連曉慶?閆智勇?徐純

摘 要 發(fā)展應(yīng)用性科研是應(yīng)用型大學(xué)建設(shè)的重中之重。以知識(shí)交易成本理論為基礎(chǔ)，應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展科研的邏輯定位應(yīng)聚焦區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、遵循應(yīng)用型人才培養(yǎng)規(guī)律和凸顯應(yīng)用型大學(xué)內(nèi)涵。應(yīng)用型大學(xué)未來(lái)的科研發(fā)展應(yīng)做好頂層機(jī)制設(shè)計(jì)，激發(fā)科研協(xié)作意愿；加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，提高科研協(xié)作能力；精準(zhǔn)對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求，遴選科研協(xié)作模式。

關(guān)鍵詞 知識(shí)交易成本；應(yīng)用型大學(xué)；應(yīng)用性科研；科研協(xié)作

中圖分類號(hào) G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1008-3219（2018）13-0062-05

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)時(shí)期，我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)的步伐日益加快，對(duì)應(yīng)用型大學(xué)的內(nèi)涵建設(shè)提出了新的要求，而科研轉(zhuǎn)型則是與學(xué)科建設(shè)、專業(yè)特色和師資專業(yè)化發(fā)展等比肩的重要內(nèi)容。2014年6月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》，開啟了地方本科院校向應(yīng)用技術(shù)類型高等學(xué)校轉(zhuǎn)型的序幕。自此，學(xué)界與業(yè)界關(guān)于地方本科院校向應(yīng)用型大學(xué)轉(zhuǎn)型的探討和實(shí)踐此起彼伏。從已有研究可知，學(xué)科專業(yè)轉(zhuǎn)型、師資隊(duì)伍轉(zhuǎn)型、科研轉(zhuǎn)型[1][2]成為地方本科院校轉(zhuǎn)型過程中內(nèi)涵建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。在應(yīng)用型大學(xué)語(yǔ)境中，科研轉(zhuǎn)型直接朝向應(yīng)用性科研，指科研圍繞應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標(biāo)展開，科研方向與特色行業(yè)方向緊密相關(guān)，致力于為行業(yè)、地方、企業(yè)解決現(xiàn)實(shí)問題的一種科研模式[3]；與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)型大學(xué)的科研相比，更為關(guān)注技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用，以第一線的生產(chǎn)生活需要為研究指向[4]。然而，現(xiàn)實(shí)中，多數(shù)地方本科院校仍舊沿襲傳統(tǒng)學(xué)術(shù)型大學(xué)的科研發(fā)展路徑，成為影響其成功轉(zhuǎn)型的重要羈絆。正如有學(xué)者提到“科研是地方本科院校能夠順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)”[5]，科研轉(zhuǎn)型意味著發(fā)展應(yīng)用性科研已成為應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展的重中之重。

一、應(yīng)用型大學(xué)科研活動(dòng)中知識(shí)交易成本的理論內(nèi)涵

從組織形式看，學(xué)校和企業(yè)是兩種不同性質(zhì)的組織，相應(yīng)地有各自利益訴求，學(xué)校遵循的是“學(xué)術(shù)性邏輯”，企業(yè)遵循的是“商業(yè)化邏輯”[6]，這也成為長(zhǎng)期以來(lái)校企合作“流于形式”的根本原因。應(yīng)用性科研更多直接朝向企業(yè)和行業(yè)，表征為大學(xué)和企業(yè)或行業(yè)之間開展的校企合作，其實(shí)質(zhì)是通過知識(shí)交易實(shí)現(xiàn)彼此的利益訴求。

（一）知識(shí)交易成本理論內(nèi)涵

知識(shí)交易成本理論是指“交易成本理論”和“知識(shí)轉(zhuǎn)移理論”的融合。交易成本理論是組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，自1937該理論被提出以來(lái)，得到學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的廣泛認(rèn)可。交易成本理論關(guān)注如何在交易過程中避免沖突和處理沖突[7]，威廉姆森提出的產(chǎn)生交易成本的原因分別為“有限理性、投機(jī)主義、不確定性與復(fù)雜性、專用性投資、信息不對(duì)稱和氣氛”，這其中的任何一個(gè)因素均有可能導(dǎo)致交易失敗，唯有解決基于這些因素的交易風(fēng)險(xiǎn)，交易方能順利進(jìn)行。知識(shí)轉(zhuǎn)移又稱知識(shí)流動(dòng)，不僅指單向度的知識(shí)流動(dòng)，同時(shí)也關(guān)注轉(zhuǎn)移的知識(shí)被接受和獲取的程度。知識(shí)按照獲取或轉(zhuǎn)移的難易程度可劃分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。顯性知識(shí)指可以用書面語(yǔ)言、圖表、數(shù)學(xué)公式表達(dá)出來(lái)的知識(shí)，通常表現(xiàn)為產(chǎn)品外觀、文件、手冊(cè)、數(shù)據(jù)庫(kù)、共識(shí)、培訓(xùn)工具等形式；隱性知識(shí)指高度個(gè)人化的、與實(shí)踐相關(guān)的、不能被清晰表達(dá)的知識(shí)，是高度情境化的，很難形式化和交流[8]，通常以直覺、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)訣竅、團(tuán)隊(duì)默契、主觀洞察力和預(yù)感等形式存在，必須通過“做中學(xué)”的親身實(shí)踐才能獲得[9]。

將交易成本理論和知識(shí)轉(zhuǎn)移理論相結(jié)合凸顯的是組織雙方把知識(shí)作為一種交易載體而產(chǎn)生的成本，這其中，知識(shí)交易同時(shí)包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的交易，不同的是不同類型知識(shí)交易過程中所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)有差異。

（二）應(yīng)用型大學(xué)科研活動(dòng)中的知識(shí)交易成本

科研的形式由于依附的學(xué)校類型差異而呈現(xiàn)出不同的模式，不同于研究型大學(xué)科研關(guān)注技術(shù)的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化，應(yīng)用型大學(xué)科研更多關(guān)注的是知識(shí)轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化的程度。透析國(guó)外一流應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研發(fā)展，通過輸送應(yīng)用型人才為行業(yè)、地方、企業(yè)發(fā)展提供人力資本，科研發(fā)展的終極目標(biāo)直接指向人才培養(yǎng)。

縱觀我國(guó)應(yīng)用型大學(xué)的應(yīng)用性科研活動(dòng)，和這一目的相關(guān)的模式直接體現(xiàn)為校企合作。此模式下，學(xué)校和企業(yè)之間實(shí)際上體現(xiàn)為一種知識(shí)交易關(guān)系。在這一模式中，不論是訂單培養(yǎng)、學(xué)生的實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)、企業(yè)人力資本培訓(xùn)還是校企雙方之間的技術(shù)合作，企業(yè)和學(xué)校之間簽訂合作時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移均在雙方之間產(chǎn)生。如企業(yè)作為學(xué)生實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)的基地，是作為知識(shí)轉(zhuǎn)移方存在，學(xué)生則是知識(shí)獲取方，學(xué)生的學(xué)習(xí)過程本質(zhì)上體現(xiàn)為獲取技術(shù)技能型知識(shí)的過程；同樣，在人力資本培訓(xùn)過程中，學(xué)校是作為知識(shí)傳授方存在，企業(yè)的受訓(xùn)人員作為知識(shí)獲取方存在，其學(xué)習(xí)過程本質(zhì)上也體現(xiàn)為一種獲取知識(shí)的過程。不論校企雙方作為哪一方存在，雙方之間就知識(shí)而產(chǎn)生的活動(dòng)本質(zhì)上是一種知識(shí)交易關(guān)系，所以，交易成本產(chǎn)生的各種原因以及知識(shí)轉(zhuǎn)移的各種風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在，需要同時(shí)顧及雙方利益差異，以求在交易成本最小化的情況下最大程度獲取知識(shí)收益，并考慮知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效性。

二、知識(shí)交易成本視角下應(yīng)用型大學(xué)科研的邏輯定位

（一）契合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀需求

滿足區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)高技術(shù)技能型人才的需求是應(yīng)用技術(shù)大學(xué)產(chǎn)生的重要前提。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步，即對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收，并在此基礎(chǔ)上開展進(jìn)一步的研究、改進(jìn)與創(chuàng)新，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)都離不開人力資本的支撐?？v觀歷次工業(yè)革命，均催生了特定歷史時(shí)期對(duì)特定人力資本的需求。第一次工業(yè)革命后大機(jī)器對(duì)手工業(yè)的取代誕生了一批會(huì)機(jī)器操作的人力，發(fā)展到當(dāng)代，不論是“德國(guó)工業(yè)4.0”還是“中國(guó)制造2025”，其對(duì)人才能力的要求不斷提升，不再僅僅注重單一、嫻熟、重復(fù)性的操作性技能，更需要一大批既懂技術(shù)創(chuàng)新原理，又掌握先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用的人才來(lái)服務(wù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。目前，新建地方本科院校向應(yīng)用型大學(xué)的轉(zhuǎn)型成為時(shí)代要求。如涂爾干所言，“教育的轉(zhuǎn)型始終是社會(huì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果與癥候，要從社會(huì)轉(zhuǎn)型的角度入手來(lái)說明教育的轉(zhuǎn)型”[10]。具體至當(dāng)前實(shí)踐，社會(huì)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)屬性對(duì)人才要求不只是“有知識(shí)”，更表征為“會(huì)用知識(shí)”；相應(yīng)地，應(yīng)用型大學(xué)的科研工作也面臨新的要求：“以需求為導(dǎo)向，開展短期的、應(yīng)用型的致力于社會(huì)專業(yè)實(shí)踐的發(fā)展，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化與知識(shí)循環(huán)，為地區(qū)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，致力于發(fā)展創(chuàng)新能力尤其是中小企業(yè)的創(chuàng)新能力?！盵11]因此，應(yīng)用型大學(xué)科研工作的轉(zhuǎn)型必須圍繞“區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)”這一主線，以“服務(wù)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”為主要宗旨。

（二）遵循應(yīng)用型人才培養(yǎng)的基本規(guī)律

提升人才培養(yǎng)質(zhì)量是應(yīng)用型大學(xué)科研發(fā)展的終極目標(biāo)。已有研究普遍認(rèn)為，應(yīng)用型大學(xué)的轉(zhuǎn)型主體在發(fā)展過程中面臨一系列問題，如辦學(xué)定位同質(zhì)化、招生難、就業(yè)難、師資短缺、科研實(shí)力薄弱等，其中，人才培養(yǎng)質(zhì)量不高已成眾矢之的。相關(guān)研究表明，“整體科研水平相對(duì)有限，導(dǎo)致地方本科院校服務(wù)社會(huì)能力不強(qiáng)，進(jìn)而影響到人才培養(yǎng)質(zhì)量”。雖然導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因是綜合性的，但是科研落后已成為毋庸置疑的重要原因之一[12]。應(yīng)用型大學(xué)的人才培養(yǎng)目標(biāo)定位為“應(yīng)用技術(shù)”，其中，“技術(shù)”具有“科學(xué)、知識(shí)、工程、技術(shù)、技能、規(guī)則、經(jīng)驗(yàn)以及思維”等多重意蘊(yùn)，包括技術(shù)人才的培養(yǎng)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)應(yīng)用，要求培養(yǎng)的人才既有適用的理論基礎(chǔ)知識(shí)，也具備技術(shù)應(yīng)用能力，即所謂的從能力分析到專業(yè)知識(shí)再到支撐專業(yè)知識(shí)的理論基礎(chǔ)知識(shí)[13][14]。具體至人才培養(yǎng)模式，主要表現(xiàn)為“工學(xué)結(jié)合、校企合作”，應(yīng)用性科研可以稱為“校企合作”的一種具體表現(xiàn)形式，即以“科研”為紐帶而開展的大學(xué)與企業(yè)之間的合作，這一過程對(duì)知識(shí)應(yīng)用的要求異于以往的“校企合作”模式，注重通過“研”的過程，把學(xué)生的學(xué)習(xí)納入到項(xiàng)目的研發(fā)過程，培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用知識(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)和解決技術(shù)難題的能力，本質(zhì)上是對(duì)人才培養(yǎng)質(zhì)量?jī)?nèi)涵的豐富。

（三）凸顯應(yīng)用型大學(xué)的類屬特征內(nèi)涵

開展科學(xué)研究是應(yīng)用型大學(xué)內(nèi)涵建設(shè)的使命。應(yīng)用型大學(xué)作為高等教育的一種類型，其內(nèi)涵建設(shè)體現(xiàn)在辦學(xué)定位、層次定位、學(xué)科專業(yè)定位、服務(wù)定位和人才培養(yǎng)定位上。在辦學(xué)定位上強(qiáng)調(diào)“以應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)為主來(lái)服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)”；層次定位上“以本科層次為主，適當(dāng)發(fā)展應(yīng)用技術(shù)型的專（職）業(yè)碩士教育與專業(yè)博士教育層次”；學(xué)科專業(yè)定位上“以應(yīng)用、特色、品牌為導(dǎo)向”；服務(wù)定位上“以面向和服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要為主”；人才培養(yǎng)上“構(gòu)建以就業(yè)需求和素質(zhì)養(yǎng)成為導(dǎo)向的實(shí)踐性、創(chuàng)新型、多樣化人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)綜合素質(zhì)高、實(shí)踐能力強(qiáng)、具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神和國(guó)際化視野的高層次應(yīng)用技術(shù)型專門人才”[15]。內(nèi)涵建設(shè)的任何一個(gè)方面均與應(yīng)用性科研緊密相關(guān)：應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)是對(duì)應(yīng)用性科研模式的表征；應(yīng)用技術(shù)型人才培養(yǎng)和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)是對(duì)應(yīng)用性科研活動(dòng)的內(nèi)在要求；不同的層次定位是對(duì)不同類型應(yīng)用性科研活動(dòng)的深化，是對(duì)應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展應(yīng)用性科研的一種價(jià)值體現(xiàn)；服務(wù)定位規(guī)定了應(yīng)用性科研活動(dòng)的發(fā)展方向。因此，應(yīng)用性科研活動(dòng)的開展一定要遵循應(yīng)用型大學(xué)的內(nèi)涵，方能體現(xiàn)其價(jià)值。

三、知識(shí)交易成本視角下應(yīng)用型大學(xué)科研的實(shí)施對(duì)策

（一）做好頂層設(shè)計(jì)，激發(fā)科研協(xié)作意愿

合作意愿的提升旨在減少或避免“交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)”，使合作雙方“樂于合作”。

其一，建立分類科研管理制度，提升應(yīng)用性科研地位。應(yīng)用型大學(xué)的轉(zhuǎn)型主體在轉(zhuǎn)型之前多是沿襲研究型大學(xué)的科研路徑，由此導(dǎo)致其科研工作更多的停留在基礎(chǔ)研究上。即使一些院校強(qiáng)調(diào)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作，也多表現(xiàn)為人才培養(yǎng)層面上，較少開展針對(duì)企業(yè)實(shí)際技術(shù)難題的應(yīng)用研究。而在應(yīng)用型大學(xué)背景下，勢(shì)必要改變以往的科研管理制度，建立“橫向科研管理制度”，通過教學(xué)評(píng)價(jià)、績(jī)效考核、職務(wù)（職稱）評(píng)聘、薪酬激勵(lì)、校企交流等制度改革，將教師服務(wù)企業(yè)的行為作為日常績(jī)效考核的重要內(nèi)容，特別是與企業(yè)合作進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。要充分發(fā)揮評(píng)價(jià)制度的導(dǎo)向作用，如可以從工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、專利、產(chǎn)學(xué)合作和技術(shù)服務(wù)等方面入手，逐步完善與應(yīng)用型大學(xué)相適應(yīng)的科研激勵(lì)運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研評(píng)價(jià)從“以縱向科研評(píng)價(jià)為主”向“橫向科研評(píng)價(jià)為主”的轉(zhuǎn)型。

其二，設(shè)置專項(xiàng)科研資金，提升科研積極性。已有研究表明，校企之間“研”層面上合作失敗的原因多是企業(yè)積極性不高。這一問題在研究型大學(xué)中同樣存在，究其原因是企業(yè)作為短期利益追求者，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)收益，而一項(xiàng)研究技術(shù)的成功具有多方面的影響因素，特別是在應(yīng)用性技術(shù)的研發(fā)上，技術(shù)更新?lián)Q代速度之快更加增大了失敗的風(fēng)險(xiǎn)?；诖藛栴}的解決，我國(guó)相關(guān)管理部門可以借鑒荷蘭的經(jīng)驗(yàn)，建立相應(yīng)的制度提供資金以支持一些應(yīng)用性研究項(xiàng)目，促進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)與中小型企業(yè)的發(fā)展和知識(shí)轉(zhuǎn)化[16]；同時(shí)還可以設(shè)置一些風(fēng)險(xiǎn)資金保護(hù)企業(yè)利益，減少因科研失敗使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)上的損失，從而提升應(yīng)用型大學(xué)和企業(yè)彼此的“合作意愿”，保持雙方科研合作的積極性。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，提高科研協(xié)作能力

合作能力的提升旨在增強(qiáng)校企在科研合作上知識(shí)轉(zhuǎn)移的功效，讓知識(shí)能夠被高效利用。

其一，從“口頭重視應(yīng)用性科研”向“行動(dòng)重視應(yīng)用性科研”轉(zhuǎn)型[17]。由于當(dāng)前應(yīng)用型大學(xué)的轉(zhuǎn)型主體多是“二次轉(zhuǎn)型”，院校自身的科研基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱。且在轉(zhuǎn)型之前，教學(xué)基本是其唯一職責(zé)，大部分教師的科研意識(shí)薄弱，科研能力低下，而教師作為開展應(yīng)用性科研的主體，其能力的高低直接決定著合作的成敗，提升教師的科研能力就顯得尤為重要。因此，首先，可以通過設(shè)計(jì)相關(guān)的機(jī)制來(lái)提升教師的知識(shí)水平，操作層面上可以從招聘和培養(yǎng)兩個(gè)環(huán)節(jié)“雙管齊下”。我國(guó)應(yīng)用型大學(xué)在招聘之初應(yīng)著重選拔那些具有深厚理論知識(shí)同時(shí)又具備企業(yè)工作經(jīng)歷的人員，使得其日后在與企業(yè)開展科研合作時(shí)，既有充足的理論知識(shí)做支撐，懂得“問題是什么”，又能夠快速了解企業(yè)在科研朝向上所需，明白“如何做”。其次，加大對(duì)已有教師應(yīng)用性科研能力的培訓(xùn)，可以通過校內(nèi)科研講座的形式提升教師對(duì)科研活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，也可以仿照德國(guó)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的做法，讓教師定期申請(qǐng)一定的學(xué)術(shù)假，深入企業(yè)了解其運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，既可以為其日后與企業(yè)的合作提供伙伴基礎(chǔ)，又能夠及時(shí)把握前沿技術(shù)動(dòng)態(tài)，避免因“信息不對(duì)稱”產(chǎn)生的失敗風(fēng)險(xiǎn)。

其二，建設(shè)應(yīng)用性科研機(jī)構(gòu)，增加信息流通渠道。應(yīng)用型大學(xué)可以仿照研究型大學(xué)的“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，在組織架構(gòu)上設(shè)立專門的應(yīng)用性科研機(jī)構(gòu)，評(píng)聘一批具有校企合作經(jīng)驗(yàn)的管理人員，實(shí)行“經(jīng)紀(jì)人”負(fù)責(zé)制，定期發(fā)布學(xué)校在某一領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)成果，減少因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的信息堵塞，便于應(yīng)用型大學(xué)和企業(yè)雙方尋找合作伙伴。同時(shí)，應(yīng)用型大學(xué)還可以通過專用性資產(chǎn)投資的形式提供一定的場(chǎng)所，吸引企業(yè)在學(xué)校內(nèi)建立技術(shù)創(chuàng)新基地、孵化中心或科技服務(wù)中心。還可以通過委派一線教師人員和企業(yè)人員組成科研團(tuán)隊(duì)，就企業(yè)所需的技術(shù)開展研究，在實(shí)踐中提升其科研能力。

（三）精準(zhǔn)對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求，遴選科研協(xié)作模式

1.合作研究

合作研究指具有特定目標(biāo)朝向的正式合作項(xiàng)目[18]。根據(jù)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，合作關(guān)系通常是以聯(lián)盟的形式呈現(xiàn)，聯(lián)盟中成員以共同的利益關(guān)系連結(jié)在一起，合作主體在選擇合作對(duì)象時(shí)有自己特定的目標(biāo)動(dòng)機(jī)朝向，合作是為了達(dá)到各自的利益需求。應(yīng)用型大學(xué)與企業(yè)之間采用“合作研究”形式開展的應(yīng)用性科研實(shí)為雙方達(dá)成的一個(gè)合作聯(lián)盟，在這種聯(lián)盟關(guān)系中，雙方有各自的利益追求，并且為了實(shí)現(xiàn)各自利益會(huì)提供人、財(cái)、物等不同類型的資源。

根據(jù)知識(shí)交易成本理論，聯(lián)盟組織中雙方會(huì)因利益訴求的差異在合作過程中做出傷害另一方的行為，導(dǎo)致合作失敗。應(yīng)用型大學(xué)和企業(yè)之間開展的合作研究也是以聯(lián)盟的形式呈現(xiàn)，采用契約式交易，雙方通過交易的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)自己既定的動(dòng)機(jī)目標(biāo)。此種形式合作之中，校企雙方同時(shí)參與，彼此可以及時(shí)掌握對(duì)方的信息，能夠及時(shí)就合作過程中遇到的各種問題（如利益歸屬）進(jìn)行信息溝通，有效減少因“信息不對(duì)稱”而產(chǎn)生的交易失敗幾率。同時(shí)，也減少了任何一方產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的概率，使得合作雙方能夠在透明的環(huán)境中開展研究。

應(yīng)用性科研強(qiáng)調(diào)對(duì)科學(xué)知識(shí)和技術(shù)成果的實(shí)際運(yùn)用，暗含著對(duì)知識(shí)和技術(shù)運(yùn)用的程度。應(yīng)用型大學(xué)和企業(yè)之間的合作研究實(shí)為雙方人員間知識(shí)轉(zhuǎn)移和彼此對(duì)對(duì)方知識(shí)獲取的過程。在此過程中，任何一方人員的技術(shù)知識(shí)在轉(zhuǎn)移過程中都會(huì)面臨對(duì)方隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的問題，特別是涉及到一些技術(shù)性操作問題，如人員的經(jīng)驗(yàn)、技巧、技能。但是，合作研究強(qiáng)調(diào)的是雙方在“同一”環(huán)境下開展工作，合作雙方之間更多的是一種面對(duì)面的交流，并且具有較強(qiáng)的聯(lián)系和較高的互動(dòng)頻率，便于隱性知識(shí)的傳播和獲取，特別是無(wú)法用語(yǔ)言表達(dá)的一些嫻熟的技巧性知識(shí)。印證相關(guān)研究結(jié)論，如此直接面對(duì)面的互動(dòng)，不論是應(yīng)用型大學(xué)還是企業(yè)，雙方之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移度、接受度和共享度均會(huì)顯著提升，更有利于對(duì)知識(shí)和技術(shù)的應(yīng)用。

2.委托研究

委托研究指相關(guān)部門直接委托項(xiàng)目實(shí)施單位，朝向商業(yè)化目標(biāo)的研究[19]。應(yīng)用性科研中，企業(yè)（委托方）將特定的研究項(xiàng)目以委托的方式交付給應(yīng)用型大學(xué)（被委托方），應(yīng)用型大學(xué)運(yùn)用自身的科研條件優(yōu)勢(shì)幫助企業(yè)解決技術(shù)難題或進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。此種形式的應(yīng)用性科研實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)為應(yīng)用型大學(xué)和企業(yè)之間的一種外部契約交易關(guān)系，但不同的是，一般情況下企業(yè)作為委托主體不參與研究過程，通常扮演的是服務(wù)性的角色，比如提供技術(shù)資料、研究場(chǎng)所、科研經(jīng)費(fèi)等，而付出的這些資源也可視為促進(jìn)項(xiàng)目成功而進(jìn)行的一種專用性資產(chǎn)投資。依據(jù)知識(shí)交易成本理論，交易一旦涉及專用性資產(chǎn)，就必然會(huì)將合作雙方的利益緊密結(jié)合在一起，即使合作遇到困難，合作雙方也會(huì)盡力解決，有效降低了合作失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)用型大學(xué)作為研究的主體，其在開展研究過程中多體現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)形式，主要以師資團(tuán)隊(duì)和師生團(tuán)隊(duì)兩種形式為主，如，德國(guó)埃斯林根技術(shù)大學(xué)在人才培養(yǎng)過程中，所有專業(yè)大學(xué)生均有機(jī)會(huì)參與項(xiàng)目研究，通過研究參與掌握基本理論知識(shí)。依據(jù)知識(shí)的存量，團(tuán)隊(duì)成員之間會(huì)有一個(gè)知識(shí)差的問題，特別是涉及到一些具有技術(shù)含量的隱性知識(shí)。而在此科研模式中，師生之間的合作對(duì)于提升學(xué)生解決企業(yè)技術(shù)難題的知識(shí)存量發(fā)揮了重要作用，特別是教師在常年累月中形成的一些隱性技術(shù)知識(shí)，學(xué)生可以在潛移默化中充分吸收，為今后獨(dú)立解決企業(yè)技術(shù)難題提供了真實(shí)的實(shí)踐環(huán)境。映射到應(yīng)用型大學(xué)人才培養(yǎng)定位，有利于人才創(chuàng)新意識(shí)、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、科學(xué)態(tài)度、科研能力和職業(yè)核心能力的養(yǎng)成[20][21]。此外，不同于合作研究，此種應(yīng)用性科研模式中，雖然企業(yè)參與的幾率較小，但是企業(yè)會(huì)在合作過程中提供大量的信息資源，為參與研究的老師提供獲得企業(yè)技術(shù)前沿知識(shí)的機(jī)會(huì)，方便其及時(shí)捕捉前沿技術(shù)信息，開展課程教學(xué)，提升教學(xué)質(zhì)量。

3.技術(shù)咨詢

技術(shù)咨詢指學(xué)術(shù)研究人員個(gè)體直接向產(chǎn)業(yè)伙伴提供研究或咨詢服務(wù)[22]。大學(xué)層面的技術(shù)咨詢多以教師為咨詢主體，咨詢形式多為擔(dān)任企業(yè)技術(shù)顧問，與服務(wù)企業(yè)之間構(gòu)建長(zhǎng)期伙伴關(guān)系。從知識(shí)交易成本理論來(lái)看，應(yīng)用型大學(xué)教師與其所服務(wù)的企業(yè)之間也體現(xiàn)為一種外部的交易契約關(guān)系。通常情況下，教師擔(dān)任企業(yè)的技術(shù)顧問，被視為企業(yè)一員，以“雙重”（也歸屬于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)）的身份存在，可以有效避免因個(gè)體有限理性行為而產(chǎn)生的投機(jī)主義。同時(shí)，企業(yè)需要支付教師一定報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)，這種給付的報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)際上是企業(yè)的一種專用性資產(chǎn)投資行為，相應(yīng)地，合作失敗的風(fēng)險(xiǎn)大大降低，提升了成功幾率。

首先，雖然應(yīng)用型大學(xué)教師自身?yè)碛械闹R(shí)存量成為衡量知識(shí)轉(zhuǎn)移的一個(gè)關(guān)鍵特質(zhì)，但是技術(shù)咨詢?nèi)藛T作為“企業(yè)簽約員工”，需要同時(shí)兼顧雙方的工作，便于技術(shù)、知識(shí)在學(xué)校和企業(yè)之間的雙向流動(dòng)，如此更有利于教師個(gè)體知識(shí)存量的增加和豐富。其次，教師在開展技術(shù)咨詢過程中，與企業(yè)人員面對(duì)面交流和互動(dòng)的頻率增加，根據(jù)知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的影響因素，互動(dòng)頻率的增加可以提升知識(shí)轉(zhuǎn)移的功效，并且直接面對(duì)面的交流更容易把技術(shù)咨詢?nèi)藛T的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)傳遞給企業(yè)人員，提升其對(duì)特定技術(shù)的掌握能力。

參 考 文 獻(xiàn)

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