張毓卿 雷淇麟

摘 要： 高?？萍紕?chuàng)新是科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容。本文運用面板回歸分析方法，對2011年—2015年各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的收斂性做出科學的評價，研究結果認為，我國各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率不存在收斂性，差異不斷擴大。本研究無疑對進一步縮小各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的差距，更好地促進科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展有著重要的啟示意義。

關鍵詞： 高等學校 科技創(chuàng)新 創(chuàng)新效率 區(qū)域收斂性

一、引言

高等學校已成為各區(qū)域科技創(chuàng)新體系的主力軍和中堅力量?！吨袊胀ǜ咝?chuàng)新能力監(jiān)測報告2016》顯示，我國高?？萍紕?chuàng)新能力在不斷提升。在科技成果方面，高校以全國9.4%的研發(fā)人員，7%的研發(fā)經(jīng)費，發(fā)表了全國80%以上的SCI論文，牽頭承擔了80%以上的國家自然科學基金項目和國家重大研發(fā)計劃；在成果獎勵方面，普通高校是獲得國家三大獎的重要機構。2016年在國家自然科學獎一等獎空缺的情況下，全國高校獲得二等獎28項，占授獎項目總數(shù)42項的66.7%；獲得國家技術發(fā)明獎通用項目二等獎38項，占通用項目授獎總數(shù)47項的80.9%，專用項目一等獎2項，占全國的2/3；獲得國家科學技術進步獎通用項目106項，占通用項目授獎總數(shù)的80.3%，其中高校為第一完成單位的獲獎項目64項，占通用項目授獎總數(shù)的48.5%；在產(chǎn)學研建設方面，1762所普通高校累計與企業(yè)共建博士后流動站2200余個，共建研發(fā)機構1萬余個，與企業(yè)聯(lián)合承擔科研項目8.8萬項，項目合同金額303.6億元，來自校企合作項目的發(fā)明專利申請2.4萬項，授權1.2萬項；在其他方面，全國依托高校建設的110多個各類科技園區(qū)已經(jīng)成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)客空間的主要聚集區(qū)。

然而，中國是一個大國，各地區(qū)經(jīng)濟和文化發(fā)展極不平衡，高校科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)非均衡狀態(tài)，最終可能導致區(qū)域間教育資源的“馬太效應”凸顯。事實上，高校科技創(chuàng)新投入及效率直接關系到人們對高校作為創(chuàng)新生力軍價值的認同程度。那么，作為科技創(chuàng)新的重要載體，我國各區(qū)域高校的科技創(chuàng)新效率是否存在收斂性，提升路徑和優(yōu)化措施是否應該更具有針對性？為此，鑒于上述問題的反思，本文運用面板回歸分析方法對2011年—2015年各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的收斂性做出科學的評價，并提出有關政策建議，這無疑能為進一步縮小各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差距、優(yōu)化科技創(chuàng)新成果提供一定的理論支持和決策參考。

二、實證研究及啟示

1.實證研究

自2006年2月《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》頒布實施以來，引發(fā)了國內學者對科技創(chuàng)新問題的關注。著名經(jīng)濟學家劉詩白先生（2006）指出，面對世界科技創(chuàng)新的大潮，需要加強體制構建，完善經(jīng)濟機制，實現(xiàn)我國科學技術快速進步。姚永玲（2009）采用協(xié)整檢驗，研究創(chuàng)新效率與經(jīng)濟增長的關系，認為二者之間具有長期的協(xié)整關系，并剖析目前我國科技政策存在的主要問題。近年來，隨著高校在我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展中的作用日益凸顯，學者們著力研究高?？萍紕?chuàng)新效率問題。王樹喬等人（2015）分析了我國高校科技創(chuàng)新效率的影響因素，認為信息化水平、政府行為及研發(fā)機構數(shù)對高?？萍紕?chuàng)新效率具有明顯的推動作用，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平對高?？萍紕?chuàng)新效率的增長作用不顯著，而研發(fā)項目數(shù)的增長對高?？萍紕?chuàng)新效率產(chǎn)生反作用。李文輝等人（2018）構建兩階段效率評價指標體系，評價“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)：知識創(chuàng)新產(chǎn)出方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、福建和海南等7個省份高校在技術和規(guī)模上實現(xiàn)DEA有效。

為了進一步檢驗我國四大區(qū)域（東部、中部、西部和東北）2011年—2015年高?？萍紕?chuàng)新效率的差距縮小或擴大的趨勢，本文引進被稱為β收斂的概念。β收斂是比較傳統(tǒng)的收斂性檢驗方法，主要是考察某些衡量區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率差異的指標在不同時段的變化趨勢，從而得到不同區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率是否有收斂現(xiàn)象發(fā)生。β收斂系數(shù)，也就是對各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的離散程度，是研究中較為常用的指標。如果隨著時間推移，β值（即離差）變小了，就說明發(fā)生了β收斂，區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率差異成縮小趨勢；若隨著時間的推移，β值變大了，則說明發(fā)生了β趨異，區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異呈現(xiàn)擴大趨勢。

此外，面板數(shù)據(jù)的模型通常有兩種：一種是僅對樣本自身進行分析的，可以使用固定效應模型；另一種是通過樣本來推斷總體的變化趨勢的，可以使用隨機效應模型。二者的主要區(qū)別在于不隨時間變化的非觀測效應所對應的因素與模型中可觀測到的解釋變量是否相關。若非觀測效應對應的因素與解釋變量相關，則為固定效應模型；反之，則為隨機效應模型。本文選取我國各區(qū)域2011—2015年樣本數(shù)據(jù)進行研究，并且非觀測效應對應的因素與解釋變量相關，故宜選擇固定效應模型。

根據(jù)檢驗需要，本文構建如下面板數(shù)據(jù)模型（見公式1）：

α=c+βμ+γ（1）

上式中，α為μ的標準差，μ為各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率（采用四大區(qū)域的2011—2015年CRS和VAR的平均值①），c為截距項，t為時間趨勢項，γ為隨機擾動項。其基本含義是：如果β小于零并統(tǒng)計顯著，則表明區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異在逐年縮小，存在收斂；如果β大于零并統(tǒng)計顯著，則表明區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異在逐年擴大，存在科技創(chuàng)新效率差異的水平發(fā)散；如果β等于零，則表明區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率趨向同一個值。顯然，在高等教育發(fā)展過程中，只可能出現(xiàn)前兩種情況。

首先，利用eview6.0的軟件，對四大區(qū)域的高?？萍紕?chuàng)新CRS效率進行收性檢驗，得出以下面板回歸分析結果（見公式2）：

α=0.143264+0.015085μ（2）

R=0.8070304 D.W.=1.612332 F=8.030707

其次，對四大區(qū)域的高校科技創(chuàng)新VRS效率進行收性檢驗，得出以下面板回歸分析結果（見公式3）：

α=0.146250+0.007620μ（3）

R=0.800524 D.W.= 1.530540 F=8.009428

（1）從各區(qū)域CRS效率值面板數(shù)據(jù)回歸結果看，各項的t統(tǒng)計量都顯著通過檢驗，說明各參數(shù)的估計值都是顯著的；從方程的總體擬合效果看，擬合優(yōu)度為R2等于0.8070304，F(xiàn)統(tǒng)計量的值為8.030707，D.W值為1.612332，說明回歸方程擬合得較好。從β系數(shù)值看，為0.015085大于零，說明了各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新CRS效率的差異在逐年擴大，不存在收斂性。

（2）從各區(qū)域VRS效率值面板數(shù)據(jù)回歸結果看，各項的t統(tǒng)計量都顯著通過檢驗，說明各參數(shù)的估計值都是顯著的；從方程的總體擬和效果看，擬合優(yōu)度為R2等于0.800524，F(xiàn)統(tǒng)計量的值為8.009428，D.W值為1.530540，說明回歸方程擬合得較好。從β系數(shù)值看，為0.007620大于零，也說明了各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新VRS效率的差異在逐年擴大，不存在收斂性。

2.有關啟示

根據(jù)上述實證研究結果可以看出，無論是各區(qū)域高等教育資源配置CRS效率的差異，還是各區(qū)域高等教育資源配置VRS效率的差異，都在不斷擴大，說明各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率不存在收斂性。事實上，從2014年我國各區(qū)域高校科技產(chǎn)出情況看，各區(qū)域的科技成果差距也是明顯的。在發(fā)表科技論文數(shù)方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而海南、青海和西藏是倒數(shù)后三位；專利申請數(shù)方面，江蘇、浙江和北京位居前三位，而寧夏、青海和西藏是倒數(shù)后三位；有效發(fā)明專利數(shù)方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而寧夏、青海和西藏是倒數(shù)后三位；形成國家或行業(yè)標準數(shù)方面，江蘇、北京、重慶位居前三位，而天津、吉林、上海、江西、貴州、云南、西藏、寧夏和新疆等地是0；專利所有權轉讓與許可數(shù)方面，江蘇、北京、四川位居前三位，而內蒙古、海南、西藏、青海、寧夏等地是0；專利所有權轉讓與許可收入方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而內蒙古、海南、西藏、青海、寧夏等地是0。以上述分析可知，我國高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出主要集中在東部發(fā)達省份，中部、西部和東北地區(qū)的高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出相對較少。

因此，為了促進各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新事業(yè)的均衡發(fā)展，為各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供成果支持和智力支撐，可以從以下三個方面著手：一是加大欠發(fā)達地區(qū)高校科技創(chuàng)新投入力度，尤其是資金和人才的支持力度。二是加快低效率地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新平臺建設，科技部在重點實驗室、研究中心可以適度傾斜。三是積極推動地方高校和教育部直屬高校之間的大型科學儀器設備、基礎性科技數(shù)據(jù)庫和資源庫的開放和共享。

注釋：

①由于篇幅有限，這里不羅列各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的CRS和VAR數(shù)值，如有需要的讀者，請直接與作者聯(lián)系。

參考文獻：

[1]教育部.中國普通高校創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2016[M].北京：科學技術文獻出版社，2016.

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[3]姚永玲.從創(chuàng)新效率與經(jīng)濟增長關系看科技政策[J].管理世界，2009（12）.

[4]王樹喬，王惠，尹潔.基于空間異質性的我國高?？萍紕?chuàng)新效率研究[J].教育評論，2015（4）.

[5]李文輝.“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率研究[J].科技與經(jīng)濟，2018（1）.

[6]宋艷菊.中國區(qū)域經(jīng)濟增長差異的收斂性分析[D]，西安：西北大學，2006.

基金項目：本文是江西省“十三五”教育規(guī)劃項目《我國高?？萍紕?chuàng)新效率的區(qū)域差異及其收斂性研究》（項目編號：17YB025）的階段性成果。