通過實證分析檢驗了知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的作用,并考察了吸收能力是否通過作用于知識溢出效應(yīng)而對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明:(1)知識溢出越高,越能夠推動該地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展;(2)吸收能力能夠通過知識溢出促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。但就我國各省級層面而言,吸收能力對知識溢出的作用效果一般,這很可能是由于我國大部分地區(qū)的吸收能力基礎(chǔ)較好,導(dǎo)致其邊際影響不高,但不可否認(rèn),吸收能力在地區(qū)創(chuàng)新能力的發(fā)展中仍起著重要作用。
基于上述,提出如下建議:(1)在信息時代的今天,知識溢出的地理約束正不斷被弱化,通過持續(xù)增加R&D研發(fā)經(jīng)費,加強科學(xué)技術(shù)投入和教育科研投入,實施技術(shù)創(chuàng)新激勵政策,加強知識產(chǎn)權(quán)保護,充分調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新的積極性,促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展,避免低技術(shù)的同質(zhì)化擾亂創(chuàng)新發(fā)展過程。(2)積極優(yōu)化人才聘用機制,促進優(yōu)秀人才的合理流動,促進產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)。通過完善創(chuàng)新發(fā)展體系,嚴(yán)格監(jiān)督創(chuàng)新經(jīng)費的使用情況,提高創(chuàng)新經(jīng)費的實際效益。(3)推動國有企業(yè)非國有化,以保持政府引導(dǎo)為前提,減少政府的政策性干預(yù),充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用,提升創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率。