王永春+劉怡+接勵(lì)

摘 要：亞利桑那大學(xué)在誠(chéng)信理念的基礎(chǔ)上，出臺(tái)了《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》，明確規(guī)定學(xué)生的學(xué)術(shù)規(guī)范與誠(chéng)信。亞利桑那大學(xué)在教學(xué)過程中規(guī)定了教師與學(xué)生各自的學(xué)術(shù)責(zé)任。對(duì)于觸犯《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的行為，學(xué)校通過案件報(bào)告、審判、處罰、上訴等處理程序遏制大學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；亞利桑那大學(xué)；學(xué)術(shù)誠(chéng)信；學(xué)術(shù)責(zé)任；學(xué)術(shù)道德

學(xué)術(shù)誠(chéng)信是大學(xué)保持良好聲譽(yù)的基本保障，美國(guó)大學(xué)對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信有著非常嚴(yán)格的要求。為了保障大學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信，亞利桑那大學(xué)（University of Arizona）制定了《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》（Code of Academic Integrity），明確了違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為與處理機(jī)制。

一、亞利桑那大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)范

亞利桑那大學(xué)制定了《學(xué)生守則》（Student Code of Conduct）與《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》規(guī)范學(xué)生的學(xué)術(shù)行為。考慮到學(xué)生未來的發(fā)展、學(xué)校聲譽(yù)與校園秩序的維護(hù)，亞利桑那大學(xué)會(huì)懲罰違規(guī)學(xué)生。為了讓學(xué)生做到學(xué)術(shù)誠(chéng)信，亞利桑那大學(xué)首先讓學(xué)生了解哪些行為違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信[1]，具體包括：

1.考試作弊，捏造數(shù)據(jù)，協(xié)助他人作弊、抄襲；

2.給不同課程重復(fù)提交同一份作業(yè)，故意不標(biāo)注文獻(xiàn)來源；

3.違反專業(yè)道德準(zhǔn)則；

4.做實(shí)驗(yàn)時(shí)，為獲得不當(dāng)利益，損害他人健康與安全；

5.違反教師在課程要求中的規(guī)定；

6.有違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的傾向，即一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)生打算違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信，無論是否有實(shí)質(zhì)性行為，一律按違反了學(xué)術(shù)誠(chéng)信處理；

7.協(xié)助或企圖協(xié)助他人違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》。

亞利桑那大學(xué)規(guī)定教師在課前一定要向?qū)W生講解《學(xué)術(shù)誠(chéng)信聲明》（Academic Integrity Statements），聲明指出：亞利桑那大學(xué)要求學(xué)生在寫作業(yè)、測(cè)驗(yàn)以及完成學(xué)習(xí)任務(wù)時(shí)保證自己的行為是誠(chéng)實(shí)與道德的，所有學(xué)生都應(yīng)該自覺做到誠(chéng)信，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境；教師所教授的課程不允許發(fā)生任何作弊、抄襲和《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》中禁止的不誠(chéng)信行為；在亞利桑那大學(xué)違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信是十分嚴(yán)重的違紀(jì)行為，一旦學(xué)生發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為，教師會(huì)把案件報(bào)給學(xué)生辦公室主任，然后按照違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的程序進(jìn)行處理；作為教師，會(huì)公平公正地處理違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。

二、教師在學(xué)術(shù)誠(chéng)信中的責(zé)任

在亞利桑那大學(xué)，學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系要求教師做到：把課程的學(xué)術(shù)規(guī)范寫進(jìn)教學(xué)大綱；第一次上課時(shí)給學(xué)生講解教師對(duì)本課程學(xué)術(shù)規(guī)范的要求；營(yíng)造無作弊的考試環(huán)境；對(duì)學(xué)生講解集體合作和個(gè)人單獨(dú)完成任務(wù)時(shí)的行為規(guī)范；向?qū)W生明確引用規(guī)范；考試時(shí)隨機(jī)安排座位；考試時(shí)相鄰座位使用不同試卷；大型考試時(shí)應(yīng)多人監(jiān)考；確定考試中可以使用的參考資料；學(xué)生完成考試后，要求學(xué)生出示學(xué)生證；明確給出讓學(xué)生帶回家考試的規(guī)范；與學(xué)生探討網(wǎng)絡(luò)資源的合理使用。[2]

有時(shí)對(duì)教師的要求更為細(xì)化，以教學(xué)大綱為例，教師需明確指出教學(xué)大綱中的學(xué)術(shù)規(guī)范，主要包括：在大綱中，教師本人使用的引用方式；明確家庭作業(yè)、期末論文等書面作業(yè)的引用規(guī)則；指出課程允許哪些任務(wù)是小組合作共同完成的，哪些作業(yè)可以參考他人筆記；明確學(xué)生在作業(yè)中是否可以引用網(wǎng)絡(luò)資源與講座內(nèi)容；告知學(xué)生違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的后果。

維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信，教師的引導(dǎo)固然重要，但是，學(xué)生的自律更為重要，學(xué)生應(yīng)主動(dòng)了解《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》，自覺維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信。無論教師是否在課堂中對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信進(jìn)行特殊說明，學(xué)生都應(yīng)該自覺遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

三、違反學(xué)術(shù)誠(chéng)信的處理程序

教師一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)生有觸犯學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為，就會(huì)啟動(dòng)處理程序，大致包括案件報(bào)告、召開教師—學(xué)生會(huì)議、審判、宣布結(jié)果、案件終止或者學(xué)生上訴（見圖1）。

（一）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為

亞利桑那大學(xué)啟動(dòng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信處理程序的前提是教師發(fā)現(xiàn)了學(xué)生的違規(guī)行為，這些行為主要指：第一，在上課期間，學(xué)生不正當(dāng)使用電腦、手機(jī)或其他電子設(shè)備；第二，學(xué)生考試時(shí)查看筆記；第三，考試期間，學(xué)生相互交談或交換信息；第四，考試時(shí)，學(xué)生偷看他人試卷；第五，考試時(shí)，學(xué)生有可疑行為。教師在發(fā)現(xiàn)了學(xué)生這些學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，就會(huì)收集信息和證據(jù)，記錄相關(guān)信息，保存相關(guān)證據(jù)，提出案件報(bào)告。[3]

（二）案件報(bào)告及召開教師—學(xué)生會(huì)議

教師向?qū)W生工作辦公室主任提出案件報(bào)告。然后，教師給學(xué)生發(fā)電子郵件，約定與學(xué)生面談。教師讓學(xué)生知道教師已經(jīng)懷疑其有學(xué)術(shù)不端行為，教師會(huì)在發(fā)現(xiàn)該行為的15日內(nèi)通知學(xué)生，如果教師有充分的特殊理由，經(jīng)學(xué)院院長(zhǎng)批準(zhǔn)后，可以延期至30日內(nèi)告知學(xué)生。教師超過15日不與學(xué)生取得聯(lián)系，學(xué)生將不再被追究責(zé)任。[4]

亞利桑那大學(xué)制定的教師與學(xué)生聯(lián)系的模板是：“在批閱你的試卷/論文的過程中，我認(rèn)為你有些行為違反了《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》。我希望與你面談此事。請(qǐng)?jiān)诒局軆?nèi)與我約定見面時(shí)間。”教師主動(dòng)與學(xué)生取得聯(lián)系后，將與學(xué)生進(jìn)行面對(duì)面的交流。如果學(xué)生對(duì)郵件沒有任何反饋，教師在注意保存與學(xué)生聯(lián)系的證據(jù)的同時(shí)，可采取案件審判。[5]

教師向?qū)W生出示違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的證據(jù)，也會(huì)注意相關(guān)證據(jù)來源的保密性。學(xué)生也可以請(qǐng)自己的顧問（學(xué)生聘請(qǐng)的律師或者學(xué)生的同學(xué)）一同參加會(huì)面，顧問在教師和學(xué)生初次會(huì)面時(shí)不能干預(yù)他們的談話，只能詢問一些與學(xué)生相關(guān)的情況。教師也可以邀請(qǐng)一位教師做會(huì)面的見證人，為了保護(hù)學(xué)生的個(gè)人隱私和尊重學(xué)生的權(quán)利，也為了更好地與學(xué)生開展理性對(duì)話，教師找其他教師充當(dāng)見證人的做法，會(huì)在與學(xué)生見面之前征得學(xué)生的同意，并向?qū)W生詳細(xì)解釋找教師見證人的原因。若學(xué)術(shù)誠(chéng)信案件涉及多個(gè)學(xué)生，教師可以與學(xué)生分別會(huì)面，但不是強(qiáng)制要求分別會(huì)面，也可同時(shí)會(huì)見多個(gè)學(xué)生。

（三）審判

這一步驟主要是確定學(xué)生的學(xué)術(shù)行為是否違反亞利桑那大學(xué)的《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》。教師掌握的證據(jù)是確定學(xué)生是否違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的依據(jù)，同時(shí)教師還需結(jié)合與學(xué)生面談時(shí)學(xué)生的反饋進(jìn)行審判。判決主要有兩種情況：裁定學(xué)生無罪、裁定學(xué)生違反了學(xué)術(shù)誠(chéng)信。[6]

如果教師認(rèn)定學(xué)生沒有學(xué)術(shù)不端行為，則不進(jìn)入處罰程序，同時(shí)教師向?qū)W生發(fā)郵件說明情況，通常郵件的模板是：“感謝你參加與我課程有關(guān)的違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的會(huì)面。經(jīng)教師核驗(yàn)證據(jù)以及會(huì)面時(shí)的筆記，一致認(rèn)為你沒有違反亞利桑那大學(xué)《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的行為?！蹦敲?，該生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信案件終結(jié)。

經(jīng)過教師—學(xué)生會(huì)議后，教師一旦認(rèn)定學(xué)生確有學(xué)術(shù)不端行為，教師將采取兩個(gè)步驟。第一，填寫教師—學(xué)生會(huì)議記錄。教師在教師—學(xué)生會(huì)議結(jié)束10日內(nèi)，在專門的表格上填寫有教師和學(xué)生共同簽名的會(huì)議記錄，記錄內(nèi)容主要包括案件證據(jù)、案件發(fā)現(xiàn)、審判結(jié)果和懲罰措施。第二，發(fā)送教師—學(xué)生會(huì)議記錄。教師通過郵件把副本發(fā)送給學(xué)術(shù)主任、學(xué)生辦公室主任。以上所有信息也將發(fā)送給學(xué)生。

（四）懲罰

1.授課教師的懲罰

授課教師可對(duì)學(xué)生進(jìn)行懲罰。但要求教師在教師—學(xué)生會(huì)議記錄中提前寫明懲罰措施，然后發(fā)送給學(xué)生、學(xué)術(shù)主任和學(xué)生辦公室主任。教師懲罰的依據(jù)是學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重性、對(duì)學(xué)校和其他學(xué)生的影響。教師懲罰措施包括：一是書面警告，這是最輕的懲罰措施，每一份書面警告都在學(xué)生工作辦公室留檔；二是違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》行為所涉及的作業(yè)記作零分，這將影響到該門課程的總分；三是學(xué)術(shù)不端行為所涉及的課程成績(jī)記作不及格；四是學(xué)生期末課程分?jǐn)?shù)降級(jí)，如從C降為D；五是成績(jī)單上做標(biāo)記，在違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》行為發(fā)生的整個(gè)學(xué)年，學(xué)生的正式/非正式成績(jī)單上都會(huì)被標(biāo)記“違反學(xué)術(shù)道德”；六是留校察看，學(xué)生暫時(shí)不能參與學(xué)術(shù)項(xiàng)目、系、學(xué)院和學(xué)校的活動(dòng)；七是撤銷學(xué)位，學(xué)生的學(xué)術(shù)違規(guī)行為十分嚴(yán)重時(shí)，就會(huì)被撤銷學(xué)位，學(xué)生成績(jī)單上標(biāo)明已被撤銷學(xué)位；八是開除，開除分為學(xué)術(shù)項(xiàng)目的開除、系的開除、學(xué)院的開除、學(xué)校的開除，最嚴(yán)重的是學(xué)校開除。[7]

2.多項(xiàng)違規(guī)的額外懲罰

如果學(xué)生同時(shí)有多項(xiàng)學(xué)術(shù)行為違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》，亞利桑那大學(xué)制定了額外的懲罰措施。學(xué)生工作辦公室主任在接到教師—學(xué)生會(huì)議記錄后，通知學(xué)生和學(xué)術(shù)主任，說明學(xué)生存在多項(xiàng)學(xué)術(shù)違規(guī)行為。學(xué)術(shù)主任在20日內(nèi)作出是否對(duì)學(xué)生多項(xiàng)學(xué)術(shù)違規(guī)進(jìn)行額外懲罰的決定。學(xué)術(shù)主任不需要重新審核證據(jù)，只需對(duì)學(xué)生、學(xué)術(shù)工作辦公室主任和學(xué)院院長(zhǎng)說明是否有額外懲罰，寫明作出額外懲罰的原因及懲罰措施。除撤銷學(xué)位、在成績(jī)單上做標(biāo)記、留校察看、開除等懲罰措施之外，學(xué)術(shù)主任作出的決定將是最終裁決。

3.學(xué)院院長(zhǎng)的臨時(shí)處罰

在學(xué)校給出正式處罰前，若學(xué)院院長(zhǎng)認(rèn)為違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的學(xué)生在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)其所在班級(jí)的學(xué)生或一些集體活動(dòng)產(chǎn)生嚴(yán)重的人身或財(cái)產(chǎn)威脅時(shí)，可對(duì)學(xué)生作出臨時(shí)停課或暫停集體活動(dòng)等臨時(shí)處罰措施。但要求學(xué)院院長(zhǎng)向?qū)W生出具采取臨時(shí)處罰措施的書面通知，同時(shí)給教務(wù)主任和學(xué)生工作辦公室主任報(bào)送副本。臨時(shí)處罰措施在書面通知下達(dá)之日起即可生效。被采取臨時(shí)處罰措施的學(xué)生，可以向教務(wù)主任遞交書面會(huì)面申請(qǐng)，要求重新審查其是否對(duì)他人構(gòu)成威脅。教務(wù)主任會(huì)在接到書面申請(qǐng)5日內(nèi)給學(xué)生作出會(huì)面時(shí)間安排，并重新審核是否有足夠證據(jù)支撐學(xué)院院長(zhǎng)采取臨時(shí)處罰措施。在學(xué)校給出正式懲罰措施之后，臨時(shí)處罰措施終止，或教務(wù)主任認(rèn)為學(xué)生對(duì)他人構(gòu)成的威脅因素不再存在，也可終止臨時(shí)處罰措施。

（五）上訴

學(xué)生在接到判決和懲罰的通知后，如果不服判決結(jié)果，可以提出上訴。上訴分為向?qū)W院院長(zhǎng)上訴和向?qū)W校聽證委員會(huì)（University Hearing Board）上訴兩種渠道。[8]

1.向?qū)W院院長(zhǎng)上訴

學(xué)生在收到教師—學(xué)生會(huì)議記錄郵件或書面文件起10日內(nèi)，可以就處罰措施向?qū)W院院長(zhǎng)或院長(zhǎng)代表上訴。如果學(xué)院院長(zhǎng)認(rèn)為學(xué)生有正當(dāng)理由申請(qǐng)延長(zhǎng)上訴時(shí)間，可以批準(zhǔn)。如果學(xué)生在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出上訴，教師—學(xué)生會(huì)議記錄中的懲罰措施即為最終判決。

院長(zhǎng)在接到學(xué)生上訴申請(qǐng)的15日內(nèi)，作出上訴聽證時(shí)間安排。院長(zhǎng)要重新審核教師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)行為的認(rèn)定、懲罰和相關(guān)證據(jù)。如果院長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)證據(jù)無法證明學(xué)生有違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的行為，或者學(xué)生確有違規(guī)行為，但懲罰措施不當(dāng)，院長(zhǎng)可以支持修改或者推翻教師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)行為的認(rèn)定和懲罰。院長(zhǎng)以書面形式向?qū)W生、教師和學(xué)生工作辦公室主任通知新的處理結(jié)果。

2.向?qū)W校聽證委員會(huì)上訴

學(xué)生不滿學(xué)院院長(zhǎng)或?qū)W術(shù)主任作出的成績(jī)單上做標(biāo)記、撤銷學(xué)位、留校察看、開除等懲罰措施，可在10日內(nèi)向?qū)W校聽證委員會(huì)提出上訴。如果學(xué)生向?qū)W院院長(zhǎng)上訴，學(xué)院院長(zhǎng)在30日內(nèi)沒有給予任何答復(fù)，學(xué)生也可直接向?qū)W校聽證委員會(huì)上訴。

聽證委員會(huì)由3名教師和2名學(xué)生組成，從中選出1名教師作為聽證會(huì)主席，主持聽證會(huì)，并將聽證會(huì)組成人員名單公示。在聽證會(huì)開始的20天之前，向?qū)W生和學(xué)生工作辦公室主任發(fā)出聽證通知，通知內(nèi)容包括：聽證的日期、時(shí)間、地點(diǎn)和聽證性質(zhì)；學(xué)生學(xué)術(shù)違規(guī)行為的描述；指出學(xué)生有跟自己律師一同出席的權(quán)利（如學(xué)生和教師有律師陪同，需提供律師姓名）；聽證程序的副本；聽證委員會(huì)名單、主席辦公地點(diǎn)。在聽證會(huì)開始的5天前，委員會(huì)討論聽證會(huì)上可能傳喚的證人名單和地址；簡(jiǎn)要概述證人的證詞；準(zhǔn)備需要在聽證會(huì)上展示的材料。如教師和學(xué)生認(rèn)為聽證會(huì)成員可能帶有偏見，在聽證會(huì)開始前7天有申請(qǐng)聽證會(huì)成員回避的權(quán)利。主席根據(jù)書面申請(qǐng)決定是否采納申請(qǐng)。如采納申請(qǐng)，被申請(qǐng)回避的聽證會(huì)成員就會(huì)被撤換。如果學(xué)生申請(qǐng)主席回避，則由校長(zhǎng)來裁決申請(qǐng)。

聽證會(huì)主席負(fù)責(zé)整個(gè)聽證會(huì)的流程：教師先作開庭陳述，簡(jiǎn)要說明案件情況與要展示的證據(jù)；學(xué)生或其代理人作開庭陳述；教師讓證人出庭作證，質(zhì)問證人問題，但問題不能帶有引導(dǎo)傾向；證人陳述后，學(xué)生或其代理人向證人提問；教師和聽證會(huì)成員都可對(duì)證人進(jìn)行提問；所有證人作證完畢，學(xué)生陳述自己的案件情況；在學(xué)生陳述完畢后，教師再傳喚證人對(duì)學(xué)生的陳述進(jìn)行反駁；在陳述過程中，各方都可提供紙質(zhì)文件證據(jù)；證人陳述過后，教師和學(xué)生作最后陳述，總結(jié)自己的發(fā)言。為保護(hù)學(xué)生和證人的隱私，聽證會(huì)不公開進(jìn)行。主席決定是否需要對(duì)案件進(jìn)行簡(jiǎn)要陳述，并限定學(xué)生、教師陳述以及質(zhì)問證人的時(shí)間。與案件不相關(guān)的、明顯有利一方的、重復(fù)的證據(jù)會(huì)被剔除。

如果聽證委員會(huì)發(fā)現(xiàn)證據(jù)無法證明學(xué)生有違反《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》的行為，或者學(xué)生確有違規(guī)行為，但懲罰措施不當(dāng)，聽證委員會(huì)可以修改教師對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)行為的認(rèn)定和懲罰。聽證委員會(huì)以書面形式向?qū)W生、教師和學(xué)生工作辦公室主任通知新的處理結(jié)果。

四、建議

以上對(duì)亞利桑那大學(xué)學(xué)術(shù)誠(chéng)信保障體系的研究，對(duì)我國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信保障體系有一定的啟示：一是建立有學(xué)術(shù)主任、學(xué)生工作辦公室主任、學(xué)校聽證委員會(huì)、任課教師、學(xué)生代表組成的大學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信委員會(huì)；二是制定《學(xué)術(shù)誠(chéng)信守則》，使得學(xué)生有意識(shí)地了解學(xué)術(shù)規(guī)范與道德；三是建立觸犯學(xué)術(shù)誠(chéng)信的審判程序，開展公開公正的學(xué)術(shù)判決會(huì)議，作出正確的判決，加大對(duì)學(xué)生違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的處罰力度和教育力度，正確引導(dǎo)學(xué)生做到學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

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[7]University of Arizona.Academic Integrity Sanctions[M]. Tucson， Arizona： University of Arizona，2009.

編輯 呂伊雯 校對(duì) 李廣平