摘 要 “一帶一路”旨在推動各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和相互融合，該倡議既是我國對新型國際合作模式的探索，又是推動地區(qū)多贏和共贏的舉措，其目的在于建立一個(gè)兼容、開放、互動的新型經(jīng)濟(jì)合作模式。然而，由于“一帶一路”橫跨區(qū)域廣，各國家、地區(qū)情況復(fù)雜，需要企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)辨別以及內(nèi)部管控能力很強(qiáng)。但是，由于我國對外投資相關(guān)政策制度不夠完善，企業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)不足，從而導(dǎo)致我國企業(yè)在海外商業(yè)活動面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文通過對我國企業(yè)參與“一帶一路”存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，從外部風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)自身存在風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面進(jìn)行論述，并就風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn)行分析，進(jìn)而結(jié)合當(dāng)前我國企業(yè)“走出去”的實(shí)際情況提出了完善措施。

關(guān)鍵詞 “一帶一路” 福建企業(yè) 對外投資

作者簡介：刁玫，福建旭豐律師事務(wù)所合伙人，調(diào)解辦公室副主任。

中圖分類號：D922.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.07.077

一、“一帶一路”倡議下福建企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)概述

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著全球化、經(jīng)濟(jì)一體化的加劇，國際間的資本跨境、技術(shù)和勞動力流動越來越頻繁。福建作為我國最早對外開放的省份，在全面深化改革開放新的歷史時(shí)期，福建提出了“機(jī)制活、產(chǎn)業(yè)優(yōu)、百姓富、生態(tài)美”的建設(shè)目標(biāo)。在這樣的爆發(fā)性的政策環(huán)境下，福建企業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住歷史機(jī)遇，這意味著我國境外投資面臨著更加廣闊的市場和更多的機(jī)會。目前，我國與“一帶一路”沿線國家的雙邊貿(mào)易和合作項(xiàng)目都在穩(wěn)步增加，帶來了巨大的產(chǎn)值和投資機(jī)會。改革開放以來，福建企業(yè)積累了豐富的市場經(jīng)驗(yàn)和較好的產(chǎn)業(yè)資源，技術(shù)水平也較為先進(jìn)，與“一帶一路”沿線國家具備良好的合作歷史，這為下一步的合作奠定了良好的基礎(chǔ)。

所以，福建企業(yè)與“一帶一路”沿線國家的合作前景令人期待，企業(yè)要抓住這難得的歷史機(jī)遇，苦練內(nèi)功，積極進(jìn)行境外投資，而針對境外投資中有可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)則應(yīng)積極進(jìn)行預(yù)防，并加強(qiáng)與沿線國家企業(yè)的合作交流，充分發(fā)揮“一帶一路”倡議的主體作用。

（一）“一帶一路”倡議下福建企業(yè)面臨的外部法律風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)主要存在于：

一是福建與臺灣地區(qū)隔海相望，戰(zhàn)略位置特殊。如果兩岸局勢緊張，則不利于臺灣地區(qū)企業(yè)與福建企業(yè)一起參與“一帶一路”倡議發(fā)展藍(lán)圖的規(guī)劃。

二是海上絲綢之路沿線國家多數(shù)在南海區(qū)域，南海復(fù)雜的政治環(huán)境，海洋主權(quán)的爭端將可能影響國家之間的關(guān)系。有些國家政局動蕩，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，投資風(fēng)險(xiǎn)較高。

三是由于國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，各國貿(mào)易保護(hù)主義都有上升趨勢，增加了沿線國家政策的不確定性，由此會產(chǎn)生政局動蕩、武裝暴動、民族沖突等風(fēng)險(xiǎn)。如果福建企業(yè)在投資的過程中沒有對當(dāng)?shù)氐姆芍贫?、文化傳統(tǒng)進(jìn)行深入了解，很容易在對外貿(mào)易的過程中觸及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)而引發(fā)貿(mào)易糾紛，嚴(yán)重的還可能影響國家之間的關(guān)系。

（二）“一帶一路”倡議下福建企業(yè)面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的海外投資不同于企業(yè)的常規(guī)商業(yè)活動，海外投資時(shí)間長，不確定因素多。福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展與長江三角洲、珠江三角洲其他地區(qū)比較而言，存在市場化程度不高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡，人才流失嚴(yán)重，港口優(yōu)勢不突出等問題。福建企業(yè)普遍存在自主創(chuàng)新能力差，貼牌生產(chǎn)依然是許多企業(yè)主要的利潤來源。企業(yè)缺乏科技創(chuàng)新人才，熟悉國際貿(mào)易，國際法等相關(guān)領(lǐng)域的人才更是鳳毛麟角，絕大多數(shù)福建企業(yè)都是家族企業(yè)，內(nèi)部管理不規(guī)范，缺少對海外市場的分析，對外投資風(fēng)險(xiǎn)管控意識更加缺乏。

二、“一帶一路”倡議下國家層面應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）完善我國相關(guān)貿(mào)易和投資立法

為了在“一帶一路”倡議落實(shí)中，獲得相關(guān)國際社會認(rèn)可，國內(nèi)的立法勢必先要完善：

首先，要對國內(nèi)的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行整理調(diào)整，我國雖然目前已建立起基本的關(guān)于外商投資，貿(mào)易往來，國際貨物領(lǐng)域的法律制度，但是很多規(guī)定均為證監(jiān)會、外資委、商務(wù)部等部門制定的行政規(guī)章或是臨時(shí)發(fā)文，效力不強(qiáng)。應(yīng)當(dāng)盡快制定法律層級較高的法律法規(guī)，對一些不合時(shí)宜的舊的法律法規(guī)進(jìn)行改良，避免法律真空和漏洞出現(xiàn)。

其次，建立由政府的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對企業(yè)對外投資時(shí)遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示并提供必要的幫助。

再次，要完善風(fēng)險(xiǎn)控制和退出補(bǔ)償機(jī)制。建立由政府主導(dǎo)的補(bǔ)償制度，通過科學(xué)的價(jià)值評估，對企業(yè)對外投資過程中產(chǎn)生的合理風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行補(bǔ)償，從而打消企業(yè)對外投資的顧慮，讓企業(yè)更好地發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)福建省新一輪高水平開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）充分利用已有的協(xié)定，加快制定區(qū)域貿(mào)易協(xié)定

“一帶一路”沿線國家和地區(qū)處在不同地域、政治體制、經(jīng)濟(jì)水平、宗教信仰和文化傳統(tǒng)均存在較大差異，各自的利益訴求也有很多不同，所以“一帶一路”倡議的推進(jìn)不能單純的依靠口號，而是需要相關(guān)國家簽署正式的書面文件予以確認(rèn)，特別是簽訂雙邊和多邊投資協(xié)定。簽訂雙邊或多邊協(xié)定，可以使一些政治不確定因素的風(fēng)險(xiǎn)得到有效規(guī)避。

目前，我國已經(jīng)與“一帶一路”沿線國家簽署了多項(xiàng)雙邊協(xié)定。包括與泰國簽訂的《中華人民共和國政府和泰王國政府關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資的協(xié)定》，與新加坡簽訂的《中華人民共和國政府和新加坡共和國政府關(guān)于促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定》等。我國應(yīng)當(dāng)充分利用現(xiàn)有的已簽訂的雙邊、多邊貿(mào)易協(xié)定，整合梳理出適用“一帶一路”區(qū)域的相關(guān)規(guī)定，最終制定出以我國為主導(dǎo)地位的，同時(shí)實(shí)現(xiàn)沿線國家最大程度的彼此融合的“一帶一路”相關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，從而，為推動“一帶一路”的進(jìn)程，提供良性發(fā)展條件。

（三）在國內(nèi)確立相關(guān)的新型爭端解決機(jī)制制度

1986年，中國加入《承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（《紐約公約》），該公約對于臨時(shí)仲裁的法律地位做出了約定。但是在國內(nèi)法層面上，我國的仲裁法一直對臨時(shí)仲裁效力持否定態(tài)度，在“一帶一路”倡議落實(shí)中，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定爭端解決機(jī)制應(yīng)當(dāng)提倡多元化，勢必應(yīng)當(dāng)在國內(nèi)立法中對臨時(shí)仲裁相關(guān)規(guī)定進(jìn)行界定，肯定其合法地位，從而與國際接軌，否則多元化的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定爭端解決機(jī)制的目標(biāo)很難實(shí)現(xiàn)。除臨時(shí)仲裁制度外，我國的調(diào)解制度也處于滯后狀態(tài)，許多國際上通用的制度沒有約定，缺少熟悉相關(guān)商業(yè)調(diào)解程序的人員，既不利于與“一帶一路”相關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行銜接，也不利于對“一帶一路”相關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行指導(dǎo)。此次，若以制定“一帶一路”相關(guān)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為契機(jī)，既能夠確立我國的臨時(shí)仲裁制度的合法性，將不合時(shí)宜的調(diào)解條款進(jìn)行修訂，為“一帶一路”未來的爭端解決機(jī)制做準(zhǔn)備，從而真正將“一帶一路”相關(guān)法律法規(guī)落實(shí)，又能夠彌補(bǔ)原有的法律體系的不完善。

三、“一帶一路”倡議下福建企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險(xiǎn)采取的措施

（一）建立企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念

福建企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)營活動的時(shí)候需要擴(kuò)大其經(jīng)營方面的視野，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)不再只是局限于企業(yè)內(nèi)部股東之間的權(quán)益分配，還應(yīng)當(dāng)對“一帶一路”沿線國家和地區(qū)不同的進(jìn)出口管制和有關(guān)稅收法律制度，反傾銷與反補(bǔ)貼法律及司法政策，合同法的差異，國際支付規(guī)則，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，環(huán)境保護(hù)，勞動用工風(fēng)險(xiǎn)等方面的制度予以特別關(guān)注。

企業(yè)在進(jìn)行一項(xiàng)海外投資前，首先應(yīng)當(dāng)做好對當(dāng)?shù)厥袌龅娘L(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)評估不僅包括對東道國的政治、政策、文化等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，還包括對東道國相關(guān)的法律法規(guī)、擬投資行業(yè)準(zhǔn)則，擬投資行業(yè)建設(shè)、運(yùn)營、退出機(jī)制進(jìn)行全面了解。同時(shí)，對擬投資公司的目標(biāo)公司和關(guān)聯(lián)公司也要進(jìn)行盡職調(diào)查，通過盡職調(diào)查，理順關(guān)聯(lián)企業(yè)之前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)交叉范圍，財(cái)務(wù)信息，銀行貸款，提供擔(dān)保等情況。

其次，應(yīng)當(dāng)對企業(yè)從設(shè)立到退出市場過程中涉及的整個(gè)生命周期中所可能遇見的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理。較有實(shí)力的企業(yè)可以成立專業(yè)的對外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢分析部門和專業(yè)化的法律團(tuán)隊(duì)，增加法務(wù)工作支出成本，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

（二）培養(yǎng)符合企業(yè)要求的復(fù)合型法律人才

“一帶一路”倡議的實(shí)施，需要大量熟悉“一帶一路”沿線國家社會、語言、文化、法律，同時(shí)了解東道國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，所屬行業(yè)狀況，有談判技能的復(fù)合型人才。有條件的企業(yè)可以鼓勵(lì)企業(yè)職工赴南亞、中亞、東歐等地區(qū)交流學(xué)習(xí)，培養(yǎng)既熟悉當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、文化情況，又了解本企業(yè)所在行業(yè)情況的業(yè)務(wù)型人才。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該加大力度為企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)管理人員提供專業(yè)技能培訓(xùn)，目標(biāo)是培養(yǎng)出一支不僅能夠熟悉本國的法律條例也可以熟悉投資國的法律條例的綜合性人才隊(duì)伍。除此之外，企業(yè)內(nèi)部也要搭建一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)和評估體系，并且通過實(shí)時(shí)的人才評估制定一個(gè)能夠滿足企業(yè)在未來一段時(shí)間內(nèi)人才培養(yǎng)的最佳模式，以達(dá)到滿足企業(yè)在未來一段時(shí)間內(nèi)對于自身不斷增長的法律風(fēng)險(xiǎn)管理人才需求的目的。

（三）充分發(fā)揮華人華僑潤滑劑的作用

閩商精神，家國情懷，自古就被廣為傳誦?！耙粠б宦贰毖鼐€的東南亞國家中有很多福建商人的后裔，這些華人華僑大多具有中西方的混合文化背景，熟悉當(dāng)?shù)氐恼苇h(huán)境和經(jīng)濟(jì)政策，精通當(dāng)?shù)氐恼Z言，了解法律制度。隨著我國國力的不斷壯大，華人華僑群體的地位也逐步提高，參與當(dāng)?shù)卣?、?jīng)濟(jì)、文化建設(shè)愈來愈頻繁。通過當(dāng)?shù)馗＝A人華僑的作用力，推動福建政府與東道國政府制定有利于雙方經(jīng)貿(mào)合作的專項(xiàng)法律法規(guī)，從而對福建企業(yè)對外投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)得以減少，最終達(dá)到實(shí)現(xiàn)互利、互惠、共贏的良好局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]王義桅、鄭棟.“一帶一路”戰(zhàn)略的道德風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對措施.東北亞論壇.2015（4）.

[2]馬波青.“一帶一路”趙廷，風(fēng)險(xiǎn)管控問題.政治經(jīng)濟(jì).2015（4）.

[3]張紅.“一帶一路”戰(zhàn)略背景下的企業(yè)“走出去”.經(jīng)濟(jì)淪壇. 2015（3）.

[4]鐘春平、潘黎.對外直接投資風(fēng)險(xiǎn)與一帶一路倡議.開放專報(bào).2015，4（1）.

[5]王革.建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制淺析.發(fā)展.2016（2）.

[6]王軍、李曦晨.中國對一帶一路沿線國家投風(fēng)險(xiǎn)評估.開放專報(bào). 2015（4）.

[7]張國軍.中國自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略.北京：對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社. 2015（4）.

[8]饒戈平.論全球化進(jìn)程中的國際組織.北京：中國法學(xué).2003（6）.

[9]盧進(jìn)勇.自由貿(mào)易區(qū)：中國的大國經(jīng)濟(jì)目標(biāo).北京：商務(wù)周刊.2005（14）.

[10]土貴國.區(qū)域安排法律問題研究.北京：北京大學(xué)出版社.2004.

[11]土貴國.世界貿(mào)易組織法.北京：中國人民大學(xué)出版社.2010.

[12]鄧?yán)?臺灣自由貿(mào)易港區(qū)的進(jìn)展及其影響.臺灣研究·經(jīng)濟(jì).2006（2）.