韓麗娟

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 山西 太原 030006）

產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用機(jī)制

韓麗娟

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 山西 太原 030006）

在政府的宏觀調(diào)控下，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在相互合作的基礎(chǔ)上獲得績(jī)效后進(jìn)行的評(píng)價(jià)，其作用機(jī)制表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作的合作環(huán)境、投入要素、運(yùn)行要素、產(chǎn)出要素、合作效果構(gòu)成的前提、過(guò)程及結(jié)果的三階段發(fā)展模式。運(yùn)用投入—產(chǎn)出理論，知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)過(guò)程為產(chǎn)學(xué)研合作帶來(lái)了效益。并且，在該互動(dòng)過(guò)程中，將科技園區(qū)作為投入、產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換平臺(tái)，促使科技成果轉(zhuǎn)化為評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作后產(chǎn)生的人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)果。

產(chǎn)學(xué)研合作 績(jī)效評(píng)價(jià) 作用機(jī)制

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)了各個(gè)參與主體之間資源的合理使用及分配，為各主體帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。在產(chǎn)學(xué)研合作的前提下，各主體充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在合作中實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)的手段，獲取一定的利益，并利用以大學(xué)為主導(dǎo)主體的知識(shí)生產(chǎn)及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，從知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)生成中，在投入與產(chǎn)出的作用機(jī)制下，結(jié)合企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等輔助主體，以此為各主體帶來(lái)了最大化的效益。

一、概念界定

（一）產(chǎn)學(xué)研合作

從國(guó)內(nèi)外已有的研究來(lái)看，學(xué)者們對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作還沒(méi)有一個(gè)公認(rèn)的定義，只是從不同的角度對(duì)其做了概念性的解釋。Turbin和Garrett將產(chǎn)學(xué)研合作定義為大學(xué)與企業(yè)之間的合作，其合作是異質(zhì)組織之間的合作，在合作的基礎(chǔ)上優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)各自的目的。[1]馮慶斌認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是大學(xué)、企業(yè)、科研單位在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，運(yùn)用各自資源進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)而實(shí)現(xiàn)各自利益的活動(dòng)。[2]王浩等人認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是具有異質(zhì)性的產(chǎn)、學(xué)、研各方憑借自身的優(yōu)勢(shì)資源，在合作中通過(guò)合同協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的有效結(jié)合，進(jìn)而形成一種合作機(jī)制。[3]在筆者看來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作包含三個(gè)顯性主體及一個(gè)隱性主體，顯性主體是企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)，隱性主體是政府，而政府在產(chǎn)學(xué)研合作之前發(fā)揮著政策支持及引導(dǎo)的作用。企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)作為合作的主體，在合作中形成互相聯(lián)系的三角結(jié)構(gòu)，彼此依賴，相輔相成。當(dāng)三者中的一方作為主導(dǎo)者時(shí)，其它兩者協(xié)助其發(fā)展，在不同的作用機(jī)制中，都會(huì)產(chǎn)生不同的合作效果。隨著時(shí)代的發(fā)展，單一的主體無(wú)法彌補(bǔ)自身的短板，只有在多主體協(xié)同運(yùn)作的機(jī)制中，才能實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)帶來(lái)了發(fā)展的新契機(jī)。特別是大學(xué)，在與企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)的合作中，以技術(shù)創(chuàng)新為載體，在知識(shí)生產(chǎn)中創(chuàng)造出了更多的效益。因而，產(chǎn)學(xué)研合作成為了大學(xué)轉(zhuǎn)化科研成果、提高師生素質(zhì)及能力的重要方式。

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)外的相關(guān)學(xué)者對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵有不同的理解。Moullin認(rèn)為績(jī)效評(píng)價(jià)作為一種評(píng)價(jià)方式，是針對(duì)組織管理中的組織，應(yīng)該給利益相關(guān)者帶來(lái)一定的價(jià)值，以此來(lái)作為一種價(jià)值評(píng)判的方式。[4]然而，Neely認(rèn)為績(jī)效評(píng)價(jià)是針對(duì)組織在過(guò)去行為中的效用與效率而言的，不能局限于對(duì)利益相關(guān)者享有的價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。[5]王浩等人認(rèn)為績(jī)效評(píng)價(jià)要對(duì)組織的預(yù)期目標(biāo)有所了解，還要對(duì)計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中的實(shí)現(xiàn)程度有所掌握，并對(duì)影響計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的過(guò)去行為的效率和效用實(shí)施進(jìn)行一定程度的評(píng)價(jià)，對(duì)利益相關(guān)者的滿意度也需要進(jìn)行評(píng)價(jià)。[3]王浩等人幾乎將持相對(duì)意見(jiàn)的學(xué)者的觀點(diǎn)都融入到了其對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)中。在筆者看來(lái)，績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)某一機(jī)構(gòu)在制定好目標(biāo)及計(jì)劃后，依照目標(biāo)與計(jì)劃展開實(shí)踐活動(dòng)，對(duì)實(shí)踐過(guò)程中影響目標(biāo)及計(jì)劃的因素進(jìn)行分析，并對(duì)在實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的效益進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種評(píng)判方式。對(duì)于企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)而言，其所側(cè)重內(nèi)容的不同，導(dǎo)致其績(jī)效評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則也有所不同，若將三者視作一個(gè)共同體，則對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作這一整體進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的評(píng)判準(zhǔn)則是具有同一性的。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)外的相關(guān)學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的理解有所不同。Simon Philbin認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)涉及到了利益相關(guān)者，各主體在合作中對(duì)利益獲取的滿意程度將影響合作的持續(xù)性。[6]金芙蓉等人認(rèn)為，從國(guó)家層面和區(qū)域?qū)用鎸?duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的可操作性還不大，而由于單個(gè)項(xiàng)目的邊界相對(duì)清晰、數(shù)據(jù)采集相對(duì)容易，從而對(duì)其進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)是可行的。[7]國(guó)內(nèi)外學(xué)者們都普遍認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效在實(shí)施中進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程，與預(yù)期目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)計(jì)劃相關(guān)。在筆者看來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)涉及到對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)期目標(biāo)、計(jì)劃的設(shè)想及分析目標(biāo)、計(jì)劃在實(shí)施過(guò)程中影響其實(shí)行的因素，還涉及到產(chǎn)、學(xué)、研這三個(gè)主體對(duì)同一合作項(xiàng)目所獲得的滿意程度的評(píng)價(jià)。產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在相互合作的基礎(chǔ)上獲取了績(jī)效后實(shí)施的評(píng)價(jià)過(guò)程，不僅要對(duì)各主體在合作中的內(nèi)部要素進(jìn)行評(píng)價(jià)，還要對(duì)各主體合作時(shí)的外部環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，只有運(yùn)用內(nèi)外相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)的目標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)以認(rèn)識(shí)產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵為前提條件，從而確定各主體合作的地位。

在本研究中，如圖1所示，大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的三大顯性主體，大學(xué)具有產(chǎn)學(xué)研合作的主導(dǎo)性，為主導(dǎo)主體，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)具備輔助大學(xué)的作用，為輔助主體，而政府作為產(chǎn)學(xué)研合作的隱性主體，在實(shí)際的產(chǎn)學(xué)研合作中沒(méi)有呈現(xiàn)出明顯的指導(dǎo)性，卻起著宏觀調(diào)控的作用，它為產(chǎn)學(xué)研合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系中，大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)彼此聯(lián)系，兩兩制約，形成了牢固的三角結(jié)構(gòu)，政府作為隱性主體，又分別制約著大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)，使得產(chǎn)學(xué)研構(gòu)成的三位一體的合作模式更加平衡和穩(wěn)固。筆者在探討產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用機(jī)制時(shí)，著重運(yùn)用投入—產(chǎn)出的理論來(lái)闡述了知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動(dòng)關(guān)系，以選擇、決策及協(xié)調(diào)作為兩者互動(dòng)的中間環(huán)節(jié)，為深入分析產(chǎn)學(xué)研三者在政策與市場(chǎng)的合作環(huán)境中，使各主體在人員、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)的投入及能力、成果的產(chǎn)出中，強(qiáng)調(diào)了選擇、決策、協(xié)調(diào)等行動(dòng)性要素對(duì)投入—產(chǎn)出這一運(yùn)行過(guò)程所起的決定作用，最終運(yùn)用績(jī)效評(píng)價(jià)來(lái)衡量了產(chǎn)學(xué)研合作帶來(lái)的各種效益。

二、產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的影響因素分析

在產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上，其外部環(huán)境及內(nèi)部運(yùn)行的協(xié)同關(guān)系，為其產(chǎn)生內(nèi)外部效果帶來(lái)了應(yīng)然和實(shí)然的結(jié)果。因此，基于投入—產(chǎn)出理論，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的影響因素應(yīng)主要從投入與產(chǎn)出兩方面進(jìn)行分析，進(jìn)而細(xì)化投入前、投入、投入與產(chǎn)出之間的中介、產(chǎn)出及產(chǎn)出后的影響因素，最終厘清產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的構(gòu)成要素。

（一）合作環(huán)境

圖1 政產(chǎn)學(xué)研合作模式

政府作為產(chǎn)學(xué)研合作的隱形推手，推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，為產(chǎn)學(xué)研合作的利益動(dòng)機(jī)增強(qiáng)了助推力。產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境分為政策環(huán)境及市場(chǎng)環(huán)境，其一，產(chǎn)學(xué)研合作以大學(xué)為主導(dǎo)主體，企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)為輔助性的參與主體，其合作致力于知識(shí)與技術(shù)之間的轉(zhuǎn)化，即從知識(shí)生產(chǎn)到科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用?；谶@一合作目的，我國(guó)頒布的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》、《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及2016年教育部、科技部最新頒布的《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》，都從政策的規(guī)定上為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)提供了開放、務(wù)實(shí)、支持的空間；其二，市場(chǎng)需求為產(chǎn)學(xué)研合作構(gòu)建了良性互動(dòng)的平臺(tái)。雖然產(chǎn)學(xué)研合作在政府宏觀調(diào)控的作用下明確了合作方向，但是市場(chǎng)作為有力的調(diào)節(jié)杠桿，為產(chǎn)學(xué)研合作中各主體的資源配置及轉(zhuǎn)化起著自主調(diào)節(jié)的作用，而市場(chǎng)的滯后性為產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的不均衡性起著事后發(fā)現(xiàn)及彌補(bǔ)的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，供需矛盾為產(chǎn)學(xué)研合作促生了新的成長(zhǎng)環(huán)境。

（二）投入要素

產(chǎn)學(xué)研合作依據(jù)的投入—產(chǎn)出理論，必定要在合作前具備投入范圍中的各要素。人員、設(shè)備及經(jīng)費(fèi)作為投入的三大要素，是各主體合作的先行者，更是影響各主體合作績(jī)效評(píng)價(jià)的先決條件。產(chǎn)學(xué)研合作的軟件及硬件設(shè)施，遍布各主體的組織中。大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)中人員的合作、設(shè)備的互補(bǔ)及經(jīng)費(fèi)的投入，都為各主體融入了共享的合作意識(shí)。人員是以大學(xué)中具備高深知識(shí)的教師、企業(yè)中具備專業(yè)知識(shí)及技能的技術(shù)人才、科研機(jī)構(gòu)中具備研究能力的科研員為主；設(shè)備指產(chǎn)學(xué)研合作中需要使用的器物、精密儀器等物化設(shè)施；經(jīng)費(fèi)包含政府為產(chǎn)學(xué)研合作投入的經(jīng)費(fèi)支持、企業(yè)為大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)注入的資金、大學(xué)對(duì)自身發(fā)展投入的資金、科研機(jī)構(gòu)為大學(xué)發(fā)展投入的專項(xiàng)資金等，這些經(jīng)費(fèi)在產(chǎn)學(xué)研合作中都占有一定的比例，而經(jīng)費(fèi)投入的多少直接影響合作的成果。在投入要素中，每一個(gè)衡量產(chǎn)學(xué)研合作效益的指標(biāo)都有投入的最大值及最小值，只有在一定的取值范圍內(nèi)進(jìn)行投入，才能獲得令人滿意的合作效果。

（三）運(yùn)行要素

產(chǎn)學(xué)研合作以大學(xué)為主導(dǎo)性主體的合作模式，在合作的運(yùn)行機(jī)制中，就應(yīng)以大學(xué)為主，將知識(shí)生產(chǎn)作為運(yùn)行的前提條件，將企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的參與角色置于配合大學(xué)生產(chǎn)知識(shí)、轉(zhuǎn)化技術(shù)的協(xié)同組織。大學(xué)在進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)過(guò)程中，結(jié)合企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的利益訴求，為產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中項(xiàng)目的選擇、決策及協(xié)調(diào)制定合乎規(guī)范的統(tǒng)籌要求。選擇產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目應(yīng)考慮到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益，可以選擇一個(gè)項(xiàng)目，也可以同時(shí)選擇多個(gè)項(xiàng)目，在選擇多個(gè)項(xiàng)目時(shí)就應(yīng)考慮項(xiàng)目之間的聯(lián)系，為項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化組合，從而對(duì)項(xiàng)目可行性、可完成度進(jìn)行分析及評(píng)價(jià)；決策是對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種要素的一種分析、判斷及制定決定的策略，決策能更好地提高項(xiàng)目完成率；協(xié)調(diào)是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾的一種解決方式，尤其是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中人、財(cái)、物等各要素產(chǎn)生矛盾后的達(dá)成的相對(duì)均衡的一種處理方式。

（四）產(chǎn)出要素

產(chǎn)學(xué)研合作在知識(shí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由其本身就具有的生產(chǎn)能力，衍生出了新的成果，即產(chǎn)出了科學(xué)技術(shù)成果。若要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，就應(yīng)用能力與成果來(lái)衡量產(chǎn)出內(nèi)容的有效性。能力作為隱性的間接成效，具有主觀性，它是通過(guò)合作組織中各成員的內(nèi)在素養(yǎng)來(lái)體現(xiàn)的，能力無(wú)法用量化的方法來(lái)比較，卻能用從無(wú)到有的行為來(lái)評(píng)價(jià)；成果是產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)最直觀和具體的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括專利數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量等，都可以作為產(chǎn)出要素的直接成效。產(chǎn)學(xué)研各主體都可以將專利、產(chǎn)品、論文當(dāng)作組織整體發(fā)展的量化評(píng)估手段，也可以將其作為組織中員工的績(jī)效考核內(nèi)容。

（五）合作效果

產(chǎn)學(xué)研合作的三位一體模式形成了一個(gè)較穩(wěn)定的合作系統(tǒng)，各組織在合作系統(tǒng)中的協(xié)同創(chuàng)新，將會(huì)為各組織帶來(lái)有益的效果。特別是對(duì)于大學(xué)而言，產(chǎn)學(xué)研合作帶來(lái)的最長(zhǎng)久的效果是對(duì)人才的培養(yǎng)、為社會(huì)所盡的責(zé)任及帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，即實(shí)現(xiàn)了大學(xué)的三大功能：人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新和社會(huì)服務(wù)。從整體與局部來(lái)看，將人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益作為產(chǎn)學(xué)研合作的效果評(píng)價(jià)指標(biāo)，都為產(chǎn)學(xué)研合作制定了統(tǒng)一的目標(biāo)。在合作的效果中，經(jīng)濟(jì)效益是最直接的效果，表現(xiàn)在各主體的收入上，而人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)作為間接的效果，是在潛移默化中形成的，表現(xiàn)在個(gè)體能力及社會(huì)發(fā)展上。

三、產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用方式

基于對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)影響因素的分析，對(duì)產(chǎn)學(xué)研的合作環(huán)境、投入要素、運(yùn)行要素、產(chǎn)出要素及合作效果中的各個(gè)指標(biāo)有了初步的了解，而要使其在實(shí)踐上能夠環(huán)環(huán)相扣地運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，則需要對(duì)其加以應(yīng)用。運(yùn)用投入—產(chǎn)出理論，在理論層面上建構(gòu)合乎邏輯規(guī)范的作用機(jī)制，借此方式來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐意義。如圖2所示，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用方式分為三個(gè)階段，即產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的前提階段、過(guò)程階段和結(jié)果階段。從整體來(lái)看，從產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的前提階段到過(guò)程階段，再到結(jié)果階段，形成了一種因果關(guān)系的發(fā)展模式，而結(jié)果階段也可作為下一個(gè)前提階段，形成一種新的因果關(guān)系過(guò)程，就在這樣的循環(huán)往復(fù)中，每一個(gè)循環(huán)過(guò)程中的前提內(nèi)容都是上一個(gè)循環(huán)過(guò)程中的結(jié)果內(nèi)容，因而每一個(gè)因果關(guān)系的發(fā)展內(nèi)容都不相同，呈現(xiàn)出了一種螺旋式上升的發(fā)展?fàn)顟B(tài)；從局部來(lái)看，過(guò)程階段是產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)作用機(jī)制最核心的部分，在此過(guò)程中，知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新以選擇、決策及協(xié)調(diào)的運(yùn)行要素為中介環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)生產(chǎn)到技術(shù)創(chuàng)新的順向發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新到知識(shí)生產(chǎn)的逆向發(fā)展、知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)發(fā)展這三種方式。

（一）前提階段

在以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的現(xiàn)代社會(huì)中，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的合作環(huán)境在國(guó)家政策及市場(chǎng)需求的雙重背景下推動(dòng)了其發(fā)展。本研究主要著眼于大學(xué)為主導(dǎo)性主體、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)為輔助性主體、政府為隱性主體的合作系統(tǒng)，大學(xué)作為知識(shí)集合的場(chǎng)所，是生產(chǎn)知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)的集中地，它輸入及輸出了更多社會(huì)發(fā)展所需要的知識(shí)，而當(dāng)大學(xué)與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富時(shí)，知識(shí)就需要轉(zhuǎn)化為科技成果，進(jìn)而將科技成果運(yùn)用到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，以此來(lái)創(chuàng)造更多的效益。因而，針對(duì)知識(shí)與技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容，應(yīng)更加關(guān)注產(chǎn)學(xué)研在合作過(guò)程中以大學(xué)為依托的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。2016年《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》的出臺(tái)，使得政策成為產(chǎn)學(xué)研合作的必要性條件，市場(chǎng)需求成為產(chǎn)學(xué)研合作的可行性條件，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作的順勢(shì)發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新科技成果，贏取各方最大化的經(jīng)濟(jì)效益，是市場(chǎng)賦予社會(huì)各組織的必然要求，而大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)都面臨著發(fā)展瓶頸，急需要通過(guò)合作獲取經(jīng)濟(jì)效益。從而，在政策與市場(chǎng)的推動(dòng)下，大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)需要投入人員、設(shè)備及經(jīng)費(fèi)，為各主體合作構(gòu)成了保障。大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)中的人員，都以掌握的知識(shí)及技能水平為投入的精神力量，這些人員的選取都應(yīng)符合對(duì)知識(shí)及技能的高水平把握，輔之以個(gè)體的核心素養(yǎng)，篩選出優(yōu)秀的人才作為智力支持。設(shè)備與經(jīng)費(fèi)作為產(chǎn)學(xué)研合作的物化力量，彌補(bǔ)了各主體某一方面的缺陷。企業(yè)中的設(shè)備較大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)更加優(yōu)良，而政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)的投入、企業(yè)對(duì)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的資助、大學(xué)自身的經(jīng)費(fèi)支出、科研機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)及企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持，更加劇了產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)費(fèi)投入力度。因此，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的合作環(huán)境和投入要素作為其合作的前提階段，充分體現(xiàn)了投入—產(chǎn)出理論中投入的重要性，為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)。

（二）過(guò)程階段

緊接著產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)投入要素的分析，其主要投入的是大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)中的知識(shí)，即投入的核心要義是知識(shí)生產(chǎn)。知識(shí)生產(chǎn)由三部分構(gòu)成，即知識(shí)的產(chǎn)生、傳遞及衍生。知識(shí)的產(chǎn)生、傳遞及衍生是循環(huán)往復(fù)進(jìn)行的，在循環(huán)的過(guò)程中生成了新的知識(shí)，新的知識(shí)經(jīng)過(guò)傳遞及衍生又生成了更新的知識(shí)，這個(gè)螺旋式上升過(guò)程為知識(shí)的不斷生產(chǎn)注入了新鮮的血液。在這個(gè)以知識(shí)為集群的生態(tài)圈中，知識(shí)在不斷地向外擴(kuò)散、膨脹，結(jié)合大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)中的不同知識(shí)，知識(shí)在這個(gè)生態(tài)圈中相互融合及分裂。產(chǎn)學(xué)研作為知識(shí)生產(chǎn)的承載體，在結(jié)合的基礎(chǔ)上通過(guò)實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享來(lái)夯實(shí)合作的根基。知識(shí)共享促使產(chǎn)學(xué)研合作主體之間避免知識(shí)重復(fù)、降低成本、分散風(fēng)險(xiǎn)，也利于形成主體之間相互信任的合作氛圍。[8]從知識(shí)生產(chǎn)到技術(shù)創(chuàng)新的順向發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新到知識(shí)生產(chǎn)的逆向發(fā)展、知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)發(fā)展中，這三種發(fā)展方式都將實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的目的，具體體現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化為效益的表現(xiàn)形式上。運(yùn)行要素作為知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的中介，為其提供了相互轉(zhuǎn)化生成的平臺(tái)。運(yùn)行要素中的選擇、決策及協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，是按順序依次實(shí)施的。對(duì)項(xiàng)目在選擇的過(guò)程中，就應(yīng)考慮到大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)各自所欠缺而需要彌補(bǔ)的地方，例如：大學(xué)最缺乏資金，導(dǎo)致這一缺陷的是大學(xué)自身作為非營(yíng)利性的組織機(jī)構(gòu)，很難將自收自支作為組織運(yùn)行的唯一方法，還需要政府支出教育經(jīng)費(fèi)的支持，然而政府及大學(xué)自身的資金支持具有局限性，由此采取產(chǎn)學(xué)研合作的方式，為大學(xué)自身注入額外的資金來(lái)源；企業(yè)為了提高自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，想要通過(guò)主體之間的合作來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)與知識(shí)之間的轉(zhuǎn)移，激發(fā)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的創(chuàng)造力，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)的R&D；[7]科研機(jī)構(gòu)是為了彌補(bǔ)自身資源有限的缺陷，想要利用產(chǎn)學(xué)研合作的方式提高自身的研究水平。將科技園區(qū)作為產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目平臺(tái)模式，在科技園區(qū)中進(jìn)行的項(xiàng)目選擇、決策及協(xié)調(diào)項(xiàng)目成員之間的矛盾，就為知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的順向、逆向和互動(dòng)發(fā)展提供了運(yùn)行動(dòng)力。項(xiàng)目的選擇、決策及協(xié)調(diào)都是為產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)出要素服務(wù)的。以山西大學(xué)國(guó)家大學(xué)科技園區(qū)為例，其目前進(jìn)行的中藥研發(fā)項(xiàng)目為山西大學(xué)、中藥企業(yè)及藥品研發(fā)部門踐行了合作內(nèi)容，之所以對(duì)中藥進(jìn)行研發(fā)，是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研三者都能發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，共同合作的這一項(xiàng)目是三者一致決定及協(xié)調(diào)各主體優(yōu)劣勢(shì)的情況下產(chǎn)生的。當(dāng)新型中藥生成后，這一研發(fā)技術(shù)又可轉(zhuǎn)化為新的知識(shí)，運(yùn)用到更加新型的中藥研發(fā)中。也就是說(shuō)，產(chǎn)學(xué)研合作在知識(shí)聚集、生產(chǎn)及運(yùn)行的過(guò)程中，生成了技術(shù)創(chuàng)新效果，而技術(shù)創(chuàng)新效果又可以轉(zhuǎn)化為新的知識(shí)成果，運(yùn)用到更新技術(shù)成果的研發(fā)上，如此往復(fù)，知識(shí)生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動(dòng)發(fā)展也呈現(xiàn)出螺旋式上升形態(tài)。

（三）結(jié)果階段

產(chǎn)學(xué)研合作從投入到運(yùn)行，再到產(chǎn)出，生成了一系列合作成果及效果。在產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果階段，應(yīng)將產(chǎn)出要素及合作效果作為衡量績(jī)效的指標(biāo)。在產(chǎn)出要素中，其核心是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的生成，即從技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)生或提高的個(gè)體能力及技術(shù)成果，技術(shù)成果以專利、產(chǎn)品及論文為主，這些成果都將再次轉(zhuǎn)化為知識(shí)。產(chǎn)出要素主要是產(chǎn)學(xué)研合作后的較直接、較快生成的影響績(jī)效評(píng)價(jià)的因素，而合作效果是對(duì)產(chǎn)出要素更進(jìn)一步地加工及深化后的成果反映。如表1所示，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作后的結(jié)果進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，就需要對(duì)各主體的合作績(jī)效進(jìn)行細(xì)化評(píng)價(jià)。在產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的初級(jí)評(píng)價(jià)中，組織內(nèi)部成員的合作創(chuàng)新能力、研發(fā)創(chuàng)造能力、科學(xué)研究能力分別是大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)在合作后應(yīng)強(qiáng)調(diào)和提高的主要能力，而產(chǎn)學(xué)研合作前后專利數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量所占的比例能將各主體的合作績(jī)效進(jìn)行量化評(píng)估；在產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的終極評(píng)價(jià)中，大學(xué)中研究生數(shù)量、企業(yè)中高級(jí)技術(shù)人員數(shù)量、科研機(jī)構(gòu)中高級(jí)研究人員數(shù)量的增減情況，都可作為評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作在人才培養(yǎng)上的績(jī)效考量，而使科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的社會(huì)服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)是在長(zhǎng)期的產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制中才能監(jiān)測(cè)到的，其過(guò)程較漫長(zhǎng)，各主體收入水平的變化則較明顯，易于對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效進(jìn)行量化分析。另外，政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)和貢獻(xiàn)，[9]作為產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效的宏觀評(píng)價(jià)，是不易在短期內(nèi)產(chǎn)生效果的。

因此，筆者已對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用機(jī)制中的投入、產(chǎn)出過(guò)程進(jìn)行了詳細(xì)闡述，從產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)作用機(jī)制的整體上來(lái)看，其前提階段、過(guò)程階段、結(jié)果階段不是單向運(yùn)行的，產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生的效果又為其創(chuàng)設(shè)了新的發(fā)展環(huán)境，使得合作各主體在已有的效果中不斷創(chuàng)造出了更豐富的成果，提升了產(chǎn)學(xué)研合作的效率。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)

四、結(jié)語(yǔ)

在本研究中，筆者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用機(jī)制的構(gòu)建，主要基于投入—產(chǎn)出理論，著重分析了投入與產(chǎn)出之間的運(yùn)行機(jī)制，即依托科技園區(qū)為投入—產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換平臺(tái)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作后產(chǎn)生的績(jī)效進(jìn)行指標(biāo)性的量化測(cè)評(píng)，完善了產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)作用機(jī)制的全過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，該研究的作用機(jī)制的構(gòu)建還需要借助實(shí)證的方法來(lái)驗(yàn)證其信度和效度，只有在實(shí)踐的操作中才能發(fā)現(xiàn)其存在的問(wèn)題，也只有從微觀與宏觀的雙重層面中把握產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的作用機(jī)制研究，才能避免產(chǎn)生理論與實(shí)踐的脫節(jié)，也才能更好地監(jiān)督、管理和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

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G322.7；F204

A

1007-9106（2017）011-0056-06

* 本文為山西省高校哲學(xué)社科研究一般項(xiàng)目“基于四螺旋創(chuàng)新理論的產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)研究”的研究成果之一，課題編號(hào)：2015208。* 作者簡(jiǎn)介：韓麗娟（1990—），女，山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生，主要從事高等教育經(jīng)濟(jì)與管理研究。