【摘要】文章根據(jù)對陜西省裝備制造業(yè)典型企業(yè)的實(shí)地調(diào)查資料，分析了陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化過程中的經(jīng)驗(yàn)及存在的問題，評估了其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平狀況，研究提出了政府和企業(yè)提高自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化水平的措施建議。

【關(guān)鍵詞】裝備制造業(yè) 創(chuàng)新技術(shù) 措施建議

裝備制造業(yè)是陜西重要的支柱產(chǎn)業(yè)，也是陜西的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，對全省經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率僅次于能源化工業(yè)。本文中的裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化是指裝備制造企業(yè)對自主研發(fā)（而非國外引進(jìn)）的各類專利技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)，通過試驗(yàn)、組合、生產(chǎn)、應(yīng)用和推廣等環(huán)節(jié)，形成新材料、新工藝和新產(chǎn)品，然后通過商品化、產(chǎn)品化的形式產(chǎn)生價值，最后發(fā)展成一個新產(chǎn)品或一個新產(chǎn)品系列或形成一個新產(chǎn)業(yè)的過程，其產(chǎn)業(yè)化的各個階段由擁有和使用專利技術(shù)的各種企業(yè)協(xié)同完成。自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化首先需保證技術(shù)成果形成的最終產(chǎn)品得到市場的認(rèn)可，更要強(qiáng)調(diào)完成市場化專利技術(shù)產(chǎn)品能夠產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)效益。

一、陜西裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新狀況及技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化典型企業(yè)實(shí)地調(diào)查情況分析

2013年5月、2016年7月，我們兩次分別對陜西裝備制造業(yè)中的汽車制造企業(yè)（陜西汽車集團(tuán)有限公司）、輸變電設(shè)備企業(yè)（西安西電變壓器有限公司）、數(shù)控機(jī)床制造企業(yè)（寶雞機(jī)床集團(tuán)有限公司）、專用設(shè)備制造企業(yè)（寶雞石油機(jī)械有限責(zé)任公司、陜西鼓風(fēng)機(jī)集團(tuán)有限公司）等陜西裝備制造行業(yè)典型企業(yè)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化情況進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，獲得一手資料。

（一）對典型企業(yè)的現(xiàn)場實(shí)地調(diào)查情況分析

通過實(shí)地調(diào)查、座談了解，經(jīng)過對搜集到的資料整理分析，發(fā)現(xiàn)陜西裝備制造企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方面，在創(chuàng)新技術(shù)的試驗(yàn)、組合、生產(chǎn)、應(yīng)用和推廣等環(huán)節(jié)，形成的新材料、新工藝和新產(chǎn)品，40%以上完成了商品化、產(chǎn)品化，產(chǎn)生了價值，發(fā)展成新產(chǎn)品，部分形成了新產(chǎn)品系列，技術(shù)成果形成的最終產(chǎn)品得到市場的認(rèn)可，市場化專利技術(shù)產(chǎn)品，大部分自主創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用已經(jīng)產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)效益。

這些典型企業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)及存在的主要問題有：

1.典型被調(diào)查企業(yè)采取有效的技術(shù)成果擴(kuò)散措施。企業(yè)采取的有效技術(shù)成果擴(kuò)散措施有：（1）直接向用戶推廣。（2）通過設(shè)計(jì)院選型促銷。（3）向政府推介，政府協(xié)助推廣。（4）通過媒體和互聯(lián)網(wǎng)宣傳擴(kuò)散。（5）依托企業(yè)設(shè)立研發(fā)中心，成立了專業(yè)產(chǎn)品板塊平臺，將科技創(chuàng)新成果傳遞至平臺各公司使用。

2.大多數(shù)被調(diào)查企業(yè)采用訂單合同式產(chǎn)業(yè)化模式。如陜鼓集團(tuán)的做法，銷售人員簽訂合同，轉(zhuǎn)經(jīng)營管理部排產(chǎn)下生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)制造部按照生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)。中介機(jī)構(gòu)起到提高簽訂合同成功率的作用。能夠采用合理的產(chǎn)業(yè)化機(jī)制的企業(yè)，自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化率在90%以上。

3.有效的自主創(chuàng)新的激勵措施。（1）對工程技術(shù)人員進(jìn)行學(xué)歷再教育，（2）讓工程技術(shù)人員出國考察、學(xué)習(xí)，掌握世界機(jī)床發(fā)展的前沿技術(shù)。（3）設(shè)有科技成果獎，按項(xiàng)目創(chuàng)新性及經(jīng)濟(jì)效益情況給予不同等級的獎勵。（4）對工程技術(shù)人員評聘技術(shù)職務(wù)，按不同技術(shù)職務(wù)給予相應(yīng)的技術(shù)津貼。

4.較為科學(xué)的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化決策機(jī)制。在成果產(chǎn)業(yè)化的過程中，企業(yè)通過采取組織相關(guān)專家和決策層領(lǐng)導(dǎo)對技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、資金風(fēng)險等進(jìn)行詳細(xì)的評審，建立了較為完善技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的立項(xiàng)、實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)評審流程和激勵措施等流程制度，同時對首臺（套）重大技術(shù)裝備進(jìn)行投保等方式，實(shí)現(xiàn)控制或降低技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險。

5.政府對于自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化支持力度有待增強(qiáng)。目前裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)不足。從調(diào)查的信息和資料來看，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不健全，技術(shù)開發(fā)人員投入不盡合理，導(dǎo)致了一些科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)相分離，企業(yè)自己開發(fā)，自己轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)能力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，制約了裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。從總體上看，陜西裝備技術(shù)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展較慢，尚未形成具有核心競爭力的自主知識體系。

6.開放企業(yè)自主創(chuàng)新和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的資金籌集渠道。一些企業(yè)在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方面的資金需求難以得到滿足，需多渠道籌集資金，解決資金短缺問題。

（二）陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化模式建議

根據(jù)課題組調(diào)查和分析，認(rèn)為陜西裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化模式，各企業(yè)根據(jù)其行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境條件，可選擇以下產(chǎn)業(yè)化措施，形成自己特色的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化模式：

（1）直接向用戶推廣新技術(shù)產(chǎn)品。

（2）和科研機(jī)構(gòu)合作，通過設(shè)計(jì)院所選型生產(chǎn)促銷新技術(shù)產(chǎn)品。

（3）向政府推介，政府協(xié)助推廣新技術(shù)成果生產(chǎn)的產(chǎn)品。

（4）通過媒體和互聯(lián)網(wǎng)宣傳擴(kuò)散。

（5）企業(yè)自己自主研發(fā)的技術(shù)成果，主要采用訂單合同式產(chǎn)業(yè)化模式。銷售人員簽訂合同，轉(zhuǎn)經(jīng)營管理部排產(chǎn)下生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)制造部按照生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)。中介機(jī)構(gòu)起到提高簽訂合同成功率的作用。

二、加快陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化改革的對策建議

為推動陜西省裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化由技術(shù)供給導(dǎo)向型為主向市場需求導(dǎo)向型為主轉(zhuǎn)變、調(diào)動科研人員開展自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的積極性，在調(diào)查研究和資料分析的基礎(chǔ)上，我們提出加快陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化改革的對策建議：

（一）通過不可訴補(bǔ)貼等措施，降低裝備制造企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化成本

陜西省應(yīng)考慮從降低高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成本，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等方面著手，減少創(chuàng)新的阻礙因素；同時增加補(bǔ)貼和對其自主創(chuàng)新的投入。

不可訴補(bǔ)貼包括鼓勵裝備制造企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新、進(jìn)行R&D投資，我們可以對R&D投資占銷售額的比重設(shè)立一個標(biāo)準(zhǔn)，對于超過標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)來實(shí)行非專向性的補(bǔ)貼；大規(guī)模的增加對企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校的科研補(bǔ)貼。在裝備制造業(yè)領(lǐng)域的補(bǔ)貼重點(diǎn)，是對陜西國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級所必需的的重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的重大技術(shù)裝備的研發(fā)，給予相應(yīng)的配套資金補(bǔ)貼、貸款貼息、貼息貸款或者風(fēng)險補(bǔ)貼。

（二）探索產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的新途徑，依托科教資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基地，加強(qiáng)高校研發(fā)成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，共享知識產(chǎn)權(quán)

陜西高校類型專利申請人優(yōu)勢突出，如西安交通大學(xué)在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)方面具有一定的創(chuàng)新能力；西安電子科技大學(xué)在新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)中具有帶頭作用。陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)類型專利申請人分布比較分散，缺少專利優(yōu)勢突出的骨干企業(yè)。

建議陜西裝備制造企業(yè)在自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化管理方面，應(yīng)立足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求，整合各類資源，推動企業(yè)、高校、科研單位間的交流與合作，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，開展聯(lián)合攻關(guān)，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共享知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)整體水平，加快產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展。

（三）完善陜西系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)備成套、工程施工、調(diào)試運(yùn)行和管理一條龍服務(wù)的總承包公司，提供專業(yè)化配套服務(wù)

依托陜西省機(jī)械設(shè)備成套局和擁有核心技術(shù)的骨干企業(yè)或科研院所，對重大裝備項(xiàng)目實(shí)行技術(shù)總承包，承建重大成套設(shè)備工程，提高成套裝備集成能力。實(shí)施大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)規(guī)模化經(jīng)營。充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，通過上市、兼并、聯(lián)合、重組等形式，形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，核心競爭力強(qiáng)的大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，提高裝備制造業(yè)的規(guī)模效益和創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化能力。

（四）實(shí)行積極的融資信貸政策，支持裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化

圍繞裝備制造業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，設(shè)立重大技術(shù)改造貸款財政貼息專項(xiàng)資金，并以此來廣泛吸引銀行和社會資金投入裝備制造業(yè)。鑒于陜西省裝備制造業(yè)老企業(yè)多，歷史欠賬多，技術(shù)含量高，投資大的特點(diǎn)，省級財政應(yīng)拿出一定資金，建立扶持先進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展基金。按照“突出重點(diǎn)，集中使用，效率優(yōu)先”原則，主要用于支持接近世界先進(jìn)水平或在國內(nèi)行業(yè)中處于領(lǐng)先水平，技術(shù)含量高、附加值高、生產(chǎn)前景好的重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)品和重點(diǎn)項(xiàng)目的補(bǔ)貼用于支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、研究開發(fā)資助及獎勵基金用于人才引進(jìn)和培訓(xùn)，重點(diǎn)企業(yè)、引進(jìn)重點(diǎn)人才的補(bǔ)貼，攻克重大科研成果及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化開發(fā)人員的獎勵。

（五）加快建立陜西裝備制造業(yè)公共服務(wù)和支撐體系

支持重點(diǎn)裝備制造業(yè)企業(yè)建立更多陜西省級工程技術(shù)研究開發(fā)中心。充分發(fā)揮中介組織在政府與企業(yè)間的橋梁和紐帶作用，開展調(diào)查研究，搞好咨詢服務(wù)，組織技術(shù)推廣，開展國際交流與合作。需盡快成立陜西省裝備制造業(yè)專家咨詢機(jī)構(gòu)，聘請國內(nèi)外著名的專家、學(xué)者，對全省裝備工業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評估、論證和指導(dǎo)，搞好裝備制造業(yè)戰(zhàn)略研究，發(fā)布有關(guān)技術(shù)、市場、政策等方面的信息，為陜西省政府和陜西企業(yè)決策提供服務(wù)。

（六）完善裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、健全裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值評估機(jī)制

首先，健全知識產(chǎn)權(quán)評估程序。一方面，以法律的形式規(guī)定裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)出資時必須由法定評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；另一方面，應(yīng)當(dāng)完善裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估的監(jiān)督制度，防止股東或者接受出資的企業(yè)與評估機(jī)構(gòu)惡意串通導(dǎo)致評估價值不實(shí)的情況發(fā)生。

其次，應(yīng)當(dāng)規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)的設(shè)立，對其資質(zhì)及相關(guān)從業(yè)人員的資格進(jìn)行審查，使得知識產(chǎn)權(quán)評估更具權(quán)威性和公信力。

再次，建立裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，儲備知識產(chǎn)權(quán)評估的相關(guān)信息和資料。在知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)搜集相關(guān)參考資料時更加便捷、全面，使得評估效率更高，結(jié)果更準(zhǔn)確。

三、結(jié)論

以上措施如能被相關(guān)部門和企業(yè)采納并得到綜合實(shí)施，改革裝備制造企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化模式、加大政府投融資支持力度、放寬籌集自主創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化資金的限制，優(yōu)化政府促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化方式，期望能夠有效推動陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化模式的轉(zhuǎn)變，大幅提高陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平和效率。

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基金項(xiàng)目：本文為陜西省教育廳專項(xiàng)科研計(jì)劃項(xiàng)目“陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新過程中的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化研究”（項(xiàng)目編號：11JK0094）的階段性成果。

作者簡介：劉丁有（1960-），男，陜西戶縣人，西安財經(jīng)學(xué)院教授，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新、對外貿(mào)易理論與政策。