摘 要 進(jìn)入21世紀(jì)以來，計算機(jī)信息技術(shù)獲得飛速的發(fā)展，沖擊著社會生活的各個方面。而這種高科技的快速發(fā)展反映在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，一個重要方面就是學(xué)術(shù)不端行為的復(fù)雜化。主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)不端行為種類的增多，可利用工具增多和學(xué)術(shù)不端行為的蔓延等。這些都給預(yù)防、發(fā)現(xiàn)以及處理學(xué)術(shù)不端行為帶來極大的難度，挑戰(zhàn)國家的學(xué)術(shù)監(jiān)管體系，極大阻礙著國家學(xué)術(shù)研究的健康發(fā)展。本文主要從弗洛伊德的精神分析理論出發(fā)，結(jié)合法國勒龐所寫的《烏合之眾》中的主要觀點(diǎn)，闡釋學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)在社會心理機(jī)制。推動預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的整體框架機(jī)制的制定和中國科研誠信體系的建設(shè)的成熟。從而推動整個社會的社會主義核心價值觀建設(shè)。

關(guān)鍵詞 學(xué)術(shù)不端 行為 社會心理 科研誠信體系

作者簡介：王效玉，華僑大學(xué)華僑華人研究院。

中圖分類號：G446 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.250

2016年4月5日經(jīng)教育部審議通過了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，國家開始試圖從頂層設(shè)計方面為預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為體系的建設(shè)提供指導(dǎo)。這也從另一個側(cè)面反映出了當(dāng)前我國學(xué)術(shù)誠信問題的嚴(yán)重性和處理該問題的緊迫性。近年來，學(xué)術(shù)造假、論文抄襲、倒賣論文等屢見不鮮，覆蓋范圍從學(xué)生到教授、知名學(xué)者，范圍之廣令人咋舌。這里有兩個發(fā)生在2009年3月案例可窺見一斑：浙江大學(xué)賀海波論文造假，被撤銷副教授職務(wù)和任職資格。中國工程院院士、浙江大學(xué)藥學(xué)院院長李連達(dá)負(fù)有監(jiān)管不力的責(zé)任，不再續(xù)聘。云南中醫(yī)學(xué)院院長李慶生被指論文抄襲、一稿多投。李慶生主動申請對自己的相關(guān)論文進(jìn)行鑒定，結(jié)果為“過度引用不當(dāng)”。現(xiàn)如今，我國亟需重構(gòu)學(xué)術(shù)誠信體系，預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為則是其中的重中之重了。下面我們將從學(xué)術(shù)不端行為的界定及類型、社會心理視角下的學(xué)術(shù)不端行為的內(nèi)層社會心理機(jī)制成因入手，探討預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的體制機(jī)制構(gòu)建，推動中國科研誠信體系的重構(gòu)和成熟的制度性途徑。

一、關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的界定和預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的難點(diǎn)分析

（一）學(xué)術(shù)不端行為的界定

其實(shí)，對于學(xué)術(shù)不端行為的界定，社會各界，如出版商、科研院校等都有各自不同的認(rèn)識和規(guī)定。德國斯普林格出版社將學(xué)術(shù)不端分為編造數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)造假、重復(fù)出版或者是冗余出版、自我剽竊、著作權(quán)的問題、隱瞞利益沖突。 而中國教育部在2009年通過的《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》和今年通過的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中列舉了七種，分別是：一是剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；二是篡改他人研究成果；三是偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；四是未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)；五是在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信息；六是買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；七是其他根據(jù)高等學(xué)?；蛘哂嘘P(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學(xué)術(shù)不端的行為。而事實(shí)上只有六種，第七種其實(shí)是一種彈性的規(guī)定，概念較為模糊，這也是學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域在學(xué)術(shù)不端行為概念界定方面沒有統(tǒng)一造成國家法規(guī)規(guī)定的不明確性。為依法預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為埋下了隱患。

而造成統(tǒng)一學(xué)術(shù)不端行為界定的困難的一個主要原因其實(shí)是機(jī)構(gòu)主體的差異性。比如政府、出版商、科研院校等都會從自身的角度來界定學(xué)術(shù)不端行為，這種各個機(jī)構(gòu)的特殊性，為統(tǒng)一學(xué)術(shù)不端行為界定造成了很大的困難。

（二）預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的難點(diǎn)分析

1.界定的困難。這在上面我們也已經(jīng)提到了。這種源頭性困難是造成現(xiàn)階段處理學(xué)術(shù)不端行為難度非常大的一個極為重要的原因。

2.手段技術(shù)更加高明。隨著以信息技術(shù)為代表的高科技的發(fā)展，一些學(xué)術(shù)不端行為憑借高超的技術(shù)手段增加了其的隱蔽性。在這里我舉一個較為典型的例子：美國麻省理工大學(xué)在2005年發(fā)明了一個叫SCIgen的軟件，它可以隨機(jī)組合字符串，產(chǎn)生一篇可以保證重復(fù)率的假論文。 這給發(fā)現(xiàn)這些學(xué)術(shù)不端行為帶來很大的難度和阻力。

3.現(xiàn)階段我國整體的學(xué)術(shù)誠信氛圍的缺失。這種“量大范圍廣”的社會性整體現(xiàn)象為預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為帶來了極大的障礙。

4.道德和法律責(zé)任界線的模糊?，F(xiàn)在對許多種類的學(xué)術(shù)不端行為是不道德行為還是違法行為是有較大爭議的。這就造成了在懲罰措施上比較難確定，這也從另一個側(cè)面反映了現(xiàn)階段關(guān)于預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為法律體系的不完整性，還有待進(jìn)一步完善。這也影響了法律約束性效果的完全發(fā)揮。

二、社會心理視角下的學(xué)術(shù)不端行為歸因分析

我們要在社會心理視角下對學(xué)術(shù)不端行為原因的分析，美國社會心理學(xué)家弗里茨·海德（Fritz Heider）的社會歸因理論則是一個避不開的分析工具。這一理論主要是針對事件或行為成因的分析。海德在他1958年出版的《人際關(guān)系心理學(xué)》這本著作中將事件或行為的原因歸納為兩種：一是內(nèi)因，比如情緒、態(tài)度、人格、能力等；二是外因，比如外界壓力、天氣、情境等。這兩種因素相互作用，共同影響著個人的行為，當(dāng)然也可以用來分析學(xué)術(shù)不端行為，而從社會學(xué)角度來看，這是一種典型的社會化缺失或者社會化不充分現(xiàn)象（這里所指的社會是指人的行為符合社會道德和法律的要求）。而下面我們所要用到的弗洛伊德的精神分析理論和法國勒龐所著的《烏合之眾》一書中的主要觀點(diǎn)，正是從海德的歸因理論中的內(nèi)因、外因兩條主線出發(fā)分析的。

弗洛伊德的精神分析理論主要包含五個基本理論，而本文所要采用的是其中的人格結(jié)構(gòu)理論。弗洛伊德認(rèn)為人的人格包含本我、自我和超我三個部分。所謂的本我即最原始的自己，包含著自己個體生存的基本欲望和沖動。它是以“快樂”為原則，是一個個體的心理力量的源泉和本源。它所追求的不過是自己的生存和舒適快樂，具有較強(qiáng)的隱蔽性，一般不被個體所察覺。自我，是一種自己可以察覺得到的個體進(jìn)行思考、判斷、記憶和感覺的部分。它的追求是在在自身不受傷害的前提下的“自我”滿足。它是以“現(xiàn)實(shí)”為原則，具有一定的理性意味。而超我則是一種個體理想的和最高級的部分，它是一種個體成長過程中內(nèi)化了的道德規(guī)范、社會文化的主流價值觀念而形成的。它具有約束、監(jiān)督自身行為的內(nèi)在動力，一般也是不被個體所察覺的。正常的個體是介于本我和超我之間，向超我努力的，雖然未必達(dá)得到，但這是一種方向。而絕大多數(shù)的具有學(xué)術(shù)不端行為者是介于自我和本我之間的，自身的約束力和監(jiān)督幾乎為零。并且明知這種行為會傷害個體機(jī)能，可是他們?nèi)匀辉谧陨碛蜎_動下去這么做了。這反映出現(xiàn)階段有相當(dāng)一部分人群在人格和社會化方面的缺失。而法國勒龐在研究法國大革命所著的《烏合之眾》中的核心觀點(diǎn)便是“個人進(jìn)入群體之后容易喪失自我意識，在集體意志的壓迫下成為盲目、沖動、狂熱、輕信的‘烏合之眾的一員” 。這本書是勒龐在研究法國大革命的基礎(chǔ)上寫出來的，堪稱經(jīng)典。而這本書的主要觀點(diǎn)也可以用來解釋新階段學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)一步蔓延的現(xiàn)象。改革開放三十年來的功利性思潮，極大的解放了壓抑了幾十年的“自我本性”，但相應(yīng)的社會上卻沒有建立起一套約束機(jī)制和強(qiáng)有力的法律體系，人性中的陰暗面被無限放大，在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域出現(xiàn)了群體性、大范圍的學(xué)術(shù)不端行為，一些社會知名人士的學(xué)術(shù)不端行為也被查了出來，雖然國家的研究評價機(jī)制出現(xiàn)問題比如過分要求發(fā)論文的數(shù)量和等級，但終究不是主要原因。在這種大群體現(xiàn)象下，個性特質(zhì)會被泯滅在共性意志下，能潔身自好的就較少了。

三、關(guān)于建立預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為機(jī)制的初步提議

以上從社會心理的角度較為粗略的敘述了學(xué)術(shù)不端行為蔓延的內(nèi)在心理和社會外在機(jī)制。下面我們將根據(jù)以上的分析來探討預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)制建構(gòu)。而這一機(jī)制的建構(gòu)我們可以分成兩個部分即個人論文發(fā)表層面和社會層面。

（一）論文發(fā)表層面

通常情況下，論文發(fā)表共有7個環(huán)節(jié)。論文產(chǎn)生的源頭是作者撰寫稿件，然后經(jīng)過投稿，編輯部初審、外審、終審到最后正式發(fā)表。 我們需要對各個環(huán)節(jié)都要進(jìn)行把關(guān)，而這一工作需要各個學(xué)報和雜志社等社會機(jī)構(gòu)的努力。在論文的撰寫環(huán)節(jié)我們可以通過各個學(xué)報和雜志社的網(wǎng)站進(jìn)行論文撰寫方法、學(xué)術(shù)道德等相關(guān)內(nèi)容的教育，還要進(jìn)行自我測評，合格后方能撰寫稿件并投稿。投稿環(huán)節(jié)的重中之重就是查重了，我們必須要不斷升級查重軟件，以應(yīng)對那些高技術(shù)性和高隱蔽性的假論文，這也需要后期編輯審稿的配合了。而在編輯初審、外審和終審中，必須嚴(yán)格按照程序細(xì)致審查，建立警告、撤稿和拉黑名單等懲罰性措施，如果觸犯相關(guān)法律條文則可追究其法律責(zé)任。而建立學(xué)者的誠信檔案也是一條行之有效的措施，這個檔案可以和個人信用檔案掛鉤（影響個人的貸款等社會事務(wù)）。這一整套的論文發(fā)表層面的預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的機(jī)制從社會心理角度來說，其實(shí)就是依靠強(qiáng)有力的外部約束力幫助個體進(jìn)行再社會化和約束“自我”概念。

（二）社會層面

其一，我們必須改革科研評價體系，不再只重視論文發(fā)表的數(shù)量和等級，要形成多要素的綜合評價體系。這可從減弱論文的重要性來降低大家在這方面的功利心。

其二，完善法律法規(guī)，建立一整套嚴(yán)格的預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的法規(guī)體系，做到有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)。真正用法治取代人治。

其三，我們加大學(xué)術(shù)道德的宣傳教育力度，可以采取講座、論壇等形式進(jìn)行學(xué)習(xí)。也可以加大學(xué)術(shù)道德榜樣的宣傳力度，發(fā)揮榜樣的激勵作用。

其四，給予具有良好學(xué)術(shù)道德者以社會性獎勵。這是前期的激勵性機(jī)制，隨著社會風(fēng)氣的改變可以逐步取消。這也是從群體層面消除這種不良風(fēng)氣對個體的侵蝕。

四、結(jié)語

學(xué)術(shù)不端行為的心理學(xué)分析是研究學(xué)術(shù)不端行為成因的一個比較好的角度，也是一個可以進(jìn)行深層次挖掘的方向，這里由于知識儲備和字?jǐn)?shù)的限制不能進(jìn)行詳細(xì)的分析和論述。我的觀點(diǎn)可以總結(jié)為一句話：個體教育和再社會化與社會澄清雙管齊下來建構(gòu)預(yù)防與處理社會不端行為機(jī)制，而大多數(shù)時候個體教育環(huán)節(jié)（這個環(huán)節(jié)也是需要較多心理學(xué)來進(jìn)行理論指導(dǎo)的）被較多的忽視，這也是一個我們可以進(jìn)行完善的地方?，F(xiàn)階段，我國學(xué)術(shù)不端的問題比較嚴(yán)重，需要專家學(xué)者從不同角度、不同學(xué)科進(jìn)行分析，為比較完善的預(yù)防與處理社會不端行為機(jī)制的建立提供理論性參考。只有這樣才能澄凈學(xué)術(shù)界的污濁之氣，才能促進(jìn)中國科研誠信體系的建設(shè)和成熟。而誠信也是中國特色社會主義核心價值體系內(nèi)容之一，學(xué)術(shù)、科研誠信作為誠信的內(nèi)涵之一，學(xué)術(shù)、科研誠信體系的成熟也有力的推動了中國特色社會主義核心價值體系建設(shè)。

注釋：

Tamara Welshot.Springer：學(xué)術(shù)出版如何防止學(xué)術(shù)造假與學(xué)術(shù)不端.

徐海麗.學(xué)術(shù)不端行為及其預(yù)防措施.中國科技期刊研究.2015（6）.545-551.

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