（上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，上海市 200000）

【摘 要】19世紀(jì)實(shí)證主義文學(xué)研究盛極一時(shí)，社會(huì)學(xué)的發(fā)展勢(shì)不可擋，文學(xué)本身與社會(huì)又有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)聯(lián)，這使得從社會(huì)學(xué)的視角來(lái)進(jìn)行文學(xué)研究成為一種必然而又必要的趨勢(shì)。為了更好地進(jìn)行文學(xué)研究，人們不再局限于文學(xué)內(nèi)部，而是將關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向文學(xué)外部，積極探索文學(xué)從創(chuàng)作，到傳播、流通，直至最終消費(fèi)的全過(guò)程中社會(huì)各要素之間的相互聯(lián)系與影響。本文筆者試從文學(xué)社會(huì)學(xué)的誕生背景，其主要流派、研究對(duì)象及其發(fā)展與演繹對(duì)文學(xué)社會(huì)學(xué)進(jìn)行歸納，并試從文學(xué)社會(huì)學(xué)的研究重點(diǎn)出發(fā)，指出其研究方法的缺陷和弊端。

【關(guān)鍵詞】文學(xué)研究；文學(xué)社會(huì)學(xué)；經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義

關(guān)于什么是文學(xué)社會(huì)學(xué)，恐怕連文學(xué)社會(huì)學(xué)家們也無(wú)法給出一個(gè)完美的定義，而文學(xué)與社會(huì)又是個(gè)大得無(wú)邊的話題。只能說(shuō)，文學(xué)社會(huì)學(xué)關(guān)注的是文學(xué)的批評(píng)與研究， 即從社會(huì)學(xué)的角度或利用社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)和方法來(lái)分析和評(píng)價(jià)文學(xué)。i從這一點(diǎn)來(lái)看，文學(xué)社會(huì)學(xué)的誕生無(wú)疑是為文學(xué)研究開(kāi)啟了一扇新的大門。

一、文學(xué)社會(huì)學(xué)的誕生背景

談到文學(xué)社會(huì)學(xué)則不得不提到19世紀(jì)興起的實(shí)證主義文學(xué)研究方法。19世紀(jì)，自然科學(xué)蓬勃發(fā)展，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯渴侄魏吞剿鞣绞揭苍谏鐣?huì)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大影響，實(shí)證主義哲學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。文學(xué)領(lǐng)域也開(kāi)拓了新的研究視野，有了新的研究手段。

文學(xué)作品是歷史的產(chǎn)物，正如布萊希特所說(shuō)的那樣“藝術(shù)是獨(dú)立而不孤立的領(lǐng)域?！币徊孔髌窇?yīng)當(dāng)是作者所生活的那個(gè)大環(huán)境的綜合產(chǎn)物。要了解作品的內(nèi)在含義，自然少不了對(duì)作品外部環(huán)境的探究，如果僅僅是作品內(nèi)部分析那么對(duì)于作品的整體理解便存在著很大的局限性，實(shí)證主義文學(xué)研究便著眼于從歷史的角度來(lái)研究文學(xué)作品。

赫爾德認(rèn)為，要了解一部文學(xué)作品，就必須了解作品產(chǎn)生的民族、國(guó)家、歷史、語(yǔ)言以及世界觀，唯有如此才有可能真的理解作品。用他自己的話來(lái)說(shuō)，要了解果實(shí)，就必須先認(rèn)識(shí)果實(shí)生長(zhǎng)的大樹(shù)。此后，孔德，泰納，舍雷爾等人又將實(shí)證主義文學(xué)研究進(jìn)一步推進(jìn)，各自提出了自己關(guān)于文學(xué)研究的看法和觀點(diǎn)。其中泰納在其著作《英國(guó)文學(xué)史·序言》（1864）中主要闡述了他的“文學(xué)發(fā)展三要素”學(xué)說(shuō)，即：種族、環(huán)境和時(shí)代。泰納認(rèn)為它們分別代表了文學(xué)發(fā)展的“內(nèi)部主源”、“外部壓力”和“后天動(dòng)量”，而作為德國(guó)實(shí)證主義文學(xué)研究集大成者的舍雷爾則更加強(qiáng)調(diào)“歷史學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是一切文學(xué)研究工作的基礎(chǔ)?！笨v觀實(shí)證主義文學(xué)研究的發(fā)展可以看出，人們對(duì)文學(xué)作品的研究已經(jīng)不僅僅局限于文本本身，而是轉(zhuǎn)向了對(duì)文本之外的研究。在實(shí)證主義文學(xué)研究的基礎(chǔ)之上，文學(xué)社會(huì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。

二、文學(xué)社會(huì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容及派別劃分

（一）文學(xué)社會(huì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容

文學(xué)是一種歷史現(xiàn)象，文學(xué)作品產(chǎn)生并作用于特定的歷史時(shí)期和歷史情景之中。文學(xué)社會(huì)學(xué)則是以社會(huì)學(xué)的研究視角和方法來(lái)進(jìn)行文學(xué)研究。與文本內(nèi)部研究不同，文學(xué)社會(huì)學(xué)將研究的重點(diǎn)放在文學(xué)與社會(huì)各要素的關(guān)系之上，即研究參與整個(gè)文學(xué)活動(dòng)的人之間的相互關(guān)系。具體來(lái)說(shuō)，文學(xué)社會(huì)學(xué)主要研究文學(xué)對(duì)社會(huì)的反映和作用以及社會(huì)對(duì)文學(xué)的需求和規(guī)范。

（二）文學(xué)社會(huì)學(xué)的派別劃分

兩大研究對(duì)象直接催生了文學(xué)社會(huì)學(xué)的兩大派別。對(duì)于文學(xué)對(duì)社會(huì)的反映和作用的研究直接催生了以法蘭克福學(xué)派為代表的理論批判的文學(xué)社會(huì)學(xué)，而對(duì)于社會(huì)對(duì)文學(xué)的需求和規(guī)范的研究則直接催生了以菲根和希爾博曼為代表的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義的文學(xué)社會(huì)學(xué)。

作為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義文學(xué)社會(huì)學(xué)的代表人物，漢斯·菲根在其著作《文學(xué)社會(huì)學(xué)的主要方向及其方法》中提出要將文學(xué)研究與文學(xué)社會(huì)學(xué)區(qū)分開(kāi)來(lái)。他將文學(xué)研究分為兩大領(lǐng)域，一是文學(xué)的外部研究，即文學(xué)的生產(chǎn)，傳播以及消費(fèi)；二是文學(xué)的內(nèi)部研究，即對(duì)文本自身審美功能的研究。在他看來(lái)，文學(xué)社會(huì)學(xué)是特殊的社會(huì)學(xué)，其研究對(duì)象不應(yīng)是文本自身的審美功能而應(yīng)轉(zhuǎn)向文學(xué)的社會(huì)層面，應(yīng)當(dāng)研究文學(xué)活動(dòng)中所有參與者（作者、中介、讀者）之間的相互影響和相互關(guān)系，只有這樣才能更好地解釋和理解作品。

作為經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義文學(xué)社會(huì)學(xué)的另一重要代表人物，希爾博曼認(rèn)為，文學(xué)作品作為一種商品，人們應(yīng)該研究其生產(chǎn)與消費(fèi)之間的關(guān)系，而不是做一些無(wú)謂的文學(xué)審美闡釋，這些文本內(nèi)部的研究在他看來(lái)是沒(méi)有意義的，在希爾博曼眼中只有文學(xué)作品對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的影響才具有研究?jī)r(jià)值，而在理論批判的文學(xué)社會(huì)學(xué)派代表阿多諾看來(lái)，經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義派對(duì)于文學(xué)的研究過(guò)于片面，輕文學(xué)本身而大談社會(huì)關(guān)系的做法在他看來(lái)是不可取的。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義者總是將研究重點(diǎn)放在那些對(duì)社會(huì)具有重大影響的文學(xué)作品之上，而忽視那些受眾不廣卻對(duì)歷史發(fā)展有偉大影響的文學(xué)作品。實(shí)際上，在理論批判派看來(lái)，那些偉大的藝術(shù)作品往往是與社會(huì)歷史現(xiàn)實(shí)相違背的。藝術(shù)就其本質(zhì)而言，是對(duì)市民社會(huì)的內(nèi)在的精神上的否定，而這種批判理論也是法蘭克福學(xué)派文學(xué)觀最典型的特征。因此在這一點(diǎn)上，阿多諾認(rèn)為希爾博曼及其代表的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義文學(xué)社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域過(guò)于狹窄，不夠全面。

三、文學(xué)社會(huì)學(xué)的發(fā)展與演繹

無(wú)可否認(rèn)，相較于其他作品來(lái)說(shuō)，藝術(shù)作品更能展現(xiàn)創(chuàng)作者的精神財(cái)富，同時(shí)也彰顯了創(chuàng)作者自己與世界，與社會(huì)，以及與自身之間的特殊關(guān)系。藝術(shù)的價(jià)值不在于量的多少，它也不會(huì)滿足任何物質(zhì)上的需求，而恰恰因?yàn)槿绱?，藝術(shù)脫離了物質(zhì)外殼的束縛，達(dá)到了更高的層次，蘊(yùn)含著藝術(shù)家的深邃思想。文學(xué)作品作為藝術(shù)作品中的一種自然也具備這些特質(zhì)，而在進(jìn)行文學(xué)作品分析之前，對(duì)文學(xué)作品產(chǎn)生年代的社會(huì)歷史分析必不可少，否則將無(wú)法準(zhǔn)確把握作品背后所蘊(yùn)藏的思想內(nèi)涵，與此同時(shí)文學(xué)社會(huì)學(xué)所倡導(dǎo)的對(duì)于文學(xué)作品產(chǎn)生，流通以及銷售過(guò)程中所參與的所有主體之間的相互影響，相互依賴關(guān)系的研究也就顯得十分重要了。ii

（一）列文·許京與文學(xué)趣味社會(huì)學(xué)

1913年列文·許京首次提出“文學(xué)趣味社會(huì)學(xué)”這一概念，將文學(xué)趣味與風(fēng)格同社會(huì)變遷聯(lián)系在一起。試圖將“文學(xué)趣味”納入文學(xué)社會(huì)學(xué)這一領(lǐng)域之中。在許京看來(lái)，作家的文學(xué)創(chuàng)作受制并依賴于受眾的審美趣味，而審美趣味作為一項(xiàng)社會(huì)因素又是可探究的。許京一直視探究文學(xué)趣味的成因?yàn)榧喝危⑶蚁Ｍ纱硕玫綄?duì)文學(xué)本質(zhì)最根本的認(rèn)識(shí)。

文學(xué)趣味社會(huì)學(xué)關(guān)注的中心問(wèn)題圍繞“趣味”展開(kāi)。它關(guān)心的是不同的受眾在不同時(shí)期閱讀的文學(xué)作品是什么，某個(gè)特定時(shí)期占主導(dǎo)地位的知識(shí)階層的文學(xué)趣味是什么，以及趣味對(duì)文學(xué)作品產(chǎn)生的作用又是什么。iii此外，許京還提出了“趣味承擔(dān)者”這一概念。群體的代表者身上帶有新興趣味或者逝去趣味的特色。他們將自己的趣味賦予文學(xué)，并且將其群體的生活觀和生活經(jīng)驗(yàn)作用于他們對(duì)文學(xué)的要求。什么條件造成歷史上起決定作用的那些“時(shí)代趣味”？誰(shuí)代表一個(gè)時(shí)代的典型趣味？許京認(rèn)為回答這些問(wèn)題都具有核心意義。由個(gè)體或群體所決定和體現(xiàn)的“主導(dǎo)”趣味，其典型特征是可以描述的，探討的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)集中于“趣味承擔(dān)者類型”，而對(duì)這個(gè)概念的界定能夠解釋文學(xué)的變遷。

（二）羅伯特·埃斯卡皮與文學(xué)社會(huì)學(xué)

埃斯卡皮在其著作《文學(xué)社會(huì)學(xué)》的開(kāi)頭便將作者，作品以及受眾描述為一個(gè)“具有非常復(fù)雜的傳輸裝置的相互關(guān)系的整體”，而在這一“相互作用的循環(huán)系統(tǒng)”中的任何一點(diǎn)都提供了文學(xué)研究的諸多可能。在他看來(lái)，文學(xué)社會(huì)學(xué)的主要任務(wù)是在廣義層面上揭示除文學(xué)內(nèi)部特征，文學(xué)作品風(fēng)格之外與文學(xué)作品相關(guān)的所有要素，其重點(diǎn)則是對(duì)于受眾（其社會(huì)結(jié)構(gòu)、閱讀習(xí)慣、閱讀期待）的調(diào)查與探究。在埃斯卡皮看來(lái)，“一本書的價(jià)值和它的讀者面沒(méi)有直接聯(lián)系，但一本書的存在和一批讀者的存在卻密切相關(guān)”。

埃斯卡皮將受眾的文化群體分為文人群體和大眾群體。屬于文人群體的人都“接受過(guò)智力培養(yǎng)，有高深的美學(xué)造詣，有能力做出文學(xué)評(píng)判，有足夠時(shí)間從事閱讀，有經(jīng)濟(jì)條件購(gòu)買書籍”，而大眾群體則指“讀者所受的教育只能使他們具備一種從直覺(jué)出發(fā)的文學(xué)趣味，缺乏闡釋性和理性批判”，并且他們的工作條件和生活條件也不利于他們進(jìn)行閱讀，或者沒(méi)有閱讀的習(xí)慣。在埃斯卡皮的理論中，最具特色的當(dāng)數(shù)將文學(xué)傳播作為文學(xué)社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要方面。他認(rèn)為文學(xué)從被作者創(chuàng)作到最終到達(dá)消費(fèi)者——讀者手中，必須由傳播來(lái)進(jìn)行連接，由此才能形成一個(gè)完整的交流圈，而這個(gè)傳播的過(guò)程也成為文學(xué)社會(huì)學(xué)研究的重要課題。

（三）姚斯與接受美學(xué)

當(dāng)時(shí)的文學(xué)批評(píng)界存在著這樣一種說(shuō)法，認(rèn)為文學(xué)藝術(shù)的唯一存在形式是作品，任何與文學(xué)相關(guān)的闡釋，評(píng)論活動(dòng)都必須以作品為核心，人們?cè)谶M(jìn)行文學(xué)評(píng)論時(shí)要將作家和作品放在首位，并且將這種文學(xué)研究方法標(biāo)榜為唯一正確的文學(xué)研究方法?？墒钱?dāng)時(shí)的歐洲社會(huì)矛盾加劇，爆發(fā)大學(xué)生運(yùn)動(dòng)，人們逐漸從文學(xué)研究中走出來(lái)，開(kāi)始關(guān)注社會(huì)現(xiàn)狀。在此大背景下，姚斯將以往的文學(xué)研究理論推翻，并提出了接受美學(xué)。接受美學(xué)開(kāi)始關(guān)注讀者并將受眾放在一個(gè)舉足輕重的地位上。姚斯認(rèn)為，文藝作品創(chuàng)作本身并不是目的，“作家創(chuàng)作出作品是為了供人閱讀欣賞，文藝的對(duì)象是接受者，它的存在要通過(guò)接受者才能得到證實(shí)。離開(kāi)接受活動(dòng)，文藝創(chuàng)作便失去了存在的目的、意義和基礎(chǔ)。只有在接受活動(dòng)中，它才能獲得藝術(shù)生命力，產(chǎn)生影響和作用?！?/p>

姚斯強(qiáng)調(diào)文學(xué)的歷史性，他認(rèn)為“文學(xué)史應(yīng)當(dāng)是文學(xué)作品的消費(fèi)史，其中，讀者應(yīng)當(dāng)是一個(gè)能動(dòng)的構(gòu)成”iv由此我們也可以看出姚斯理論中對(duì)于文學(xué)作品受眾的重視程度。此外，姚斯還提出了期待視野這一概念，即讀者接觸作品前已有的潛在的審美期待，是由閱讀經(jīng)驗(yàn)的積累產(chǎn)生的先驗(yàn)心理結(jié)構(gòu)，期待視野產(chǎn)生于讀者的閱讀積累。由此一來(lái)，潛在的讀者對(duì)于作家的創(chuàng)作也產(chǎn)生了相應(yīng)的反作用。

隨著接受美學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，姚斯的理論也受到了許多詬病。批評(píng)家們認(rèn)為他局限在文學(xué)研究的小范圍之內(nèi)而沒(méi)有兼顧社會(huì)的大環(huán)境。文藝的全過(guò)程應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)整體來(lái)看待，而不是將其中某一環(huán)節(jié)單列出來(lái)進(jìn)行分析，無(wú)論接受環(huán)節(jié)有多重要都不應(yīng)該與創(chuàng)作環(huán)節(jié)割裂開(kāi)來(lái)，拋開(kāi)作者創(chuàng)作和作品審美分析的接受分析也就毫無(wú)意義了。此外，接受美學(xué)對(duì)于接受主體主觀因素的過(guò)分強(qiáng)調(diào)也有失偏頗，無(wú)論接受主體對(duì)于作品的主觀能動(dòng)性有多大，都不應(yīng)當(dāng)脫離作品而獨(dú)立存在。

四、結(jié)語(yǔ)

文學(xué)社會(huì)學(xué)從最初的文學(xué)研究的社會(huì)化趨勢(shì)，到后來(lái)形成完整的文學(xué)研究體系，其中不乏諸多文學(xué)理論家以及批評(píng)家的積極探索與創(chuàng)新。對(duì)于文學(xué)社會(huì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，他們往往脫離文本本身而將關(guān)注的焦點(diǎn)放在廣泛的社會(huì)環(huán)境之中?！八麄冴P(guān)心的是‘社會(huì)中的文學(xué)，而非‘文學(xué)中的社會(huì)。” v他們用社會(huì)學(xué)的研究方法來(lái)解讀文學(xué)作品，并以此達(dá)到對(duì)文學(xué)作品更好的解讀。雖然其中也有分歧，例如理論批判的文學(xué)社會(huì)學(xué)和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證主義文學(xué)社會(huì)學(xué)之爭(zhēng)，但是他們的出發(fā)點(diǎn)都是一樣的，那就是關(guān)注文學(xué)的外部因素，探究文學(xué)作品與社會(huì)的關(guān)系以及文藝全過(guò)程的所有參與者之間的相互聯(lián)系。

但隨著文學(xué)社會(huì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和演繹，其弊端也日漸顯露。文學(xué)研究關(guān)注的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向社會(huì)層面而離作品本身越來(lái)越遠(yuǎn)，一旦走向極端便會(huì)使文學(xué)研究如無(wú)根之水，毫無(wú)根基。這就要求我們?cè)谶M(jìn)行文學(xué)外部研究的同時(shí)，不能忽視文學(xué)本身，只有通過(guò)多視角來(lái)進(jìn)行文學(xué)研究才能對(duì)文學(xué)作品有更完整，更清晰的認(rèn)識(shí)。

作者簡(jiǎn)介：叢婷婷（1991—），女，山東人，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)在讀研究生，專業(yè)：德語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)。

注釋：

i 該段關(guān)于文學(xué)社會(huì)學(xué)的描述參考了：張方.文學(xué)社會(huì)學(xué)的觀念和方法.[J].湖北行政學(xué)院學(xué)報(bào).2007年：43.

ii 此段關(guān)于文學(xué)思想內(nèi)涵的描述參考了：Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H. Petersen.Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.[M].Berlin：Erich Schmidt Verlag，1989.

iii 該段關(guān)于文學(xué)趣味社會(huì)學(xué)關(guān)注的中心問(wèn)題參考了：http：//www.northedu.com.cn/quanguogaoxiao/show2.jsp informationid=201408081006170931

iv 引自百度百科關(guān)于姚斯的介紹http：//baike.baidu.com/link url=83aKRV24zvTqNb4dXMpN2G_4zN8BcbudC6klHQTYcEyhUGcUolOgGTkUQG3UAu5VwITM49Q_ue1pGDeh9OWL_K

v 引自：方維規(guī).文學(xué)社會(huì)學(xué)的歷史、理論和方法.[J].社會(huì)科學(xué)論壇.2010年：92.

【參考文獻(xiàn)】

[1] 張方.文學(xué)社會(huì)學(xué)的觀念和方法.[J].湖北行政學(xué)院學(xué)報(bào).2007（05）：43.

[2] 方維規(guī).文學(xué)社會(huì)學(xué)的歷史、理論和方法.[J].社會(huì)科學(xué)論壇.2010（13）：92.

[3]Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H. Petersen.Einführung

in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.[M].Berlin：Erich Schmidt Verlag，1989.

【網(wǎng)絡(luò)資源】

[4]http：//www.northedu.com.cn/quanguogaoxiao/show2.jspinformationid=201408081006170931

[5]http：//baike.baidu.com/linkurl=83aKRV24zvTqNb4dXMpN2G_4zN8BcbudC6klHQTYcEyhUGcUolOgGTkUQG3UAu5VwITM49Q_ue1pGDeh9OWL_K