竇學(xué)俊++高巧林++欒世杰++劉珊珊

摘要：目的 探討山東省內(nèi)部分高校職稱評(píng)審論文學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀及學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的應(yīng)用價(jià)值。方法 使用中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)，對(duì)2012-2015年山東省部分高校職稱論文進(jìn)行檢測(cè)，并使用Excel 2007對(duì)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 結(jié)果 共計(jì)檢測(cè)9565篇論文，其中中文論文7437篇，外文論文2128篇。每年均有90%以上的論文總復(fù)制比低于30%，2013-2015年均有94%以上的論文單篇最大文字復(fù)制比低于20%。結(jié)論 山東省高校論文文字復(fù)制比仍有下調(diào)的必要，小部分文獻(xiàn)單篇復(fù)制比過(guò)高；學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)存在檢測(cè)盲區(qū)。

關(guān)鍵詞：論文；學(xué)術(shù)不端；檢測(cè)系統(tǒng)；高校

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-5707（2017）06-0018-05

Analysis on the Academic Misconduct in the Papers Submitted by Some Colleges and Universities in Shandong Province and Understanding of Academic Misconduct Detection System

DOU Xue-jun， GAO Qiao-lin*， LUAN Shi-jie， LIU Shan-shan

（Library of Shandong University of Traditional Chinese Medicine， Ji'nan Shandong 250355， China）

Abstract： Objective To explore the current status of academic misconduct in the title evaluation papers submitted by some colleges and universities in Shandong Province and the application value of academic misconduct detection system. Methods Academic misconduct detection system of science and technology journals in Chinese Knowledge Resources and similarity detection system of Wanfang database were used to test the title evaluation papers submitted by some colleges and universities in Shandong Province from 2012 to 2015， and Excel 2007 was used to analyze the results. Results 9565 papers were tested， including 7437 Chinese papers and 2128 papers of foreign languages. More than 90% papers had a total copy ratio of less than 30% per year， and more than 94% papers had a single copy ratio of less than 20% in 2013-2015. Conclusion There is still a need to reduce the copy ratio of papers in colleges and universities in Shandong Province， and the single copy ratio of a small part of papers is too high. There are still blind spots in academic misconduct literature detection system.

Key words： papers； academic misconduct； detection system； college and university

近年來(lái)，學(xué)術(shù)界屢屢爆出學(xué)術(shù)造假、論文抄襲等學(xué)術(shù)不端事件，本科畢業(yè)論文和研究生論文造假新聞也時(shí)常見(jiàn)諸媒體報(bào)道。2015年，英國(guó)大型醫(yī)療

第一作者：竇學(xué)俊，館員，研究方向?yàn)橹嗅t(yī)藥信息學(xué)。 E-mail： xjdou@sina.com

*通訊作者：高巧林，研究館員，研究方向?yàn)橹嗅t(yī)藥信息學(xué)。E-mail： gaoql0916@163.com

科學(xué)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版商BioMed Central因同行評(píng)審涉嫌造假撤銷43篇論文，其中41篇的作者來(lái)自中國(guó)大陸[1]。2017年4月，世界最大學(xué)術(shù)出版商之一的施普林格（Springer）宣布撤回發(fā)表在2012-2016年《腫瘤生物學(xué)》（Tumor Biology）上的107篇論文。這107篇論文全部與中國(guó)研究機(jī)構(gòu)有關(guān)，涉及524位作者，撤回原因是“同行評(píng)議造假”[2]。為了反學(xué)術(shù)不端，國(guó)內(nèi)各大數(shù)據(jù)庫(kù)都推出了學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)。山東中醫(yī)藥大學(xué)引進(jìn)中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)（CNKI）科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）和萬(wàn)方論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)，依照山東省教育廳有關(guān)職稱論文學(xué)術(shù)檢測(cè)相關(guān)要求，對(duì)省內(nèi)部分高校提交的職稱評(píng)審論文進(jìn)行檢測(cè)?，F(xiàn)就檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從一個(gè)側(cè)面了解本省當(dāng)前學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)不端情況，為制定相關(guān)措施提供參考。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源endprint

從2011年開(kāi)始，山東中醫(yī)藥大學(xué)圖書館承擔(dān)了山東省教育廳高校職稱論文的學(xué)術(shù)檢索工作，檢測(cè)論文來(lái)自省內(nèi)醫(yī)學(xué)院校和非醫(yī)學(xué)院校的生物醫(yī)學(xué)類論文。因2011年山東省教育廳對(duì)學(xué)術(shù)檢索設(shè)置的指標(biāo)（密切相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量、相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量和內(nèi)容重合率）與2012年之后有顯著不同，故2011年的職稱論文未納入此次統(tǒng)計(jì)范圍。

根據(jù)山東省教育廳有關(guān)職稱論文學(xué)術(shù)檢測(cè)要求，對(duì)提交論文進(jìn)行如下檢測(cè)：⑴中文論文原文依次通過(guò)CNKI、萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)和維普期刊資源整合服務(wù)平臺(tái)檢索下載。⑵中文論文檢測(cè)首選AMLC，CNKI收錄不全的期刊使用萬(wàn)方論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)（CNKI未收錄2007年之后中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志）。⑶外文論文使用AMLC檢測(cè)（外文論文由作者單位審核后提交電子版原文，在AMLC中檢測(cè)；檢測(cè)機(jī)構(gòu)不能下載外文原文）。⑷進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的截止日期統(tǒng)一為論文的收稿時(shí)間，沒(méi)有注明收稿時(shí)間的論文則使用發(fā)刊時(shí)間。

1.2 納入標(biāo)準(zhǔn)

省內(nèi)醫(yī)學(xué)院校和非醫(yī)學(xué)院校共15所高校提交的生物醫(yī)學(xué)類論文。

1.3 排除標(biāo)準(zhǔn)

⑴刊載論文的刊物未收錄于數(shù)據(jù)庫(kù)中，無(wú)法核實(shí)原文，刊物存疑。⑵所提交的論文不是期刊論文或會(huì)議論文，是以圖書形式發(fā)行的論文集論文，山東省教育廳組織專家討論認(rèn)為此類論文水平不能等同于公開(kāi)發(fā)表的期刊論文，不予以檢測(cè)。⑶數(shù)據(jù)庫(kù)已收錄了刊載論文的刊物，但因數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)差未收錄刊載的當(dāng)期；或因數(shù)據(jù)庫(kù)回溯不全未收錄刊載當(dāng)期或收載當(dāng)期的目錄不全；或查到的期目錄未包含作者提交的論文，論文存疑。

1.4 統(tǒng)計(jì)方法

2012年，采用“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”指標(biāo)，對(duì)作者學(xué)位論文、會(huì)議論文的重合部分予以排除后，計(jì)算總復(fù)制比，未設(shè)“單篇最大文字復(fù)制比”指標(biāo)。2013年開(kāi)始，增加“單篇最大文字復(fù)制比”指標(biāo)。復(fù)制比以20%、30%、50%、90%為分界點(diǎn)劃分不同區(qū)間，統(tǒng)計(jì)每個(gè)區(qū)間內(nèi)文獻(xiàn)篇數(shù)及所占百分比。將各年份數(shù)據(jù)輸入Excel 2007進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

2 結(jié)果

2012-2015年共計(jì)有9565篇論文納入統(tǒng)計(jì)范圍，其中中文論文7437篇，外文論文2128篇（均為英文）。

2.1 復(fù)制比

2.1.1 去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比 統(tǒng)計(jì)表明，歷年“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”（簡(jiǎn)稱“總復(fù)制比”）合格率（<30%）在90%以上（見(jiàn)表1）。每年均有>5.00%的論文總復(fù)制比高于30%，有≥1.52%的論文總復(fù)制比高于50%，共有16篇論文總復(fù)制比≥90%。

2.1.2 單篇最大文字復(fù)制比 2013-2015年“單篇最大文字復(fù)制比”（簡(jiǎn)稱“單篇復(fù)制比”）合格率（<20%）均在94%以上（見(jiàn)表2）。

2.2 復(fù)制比超標(biāo)情況

2013-2015年總復(fù)制比≥30%的論文分別有128篇（占5.41%）、134篇（占5.40%）、136篇（占9.16%）。2013-2015年單篇復(fù)制比≥20%的論文分別有101篇（占4.27%）、136篇（占5.48%）、88篇（占5.93%）（見(jiàn)表3）。2013-2015年均有一定量論文總復(fù)制比<30%但單篇復(fù)制比≥20%，提示抄襲可能性大。而總復(fù)制比≥30%、單篇復(fù)制比<20%，說(shuō)明與多篇文獻(xiàn)相似，只是累積復(fù)制比超過(guò)30%，還應(yīng)具體問(wèn)題具體分析。

2.3 外文論文情況

提交論文語(yǔ)種分析顯示，各年份提交的外文論文比例在20%左右，2013-2015年呈增高趨勢(shì)（見(jiàn)表4）。

3 討論

3.1 山東省部分高?？蒲形墨I(xiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)狀

《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》對(duì)“學(xué)術(shù)不端行為”的定義是：在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為[3]。2016年9月1日開(kāi)始施行的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，將剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果，及篡改他人研究成果列在學(xué)術(shù)不端行為的首要位置[4]。新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》自2017年9月1日起施行，其中規(guī)定，對(duì)于學(xué)位論文、公開(kāi)發(fā)表的研究成果存在抄襲、篡改、偽造等學(xué)術(shù)不端行為，情節(jié)嚴(yán)重的，或者代寫論文、買賣論文的，學(xué)?？梢越o予開(kāi)除學(xué)籍處分[5]。國(guó)內(nèi)外普遍成立了第三方獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)，研制了學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)。學(xué)術(shù)不端檢測(cè)也稱為論文相似度檢測(cè)、論文查重，是通過(guò)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文的主體進(jìn)行識(shí)別檢測(cè)的方法，通過(guò)系統(tǒng)的運(yùn)作與計(jì)算，以“復(fù)制比”或“相似比”的直觀形式呈現(xiàn)檢測(cè)結(jié)果。

本次統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，2012-2015年山東省部分高校職稱論文總復(fù)制比合格率均在90%以上，該數(shù)值與CNKI對(duì)92萬(wàn)多篇文獻(xiàn)的檢測(cè)結(jié)果相當(dāng)[6]。其中2012-2014年均在94%以上，而2015年略低，可能與試點(diǎn)院校放寬提交標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。

單篇最大文字復(fù)制比用于反映是否有單獨(dú)抄襲某篇論文的可能性，統(tǒng)計(jì)顯示，2013-2015年每年均有20篇以上的論文與其他某篇論文有50%以上的相似性，有的甚至達(dá)90%以上。論文總復(fù)制比低于30%但單篇復(fù)制比高于20%，提示抄襲可能性大，說(shuō)明設(shè)立單篇復(fù)制比指標(biāo)對(duì)防止學(xué)術(shù)不端有積極的作用。上述結(jié)果說(shuō)明，山東省高校職稱論文小部分文獻(xiàn)單篇復(fù)制比過(guò)高，應(yīng)加強(qiáng)原創(chuàng)性引導(dǎo)。

外文論文統(tǒng)計(jì)顯示，2012年外文論文比例高于2013、2014年，原因可能為2012年只準(zhǔn)許提交3篇代表性成果，而2013年之后可提交多篇論文，檢測(cè)后選擇其中3篇進(jìn)行評(píng)審。外文論文比例2013-2015年有呈增高趨勢(shì)，一方面說(shuō)明各院校發(fā)表的外文論文數(shù)量在增加，學(xué)術(shù)成果對(duì)外交流增多；另一方面可能是因?yàn)槟壳巴馕恼撐臋z測(cè)結(jié)果復(fù)制比較低，促使作者多發(fā)或多提交外文論文。

3.2 學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)存在的問(wèn)題

目前學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)不能完全取代人工對(duì)比，仍存在較多檢測(cè)盲區(qū)，現(xiàn)就筆者使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題列舉如下。endprint

3.2.1 合理引用與抄襲的區(qū)分 引用政府文件、領(lǐng)導(dǎo)人講話、權(quán)威著作、歷史材料、法律法規(guī)、診斷療效標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等，被誤判為段落抄襲或句子抄襲，導(dǎo)致文字復(fù)制比偏高。生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的論文，很多研究方法和臨床診療方案是相似的，而且論文的格式基本都是固定的，語(yǔ)句較為簡(jiǎn)單和通用，如：采用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件分析數(shù)據(jù)，計(jì)量資料以X±S表示，組間比較采用t檢驗(yàn)；計(jì)數(shù)資料組間比較采用X2檢驗(yàn)；P<0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。同一方向的研究往往查詢的文獻(xiàn)相同、采用的技術(shù)和方法一致，就連在術(shù)語(yǔ)的應(yīng)用和語(yǔ)言的表達(dá)上也容易造成重復(fù)。同一作者在前期研究的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入，后期文章中前言文字、研究方法、研究?jī)x器、所用材料、統(tǒng)計(jì)學(xué)分析等很多文字說(shuō)明與前期文章一致，甚至?xí)们捌谖恼轮械臄?shù)據(jù)。中醫(yī)藥類論文經(jīng)常引用經(jīng)典語(yǔ)句，檢測(cè)系統(tǒng)尚不能識(shí)別這些語(yǔ)句出自經(jīng)典著作。因此，醫(yī)學(xué)類文章容易出現(xiàn)文字重復(fù)，導(dǎo)致文字復(fù)制比偏高[7]。也有的論文整體文字復(fù)制比偏高，但核心內(nèi)容基本不重復(fù)，利用這些系統(tǒng)檢測(cè)醫(yī)學(xué)論文的時(shí)候可能會(huì)出現(xiàn)檢測(cè)結(jié)果“假陽(yáng)性”。檢測(cè)系統(tǒng)遏制了明目張膽的抄襲、剽竊，但對(duì)文化發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。依據(jù)《著作權(quán)法》作者有引用的權(quán)利，系統(tǒng)卻不能保障[8]。此類情況應(yīng)由同行評(píng)議的方式進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)議。

3.2.2 檢測(cè)系統(tǒng)收錄文獻(xiàn)完整性問(wèn)題 CNKI、萬(wàn)方、維普數(shù)據(jù)庫(kù)與國(guó)內(nèi)眾多期刊均有合作，但三家數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄的期刊并不完全重合。造成各家收錄論文存在差異性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端檢測(cè)的結(jié)果出現(xiàn)差異。如果抄襲了回溯建庫(kù)之前的文獻(xiàn)，則數(shù)據(jù)庫(kù)無(wú)法查實(shí)。并且CNKI、萬(wàn)方數(shù)據(jù)都分別與部分科技期刊編輯部簽訂了獨(dú)家合作協(xié)議，意味著該刊的所有文獻(xiàn)只能在各自的數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到，造成其他數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)源文獻(xiàn)的缺失。此外，目前檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)圖書的收錄還有很大空缺，如果論文抄襲的是圖書內(nèi)容，現(xiàn)有系統(tǒng)無(wú)法檢測(cè)出來(lái)。

3.2.3 檢測(cè)技術(shù)問(wèn)題 各檢測(cè)系統(tǒng)在工作方式、后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)、算法特點(diǎn)（對(duì)論文關(guān)鍵語(yǔ)義片斷識(shí)別檢測(cè)、字段識(shí)別、近義同義識(shí)別）等方面都存在差異，這些在技術(shù)上的不同，會(huì)造成不同的檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)同一篇論文檢測(cè)時(shí)，得出不同的結(jié)論結(jié)果，而且有時(shí)差異較大[9]。有抄襲者針對(duì)檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)原理研究出“反反抄襲”方法，把論文寫作變成了文字游戲，通過(guò)對(duì)語(yǔ)句順序的調(diào)整、同義詞替換、語(yǔ)句表達(dá)方式的變動(dòng)而躲避系統(tǒng)的檢測(cè)。更有甚者將外文文獻(xiàn)翻譯成中文后發(fā)表，或?qū)⒆约旱闹形母寮g成英文再投稿。學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)在技術(shù)上只能檢測(cè)“文字”而不能檢測(cè)“思想”，從而只能避免“文字”抄襲而不能防止“思想”抄襲的缺陷[10]。此時(shí)需要通過(guò)同行評(píng)議的方式進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)議。

3.2.4 文字識(shí)別誤差 對(duì)于同一篇論文，使用Word版與PDF版本進(jìn)行檢測(cè)會(huì)得到明顯的論文重復(fù)率的不同，這主要由兩者文字識(shí)別率不同引起。同時(shí)在檢測(cè)報(bào)告中有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)亂碼，也是由于提交的PDF版本論文或數(shù)據(jù)庫(kù)中論文的文字轉(zhuǎn)換差錯(cuò)所導(dǎo)致。

3.2.5 轉(zhuǎn)頁(yè)文字處理錯(cuò)誤 兩篇論文共用一頁(yè)或同一篇論文排版標(biāo)識(shí)為下轉(zhuǎn)某一頁(yè)時(shí)，檢測(cè)結(jié)果可能出現(xiàn)被檢測(cè)論文與其自身重復(fù)或同一文字誤作兩篇的錯(cuò)誤，直接導(dǎo)致復(fù)制比增高，必須人工予以鑒別。

3.2.6 外文論文檢測(cè)水平需提高和突破 在檢測(cè)中發(fā)現(xiàn)目前外文論文檢測(cè)結(jié)果復(fù)制比較低，這與檢測(cè)系統(tǒng)收錄外文文獻(xiàn)底層數(shù)據(jù)不足、范圍受限有關(guān)，較低的復(fù)制比并不能反映出論文的真實(shí)質(zhì)量水平。

3.2.7 檢測(cè)報(bào)告閱讀、解釋 因檢測(cè)系統(tǒng)尚未完善，檢測(cè)報(bào)告中可能存在其他問(wèn)題，⑴部分外文會(huì)議論文未標(biāo)引作者，同作者提交的期刊論文重合部分無(wú)法排除；⑵參考文獻(xiàn)與其他論文的參考文獻(xiàn)重合，也計(jì)入了總重合率（雖然系統(tǒng)中有“去除參考文獻(xiàn)后復(fù)制比”指標(biāo)，但是有的參考文獻(xiàn)未被識(shí)別）；⑶外文姓名不能自動(dòng)識(shí)別，如Xiao Yong SUN VS Xiao-Yong Sun；⑷文字識(shí)別錯(cuò)誤，筆者曾檢測(cè)過(guò)一篇論文，檢測(cè)報(bào)告顯示“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”為43.4%，“單篇最大文字復(fù)制比”為18.4%。后與原文對(duì)比發(fā)現(xiàn)檢測(cè)字?jǐn)?shù)為376字，與原文轉(zhuǎn)換為文本后的4001字差別較大，故考慮為檢測(cè)系統(tǒng)文字轉(zhuǎn)換有誤。咨詢相關(guān)技術(shù)人員解釋為：收錄數(shù)據(jù)加工問(wèn)題所致系統(tǒng)無(wú)法讀取原文。后經(jīng)該論文以PDF格式原文上傳檢測(cè)，其結(jié)果“去除本人學(xué)位論文會(huì)議論文文獻(xiàn)復(fù)制比”為0.9%，“單篇最大文字復(fù)制比”為0.9%。

4 小結(jié)

論文抄襲是學(xué)術(shù)不端的常見(jiàn)形式，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)確實(shí)對(duì)檢測(cè)中文論文的內(nèi)容重復(fù)情況具有重要的實(shí)用價(jià)值，也對(duì)部分學(xué)術(shù)不端者起到了震懾作用。本研究對(duì)山東省部分高校4年間9000多篇職稱評(píng)審論文檢測(cè)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析，部分地反映了當(dāng)前山東省高校學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)不端真實(shí)狀況。學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)本身還存在一些問(wèn)題，這就需要檢測(cè)人員以高度的責(zé)任心對(duì)檢測(cè)報(bào)告仔細(xì)解讀，審慎出具檢測(cè)結(jié)論。同時(shí)也提醒檢測(cè)報(bào)告的使用機(jī)構(gòu)必須合理使用報(bào)告結(jié)果，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行人工的學(xué)術(shù)鑒定，而不能只關(guān)注檢測(cè)報(bào)告的數(shù)據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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（收稿日期：2017-03-24）

（修回日期：2017-06-30；編輯：魏民）endprint