于和平

【摘要】基于新興科技及產(chǎn)業(yè)的特征，論述了認(rèn)知能力對(duì)其發(fā)展的極端重要性。通過(guò)對(duì)華大基因典型案例的剖析，論證了人們?cè)谛屡d科技及產(chǎn)業(yè)認(rèn)知能力上的差距，分析了導(dǎo)致這種差距的原因，分析了制約新興科技及產(chǎn)業(yè)認(rèn)知能力的主要因素，并提出了改進(jìn)對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】新興科技 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè) 自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F222 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、重視培育戰(zhàn)略新興科技及產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知能力背景

當(dāng)前，在以智能網(wǎng)絡(luò)、新材料、新能源、生命科技等為代表的新一輪科技革命推動(dòng)下，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式層出不窮。與此同時(shí)，我國(guó)正在大力推動(dòng)戰(zhàn)略新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，力爭(zhēng)在2050年建成世界科技強(qiáng)國(guó)。然而戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是個(gè)系統(tǒng)工程，既需要基礎(chǔ)科學(xué)研究的超前布局，也需要戰(zhàn)略新興技術(shù)開發(fā)的果斷投入，還需要新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的及時(shí)啟動(dòng)。在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的每個(gè)環(huán)節(jié)，都需要超前洞悉、準(zhǔn)確判斷和及時(shí)決策，稍有遲疑，都可能導(dǎo)致喪失優(yōu)勢(shì)及發(fā)展機(jī)遇。以我國(guó)的新能源汽車產(chǎn)業(yè)為例，經(jīng)過(guò)10多年的系統(tǒng)研發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)取得重大突破。特別是經(jīng)過(guò)2008年北京奧運(yùn)、2010年上海世博兩次大規(guī)模示范應(yīng)用，已經(jīng)構(gòu)建了相對(duì)完整的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系。但在新能源汽車產(chǎn)業(yè)化部署上卻出現(xiàn)不同聲音，甚至出現(xiàn)“但愿我們不是起個(gè)大早，趕個(gè)晚集”的專家質(zhì)疑。面對(duì)“日本豐田汽車公司已經(jīng)做出在2015年實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)氫燃料電池汽車5萬(wàn)輛的規(guī)劃”等信息，聯(lián)想起“深圳華大基因研究院”以及基因組學(xué)在我國(guó)發(fā)展的多舛命運(yùn)，不能不讓人們思考一個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題：人們到底是缺乏在戰(zhàn)略新興科技領(lǐng)域的研發(fā)和創(chuàng)新能力，還是缺乏對(duì)戰(zhàn)略新興科技及產(chǎn)業(yè)的超前洞悉、準(zhǔn)確判斷和及時(shí)決策能力？反思新能源汽車、基因組學(xué)等技術(shù)及產(chǎn)業(yè)在我國(guó)發(fā)展的實(shí)踐，人們不能不承認(rèn)，可能更多是后者，而超前洞悉、準(zhǔn)確判斷和及時(shí)決策能力，恰恰反映的是決策主體的認(rèn)知能力。

二、認(rèn)知能力對(duì)新興科技自主創(chuàng)新至關(guān)重要

（一）認(rèn)知能力的構(gòu)成

認(rèn)知是人類最重要的智力活動(dòng)，是個(gè)體對(duì)事物及外部環(huán)境信息進(jìn)行采集、加工處理，進(jìn)而形成特定概念并做出客觀判斷的持續(xù)過(guò)程。基于認(rèn)知活動(dòng)的發(fā)展階段，人們的認(rèn)知能力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是知覺速度，即在錯(cuò)綜復(fù)雜的環(huán)境變化中，率先感知變化并從中發(fā)現(xiàn)機(jī)遇的能力；二是趨勢(shì)洞悉，即在有限信息及高度不確定情況下，對(duì)客觀事物未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)做出判斷的能力；三是價(jià)值發(fā)現(xiàn)，即依據(jù)少量信息，對(duì)客觀事物價(jià)值進(jìn)行甄別的能力。顯然，認(rèn)知能力是科學(xué)決策能力的重要基礎(chǔ)和前提。

（二）認(rèn)知能力的作用

科技創(chuàng)新，特別是新興科技領(lǐng)域的前沿引領(lǐng)性創(chuàng)新，是在信息相對(duì)匱乏、面對(duì)高度不確定前景的情況下，特定主體基于認(rèn)知判斷而開展的探索性活動(dòng)。從理論上說(shuō)，重大基礎(chǔ)科學(xué)突破既是新興科技及產(chǎn)業(yè)革命的基礎(chǔ)，也是人類社會(huì)共享的成果；在信息高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，任何一個(gè)國(guó)家及區(qū)域都有及時(shí)了解重大基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)、洞悉新興科技及產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇、把握戰(zhàn)略新興技術(shù)研發(fā)時(shí)機(jī)、培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可能性。然而，客觀現(xiàn)實(shí)卻是：二戰(zhàn)以后新興科技及產(chǎn)業(yè)的革命果實(shí)都只體現(xiàn)在美國(guó)。從新興科技及產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展的實(shí)踐看，在其發(fā)生之前或孕育初期，絕大多數(shù)人并不能清晰辨識(shí)其演變征兆，更難以對(duì)其發(fā)展路徑、發(fā)展前景做出準(zhǔn)確判斷。正因如此，超前的認(rèn)知判斷和決策能力才更為重要。如20世紀(jì)90年代，正是美國(guó)少數(shù)先知先覺的精英對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)率先進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)，引發(fā)了勢(shì)不可擋的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)潮流，而當(dāng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)散到中國(guó)時(shí)，當(dāng)時(shí)多數(shù)理智的“專家”卻將其視為“燒錢游戲”。

三、人們對(duì)戰(zhàn)略新興科技的認(rèn)知能力明顯不足

（一）認(rèn)知能力不足的兩個(gè)案例

回首我國(guó)的自主創(chuàng)新實(shí)踐，當(dāng)然取得了極其重大的成就，但審視人們的創(chuàng)新成果，又不得不承認(rèn)原創(chuàng)性成果少，居于前沿引領(lǐng)地位的創(chuàng)新成果更是寥寥無(wú)幾。少數(shù)由科學(xué)家或企業(yè)基于個(gè)體認(rèn)知判斷和研究能力開發(fā)的前沿引領(lǐng)性創(chuàng)新成果，往往在需要支持的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)也難以獲得社會(huì)，特別是政府的系統(tǒng)性支持。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉先生曾經(jīng)跟蹤一個(gè)lO多年前在美國(guó)和中國(guó)幾乎同時(shí)創(chuàng)新的電池技術(shù)。這個(gè)技術(shù)的美國(guó)創(chuàng)新者、一名MIT的教授在10多年間得到美國(guó)政府近3.5億美元的支持，其技術(shù)已經(jīng)發(fā)展成為通用汽車用來(lái)和上海汽車合資的成熟產(chǎn)業(yè)技術(shù)；而中國(guó)的創(chuàng)新者、一個(gè)研究所的工程師，在10多年間幾乎沒(méi)有得到有力支持，其技術(shù)仍然停留在艱難的研發(fā)階段。顯然，造成這種現(xiàn)象的原因并不是人們?nèi)卞X，也不是缺乏研發(fā)及創(chuàng)新能力，而是缺乏對(duì)領(lǐng)先技術(shù)發(fā)展前景及未來(lái)價(jià)值的認(rèn)知判斷能力。

華大基因及基因組學(xué)是人們熟知的另一個(gè)典型案例。由楊煥明院士等幾個(gè)海歸科學(xué)家領(lǐng)銜創(chuàng)辦的華大基因，不僅是人類基因組計(jì)劃1%測(cè)序任務(wù)的主要承擔(dān)者，還是人類基因組學(xué)堅(jiān)定的守護(hù)者。他們堅(jiān)信：以生命科學(xué)與信息科學(xué)的歷史性融合為契機(jī)，立足于從本源上揭開生物進(jìn)化和生命起源奧秘，以全局視野和整體思維認(rèn)識(shí)生命機(jī)理的基因組學(xué)，更符合生命科技發(fā)展的本質(zhì)需求，也必將催生具有革命性的重大成果。盡管他們頭頂“國(guó)內(nèi)人類基因組學(xué)研究開拓者”的光環(huán)，具有“2003年成功破譯SARS病毒、并在世界上率先研制出酶聯(lián)免疫診斷試劑”的功績(jī)，同時(shí)還有“美國(guó)在完成人類基因組計(jì)劃后即刻啟動(dòng)了由政府主導(dǎo)的‘植物基因組計(jì)劃等相關(guān)科學(xué)計(jì)劃”的參照，加之華大基因及國(guó)內(nèi)部分科學(xué)家們以多種形式不停地呼吁，然而基因組學(xué)這樣一個(gè)既呈現(xiàn)基礎(chǔ)性和公共性特征也具有前沿性和戰(zhàn)略性意義的研究領(lǐng)域，當(dāng)時(shí)卻沒(méi)有獲得國(guó)內(nèi)科學(xué)界的普遍認(rèn)可，也沒(méi)有得到政府部門持續(xù)穩(wěn)定的支持。

（二）基于案例的幾種認(rèn)識(shí)

當(dāng)時(shí)人們之所以沒(méi)有給予華大基因及基因組學(xué)研究持續(xù)支持，主要是部分科學(xué)家及政府官員持有以下幾種認(rèn)識(shí)：一是基因測(cè)序只提供人類基因序列信息，只有對(duì)其進(jìn)行功能性開發(fā)深入到蛋白質(zhì)層次，才對(duì)生命科學(xué)研究有實(shí)質(zhì)性意義；二是基因測(cè)序并不具有多大創(chuàng)新性，更多是依賴設(shè)備完成的技術(shù)任務(wù)；三是基因測(cè)序結(jié)果面向全球公開，作為發(fā)展中國(guó)家只要能使用測(cè)序結(jié)果就行了，沒(méi)有必要支持這種奢侈的研究；四是我國(guó)的科學(xué)家只參與國(guó)際人類基因組計(jì)劃1%的任務(wù)，以幾個(gè)人的實(shí)力難以和美國(guó)、英國(guó)等龐大的科學(xué)家群體相提并論，我國(guó)在國(guó)際基因組學(xué)研究上難以占據(jù)一席之地。

近20年頑強(qiáng)堅(jiān)守，華大基因取得了令世人矚目的成績(jī)。他們?cè)凇蹲匀怀霭嬷笖?shù)2010中國(guó)》上，緊隨中國(guó)科學(xué)院、清華大學(xué)等之后名列第四；他們培養(yǎng)出一批30歲以下的學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人物，破解了國(guó)內(nèi)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)不能培養(yǎng)青年杰出人才的迷局；他們把握西方國(guó)家陷入金融危機(jī)的契機(jī)，迅速建立了全球最強(qiáng)的基因測(cè)序能力；他們引領(lǐng)了一系列基因組計(jì)劃，建立了世界最大的人類基因庫(kù)；他們還創(chuàng)造出每年10億元以上的收入，以科學(xué)研究養(yǎng)活并發(fā)展了自己。基因組學(xué)及華大基因的發(fā)展再次證明：人們對(duì)新興科技及產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知能力明顯不足。

四、多重因素制約著人們對(duì)新興科技的正確認(rèn)知

個(gè)體的認(rèn)知能力受知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、知覺模式和思維方式等多種因素影響，組織的認(rèn)知能力還受組織慣例、組織文化等制約。分析當(dāng)時(shí)“主流”科學(xué)家及政府官員對(duì)華大基因及基因組學(xué)的認(rèn)識(shí)，可以發(fā)現(xiàn)多重因素制約著人們對(duì)新興科技及產(chǎn)業(yè)的正確認(rèn)知。

（一）傳統(tǒng)的工業(yè)思維

知識(shí)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)的最大差異在于：知識(shí)在社會(huì)生產(chǎn)及生活中的作用及作用方式發(fā)生了根本性變化。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的顯著特征是：科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為有形的技術(shù)，技術(shù)經(jīng)過(guò)開發(fā)形成功能性器件或控制系統(tǒng)，進(jìn)而直接集成到系統(tǒng)性產(chǎn)品或社會(huì)服務(wù)系統(tǒng)。因而技術(shù)的價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)特定功能，技術(shù)的功能性開發(fā)是其應(yīng)用的重要方式。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)是：知識(shí)本身就是價(jià)值，知識(shí)應(yīng)用的重要方式是集聚知識(shí)。也就是說(shuō)，只要知識(shí)集聚到一定程度自然就會(huì)產(chǎn)生價(jià)值。以基因組學(xué)為例，20世紀(jì)90年代全球生命科技工作者花費(fèi)10年才完成一個(gè)人體的全基因圖譜測(cè)序，而今天華大基因完成單個(gè)人全基因測(cè)序只需15天。速度加快、效率提升、成本下降，使知識(shí)呈現(xiàn)海量集聚態(tài)勢(shì)。對(duì)海量基因數(shù)據(jù)的挖掘，已經(jīng)能為單基因病臨床診斷等提供支撐。知識(shí)在不斷集聚的同時(shí)，其科學(xué)價(jià)值及產(chǎn)業(yè)價(jià)值日益顯現(xiàn)。顯然，一味強(qiáng)調(diào)基因數(shù)據(jù)的功能性開發(fā)，否定基因數(shù)據(jù)積累本身的重大意義，是受傳統(tǒng)工業(yè)思維的影響。

（二）靜態(tài)的平臺(tái)概念

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，裝備只被簡(jiǎn)單地視為靜態(tài)的物質(zhì)性平臺(tái)，是幫助人們勞動(dòng)的工具，而知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，裝備成為承載和集聚知識(shí)的動(dòng)態(tài)載體。基因測(cè)序的確高度依賴裝備，但基因測(cè)序裝備已經(jīng)不是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)手段和工具。第一，領(lǐng)先的基因測(cè)序等裝備在高效完成測(cè)序任務(wù)的同時(shí)，能率先記錄和積累大量基因數(shù)據(jù)，成為建設(shè)基因庫(kù)的重要基礎(chǔ)。第二，率先積累最多數(shù)據(jù)和知識(shí)的主體最容易發(fā)現(xiàn)新知識(shí)，并率先通過(guò)巨量信息的采集和處理形成知識(shí)加工和提煉能力。第三，知識(shí)庫(kù)及知識(shí)加工能力領(lǐng)先者必將獲得更多客戶，進(jìn)而積累更多知識(shí)和信息，形成贏者通吃的動(dòng)態(tài)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。顯然，不僅基因組學(xué)的研究?jī)?nèi)容極其重要，其知識(shí)及價(jià)值發(fā)現(xiàn)方法，更具有奠定領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略意義。特別是領(lǐng)先者往往擁有最多專利，進(jìn)而成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定者。因此將基因測(cè)序簡(jiǎn)單地理解為裝備的貢獻(xiàn)，是對(duì)裝備的動(dòng)態(tài)知識(shí)載體作用及由此帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)認(rèn)識(shí)不足。

（三）落后的商業(yè)意識(shí)

國(guó)際人類基因組計(jì)劃等完成以后，形成了眾多生物學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)?；诎l(fā)展初期或科學(xué)知識(shí)公共性等考慮，當(dāng)時(shí)幾乎所有的數(shù)據(jù)庫(kù)都對(duì)學(xué)術(shù)研究人員提供免費(fèi)服務(wù)。其實(shí)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代免費(fèi)服務(wù)是實(shí)現(xiàn)先期市場(chǎng)拓展的常用手段，在客戶對(duì)服務(wù)形成依賴以后再逐步收費(fèi)已司空見慣。早在2000年，SWISS-PROT等數(shù)據(jù)庫(kù)便開始向商業(yè)用戶收取每年數(shù)千至數(shù)萬(wàn)美元不等的費(fèi)用。正如張春霆院士所指出的：“中國(guó)是一個(gè)基因信息資源大國(guó)。如果一些重要的數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)學(xué)術(shù)研究部門收費(fèi)，將對(duì)我國(guó)生物信息學(xué)發(fā)展非常不利?！被趧倓偨⒌幕驍?shù)據(jù)庫(kù)免費(fèi)，則斷定發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有必要自己開展測(cè)序工作，是對(duì)基因組學(xué)重要性及當(dāng)代商業(yè)規(guī)律缺乏基本認(rèn)識(shí)。

（四）長(zhǎng)期的信心不足

認(rèn)知作為一種心理性活動(dòng)，與認(rèn)知主體的心理狀態(tài)密切相關(guān)。近年來(lái)國(guó)內(nèi)大部分領(lǐng)先企業(yè)或創(chuàng)新成果，大多遭遇過(guò)不被國(guó)內(nèi)政府、同行和用戶信任的尷尬，華大基因也未能幸免。自信心不足就像一個(gè)“魔咒”，嚴(yán)重制約著人們對(duì)戰(zhàn)略新興技術(shù)創(chuàng)新主體及成果的準(zhǔn)確認(rèn)知和前瞻判斷。

目前正處在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型，必須首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，即從跟蹤模仿創(chuàng)新向前沿引領(lǐng)性創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。開展前沿引領(lǐng)性創(chuàng)新，就需要對(duì)戰(zhàn)略新興技術(shù)做出正確的認(rèn)知判斷。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所急需的前沿引領(lǐng)性創(chuàng)新成果本來(lái)就少，人們不能因?yàn)檎J(rèn)知判斷失誤一再錯(cuò)失機(jī)遇。因此，一方面要正視人們?cè)趹?zhàn)略新興科技領(lǐng)域的認(rèn)知差距，并千方百計(jì)提高人們對(duì)戰(zhàn)略新興科技及產(chǎn)業(yè)的認(rèn)知能力，另一方面要強(qiáng)化創(chuàng)新自信，特別是通過(guò)對(duì)近年成功實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，甚至實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展案例的總結(jié)，提高全社會(huì)的創(chuàng)新自信，迅速提高人們對(duì)新興科技的認(rèn)知和洞察能力。