趙湘+白宗新

摘 要：英國伯明翰大學有著悠久的歷史，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)得到了國際上的認可。通過梳理和分析，其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)具有權(quán)利均衡、運行有序、結(jié)構(gòu)柔性的特點。借鑒伯明翰大學內(nèi)部治理的經(jīng)驗，我國高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的改革應從引入利益相關(guān)者入手，構(gòu)建柔性的大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善以學術(shù)委員會為核心的學術(shù)權(quán)力體系，從而不斷優(yōu)化和完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：英國；伯明翰大學；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；結(jié)構(gòu)分析；啟示

伯明翰大學（University of Birmingham）創(chuàng)建于1825年，位于英國的第二大城市——伯明翰。這所百年名校是英國頂尖的綜合性大學之一，于1900年獲得了維多利亞女王授予的皇家許可證，成為了英國第一所“紅墻大學”。此外，她還是英國常春藤聯(lián)盟“羅素大學集團”的創(chuàng)始成員。這所經(jīng)歷了近兩個世紀洗禮的大學，形成了獨特的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，有力地推動了學校的繁榮與蓬勃發(fā)展。分析其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和特征，以資借鑒，將有利于完善我國高校內(nèi)部治理機制。

一、伯明翰大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

在伯明翰大學的治理和決策中，有三個機構(gòu)起著至關(guān)重要的作用，分別是理事會（council）、參議會（senate）和執(zhí)委會（executive board）。理事會是大學的最高權(quán)力機構(gòu)，掌握著大學的決策權(quán)以及大學的辦學方向；參議會是大學的最高學術(shù)機構(gòu)，主要負責大學的學術(shù)事務，對大學的學術(shù)發(fā)展起著統(tǒng)領(lǐng)和規(guī)范作用；執(zhí)委會則是伯明翰大學政策和戰(zhàn)略的實施機構(gòu)（見圖1）。

（一） 理事會：最高管理機構(gòu)

理事會是伯明翰大學的最高管理機構(gòu)。在憲章和法令條例所規(guī)定的范圍內(nèi)，它擁有大學的絕對權(quán)利。理事會的作用是確定政策、發(fā)展目標、大學使命和戰(zhàn)略規(guī)劃；監(jiān)管績效以及計劃和標準；管理大學的資產(chǎn)；制定財務規(guī)劃、年度預算和決算；決定人力資源政策和就業(yè)的相關(guān)事宜；負責副校長的任免與問責；確保所有工作的落實，包括風險評估[1]。伯明翰大學的理事會由24名成員組成，其中2/3是獨立的“外行”人員，其余是學術(shù)人員和學生[2]?！巴庑小比藛T包括政府官員、地方商業(yè)機構(gòu)代表、其他大學代表、校友會成員、學術(shù)機構(gòu)、政府衛(wèi)生部門、宗教機構(gòu)等。理事會下設四個委員會，分別是審計委員會、人事委員會、薪酬委員會、戰(zhàn)略與資源委員會。理事會每年至少召開五次日常會議，研究和決定大學的重大事務。在憲章和條例的范圍內(nèi)，理事會擁有大學治理權(quán)利，并以這樣的權(quán)利保證大學的有序運行。

（二）參議會：主要學術(shù)機構(gòu)

參議會是伯明翰大學主管學術(shù)的機構(gòu)，向理事會負責。其主要職責是制定大學的學術(shù)政策和學術(shù)工作規(guī)范；指導教學和科學研究；參與大學章程的制定；向理事會提出建議。參議會由常任成員、學院管理層代表、教師代表和學生代表組成。常任成員有學校副校長①（Vice-Chancellor and Principal）、教務長、教育副校長、國際事務副校長、科學研究與知識轉(zhuǎn)移副校長以及五大學院院長。學院管理層代表由學院領(lǐng)導提名，通常由3人組成，其中2名必須是科學研究與知識轉(zhuǎn)移主任、教育總監(jiān)。學生代表由學生會主席和5名學生代表組成；教師代表由每個學院提名的4名教師組成，4名教師中至少有1名是教授[3]。參議會下設五個委員會，分別是學術(shù)政策與治理委員會、教育委員會、質(zhì)量保障委員會、科學研究委員會和提名委員會。

（三）執(zhí)委會：實際執(zhí)行機構(gòu)

執(zhí)委會是大學的高級管理團隊，其主要職責是負責指導和實施大學戰(zhàn)略與政策。執(zhí)委會要對大學的戰(zhàn)略規(guī)劃作出考量，經(jīng)營并管理大學事務；向理事會和參議會等學校其他機構(gòu)提出建議；檢查各學院落實大學政策和策略的情況，并對其進行必要的指導[4]。執(zhí)委會的成員主要有：副校長、教務長、各學院院長、處長、秘書以及財務總監(jiān)。大學政策和措施的“生命力”在于實施，而執(zhí)委會的存在有利于大學內(nèi)部治理的健康前行，可以說它是大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的“基石”。

二、伯明翰大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的特征

（一）權(quán)力分配均衡

從伯明翰大學內(nèi)部治理構(gòu)成來看，大學內(nèi)部權(quán)力主體呈多元化格局，參與大學治理的成員，既有校內(nèi)也有校外人士，既有管理者也有學術(shù)人員，既有教師也有學生?！按髮W治理”（university governance）是公共管理領(lǐng)域的治理理論被引入高等教育領(lǐng)域的一個產(chǎn)物，意在強調(diào)大學組織功能的實現(xiàn)，應該是一個持續(xù)互動協(xié)調(diào)的過程，是一個“使相互沖突的或不同利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)過程”[5]。伯明翰大學內(nèi)部治理機構(gòu)成員，由利益相關(guān)者共同組成，并共同治理大學。它有利于調(diào)動大學成員的積極性，使其對大學的發(fā)展始終密切關(guān)注，形成“主人翁”意識。另外，隨著市場發(fā)展不斷多元化，現(xiàn)代意義上的大學和社會是“魚與水”的關(guān)系，而校外人員參與到大學治理中可以有效地保持大學與社會的關(guān)系。

伯明翰大學的理事會、參議會成員中，有很大一部分成員是地方的官員、名望人士，以及各企業(yè)和組織協(xié)會的代表及校友。他們對于大學辦學方向的確定、戰(zhàn)略的規(guī)劃、人事的任命、校長的選舉以及經(jīng)費的籌集等起到了重要的作用。另外，伯明翰大學也十分注重教師和學生在學校治理中的重要作用，在大學章程中明確規(guī)定，理事會成員中必須包括各學院的教師代表和在校注冊學生代表[6]，參議會中也有教師和學生代表的席位，教師和學生作為大學的成員參與到大學治理中，平衡了大學內(nèi)部多角力量關(guān)系，保證了教師和學生權(quán)利在大學治理中的有效落實。

（二）運行規(guī)則有序

學術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力是大學特有的一對相互對立與統(tǒng)一的權(quán)力組合，在歷史的長河中，這兩者此消彼長，兩者之間的矛盾關(guān)系推動著大學的發(fā)展和進步。大學最初的組織權(quán)力為學術(shù)權(quán)力，但隨著高深知識的專門化、大學管理的專門化等衍進，大學逐漸由學術(shù)共同體演變成了“學術(shù)—行政共同體”。但是高等學校依舊是基于學科的組織，從事知識的創(chuàng)造、傳播與應用，其教學和科研的學術(shù)性很強，因此，學術(shù)管理依舊處于學校管理的首要地位。

從伯明翰大學內(nèi)部治理的組織機構(gòu)中可以看出，行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力職責清晰、互不干涉、運行有序。行政權(quán)力主要集中在行政和教學事務的管理中，理事會既以宏觀決策和重大事項決議保證大學的健康發(fā)展，又以專門委員會的形式，保障大學決策的科學性和有效性。執(zhí)委會重在保障決策的落實和大學運行的維持。參議會作為學術(shù)治理中心，統(tǒng)領(lǐng)大學的學術(shù)工作，并以各專門委員會的形式，對學術(shù)工作實行分類管理。另外，伯明翰大學還有“教授”行會、教職工代表大會、各部務委員會、系務委員會等學術(shù)機構(gòu)，它們中主要的成員大多是學術(shù)人員，教授在其中起到了非常大的作用。同時，伯明翰大學將學術(shù)權(quán)力下放到大學組織的基層，參與學術(shù)事務決策的主體主要是教授，但也包括非教授人員、學生等，這也就充分提升了學術(shù)決策的科學性，也有利于學術(shù)自由的實現(xiàn)。

（三）組織機構(gòu)柔性化

與英國其他社會機構(gòu)一樣，英國伯明翰大學內(nèi)部組織機構(gòu)也是長期發(fā)展過程的產(chǎn)物。伯明翰大學源于19世紀中期英國興起的城市學院，屬于新型高校，她們并不是由國家或者教會創(chuàng)辦的，而是社會上的一些熱心人士為了振興國家教育、滿足工業(yè)發(fā)展需要而創(chuàng)辦的。伯明翰大學創(chuàng)辦者梅森就是這樣的一位熱心的社會人士，因此，伯明翰大學一開始就采用的是“外行治理”模式，即學校的大權(quán)掌握在大學理事會手中，但“外行治理”逐漸隨著大學的發(fā)展受到了挑戰(zhàn)，大學的學術(shù)人員開始要求學術(shù)自治，要求獲得更多的學術(shù)權(quán)力。在這種情況下，伯明翰大學建立了“參議會”，主要負責學校的學術(shù)事務，爭取以學術(shù)權(quán)力下放來推動大學發(fā)展。隨著科學與學科的發(fā)展，“共同治理”機構(gòu)逐漸產(chǎn)生，即“理事會”“參議會”和“執(zhí)委會”共同組成了伯明翰大學的內(nèi)部組織機構(gòu)，這樣一來，大學內(nèi)部治理中外行、專業(yè)人員和行政執(zhí)行人員三足鼎立，共同管理伯明翰大學。從其治理結(jié)構(gòu)演進來看，伯明翰大學從未放棄探索適合自己學校治理的模式，不斷根據(jù)外界的需求，嘗試將大學發(fā)展成一種權(quán)變性、柔性化的組織機構(gòu)，不斷創(chuàng)造、革新，在不斷磨合中加強大學的向心力。

三、對我國大學內(nèi)部治理改革的啟示

（一）廣泛吸收利益相關(guān)者參與，形成多元主體相互制約的治理機制

管理學意義上的利益相關(guān)者是指組織外部環(huán)境中受組織決策和行動影響的任何相關(guān)者。大學是一種典型的利益相關(guān)者組織，因此，每一個利益相關(guān)者都關(guān)注自己的利益點，想要處理好利益相關(guān)者之間的關(guān)系，就必須廣泛了解大學內(nèi)部治理各利益主體的訴求，使各方力量維持均衡發(fā)展。當今大學是一個規(guī)模龐大的體系，為了使大學不斷適應市場的變革和挑戰(zhàn)，不僅需要政府和高等教育自身的積極參與和應對，更需要所有相關(guān)人士，包括學生、媒體、各協(xié)會企業(yè)以及社會熱心人士和成功人士的積極參與，并且充分吸收各方意見和建議，時刻接受各利益相關(guān)者的監(jiān)督和審查。隨著時間的推移，大學該回到“共同治理”理念上了，但這需要多方共同決策和謀劃，有效地實現(xiàn)其對大學治理的貢獻。[7]

在我國，高等教育主要由政府主辦，大學自身的自主權(quán)利還不是很充足。社會力量很難進入其內(nèi)部，無論民間資本如何發(fā)展、如何雄厚，對于高等教育的發(fā)展只能起到極其微小的作用。因此，社會公眾人士、民間群眾很難投入到高等教育建設和管理中，這樣不僅打擊了他們想要幫助大學發(fā)展的積極性，也使高校的民主性難以得到體現(xiàn)。

為了使高校和社會建立更為密切的關(guān)系，一方面，我們必須引入利益相關(guān)者的參與，強化市場與大學之間的聯(lián)系，提高高校對市場變化的靈敏度；另一方面，加強利益相關(guān)者對高校的監(jiān)督，提高高等教育質(zhì)量，因為輿論、媒體和社會公眾人士參與高校的決策，可及時對高校的成效和成果作出反饋，對高等教育發(fā)展中出現(xiàn)的問題給予多方面的建議，能真正發(fā)揮輿論支持和監(jiān)督作用。

（二）探索柔性化組織設計，不斷完善大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

從歷史的角度來看，“柔性”泛指適應變化的能力和特征。高等教育的治理是權(quán)變性的，既要有高度的原則性，又要靈活地選擇合適的治理結(jié)構(gòu)。任何一種組織結(jié)構(gòu)都是時代和環(huán)境的產(chǎn)物，大學治理不能脫離歷史發(fā)展和文化環(huán)境的條件制約，會隨著外部條件的變化而變化[8]。從伯明翰大學的組織結(jié)構(gòu)的演變，我們可以清晰地認識到，世界上沒有最完美的組織結(jié)構(gòu)，只有隨著社會發(fā)展，不斷改革和完善的大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

我國地區(qū)間經(jīng)濟、教育發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀一直存在，并且我國高校的辦學主體是政府，這種單一的辦學體制，使得大學的發(fā)展受到政府集中控制的縱向約束，高校成為了一種單一的、獨立的利益主體。因此，高等教育難以建立一種多元、開放的組織結(jié)構(gòu)。

為了改變這種現(xiàn)狀，首先，應該更新觀念，不存在一成不變、普遍適用的“最好的”治理結(jié)構(gòu)；其次，建立一種變化的組織結(jié)構(gòu)，使我國高校的組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出一種柔性化趨勢，一種彈性的治理結(jié)構(gòu)，這樣才能不斷適應新的變化；最后，保持對市場和時代發(fā)展的靈敏嗅覺，只有對全球化高校發(fā)展有一個總體的把握，我們才能緊跟時代步伐，找到一種國際化且具有中國特色的大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

（三）建立以學術(shù)委員會為核心的學術(shù)權(quán)力體系，營造學術(shù)自由的氛圍

約翰·范德格拉夫提出學術(shù)管理設計的六大領(lǐng)域：總規(guī)劃與決策、預算和財政、招生與入學機會、課程與考試、高級與初級人員的聘任、科學研究[9]。隨著社會變化的節(jié)奏越來越快，高校組織規(guī)模越來越大，社會活動越來越復雜，競爭越來越激烈，行政權(quán)力和學術(shù)權(quán)力已成為現(xiàn)代大學最重要的關(guān)系，隨著它們的發(fā)展，矛盾也日漸突出。

在我國，行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力處于一種沖突狀態(tài)，主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，高校行政權(quán)力擴大化，高校對于學術(shù)權(quán)力過度干預，沒有以教師、學生和學術(shù)研究為核心；另一方面，高校學術(shù)權(quán)力邊緣化，教師和學生很少有發(fā)言權(quán)，學術(shù)委員會的建立流于形式化，并沒有起到實質(zhì)性的作用。

面對這些現(xiàn)狀，盡管學術(shù)自由不是有效治理的充分條件，卻是有效治理的基本條件[10]。應該明確學術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的職責范圍，行政權(quán)力是層級組織中按照制度賦予一定職位上的成員的權(quán)力，學術(shù)權(quán)力是學術(shù)組織中因知識的專門性和學術(shù)上的造詣而形成并授予某些人以某種方式處理學術(shù)事務的權(quán)力，因此，必須明確這二者的范圍和邊界，建立兩者關(guān)系的協(xié)調(diào)機制，形成分工合理、相互制約、相互統(tǒng)一的關(guān)系。同時，充分發(fā)揮學術(shù)委員會的實際作用。設立學術(shù)委員會在教學、科研、方面的咨詢機構(gòu)和審議機構(gòu)，可以為學校在這方面的科學決策提供保證。[11]

總之，大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)既要尊重傳統(tǒng)，也要不斷改革創(chuàng)新。我國正在進行高等教育內(nèi)部治理改革，構(gòu)建一個多元、開放、柔性的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)是一場攻堅戰(zhàn)、持久戰(zhàn)，而伯明翰大學內(nèi)部治理經(jīng)驗給了我們很多啟示，值得借鑒。

注釋：

①副校長是由理事會任命的大學首席執(zhí)行官，是大學的“代言人”，對大學負責。

參考文獻：

[1][6]University of Birmingham.The Council[EB/OL].http：//www.birmingham.ac.uk/index.aspx，2017-01-24.

[2]University of Birmingham.Membership 2016/17[EB/OL].http：//www.birmingham.ac.uk/university/governance/Council/index.aspx，2017-01-24.

[3]University of Birmingham.The Senate/Membership 2016/17[EB/OL]. http：//www.birmingham.ac.uk/university/governance/Senate/index.aspx，2017-01-24.

[4]University of Birmingham.The University Executive Board[EB/OL]. http：//www.birmingham.ac.uk/university/governance/UEB/index.aspx，2017-01-24.

[5][10]鄭寧，付義朝. 現(xiàn)代大學內(nèi)部治理中的價值平衡和制度設計[J]. 中國高等教育，2016，Z1：30-33.

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[8]薛天祥著.高等教育管理[M].廣西：廣西師范大學出版社，2001：245-251.

[9]（加）約翰·范德格拉夫等編，王承緒等譯.學術(shù)權(quán)力——七國高等教育管理體制比較[M].浙江：浙江教育出版社，2001.

[11]勞凱聲主編. 高等教育法規(guī)概論[M].北京：北京師范大學出版社，1999：269.

編輯 呂伊雯 校對 李廣平