張紅 劉少華

摘 要：在我國能源消耗連續(xù)七年位居世界第一的大背景下，轉變生產方式、發(fā)展綠色經濟已逐漸成為我國發(fā)展的必然趨勢。本文在估算2000-2015年我國29省市綠色全要素生產率（GTFP）基礎上，對省際GTFP的空間相關性進行了進一步分析。結果表明：隨著年份增加我國各省份GTFP有所下降，表明我國出現技術無效率現象；東部地區(qū)GTFP下降波動要小于中西部地區(qū)；GTFP高的省市其周邊省市GTFP值也相對較高，存在一定的空間集聚效應，但是隨著年份的增加，其高-高集聚有所減少。本文據此提出相關的對策建議。

關鍵詞：綠色全要素生產率；空間相關性；索羅殘差法

中圖分類號：F832.2 文獻標識碼：B 文章編號：1674-0017-2017（10）-0032-05

2015年，我國能源消費增長1.5%，增速是自1998年以來的最低值，但在我國能源消費逐年降低的形勢下，能源消耗強度仍偏高。繼2010年第一次超越美國成為世界第一能源消費大國以來，我國已連續(xù)7年位居世界能源消費第一，經濟發(fā)展過程中所付出的資源環(huán)境代價已成為困擾全球的難題。因此，轉變生產方式、發(fā)展綠色經濟也逐漸成為全球焦點。為此，學者在我國全要素生產率方面進行了大量研究，并且得到了許多有價值的研究結論。然而，大多數研究忽略了資源環(huán)境和能源因素?；诖耍疚臄M將能源消費和碳排放作為與勞動資本等傳統(tǒng)生產要素并列的投入要素，估算我國各省份生產要素對經濟增長的貢獻率，以分析能源和碳排放對我國經濟可持續(xù)發(fā)展的影響。在此基礎上，擬從空間角度全面分析把握我國綠色全要素生產率的集聚狀況，最終針對問題提出相關的參考性意見。

一、我國省際綠色全要素生產率測算

（一）估算方法

為估算各類投入要素隨時間變化的產出彈性系數，本文采用滿足Cobb-Douglas生產函數形式：

Y=AK■L■C■ （1）

其中：α，β，γ為三種生產投入要素的產出彈性

A為?？怂怪行约夹g進步系數。根據Solow（1957）經典分析方法，對式（1）兩端同時微分并除以Y，可以得到綠色全要素生產率（Total Factor Productivity， GTFP），又稱Solow殘差：

GTFP=Y-αK-βL-γC （2）

其中變量上方端點表示其增長率。在新古典假定下，分別為資本、勞動和碳排放的產出彈性，綠色全要素生產率近似等于技術進步率。

（二）指標設計

因變量（Y）采用以2000年為基期的實際國內生產總值（GDP）。自變量（K）采用全社會固定資本存量，測算方法如下：（3）K■=（1-δ■）K■+I■/P■

K■：t年的實際資本存量

K■：t-1年的實際資本存量

P■：固定資產投資價格指數

I■：t年名義固定資產投資

δ■：固定資產折舊率

本文以1990年張軍等人測算全國資本存量為初始資本存量，通過公式（3）測算出2000年全國資本存量，以2000年各省GDP在全國的占比為權重，將資本存量平均分配到各省，作為各省2000年的資本存量，并按公式（3）測算出其余年份的資本存量。

自變量（L）采用全社會從業(yè)人員數。自變量（C）采用CO■排放量，具體測算根據2006年PICC（聯合國政府間氣候變化專門委員會）所制定的《國家溫室氣體清單指南第二卷》（能源）第六章提供的參考方法，CO■排放總量可以根據各種能源消費導致的CO■排放估算量加總得到。具體計算公式如下：

CO■=■CO■=■E■×NCV■×CEF■×COF■×（44/12） （4）

其中，CO■為二氧化碳排放總量，i=1，2，3分別代表煤炭、石油和天然氣三種能源，E代表各類能源消費量。NCV為平均低位發(fā)熱量，《中國能源統(tǒng)計年鑒》附錄4中提供的這三類能源NCV分別為20908、41816、38931。CEF為IPCC（2006）提供的碳排放系數，分別為26、20、15.3。COF為碳氧化因子，本研究設定煤炭為0.99，原油和天然氣分別1。

（三）測算結果

從表1我國綠色全要素生產率（GTFP）的總體估算結果看，各省份出現不同程度的負值，這在一定程度上表明出現技術無效率現象，并且2015年出現負值頻率要遠高于2000年，這也可以從“綠色悖論”的角度來解釋，伴隨近年來制約環(huán)境問題的相關政策逐步出臺，促使企業(yè)加速實施高污染高耗能項目以獲取利潤，導致碳排放迅速擴張。從勞動力、資本和CO2排放貢獻來看，2000年和2015年均是資本貢獻最大，表明各省區(qū)均具有高度依賴投資的特點，資本存量增加對經濟增長的貢獻尤為重要。與2000年相比，2015年資本對經濟增長貢獻變化不大，而各省份的勞動力和CO2排放均出現不同程度的負值，但勞動力對經濟增長的貢獻隨著年份的增加顯著提高，而CO2排放低值甚至是負值（2002年7省份負值，2015年12省份負值）在一定程度表明其對經濟增長具有一定的制約作用。

總體看，2000-2015年間我國綠色全要素生產率呈整體下降態(tài)勢，這主要是由于21世紀初，我國經濟的高速增長是得益于借鑒國外先進技術促使技術進步率的高增長，然而近年來這種缺乏技術創(chuàng)新的經濟增長模式后勁不足，加入碳排放變量后的綠色全要素生產率下降也意味著環(huán)境污染成本的存在導致綜合經濟效率明顯下降。另外，除個別年份外，2000-2015年間我國綠色全要素生產率與地區(qū)生產總值增長率走勢大致相當，表明我國經濟增長與綠色全要素生產率具有較強的相關性?？傮w看，勞動力、資本和CO2排放分別對經濟增長的貢獻是0.35%、9.47%和1.87%，資本對經濟增長貢獻最大，究其原因主要是2008年政府開始實行四萬億投資刺激計劃，試圖加大投資保持經濟增長所致。

從圖2東中西三大區(qū)域來看，2000-2015年間綠色全要素生產率整體呈下降趨勢，且在個別年份三大區(qū)域走勢大體相同?？傮w看，我國東中西部地區(qū)綠色全要素生產率走勢在2003、2007、2009、2012四年趨勢非常顯著，2003年和2009年同時下降，主要原因是2003年我國經濟開始新一輪高速增長，帶來了汽車工業(yè)與房地產業(yè)的迅速崛起，機電化工等產業(yè)快速發(fā)展，帶動了采掘業(yè)、石油和建材等重化工行業(yè)的急劇膨脹。與2003年相似，2009年金融危機之后提振經濟的重大舉措使得重化工工業(yè)大力發(fā)展所致。2007年和2012年則出現同時上升態(tài)勢，其原因主要是2006年后政府逐漸意識到環(huán)境惡化所帶來的不良后果，便著手加大環(huán)保力度，在“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會建設指導思想的助推下，2007年CO2排放量開始大幅下降，這也是2007年三大地區(qū)GTFP均出現明顯上升趨勢的主要原因。而2012年我國經濟進入新常態(tài)，伴隨國內經濟下行壓力加大以及國際經濟復蘇疲軟態(tài)勢蔓延，我國工業(yè)結構調整及產能過剩問題凸顯，企業(yè)生產經營困難增多導致大量企業(yè)停產、破產，這也在一定程度上減少了工業(yè)氣體排放，環(huán)境污染有所下降，導致這一年GTFP相對上升。

二、我國省際綠色全要素生產率空間相關性分析

全局自相關和局域自相關是空間自自相關的兩種表現形式，探索某個屬性值在整體區(qū)域內的空間分布狀況稱為全局自相關，而局域自相關除具有全局自相關的功能外還可找出空間聚集點，并結合地圖可視化來揭示區(qū)域空間分布規(guī)律。利用GeoDa軟件創(chuàng)建鄰接權重矩陣，系統(tǒng)會生成Moran散點圖和LISA聚集圖，除了空間關聯特性，分別用不同形式表現。

（一）我國省際GTFP的Moran散點圖

從圖3我國省際2000-2015年GTFP均值Morans I散點圖看，Morans I值為0.088，表明我國省際GTFP之間存在較為顯著的空間正相關，即我國各省際GTFP在空間上不是隨機分布，而是存在空間上的相互依賴并呈現出集聚態(tài)勢。從各省份所落象限數量來看，第一象限>第四象限>第二象限=第三象限，表明大部分GTFP高的省市其周邊省市GTFP值也相對較高。

（二）我國省際GTFP的LISA聚集圖

為進一步驗證我國省際GTFP之間存在的相關程度，得到個別年份和均值各省際GTFP的LISA聚集圖（圖4）。從均值來看：一是陜西和甘肅呈現高值集聚，這主要是由于西北地區(qū)本身經濟發(fā)展就相對落后于東部沿海省份，尤其是2005年之前西北地區(qū)還未承接東部高污染、高耗能企業(yè)，其環(huán)境污染相對較小，GTFP在前幾年也相對較高，進而拉高了整體GTFP水平。二是云南和廣東呈現高-低集聚。云南是我國著名的旅游省份，經濟發(fā)展主要以三產為主，因而其環(huán)境質量在全國來說都位居前列。廣東是全國典型的經濟發(fā)達省份，其在研發(fā)經費投入、環(huán)境技術進步、高技術產業(yè)等方面都遙遙領先其他省份，表明廣東在經濟綠色可持續(xù)發(fā)展上表現良好。

從2000、2008和2015三年LISA集聚圖來看：一是隨著年份的增加，高值集聚省份有所減少，2000年集聚于北部地區(qū)即內蒙古、陜西、寧夏、河北、江西五?。▍^(qū)）呈連片分布狀態(tài)，2008年寧夏、江西不顯著，而北京、重慶則又相對顯著。2015年則減少至甘肅和陜西兩省份。在這一定程度上表明隨著年份的增加，排除環(huán)境因素我國省際GTFP是有所下降的，且內蒙古、北京、重慶等地表現最為顯著，也在一定上表明我國主要是以犧牲環(huán)境為代價的經濟增長。二是隨著年份的增加“高-低”呈點狀分布，從2008年的云南、吉林增加到2015年的廣東，這主要是由于三省份其GTFP值相對較高，而周邊省份GTFP值太低，從而使其顯著性更強。值得注意的是，廣東和福建兩個相鄰省份呈現出了明顯的“高-低”“低-高”集聚，究其原因，廣東已在前文分析，而福建與東南沿海各地區(qū)相比，其人口規(guī)模不及廣東、江蘇的一半，人口分布相對分散，未形成大的都市群。福州、廈門和泉州三大中心城市建成區(qū)人口之和還不到福建人口的10%。從城市化角度來看，其也遠不如廣東、上海等超大型都市，低度城市化率對其經濟發(fā)展也形成一定的制約作用，因而與廣東形成較為明顯的“高-低”“低-高”集聚現象。

四、基本結論及政策建議

（一）基本結論

本文在估算2000-2015年我國29省市GTFP基礎上，對我國省際GTFP的空間相關性也進行了進一步分析。結果表明我國各省份GTFP隨著年份的增加有所下降，并且大部分省市都存在不同程度的負值，一定程度上表明我國出現技術無效率現象。從三區(qū)域對比來看，東部地區(qū)GTFP下降波動要小于中西部地區(qū)。從各省市GTFP的空間相關性來看存在相對顯著的空間正相關，即GTFP高的省市其周邊省市GTFP值也相對較高，存在一定的集聚效應，但是隨著年份的增加，其高-高集聚存在一定的收斂。

（二）政策建議

在未來經濟發(fā)展過程中，一是要完善國家級及省級綠色發(fā)展制度機制。如建立有特色的“綠色GDP”考核制度、建立綠色市場經濟以及建立國家對西部地區(qū)綠色發(fā)展扶持的制度安排機制等。二是要繼續(xù)加大綠色技術創(chuàng)新力度，通過資源整合配置，逐步淘汰效率低、污染嚴重的僵尸企業(yè)，優(yōu)化金融資源配置，推動資金流向高效環(huán)保產業(yè)，提高資金利用效率，優(yōu)化綠色全要素生產率結構。三是東部地區(qū)應進一步發(fā)揮優(yōu)勢資源，積極引進國外先進節(jié)能減排技術并向中西部地區(qū)擴散，促進區(qū)域間的分工，通過專業(yè)化提升其生產效率。考慮到各區(qū)域間的異質性，應實施區(qū)域差異化綠色經濟發(fā)展模式，逐步實現經濟的綠色可持續(xù)發(fā)展。

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Abstract：With the rapid economic development and globalization， the sharp deterioration of environment quality is bound to have a far-reaching impact on Chinas regional economic development. In the context that Chinas energy consumption for seven consecutive years has been the largest in the world， it has become the inevitable trend for China to transform the production mode and develop the green economy. Therefore， the paper makes a further analysis on the spatial correlation of provincial GTFP on the basis of estimating the GTFP of 29 provinces from 2000 to 2015. The results show that firstly， the GTFP in each province has declined by the year， meaning that there is the phenomenon of “technical inefficiency” in China. Secondly， the fluctuation of eastern provinces GTFP is smaller than that of the central and western provinces. Thirdly， provinces surrounding those provinces with high GTFP have a relatively high GTFP. and there exists a spatial agglomeration effect. However， as time goes by， the high-high agglomeration effect decreases. Accordingly， the paper puts forward relevant countermeasures and suggestions.

Keywords： Green Total Factor Productivity （GTFP）； spatial correlation； Solow residual method

責任編輯、校對：陳參軍