許靜

[摘要]目前，我國大學(xué)分類紛繁復(fù)雜，從不同的角度出發(fā)都會(huì)有不同的分類標(biāo)準(zhǔn)。其中有一種分類方法是將高校分為研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué)，這在當(dāng)前是十分熱門的話題。按照應(yīng)用型大學(xué)定位標(biāo)準(zhǔn)以及和研究型大學(xué)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，應(yīng)用型大學(xué)主要是以本科教學(xué)為主，主要目的是培養(yǎng)技能嫻熟的專業(yè)化應(yīng)用人才。但是應(yīng)該認(rèn)識(shí)到的問題，是所有應(yīng)用型大學(xué)都完全放棄科研了嗎？答案是否定的。部分應(yīng)用型大學(xué)仍然要發(fā)展研究生教育，教學(xué)和科學(xué)研究以服務(wù)地方為宗旨，構(gòu)建和研究型大學(xué)科研定位不同的適合應(yīng)用型大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系是十分必要的，文章分析了應(yīng)用型與研究型大學(xué)的不同并結(jié)合應(yīng)用型大學(xué)特點(diǎn)試著探討了應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建問題。

[關(guān)鍵詞]應(yīng)用型大學(xué)；研究型大學(xué)；科研評(píng)價(jià)體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201720155

1引言

在2015年，教育部聯(lián)合其他部委共同發(fā)布了《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》，意見中針對(duì)推動(dòng)部分地方普通本科院校向應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展提出了諸多意見，總結(jié)了此舉的重大戰(zhàn)略意義，介紹了指導(dǎo)思想和基本思路，闡述了轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要任務(wù)，明確了在今后要加大配套政策出臺(tái)和推進(jìn)機(jī)制完善。國內(nèi)學(xué)者對(duì)于此問題也提出了不同觀點(diǎn)，圍繞應(yīng)用型大學(xué)建設(shè)進(jìn)行了相關(guān)研究。朱飛（2015）在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略背景下，結(jié)合河北省地方普通本科院校特點(diǎn)，認(rèn)為目前河北省普通本科院校對(duì)向應(yīng)用型發(fā)展存在思想認(rèn)識(shí)不足和實(shí)踐舉措探索不夠的問題。因而，需要明確建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展理念，加快推進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)的建設(shè)進(jìn)程和發(fā)展質(zhì)量[1]。韓憲洲（2016）提出在應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展過程中，要注重發(fā)展應(yīng)用型大學(xué)的科技工作，重視應(yīng)用型大學(xué)科技工作的內(nèi)在要求，努力探索應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)體系，積極探索創(chuàng)新應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)實(shí)踐[2]。史秋衡（2016）研究了應(yīng)用型大學(xué)的結(jié)構(gòu)和功能，有助于更好地理解應(yīng)用型大學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義和重要作用[3]。李林等人（2016）從應(yīng)用型大學(xué)科研工作的定位、發(fā)展現(xiàn)狀和科研管理的對(duì)策措施三個(gè)方面分析了學(xué)?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展，并提供了管理策略與對(duì)策建議[4]。王碩旺和蔡宗模（2016）認(rèn)為必須站在健全高等教育系統(tǒng)的高度，完善頂層設(shè)計(jì)，培育良好的高等教育生態(tài)，讓各類高校在應(yīng)用轉(zhuǎn)型的道路上自主抉擇，自主發(fā)展[5]。劉欣欣和李曉光（2016）認(rèn)為加強(qiáng)應(yīng)用型大學(xué)的隱性思想政治教育有其必要性，列舉了應(yīng)用型大學(xué)隱性思想政治教育的實(shí)現(xiàn)途徑，即與應(yīng)用型大學(xué)的教學(xué)相結(jié)合、與應(yīng)用型大學(xué)的社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合、與應(yīng)用型大學(xué)學(xué)生的就業(yè)創(chuàng)業(yè)相結(jié)合[6]。時(shí)偉（2016）分析了應(yīng)用型大學(xué)的由來，厘清了應(yīng)用型大學(xué)的文化內(nèi)涵與文化特征，通過形成決策理念、凝聚改革共識(shí)以及完善激勵(lì)制度等方面，塑造應(yīng)用型大學(xué)文化[7]?？傊畤鴥?nèi)學(xué)者對(duì)于應(yīng)用型大學(xué)的建立健全進(jìn)行了多方面探討，成果顯著。

2應(yīng)用型大學(xué)和研究型大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系比較

本文將著重研究應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)框架體系構(gòu)建問題，在此之前針對(duì)此問題先與研究型大學(xué)進(jìn)行一下比較。與應(yīng)用型大學(xué)偏向教學(xué)應(yīng)用不同，研究型大學(xué)的主要功能是進(jìn)行科學(xué)研究，更加注重于科技和創(chuàng)新型人才的開發(fā)與培養(yǎng)，學(xué)校的研究生數(shù)量要和本科生相當(dāng)甚至更多。研究型大學(xué)擁有我國最先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及和世界接軌的思想理念，儲(chǔ)備著我國各領(lǐng)域最杰出的人才，是我國科技創(chuàng)新的源動(dòng)力、教學(xué)研發(fā)一體化的載體，在我國科技創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展具有舉足輕重的地位。所有這一切都意味著我國研究型大學(xué)要建立一個(gè)十分完善的科研評(píng)價(jià)體系。對(duì)于研究型大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系籠統(tǒng)地講可以視其為科研制度建設(shè)。制度建設(shè)是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問題，制度評(píng)價(jià)指標(biāo)也相當(dāng)繁雜，好的制度必然會(huì)使研究效率事半功倍，相反，不健全的科研體制必然會(huì)制約創(chuàng)新的積極性?？蒲兄贫瓤梢詮倪@幾個(gè)方面來看，包括科研的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、人才選拔機(jī)制、項(xiàng)目資金的使用規(guī)范以及科研行政管理體制建設(shè)等。我們這里簡單舉例說明：當(dāng)下一些研究型大學(xué)開始以科研和科研成果作為根本出發(fā)點(diǎn)，采取實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制，這樣更有利于進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)造；由校內(nèi)知名學(xué)者和教授組成學(xué)術(shù)委員會(huì)而不是僅僅學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層擔(dān)任學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，這就在行政管理體制上改變了以往只注重行政管理而不注重學(xué)術(shù)的情況。與研究型大學(xué)相比，應(yīng)用型大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系沒有那么復(fù)雜，評(píng)價(jià)指標(biāo)也較之研究型大學(xué)少很多，評(píng)價(jià)過程也較為簡單。但針對(duì)應(yīng)用型大學(xué)進(jìn)行科研體系評(píng)價(jià)仍有其特殊性。如果說研究型大學(xué)更加注重宏觀的制度建設(shè)，兼顧細(xì)化指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建，那么應(yīng)用型大學(xué)更加注重微觀具體科研評(píng)價(jià)指標(biāo)選取問題。所以，通過上述對(duì)比研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué)在發(fā)展目標(biāo)上的區(qū)別，針對(duì)應(yīng)用型大學(xué)應(yīng)該解決問題是：根據(jù)應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展定位建立一套適用于應(yīng)用型大學(xué)的科研評(píng)價(jià)框架體系。既要保證應(yīng)用型大學(xué)完善必要科研職能，也要保證應(yīng)用型大學(xué)建設(shè)緊緊圍繞國家有關(guān)文件精神，不變味、不走樣。

3應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)框架體系構(gòu)建

在結(jié)合前人研究基礎(chǔ)上，通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，總結(jié)了一套應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)框架體系，主要從科研人員素質(zhì)、科研信息系統(tǒng)、科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)、科研產(chǎn)出以及科研成果轉(zhuǎn)化5個(gè)方面16個(gè)細(xì)化指標(biāo)對(duì)應(yīng)用型大學(xué)科研狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體框架結(jié)構(gòu)如下圖所示。

4應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)框架體系分析

41科研人員素質(zhì)

21世紀(jì)是人才的競爭的時(shí)代，那么對(duì)于科技創(chuàng)新來講更是如此?？蒲腥藛T的素質(zhì)直接關(guān)系到應(yīng)用型大學(xué)的科研質(zhì)量?？蒲腥藛T不僅包括院士、長江學(xué)者、教師，還包括在校碩士、博士以及參與科研項(xiàng)目的本科生。一方面，沒有相當(dāng)數(shù)量的科研人員也就談不上科研人員素質(zhì)，科研人員數(shù)量在整個(gè)科研評(píng)價(jià)體系中都有舉足輕重的作用。人才儲(chǔ)備充足的機(jī)構(gòu)不一定科研實(shí)力強(qiáng)，但科研實(shí)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)一定有富余的人才。另一方面，科研人員積極參與國際學(xué)術(shù)交流影響科研質(zhì)量?？蒲腥藛T參加國際會(huì)議或是出國訪問學(xué)習(xí)有利于吸納新觀念和新思想，接觸世界最前沿的知識(shí)和方法并將其應(yīng)用到自身科研實(shí)踐中，進(jìn)而極大地提高科研質(zhì)量。所以通過科研人員考察研究型大學(xué)可以從科研人員數(shù)量、科研人員占比、每年新增科研人員數(shù)量以及科研人員出國訪問率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

42科研信息系統(tǒng)

在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢越發(fā)明顯。“互聯(lián)網(wǎng)金融”“互聯(lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)”等新概念新現(xiàn)象層出不窮，為我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)增加了色彩?；ヂ?lián)網(wǎng)信息化已經(jīng)滲透到社會(huì)發(fā)展的方方面面，而對(duì)于高校來講自然也不例外?；ヂ?lián)網(wǎng)對(duì)于科研的好處不僅僅只體現(xiàn)于網(wǎng)上信息對(duì)科研人員的啟發(fā)，而且還能幫助高校處理日益復(fù)雜沉重的科研數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)上進(jìn)行科研管理，極大地解放了人力勞動(dòng)。所以我們評(píng)價(jià)科研信息系統(tǒng)建設(shè)可以從科研數(shù)據(jù)錄入工作人數(shù)、科研信息系統(tǒng)經(jīng)費(fèi)支出以及科研信息系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)等方面評(píng)價(jià)。

43科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)

從高校角度看，科研項(xiàng)目可分為校外科研項(xiàng)目（經(jīng)費(fèi)來自校外）和校內(nèi)自籌科研項(xiàng)目（經(jīng)費(fèi)來自校內(nèi)）兩大類。校外科研項(xiàng)目又可分為縱向科研項(xiàng)目和橫向科研項(xiàng)目兩種，包括國家各級(jí)政府成立的縱向科研項(xiàng)目（課題）以及來自于企事業(yè)單位的橫向開發(fā)項(xiàng)目（課題）?？蒲许?xiàng)目從立項(xiàng)到結(jié)項(xiàng)主要包括項(xiàng)目申報(bào)書、立項(xiàng)、中期考核和后期考核四個(gè)階段。科研項(xiàng)目計(jì)劃書是所要研究的整體框架、基本結(jié)構(gòu)和主要流程，要遵循創(chuàng)新性、可行性和實(shí)用性原則。項(xiàng)目中期考核是對(duì)科研項(xiàng)目完成計(jì)劃進(jìn)度的中期跟進(jìn)與監(jiān)控。項(xiàng)目后期主要是結(jié)題、鑒定和驗(yàn)收工作。不管是國家還是企事業(yè)單位對(duì)于科研項(xiàng)目尤其是重大科研項(xiàng)目都有嚴(yán)格的立項(xiàng)審批制度。所以通過項(xiàng)目申報(bào)量和科研經(jīng)費(fèi)額度能夠很好地評(píng)價(jià)科研能力。

44科研產(chǎn)出

科研產(chǎn)出是進(jìn)行科學(xué)研究的最直接結(jié)果，具體包括論文、著作、專利、獲獎(jiǎng)狀況等4個(gè)方面。期中論文包括Nature、Science、SCI、SSCI、EI以及國內(nèi)CSSCI、CSCD以及中文核心期刊等。專著包括教材、譯著數(shù)、工具書、規(guī)范、規(guī)程等。專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。獲獎(jiǎng)狀況包括國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)以及省部級(jí)科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)。在2014年，英國《自然》（Nature）雜志首次以全新的“加權(quán)分值計(jì)數(shù)法”（Weighted Fractional Count，WFC）指數(shù)方式發(fā)布2014全球自然指數(shù)（Nature Index），中國成為僅次于美國的世界第二大科研產(chǎn)出國家。但是不光有量，還要有質(zhì)，我國科研產(chǎn)出正在由量向質(zhì)的轉(zhuǎn)變。科研產(chǎn)出量和質(zhì)的狀況對(duì)于總結(jié)科技工作成績，加強(qiáng)科技管理，評(píng)價(jià)科技政策的優(yōu)劣都具有重要意義。所以本部分?jǐn)M選取最能說明科研產(chǎn)出狀況包括論文發(fā)表數(shù)量、Nature、Science、SCI、SSCI、EI及國內(nèi)權(quán)威期刊數(shù)占比、發(fā)明專利數(shù)及發(fā)明專利數(shù)占比和獲獎(jiǎng)數(shù)量及國家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量占比總共6個(gè)細(xì)化指標(biāo)來評(píng)價(jià)科研能力。

45科研成果轉(zhuǎn)化

科研成果轉(zhuǎn)化即為科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于此問題，不管是研究型大學(xué)還是應(yīng)用型大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化都是應(yīng)該極其關(guān)心的問題?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是科研工作的最終歸宿，是科研工作的本質(zhì)體現(xiàn)。試想如果一項(xiàng)科研成果最終只停留在實(shí)驗(yàn)室中或只存在于書本上而不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，那之前所耗費(fèi)的人力、物力、財(cái)力也就確實(shí)地成為沉沒成本而沒有創(chuàng)造任何價(jià)值。在評(píng)價(jià)科研成果轉(zhuǎn)化時(shí)可以用科研成果轉(zhuǎn)化率來衡量，即提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)占科技成果總量的比值。

5結(jié)論

應(yīng)用型大學(xué)對(duì)于滿足中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、高層次應(yīng)用型人才需要以及推進(jìn)中國高等教育大眾化進(jìn)程起到了積極的促進(jìn)作用。應(yīng)用型大學(xué)以應(yīng)用為辦學(xué)定位，而不是以科研為辦學(xué)定位，即主要以本科教育為主。但是這并不意味應(yīng)用型大學(xué)完全放棄科研工作，更多的應(yīng)用型大學(xué)是應(yīng)用—研究（學(xué)術(shù)）混合型。本文對(duì)比研究了應(yīng)用型大學(xué)和研究型大學(xué)發(fā)展定位的不同所導(dǎo)致的科研評(píng)價(jià)體系不同問題，構(gòu)建了應(yīng)用型大學(xué)科研評(píng)價(jià)框架體系，對(duì)今后應(yīng)用型大學(xué)科研狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)提供了方案。

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[基金項(xiàng)目]2016校級(jí)教育科學(xué)研究課題“應(yīng)用型大學(xué)科研體系及科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建”。