臧欣昱 馬永紅 王成東

摘要：在定性分析基礎上，系統(tǒng)揭示區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素，構建其作用模型并形成相應研究假設；建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素評價指標體系，基于效率視角選擇其測度方法并構建相應測度模型；進行實證研究，測度區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素的驅動強度及影響因素的影響水平，進而對研究假設進行檢驗，揭示我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素的作用機理，并提出促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的策略建議。研究發(fā)現(xiàn)：我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主要受政府、市場和企業(yè)三方因素驅動；環(huán)境質量因素和創(chuàng)新主體能力因素對協(xié)同創(chuàng)新具有正向影響，而創(chuàng)新主體距離對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的負向影響；區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率與區(qū)域經濟發(fā)展水平間存在顯著的正相關關系。

關鍵詞：區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新；驅動因素；影響因素；協(xié)同創(chuàng)新效率；實證研究

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.06.02

中圖分類號：F1243； F0624 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）06-0006-04

Study on the Motivations and Influencing Factors of Regional

Synergy Innovation Based on the Perspective of Efficiency

ZANG Xinyu1，2a， MA Yonghong1， WANG Chengdong2b

（1. School of Economics and Management， Harbin Engineering University， Harbin 150001；

2. Harbin University of Science and Technology a. School of Electrical and Electronic Engineering；

b. School of Management， Harbin 150080）

Abstract： Based on qualitative analysis， this paper reveals the motivations and influence factors of regional synergy innovation system， and constructs their action model. Then， it puts forwards the research hypotheses. On these bases， it establishes the evaluation index system of motivations and influencing factors of regional synergy innovation system， and gives an empirical study on the motivations and influencing factors for revealing their characteristics and rules. This paper discoveres that， Chinese regional collaborative innovation is mainly driven by government， market and enterprise and the driving intensity of the university and research institutes is relatively small at present； Regional synergy innovation environment and innovation subject ability have positive effect on synergy innovation， and the distance between innovation subjects has a significant negative impact on synergy innovation； there is a significant positive correlation between the efficiency of regional synergy innovation and regional economic development level.

Key words：regional synergy innovation； motivation； influence factor； synergy innovation efficiency； empirical study

引言

創(chuàng)新已取代資本、勞動力和物質資源等傳統(tǒng)經濟驅動要素，成為推動區(qū)域經濟發(fā)展最為重要的因素[1]。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新作為一種地域性和互動性的互動過程，是一種高效的綜合性創(chuàng)新模式[2，3]，可通過要素聚合和優(yōu)勢互補等協(xié)同效應有效提升區(qū)域創(chuàng)新績效，進而推動區(qū)域經濟的發(fā)展[4]。因此，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新已成為學術界研究的熱點之一。

國內外學者對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的研究主要集中于以下幾個方面：一是研究理論與方法，研究理論方面，新古典經濟學派的人力資本理論和新增長理論[5]、創(chuàng)新網絡理論[6]、自組織理論和耗散結構理論、集群理論[7]和國家創(chuàng)新體系理論[8]等先后被運用于協(xié)同創(chuàng)新的研究之中，并在此基礎上提出了諸如歐洲創(chuàng)新環(huán)境理論和技術區(qū)等區(qū)

域創(chuàng)新理論體系；研究方法方面，能力結構關系模型[9]、SD方法[10]和Choquet積分方法[11]在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新領域的應用相對較為廣泛。二是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新案例研究，典型案例包括英國劍橋地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新體系[12]、意大利區(qū)域創(chuàng)新網絡[13]和中國部分地區(qū)的創(chuàng)新體系[14]等。三是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機理與機制研究，如許彩俠等分別基于產業(yè)轉移、三螺旋和四位一體視角對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新機理進行了研究[15]。四是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新路徑與模式研究，如Shinn和 Lamy指出大學和企業(yè)間產學研協(xié)同模式主要包括合作研發(fā)、許可證合作和技術援助等[16]。五是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力與效應評價研究，如Davies提出了所謂的“負協(xié)同”，即區(qū)域政府間制度障礙導致協(xié)議的缺乏，會產生“負協(xié)同效應”[17]。分析發(fā)現(xiàn)，當前針對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素的研究相對較少且研究成果不成系統(tǒng)，特別是缺少針對性的定量測度研究。

針對現(xiàn)有相關研究的缺失，本文對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素進行系統(tǒng)研究：分析揭示區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的驅動因素及影響因素，構建其作用模型并形成相應研究假設；建立驅動因素及影響因素評價指標體系，基于效率視角構建相應測度模型并進行實證研究，揭示區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素的作用特征及規(guī)律，進而檢驗研究假設；最后給出促進我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的策略建議。

1區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素分析

11區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素分析

根據(jù)系統(tǒng)論觀點，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的驅動因素可分為自動因和他動因兩類因素。

111區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新自動因分析

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新自動因主要來源于協(xié)同創(chuàng)新主體，即企業(yè)、高校和科研院所的主觀協(xié)同創(chuàng)新意愿。對于企業(yè)而言，當一個企業(yè)自身具備較高的創(chuàng)新效率時，其參與協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的主觀意愿會邏輯性地降低。對高校而言，其創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平越高就越有利于其參與區(qū)域創(chuàng)新，從而創(chuàng)造更多創(chuàng)新績效；而其創(chuàng)新成果轉化率較低時，高校參與區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的主觀意愿必然提升，從而提升其協(xié)同創(chuàng)新績效。對科研院所而言，當其成果轉化率較低時，其參與區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的主觀意愿必然提升，從而有助于提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效?；谏鲜龇治?，做如下研究假設：

H1：區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內企業(yè)創(chuàng)新效率對協(xié)同創(chuàng)新具有負向作用；

H2：高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有正向驅動作用；

H3：高校創(chuàng)新成果轉化率對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有負向作用；

H4：區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)內科研院所的成果轉化率對協(xié)同創(chuàng)新具有負向作用。

112區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新他動因分析

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的他動因包括市場驅動因素、政府驅動因素和協(xié)同創(chuàng)新中介與平臺驅動因素。市場因素可細分為市場競爭壓力的推動作用和市場需求的拉動作用，顯然市場競爭強度越高、創(chuàng)新性產品或服務的需求越旺盛就越有利于協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演進及協(xié)同創(chuàng)新效應的實現(xiàn)。政府為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件，但其應遵循引導者而不是參與者的定位。區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中介與平臺則有助于推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新及創(chuàng)新績效的實現(xiàn)[18]。基于上述分析，做如下研究假設：

H5：市場競爭強度對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著正向作用；

H6：市場創(chuàng)新性需求對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著正向作用；

H7：政府對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有一定的負向驅動作用；

H8：協(xié)同創(chuàng)新中介與創(chuàng)新平臺對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有一定的正向驅動作用。

12區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新影響因素分析

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新受協(xié)同創(chuàng)新體系內外部因素的共同影響，主要包括外部因素區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、內部因素創(chuàng)新主體能力及內外結合因素創(chuàng)新主體距離三方面因素[19]。

121區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境因素

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以通過對協(xié)同創(chuàng)新主客體要素和其他影響因素的作用而影響區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。顯然，一個沒有政策性壁壘、經濟蓬勃發(fā)展、技術創(chuàng)新活躍的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有助于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系的形成與發(fā)展。

122創(chuàng)新主體能力因素

創(chuàng)新主體能力因素對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響具有雙向性：創(chuàng)新主體外部協(xié)作能力有助于提高協(xié)同創(chuàng)新主體間的協(xié)同創(chuàng)新效率，降低協(xié)同創(chuàng)新成本；另一方面，創(chuàng)新主體內部控制能力又會因其強力的內部管控而抑制協(xié)同創(chuàng)新進程。

123創(chuàng)新主體距離因素

創(chuàng)新主體間的空間距離可從成本以及人才、知識和技術等創(chuàng)新要素的流動等多個維度對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的效率產生顯著影響。顯然，空間距離越短就越有利于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的實現(xiàn)[19]。

基于上述分析做如下研究假設：

H9：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的正向影響；

H10：創(chuàng)新主體外部協(xié)作能力對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有一定正向影響；

H11：創(chuàng)新主體內部控制能力對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有一定負向影響；

H12：創(chuàng)新主體距離對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的負向影響。

綜上所述，構建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素作用模型（見圖1）。

13區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素評價體系的構建

根據(jù)前文分析，結合國內外相關研究成果，構建區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素評價體系（見表1）[20]。

表1區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素評價體系

目標層評價指標或測度方法假設檢驗結果

D1：企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新驅動因素D11：企業(yè)創(chuàng)新效率的倒數(shù)H1不成立

D2：高校協(xié)同創(chuàng)新驅動因素D21：區(qū)域研究生培養(yǎng)數(shù)量的倒數(shù)D22：區(qū)域高校創(chuàng)新成果轉化率的倒數(shù)H2H3成立不成立

D3：科研院所協(xié)同創(chuàng)新驅動因素D31：區(qū)域科研院所創(chuàng)新成果轉化率倒數(shù)H4不成立

D4：市場驅動因素D41：市場集中度D42：區(qū)域新產品銷售總額H5H6成立成立

D5：政府驅動因素D51：政府創(chuàng)新投入?yún)f(xié)同創(chuàng)新資金H7不成立

D6：創(chuàng)新中介與平臺驅動因素D61：中介與創(chuàng)新平臺效能H8成立

I1：區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境因素I11：區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新適宜度H9成立

I2：創(chuàng)新主體能力因素I21：創(chuàng)新主體外協(xié)費用I22：創(chuàng)新主體內部管理費用H10H11成立成立

I3：創(chuàng)新主體距離因素I31：單位面積內創(chuàng)新主體數(shù)量的倒數(shù)H12成立

2區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素測度：基于效率視角的實證分析

21創(chuàng)新驅動因素及影響因素測度方法選擇及模型構建

211測度方法選擇

提高創(chuàng)新效率是協(xié)同創(chuàng)新的重要著眼點，因此基于效率視角對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素進行測度具有較高的合理性和科學性。目前國內外主流的效率評價方法有SFA方法和DEA方法，因SFA方法具有可以區(qū)分隨機誤差項與技術非效率項，并可以對影響因素進行“一步法”分析的優(yōu)點，本文選擇SFA作為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素及影響因素的測度方法[21]。

212測度模型構建

基于C-D生產函數(shù)經濟含義直觀且研究結果可靠的優(yōu)點[22]，本文以其為主體構建不考慮影響因素的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素測度模型，見式（1）。

Ln（Out.ij）=λ0+λ1Ln（De.ij）+λ2Ln（Duh.ij）

+λ3Ln（Due.ij）+λ4Ln（Di.ij）+λ5Ln（Dm.ij）

+λ6Ln（Dg.ij）+λ7Ln（Dm&p.ij）+vij+uij（1）

式（1）中Out.ij表示第i年j區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新產出，λ0到λ7為常量及驅動因素系數(shù)，De.ij、Duh.ij、Due.ij、Di.ij、Dm.ij、Dg.ij和Dm&p.ij分別表示第i年j區(qū)域的企業(yè)、人才、成果轉化、科研院所、市場、政府和創(chuàng)新中介與平臺驅動因素，vij+uij為混合誤差項。

構建考慮影響因素的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素測度模型，見式（2）。

Eij=β0+β1·EOD·ij+β2·EOAE·ij+β3·EOAI·ij+β4·EIE·ij+β5·T（2）

式（2）中β0到β5為常量及相應系數(shù)，EOD·ij、EOAE·ij、EOAI·ij和EIE·ij分別表示第i年j區(qū)域創(chuàng)新主體距離因素、外部協(xié)作能力因素、內部控制能力因素和環(huán)境因素，T為技術無效項的時變趨勢。

本文采用極大似然估計方法對實證模型的有效性進行驗證，其似然比檢驗均在1%的顯著性水平下顯著，且γ值均高度顯著，從而驗證了模型的有效性。

22創(chuàng)新驅動因素及影響因素測度

221數(shù)據(jù)來源

研究原始數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》等官方統(tǒng)計年鑒，部分數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局官方的公開資料。對于采用專家量表進行評價的指標，本文首先利用Cronbachs α系數(shù)對其進行信度檢驗，其均值在08以上，說明數(shù)據(jù)具有較高的信度；進而利用探索性因子對量表效度進行檢驗，其KMO值均在075以上，Bartletts 球形檢驗的p<0001，各指標因子載荷值均在05以上，說明數(shù)據(jù)具有較高的效度。

222測度結果

利用模型（1）和模型（2）分別對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素的驅動水平和影響因素的影響強度進行測度，結果如表2。

23測度結果分析

231區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新驅動因素的驅動強度與影響因素的影響系數(shù)分析

（1）區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新動因驅動強度

由表2可知，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主要受政府、市場、企業(yè)三方面動力因素的驅動，其中政府動因的驅動強度最高，該結果說明目前我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新仍以政府驅動為主，但企業(yè)和市場的作用日漸突出。高校、科研院所、中介與平臺因素對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的驅動強度相對較小。

（2）區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新影響因素影響系數(shù)分析

表2顯示，區(qū)域創(chuàng)新主體距離對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的負向影響，其原因主要是較遠創(chuàng)新主體距離不僅會增加創(chuàng)新的協(xié)同成本，而且會降低協(xié)同效率。創(chuàng)新主體能力因素中的外部協(xié)作能力對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新起正向推動作用，而內部控制能力則對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新起抑制作用，但總體而言具有正向影響。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對協(xié)同創(chuàng)新具有重要的正向影響，因此構建良好的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境對推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有重要推動意義。

232假設檢驗結果分析

檢驗結果顯示，假設H1、H3、H4和H7不成立，其余假設均成立。對于檢驗成立的研究假設，其對應要素對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的驅動機理或影響機理前文已做分析，不再贅述?；诔闪⒀芯考僭O可以推斷：加強高素質創(chuàng)新人才培養(yǎng)、維持適度的市場競爭強度、培養(yǎng)市場的創(chuàng)新需求，以及完善創(chuàng)新中介與創(chuàng)新平臺等策略可以有效促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展。

基于意愿與行為和績效間的正向關系[23]，結合被推翻假設的內容可以推斷：較好的協(xié)同創(chuàng)新績效不會抑制創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新意愿，反而會增強其協(xié)同創(chuàng)新意愿。基于此，本文認為引導創(chuàng)新主體的持續(xù)進入是促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的有效策略。研究假設H7的推翻說明當前我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新主要由政府所驅動，企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新主體的驅動作用相對不足，可通過政府政策手段引導和驅動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有較高的合理性和可行性。

3結論與展望

本文通過理論分析和實證研究得出如下結論和策略建議：

（1）區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新由自動因和他動因兩個層面的六大因素共同驅動，并主要受政府、市場和企業(yè)三方面動力因素的驅動，其中政府動因的驅動強度最高，說明目前我國區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新仍以政府驅動為主。

（2）創(chuàng)新主體距離對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的負向影響；外部協(xié)作能力對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新起正向推動作用，而內部控制能力則對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新起抑制作用；區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境質量對協(xié)同創(chuàng)新具有重要的正向推動作用。

（3）假設檢驗結果說明較好的協(xié)同創(chuàng)新績效會增強協(xié)同創(chuàng)新意愿。通過政府政策等手段引導和驅動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具有較高的合理性和可行性。

（4）通過“促進區(qū)域經濟發(fā)展，完善區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系與平臺”“構建良好的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境”“促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系外要素進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新體系”，以及“通過政府政策等引導和驅動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新”等策略可有效推動區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新進程。

本文的研究成果對促進區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新實踐和完善協(xié)同創(chuàng)新理論體系均具有一定的意義。然而，本文在驅動因素及影響因素全面性等方面尚存在有待完善之處，需在后續(xù)研究中解決。

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（責任編輯：王楠）