惠艷

內(nèi)容摘要：作為英國于20世紀(jì)末提出的經(jīng)濟發(fā)展理念，“創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟”迅速在全球范圍內(nèi)得到認可和普及。我國自“十八大”以來，也逐漸確立了創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟改革發(fā)展思路，社會主義市場經(jīng)濟體系下的微觀企業(yè)面對“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新形勢，挑戰(zhàn)與機遇并存。本文以我國創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段下的經(jīng)濟環(huán)境為依托，對微觀企業(yè)創(chuàng)新活動中面對的現(xiàn)實約束進行解讀，并分別從政府監(jiān)管、社會科研體系、貨幣金融體系、勞動力資源配置體系等角度對解除企業(yè)創(chuàng)新活動束縛、提升我國新興市場經(jīng)濟活力提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型經(jīng)濟 全要素生產(chǎn)率 市場競爭

引言

從黨的“十八屆五中全會”確立“十三五”期間經(jīng)濟發(fā)展思想以來，“堅持發(fā)展是第一要務(wù)，樹立和貫徹落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念”就成為企業(yè)參與新時期社會主義市場經(jīng)濟活動的重要指導(dǎo)方針。我國大量企業(yè)處于勞動密集型、資源密集型、壟斷與競爭交叉空間較大的市場環(huán)境中，充分的勞動力和要素產(chǎn)品供給環(huán)境為局部地區(qū)、新興行業(yè)帶來了廣泛的競爭，傳統(tǒng)行業(yè)受制于“尾大不掉”的弊端，在競爭中日漸處于劣勢，企業(yè)創(chuàng)新積極性降低，在整體上拖累國民經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新步伐，為政府干預(yù)經(jīng)濟留下較大的市場空間和操作余地。

企業(yè)創(chuàng)新對全要素生產(chǎn)率的影響作用

（一）不同市場成熟度下的差異

創(chuàng)新型經(jīng)濟體的外在顯著特征體現(xiàn)在全社會全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升，在不同成熟度的市場體系中，相同全要素生產(chǎn)率的企業(yè)數(shù)量占經(jīng)濟體系全部企業(yè)數(shù)量比例具有較大差異。以中、美兩國為典型的、分別代表新興市場和成熟市場的不同經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境而言，在企業(yè)經(jīng)濟總產(chǎn)出和總投入既定的條件下，美國市場為更多的企業(yè)提供了相同全要素生產(chǎn)率條件下的發(fā)展容量。

如圖1、圖2所示，在全要素生產(chǎn)率處于較低水平的條件下，我國有較大比例企業(yè)位于這一區(qū)域，印證我國企業(yè)創(chuàng)新不足、全要素生產(chǎn)率相對較低的既定現(xiàn)實；在全要素生產(chǎn)率較高的條件下，我國具備生產(chǎn)競爭力的企業(yè)數(shù)量占比明顯較少，與被稱為“創(chuàng)新驅(qū)動源”的美國市場存在較大差距。相比而言，我國企業(yè)創(chuàng)新步伐與全要素生產(chǎn)率的“倒掛”解釋了我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量與發(fā)達國家的巨大差異，這一事實也為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型從微觀企業(yè)層面瞄準(zhǔn)“創(chuàng)新”的合理性和科學(xué)性提供了實踐支撐。

（二）同一市場不同企業(yè)的差異

在同一市場環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新步伐越快，對應(yīng)市場競爭越激烈，經(jīng)濟從寡頭壟斷、壟斷競爭直至完全競爭的偏移傾向性也就越強，企業(yè)進入該行業(yè)的數(shù)量也就越多。如圖3所示，美國經(jīng)濟學(xué)家Hsieh和Klenow在對我國和印度為代表的新興市場經(jīng)濟國家制造業(yè)資源配置及全要素生產(chǎn)率進行研究時，發(fā)現(xiàn)這一規(guī)律即“競爭越激烈、行業(yè)中進入企業(yè)數(shù)量越多、行業(yè)創(chuàng)新氛圍越濃厚（曲線A代表示意），則微觀企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長越快；反之，在具有‘因循守舊特征的傳統(tǒng)行業(yè)中（曲線B代表示意），創(chuàng)新氛圍不濃厚，創(chuàng)新速率較慢，企業(yè)繼續(xù)進入這類傳統(tǒng)行業(yè)則面臨全要素生產(chǎn)率增長緩慢甚至負增長的發(fā)展局面”。

我國企業(yè)創(chuàng)新活動中的現(xiàn)實約束因素

從以上第二部分分析內(nèi)容可知，市場經(jīng)濟成熟度、中觀行業(yè)發(fā)展環(huán)境等對企業(yè)創(chuàng)新主觀能動性均產(chǎn)生影響，并體現(xiàn)在全社會全要素生產(chǎn)率及其增長率的差異，進而在經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等宏觀領(lǐng)域發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。我國作為新興市場經(jīng)濟國家，自由競爭的市場經(jīng)濟體系建立和發(fā)育尚不完善，經(jīng)濟亟待轉(zhuǎn)型，在傳統(tǒng)與新興、破局與重建的現(xiàn)實格局中，微觀企業(yè)的創(chuàng)新活動面臨著許多約束因素，這些束縛條件不“破”，就不會有新經(jīng)濟、新市場之“立”。

（一）壟斷格局降低企業(yè)創(chuàng)新活力

受制于計劃經(jīng)濟時代的制度和政府行政干預(yù)經(jīng)濟影響，我國大量關(guān)乎國計民生的傳統(tǒng)行業(yè)具有較強的壟斷色彩。無論是資源壟斷還是投資壟斷，行業(yè)中的微觀企業(yè)在依托壟斷優(yōu)勢就能獲取較高邊際利潤的條件下，再度進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新的動力就會變小，而企業(yè)實行業(yè)務(wù)或產(chǎn)品創(chuàng)新需要的激勵力度就會變大，在這種雙重作用的影響下，企業(yè)創(chuàng)新活力逐步降低。

（二）專利競賽混淆企業(yè)創(chuàng)新目的

在越來越多的國際貿(mào)易和跨國經(jīng)濟往來中，我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)和專利保護的意識日漸增強，一批占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢的科技創(chuàng)新企業(yè)和資金實力雄厚的企業(yè)通過自主研發(fā)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式迅速建立具有領(lǐng)先優(yōu)勢的專利池，依托無形資產(chǎn)受益權(quán)對外施行嚴格的技術(shù)保密并征收高額專利使用費，使得行業(yè)后來者或可能具備潛在顛覆能力的企業(yè)望而卻步，形成企業(yè)創(chuàng)新過程中“先來者失去挑戰(zhàn)、后來者裹足不前”的發(fā)展局面，挫傷國民經(jīng)濟整體創(chuàng)新效率。

（三）制度與創(chuàng)新的負面棘輪效應(yīng)

在企業(yè)創(chuàng)新和政府實行創(chuàng)新激勵的制度培育、角色互動過程中，后者傾向于對企業(yè)創(chuàng)新激勵設(shè)置短期目標(biāo)，并對下一輪創(chuàng)新激勵設(shè)置更高的考核標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新要求，這很容易使得企業(yè)陷入政府創(chuàng)新激勵的棘輪效應(yīng)，即企業(yè)預(yù)期到下一階段的創(chuàng)新激勵能夠?qū)崿F(xiàn)需要達到更高的標(biāo)準(zhǔn)，一方面會降低本階段創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，減少創(chuàng)新成果數(shù)量，間接拉低下一輪創(chuàng)新考核標(biāo)準(zhǔn)；另一方面也會無形增加企業(yè)創(chuàng)新難度，在科研投入之外增加創(chuàng)新的無形門檻。

（四）政府監(jiān)管缺陷扭曲創(chuàng)新體系

我國政府從市場公平性和減弱新興行業(yè)步入壟斷老路的角度，對企業(yè)創(chuàng)新成果的工業(yè)化定價進行了規(guī)定，企業(yè)創(chuàng)新成果定價可以高于科研活動的邊際成本，但也對創(chuàng)新企業(yè)能夠獲得的創(chuàng)新利潤設(shè)置了最高限定，這種非市場化的創(chuàng)新監(jiān)管操作方式雖然可以有效穩(wěn)定市場秩序，但是從自由市場經(jīng)濟角度來看，無疑是對創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)動力的削弱，“看不見的手”的力量被剝奪，經(jīng)濟創(chuàng)新體系扭曲。

（五）投資推動經(jīng)濟發(fā)展的短期性

我國現(xiàn)階段形成的投資拉動型經(jīng)濟增長模式是在國內(nèi)消費不振、出口外向型經(jīng)濟回落的環(huán)境下形成的。一方面，投資對經(jīng)濟增長的帶動只具有短期效應(yīng)，因此形成的社會福利外溢對于培育創(chuàng)新環(huán)境也是短期的；另一方面，國家經(jīng)濟的長期穩(wěn)健增長最終來源于創(chuàng)新，投資拉動型經(jīng)濟實質(zhì)上取代了創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長的決定作用，國民經(jīng)濟無法獲得長期穩(wěn)定的促增長來源，在發(fā)展經(jīng)濟和取得經(jīng)濟發(fā)展福利的過程和途徑上“本末倒置”、“資源錯配”。

解除企業(yè)創(chuàng)新活動現(xiàn)實約束政策建議

我國企業(yè)從提升創(chuàng)新活力、增加全要素生產(chǎn)率的角度出發(fā)，突破創(chuàng)新活動中的一系列有形、無形約束條件，需要政府部門、科研系統(tǒng)、金融體系、勞動力資源配置體系等多重協(xié)助與配合。

（一）政府監(jiān)管體系

政府監(jiān)管體系在助力企業(yè)創(chuàng)新活動中，發(fā)力點和立腳點是解決企業(yè)創(chuàng)新活動中遇到的激勵錯位、定價權(quán)缺失以及壟斷行業(yè)既得利益者的排斥創(chuàng)新行為。政府對于企業(yè)創(chuàng)新的補貼和激勵方式應(yīng)以“可檢測、定量和定性相結(jié)合、補貼可逆”的原則進行，對不同企業(yè)建立差異化的補貼標(biāo)準(zhǔn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，充分利用市場化的力量實現(xiàn)創(chuàng)新成果定價，改革政府創(chuàng)新激勵為市場創(chuàng)新激勵。此外，在混合所有制改革的過程中，降低部分行業(yè)的壟斷程度，為民間資本設(shè)計參與輔助國企創(chuàng)新的路徑，平衡壟斷行業(yè)先行者和后進入者的利益天平，如此方為合理的創(chuàng)新監(jiān)管建立原則和實施路徑。

（二）社會科研體系

企業(yè)解除新經(jīng)濟條件下的創(chuàng)新活動約束，主觀上還是要著眼于配合完善我國的科研創(chuàng)新體系，科研資源下沉有利于中小企業(yè)擺脫專利競賽為企業(yè)創(chuàng)新帶來的負面效應(yīng)，改觀優(yōu)勢企業(yè)、資金、科研力量單邊歸集造成的中小企業(yè)創(chuàng)新活力低迷、創(chuàng)新實力欠缺以及創(chuàng)新動力不足的局面。在具體實施路徑上，一方面可以對中小企業(yè)建立自主研發(fā)設(shè)施和輸出自主創(chuàng)新成果給予經(jīng)濟和政策扶持，通過激勵措施鼓勵中小企業(yè)自主研發(fā)；另一方面，充分利用大學(xué)和科研院所的力量，實現(xiàn)院校資源和企業(yè)資源的有機結(jié)合，以“校企結(jié)合”的形式持續(xù)轉(zhuǎn)化科研成果，有效輸出科研創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化果實。

（三）貨幣金融體系

國家貨幣金融體系對于企業(yè)創(chuàng)新活動的支持，從體制設(shè)計和金融運維思路角度來看，本身就是社會大創(chuàng)新體系下的重要分支，包括企業(yè)融資、財務(wù)體制設(shè)計、資金資源調(diào)配、金融機構(gòu)與實業(yè)企業(yè)設(shè)立合作基金等金融創(chuàng)新行為，可以有針對性地解決企業(yè)科研、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新活動中面臨的資金周轉(zhuǎn)、資本運作、財務(wù)管理等現(xiàn)實問題，通過金融專業(yè)性解除投資拉動型經(jīng)濟短期效果為企業(yè)創(chuàng)新制造的前進障礙，國家在宏觀調(diào)控領(lǐng)域通過控制貨幣投放速度、把握財政與貨幣政策疊加利用的時機，最終達到變革投資拉動型經(jīng)濟增長模式為創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟增長模式的目的。

（四）勞動力資源配置體系

從企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動全社會全要素生產(chǎn)率提升的角度來看，勞動（L）和資本（K）始終是在其中發(fā)揮杠桿和橋梁作用的重要資源。在貨幣金融體系之外，勞動力資源配置效率既影響企業(yè)創(chuàng)新成果對全要素生產(chǎn)率提升的廣度，同時本身也是企業(yè)創(chuàng)新活動效率的成果展示。我國目前的創(chuàng)新人才資源分配呈現(xiàn)地區(qū)分布不均等、行業(yè)重點不突出、薪酬階梯差距大的特點，要解決這一問題，重點是依托區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展、重點發(fā)展未來具備國際競爭力的標(biāo)桿行業(yè)、增加對創(chuàng)新人才資源培養(yǎng)和扶持的財政轉(zhuǎn)移支付力度，改革中西部地區(qū)人才資源大量外流的非均衡發(fā)展局面，這也是需要從國家層面加大力度發(fā)展的系統(tǒng)工程。

結(jié)論

“堅持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，堅持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位”，這是黨的“十八大”提出和確立的將創(chuàng)新置于國家經(jīng)濟戰(zhàn)略發(fā)展全局高度的重要方略，也為企業(yè)在國家經(jīng)濟創(chuàng)新中的角色進行了定位。在“十三五”期間我國經(jīng)濟發(fā)展面臨內(nèi)需不振、出口下滑、投資呈現(xiàn)強弩之末的“疲態(tài)”環(huán)境下，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性改革勢在必行，工業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)進步則是結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容。政府、社會為企業(yè)創(chuàng)新開辟適宜土壤、解除有形和無形限制，“向創(chuàng)新要效益”才能真正實現(xiàn)，“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的變革也才能滿載憧憬。

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