丁文嚴(yán)

論知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中合法來(lái)源抗辯的構(gòu)成要件

丁文嚴(yán)

作為《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《專(zhuān)利法》等都予規(guī)定的不侵權(quán)抗辯手段，合法來(lái)源抗辯被廣泛適用于上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中。但是，其法律適用卻呈現(xiàn)出嚴(yán)重不統(tǒng)一現(xiàn)象。建議以民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)編的論證與編纂為契機(jī)，將三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的合法來(lái)源抗辯條款予以提煉，統(tǒng)一規(guī)定于民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)編，將其構(gòu)成要件統(tǒng)一為“侵權(quán)者系主觀善意、侵權(quán)產(chǎn)品系合法取得、說(shuō)明提供者信息”，并對(duì)“不知道”“合法取得”“說(shuō)明提供者信息”等術(shù)語(yǔ)作出解釋?zhuān)越y(tǒng)一法律適用，維護(hù)司法權(quán)威。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟 合法來(lái)源抗辯 合法取得 侵權(quán)產(chǎn)品提供者

丁文嚴(yán)，最高人民法院中國(guó)應(yīng)用法學(xué)研究所副研究員

As non-infringement defense means stipulated by IP laws including Copyright Law, Trademark Law and Patent Law, legitimate source defense is widely applied in IP infringement disputes. However, the legal application of legitimate sources is far from unified. The paper suggests that on the occasion of codifying the Civil Law Intellectual Property volume, a common legitimate sources defence clause from the three major IP laws should be generalized and stipulated in the Civil Law Intellectual Property volume. The unified constructive requirements would be “the infringer is of good faith, the infringed products is legally acquired, and the information of providers is explained”, meanwhile, interpreting the terminology such as “not know”, “l(fā)egally acquired”, “the information of providers is explained”, etc. Thus, the legal application is unified and the judicial authority is maintained.

intellectual property litigation; defense of legitimate source; legally acquired; infringing products provider

2001年后，為適應(yīng)入世談判的需要，滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約對(duì)成員國(guó)義務(wù)的要求，我國(guó)在三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法中統(tǒng)一增加了“合法來(lái)源”（本文所稱(chēng)“合法來(lái)源”均包括“合法取得”）抗辯條款，用來(lái)為無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)人提供救濟(jì)。此后，在以中間流通環(huán)節(jié)或末端銷(xiāo)售者為被告提起的侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中，被告大多都會(huì)以其銷(xiāo)售的商品有合法來(lái)源進(jìn)行免責(zé)抗辯。由于市場(chǎng)主體天然的趨利性，加之當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品流通渠道的混亂，被告在進(jìn)貨時(shí)絕大多數(shù)只注重產(chǎn)品的價(jià)格，而不會(huì)主動(dòng)考慮產(chǎn)品是否合格或侵權(quán)，以致實(shí)踐中涉案侵權(quán)產(chǎn)品多為不合格產(chǎn)品。也正因?yàn)榇?，多?shù)案件中，法院都認(rèn)定合法來(lái)源抗辯不成立，判決被告承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。但是，各地法院對(duì)合法來(lái)源的構(gòu)成要件、證明標(biāo)準(zhǔn)及其構(gòu)成中各項(xiàng)條件的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)并不一致，一定程度上導(dǎo)致了法律適用的不統(tǒng)一，不僅不利于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟各方當(dāng)事人的利益平衡，難以實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)的初衷，更有損司法的權(quán)威與公信。

一、關(guān)于合法來(lái)源抗辯的法律文本規(guī)定及檢視

考察我國(guó)三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，“合法來(lái)源抗辯”自2000年被納入三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法后，法律文本比較穩(wěn)定，內(nèi)容基本變化不大。

（一）三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法關(guān)于合法來(lái)源的文本規(guī)定

1.專(zhuān)利領(lǐng)域

我國(guó)2000年《專(zhuān)利法》最早規(guī)定了“合法來(lái)源抗辯”制度，該法第63條第2款將“不知道”與“合法來(lái)源”作為免除侵權(quán)產(chǎn)品使用者、銷(xiāo)售者賠償責(zé)任的必要條件予以規(guī)定。2008年《專(zhuān)利法》第70條將合法來(lái)源抗辯的適用對(duì)象擴(kuò)大到侵權(quán)產(chǎn)品使用者、許諾銷(xiāo)售者和銷(xiāo)售者，該條規(guī)定：“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷(xiāo)售或者銷(xiāo)售不知道是未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可而制造并售出的專(zhuān)利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。”2016年《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ罚┑?5條規(guī)定對(duì)《專(zhuān)利法》第70條進(jìn)一步明確：第一，滿(mǎn)足“不知道”與“合法來(lái)源”的條件下，對(duì)于權(quán)利人請(qǐng)求停止上述使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售行為的主張，人民法院應(yīng)予支持，但被訴侵權(quán)產(chǎn)品的使用者舉證證明其已支付該產(chǎn)品的合理對(duì)價(jià)的除外。①參見(jiàn)《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條。該但書(shū)條款將已支付合理對(duì)價(jià)的善意使用者的停止使用責(zé)任予以排除，因?yàn)樽屔埔馐褂谜咄Ｖ故褂貌痪哂锌刹僮餍?，不能從根本上解決專(zhuān)利侵權(quán)問(wèn)題，②參見(jiàn)最高院李劍審判長(zhǎng)：《〈專(zhuān)利法司法解釋二〉之重點(diǎn)解讀》，載中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)網(wǎng)http://www.chinaiprlaw.cn，2017年10月7日訪問(wèn)。也有違公平及利益平衡原則。第二，“不知道”是指實(shí)際不知道且不應(yīng)當(dāng)知道。③參見(jiàn)《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條第2款。第三，“合法來(lái)源”是指通過(guò)合法的銷(xiāo)售渠道、通常的買(mǎi)賣(mài)合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品。對(duì)于合法來(lái)源，使用者、許諾銷(xiāo)售者或者銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)提供符合交易習(xí)慣的相關(guān)證據(jù)。④參見(jiàn)《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條第3款。

2.商標(biāo)領(lǐng)域

我國(guó)2001年《商標(biāo)法》第56條第3款與2013年《商標(biāo)法》第64條第2款規(guī)定一致，將行為人證明其主觀“不知道”與“合法取得”并“說(shuō)明提供者”作為免除行為人賠償責(zé)任的必要條件，即銷(xiāo)售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。⑤參見(jiàn)《商標(biāo)法》（2013年修訂）第64條第2款。

3.著作權(quán)領(lǐng)域

我國(guó)2001年《著作權(quán)法》第52條與2010年《著作權(quán)法》第53條規(guī)定一致，但與《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》不同，其采用了否定的表達(dá)方式，即復(fù)制品的發(fā)行者或者電影作品或者以類(lèi)似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的復(fù)制品的出租者不能證明其發(fā)行、出租的復(fù)制品有合法來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

（二）關(guān)于合法來(lái)源文本規(guī)定的檢視

比較三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)于合法來(lái)源的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)如下問(wèn)題:

1.關(guān)于適用主體

依照上述規(guī)定，合法來(lái)源抗辯的適用主體：在專(zhuān)利領(lǐng)域是侵權(quán)產(chǎn)品的使用者、許諾銷(xiāo)售或者銷(xiāo)售者；商標(biāo)領(lǐng)域是侵權(quán)產(chǎn)品的銷(xiāo)售者；著作權(quán)領(lǐng)域則是復(fù)制品的發(fā)行者和電影作品或類(lèi)電作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的復(fù)制品的出租者。那么著作權(quán)領(lǐng)域侵權(quán)復(fù)制品的發(fā)行者如何理解？是否可以理解為銷(xiāo)售者？商標(biāo)領(lǐng)域侵權(quán)產(chǎn)品的善意使用者在說(shuō)明產(chǎn)品“合法取得”并說(shuō)明“產(chǎn)品提供者”后，是否還要承擔(dān)責(zé)任？

2.關(guān)于合法來(lái)源抗辯的構(gòu)成要件

專(zhuān)利領(lǐng)域，合法來(lái)源抗辯的成立要求行為人主觀狀態(tài)為“不知道”，客觀上能證明侵權(quán)產(chǎn)品有合法來(lái)源；商標(biāo)領(lǐng)域，合法來(lái)源抗辯的成立除要求行為人主觀狀態(tài)為“不知道”，并能證明侵權(quán)產(chǎn)品“合法取得”外，還要求“說(shuō)明提供者”；著作權(quán)領(lǐng)域，則對(duì)行為人的主觀狀態(tài)未作要求。那么，實(shí)踐中著作權(quán)領(lǐng)域的“合法來(lái)源”認(rèn)定是否就不必考慮行為人的主觀狀態(tài)？

3.關(guān)于表述方式

專(zhuān)利法及其司法解釋和商標(biāo)法均采用肯定表達(dá)方式，明確合法來(lái)源抗辯成立的必要條件，并明確合法來(lái)源抗辯成立的后果，即不承擔(dān)賠償責(zé)任；而著作權(quán)法卻采用否定表達(dá)方式，明確不能證明合法來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，對(duì)于能證明合法來(lái)源的，是否應(yīng)該承擔(dān)賠償責(zé)任，法律沒(méi)有規(guī)定。

4.關(guān)于法律用語(yǔ)和概念

專(zhuān)利法、著作權(quán)法使用“合法來(lái)源”，商標(biāo)法使用“合法取得”。《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ穭t以“合法取得”來(lái)解釋“合法來(lái)源”。那么，“合法取得”是否等同于“合法來(lái)源”？如果二者是相同的，為什么三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不采用統(tǒng)一表達(dá)？如果二者不相同，為什么《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ酚肿鞒錾鲜鼋忉專(zhuān)吭摻忉屖欠褚策m用于著作權(quán)和商標(biāo)領(lǐng)域？并且法律及司法解釋對(duì)“合法”一詞均無(wú)解釋?zhuān)昂戏ā笔欠先笾R(shí)產(chǎn)法，還是所有法律，是否還包括我國(guó)的法規(guī)、規(guī)章，內(nèi)涵和外延都沒(méi)有明確。

二、合法來(lái)源抗辯條款適用中的問(wèn)題

司法過(guò)程本質(zhì)上是對(duì)法律的解釋和適用過(guò)程，法律文本規(guī)定的不一致必然導(dǎo)致對(duì)法律文本的理解和解釋的不同，最終則必然導(dǎo)致法律適用的不統(tǒng)一。⑥李雙利、魏大海：《合法來(lái)源條款立法文本新探》，載《中華商標(biāo)》2011年第5期。三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)合法來(lái)源抗辯規(guī)定中存在的上述問(wèn)題，導(dǎo)致了司法實(shí)踐中對(duì)該項(xiàng)制度適用的混亂。

（一）關(guān)于“合法來(lái)源”的理解

毋庸諱言，侵權(quán)產(chǎn)品是否具有“合法來(lái)源”是“合法來(lái)源抗辯”能否成立的核心要素，三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)不同領(lǐng)域“合法來(lái)源抗辯”的成立要件都作了規(guī)定，即專(zhuān)利領(lǐng)域要求“不知道+合法來(lái)源”、商標(biāo)領(lǐng)域要求“不知道+合法取得+說(shuō)明產(chǎn)品提供者”，而著作權(quán)領(lǐng)域則是不能證明“合法來(lái)源”的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。然而，法律文本本身的問(wèn)題導(dǎo)致實(shí)踐中對(duì)《著作權(quán)法》第53條和《專(zhuān)利法》等70條中“合法來(lái)源”的理解產(chǎn)生歧義。

1.狹義理解

該種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)《專(zhuān)利法》第70條中的“合法來(lái)源”應(yīng)當(dāng)依照《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ逢P(guān)于“合法來(lái)源”的解釋?zhuān)昂戏▉?lái)源”即“合法取得”，只要證明侵權(quán)產(chǎn)品系合法取得，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定侵權(quán)產(chǎn)品具備“合法來(lái)源”。而《著作權(quán)法》第53條的“合法來(lái)源“則可以參照上述司法解釋進(jìn)行理解。

2.廣義理解

該種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)“合法來(lái)源”應(yīng)做廣義理解，其中又分為兩種情況：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“合法來(lái)源”成立需具備兩個(gè)要件：一是證明侵權(quán)產(chǎn)品系合法取得；二是說(shuō)明產(chǎn)品提供者。這種觀點(diǎn)顯然是依照《商標(biāo)法》第64條第2款對(duì)《著作權(quán)法》第53條進(jìn)行的理解，客觀上提高了著作權(quán)領(lǐng)域“合法來(lái)源抗辯”的門(mén)檻，但對(duì)如何說(shuō)明產(chǎn)品提供者并未苛以更高的標(biāo)準(zhǔn)。持該觀點(diǎn)的法官認(rèn)為，由于權(quán)利人往往只起訴下游的銷(xiāo)售商，這些銷(xiāo)售商多為個(gè)體工商戶(hù)、小商販，進(jìn)貨通常沒(méi)有正規(guī)的合同、發(fā)票、貨單等證據(jù)，因此，對(duì)這些下游銷(xiāo)售商的舉證要求不能太高，如果產(chǎn)品上家信息完整，相關(guān)單據(jù)具備，即認(rèn)定具備上述兩個(gè)要件，從而認(rèn)定產(chǎn)品具備“合法來(lái)源”。這樣可以引導(dǎo)權(quán)利人追究生產(chǎn)者責(zé)任，否則非常容易引發(fā)商業(yè)化維權(quán)。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，“合法來(lái)源”成立需具備三個(gè)要件：一是證明侵權(quán)產(chǎn)品系合法取得；二是說(shuō)明產(chǎn)品提供者；三是證明其盡到合理的注意義務(wù)，即對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的審查義務(wù)。這種觀點(diǎn)在上述觀點(diǎn)基礎(chǔ)上，又附加了“合理注意義務(wù)”，從而大大提高了“合法來(lái)源”要素本身的構(gòu)成門(mén)檻。持該觀點(diǎn)的法官認(rèn)為，在認(rèn)定“合法來(lái)源”問(wèn)題上應(yīng)采取更為嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利。例如，在廣東原創(chuàng)動(dòng)力文化傳播有限公司訴泰州市易蓮超市有限公司侵害作品發(fā)行權(quán)案中，法院認(rèn)為，涉案侵權(quán)商品無(wú)生產(chǎn)企業(yè)名稱(chēng)和地址信息，屬于不合格產(chǎn)品，易蓮超市公司對(duì)侵權(quán)商品的合法性未盡合理審查義務(wù)，因而亦不能免除易蓮超市公司銷(xiāo)售侵權(quán)商品所應(yīng)承擔(dān)的侵權(quán)民事責(zé)任。⑦江蘇省泰州市中級(jí)人民法院（2012）泰中知民初字第0133號(hào)民事判決。該案判決實(shí)際認(rèn)為“合法來(lái)源”不僅要求銷(xiāo)售商提供涉案被訴侵權(quán)商品的提供者，還要求其舉證證明其對(duì)被訴產(chǎn)品是否盡到合理注意義務(wù)。

在此觀點(diǎn)下，實(shí)踐中關(guān)于合理注意義務(wù)的內(nèi)容，又存在兩種不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為這種義務(wù)應(yīng)當(dāng)是對(duì)被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否合格的審查，實(shí)踐中主要體現(xiàn)為審查被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否為三無(wú)產(chǎn)品。銷(xiāo)售者的注意義務(wù)應(yīng)主要體現(xiàn)在商品的質(zhì)量、商品的來(lái)源等方面，要求銷(xiāo)售者對(duì)其銷(xiāo)售的成千上萬(wàn)種商品是否侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)履行審查義務(wù)，系對(duì)銷(xiāo)售者規(guī)定了太高的注意義務(wù)。例如，在原告上海世紀(jì)華創(chuàng)文化形象管理有限公司訴被告湖北新一佳超市有限公司侵害著作權(quán)糾紛案⑧湖北省高級(jí)人民法院（2012〕鄂民三終字第23號(hào)民事判決。中，湖北省高級(jí)人民法院認(rèn)為：被告新一佳超市提供了專(zhuān)柜經(jīng)營(yíng)合同、經(jīng)銷(xiāo)商的企業(yè)登記信息、經(jīng)銷(xiāo)商出具的銷(xiāo)售發(fā)票、商品清單等，能夠證明其銷(xiāo)售被控侵權(quán)商品有合法來(lái)源，盡到了合理注意義務(wù)，據(jù)此，被告新一佳超市不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。⑨同注釋⑧。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，這種義務(wù)應(yīng)當(dāng)是對(duì)被訴侵權(quán)產(chǎn)品是否侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查。持該觀點(diǎn)的法官認(rèn)為，在侵害知名商標(biāo)以及涉及動(dòng)漫游戲著作權(quán)糾紛中，由于知名商標(biāo)、動(dòng)漫游戲角色形象等具有較強(qiáng)的公示性，銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)對(duì)所售商品是否侵害權(quán)利人的商標(biāo)權(quán)和角色形象的著作權(quán)負(fù)有審查義務(wù)。

對(duì)于無(wú)生產(chǎn)廠名、無(wú)生產(chǎn)廠址、無(wú)生產(chǎn)許可證編碼的“三無(wú)產(chǎn)品”，其銷(xiāo)售者是否必然未盡到合理注意義務(wù)的問(wèn)題，司法實(shí)踐中也存在不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“三無(wú)產(chǎn)品”侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性較大，應(yīng)當(dāng)屬于銷(xiāo)售者的“合理注意義務(wù)”，據(jù)此認(rèn)定銷(xiāo)售者對(duì)其銷(xiāo)售的“三無(wú)產(chǎn)品”未盡到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注意義務(wù)（審查義務(wù)）。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單地將銷(xiāo)售“三無(wú)產(chǎn)品”等同于未盡到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注意義務(wù)（審查義務(wù)）。其理由是：其一，有些小商品因商品體積較小，只有商標(biāo)而沒(méi)有標(biāo)注生產(chǎn)廠名、生產(chǎn)廠址、生產(chǎn)許可證編碼；其二，“三無(wú)產(chǎn)品”的問(wèn)題屬于產(chǎn)品質(zhì)量的問(wèn)題，而不是必然地同時(shí)具有侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題。

（二）著作權(quán)領(lǐng)域“合法來(lái)源”的適用問(wèn)題

如上所述， 2010年《著作權(quán)法》第53條規(guī)定：對(duì)著作權(quán)領(lǐng)域則是不能證明“合法來(lái)源”的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。然而，實(shí)踐中，有些法院未能區(qū)分涉案產(chǎn)品所屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，混淆了不同領(lǐng)域的法律規(guī)定。

1.對(duì)“發(fā)行者”和“銷(xiāo)售者”概念理解的分歧

依照2010年《著作權(quán)法》第53條的規(guī)定，著作權(quán)領(lǐng)域“合法來(lái)源抗辯”適用的主體包括“發(fā)行者”和“出租者”；依照該法第10條第1款第（六）項(xiàng)之規(guī)定，“發(fā)行權(quán)是以出售或者贈(zèng)與方式向公眾提供作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利”，⑩參見(jiàn)《著作權(quán)法》第10條：著作權(quán)包括下列人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)……（6）發(fā)行權(quán)，即已以出售或者贈(zèng)與方式向公眾提供作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)利；……即發(fā)行包括出售和贈(zèng)與兩種行為。那么，銷(xiāo)售行為是否可以等同于出售行為，實(shí)踐中的侵權(quán)復(fù)制品銷(xiāo)售者是否可以直接認(rèn)定為發(fā)行者而適用第53條規(guī)定，對(duì)此有不同認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為出售等同于銷(xiāo)售，銷(xiāo)售者即發(fā)行者；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“出售”應(yīng)理解為包括“首次銷(xiāo)售”和“再次銷(xiāo)售”，而“首次銷(xiāo)售”是“生產(chǎn)并銷(xiāo)售”的行為，因此首次銷(xiāo)售者作為生產(chǎn)者不能適用“合法來(lái)源抗辯”。?馬嘉楠：《我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)善意侵權(quán)制度的司法實(shí)踐》，載《中國(guó)知網(wǎng)》http://www.cdmd.cnki.com.cn，2017年10月5日訪問(wèn)。

2.責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題

由于《著作權(quán)法》第53條采用了否定的表述方式，當(dāng)該條規(guī)定的“發(fā)行者”和“出租者”能夠證明侵權(quán)產(chǎn)品的“合法來(lái)源”時(shí)，其是否不承擔(dān)賠償責(zé)任，對(duì)此亦存有爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要“發(fā)行者”和“出租者”能夠證明“合法來(lái)源”就可以不承擔(dān)賠償責(zé)任；另一種觀點(diǎn)卻認(rèn)為，上述觀點(diǎn)缺乏法律依據(jù)，即使“發(fā)行者”和“出租者”能夠證明“合法來(lái)源”，也不一定不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）關(guān)于如何證明被控侵權(quán)商品合法取得的問(wèn)題

依照《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條的規(guī)定，“合法來(lái)源”是指通過(guò)合法的銷(xiāo)售渠道、通常的買(mǎi)賣(mài)合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品。對(duì)于合法來(lái)源，使用者、許諾銷(xiāo)售者或者銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)提供符合交易習(xí)慣的相關(guān)證據(jù)。?同注釋①。那么，什么是交易習(xí)慣？在司法實(shí)踐中，大量的銷(xiāo)售者提交的合法來(lái)源證據(jù)是沒(méi)有加蓋公章的進(jìn)貨單或者是手寫(xiě)白條，并主張?jiān)擃I(lǐng)域的交易習(xí)慣就是如此。對(duì)此，能否予以認(rèn)定？當(dāng)前大部分法院不予采信。但是，也存在以沒(méi)有蓋章的銷(xiāo)售單據(jù)認(rèn)定被告的合法來(lái)源抗辯成立的案例。例如，在原告廣東奧飛動(dòng)漫文化股份有限公司訴被告鄒曉梅侵犯商標(biāo)權(quán)糾紛案?湖北省宜昌市中級(jí)人民法院（2012）鄂宜昌中知民初字第00215號(hào)民事判決書(shū)。中，法院認(rèn)為，被告提交的銷(xiāo)售單據(jù)雖然未加蓋供貨者的印章，但該銷(xiāo)售單據(jù)上記載的供貨者信息與該商行個(gè)體工商信息記載的信息相一致，其真實(shí)性可以確認(rèn)，并據(jù)此認(rèn)定被告的合法來(lái)源抗辯成立，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

（四）最高人民法院發(fā)布的典型案例中的觀點(diǎn)

最高人民法院民三庭也曾就合法來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題發(fā)布參考性案例，以指引下級(jí)法院裁判。在最高人民法院發(fā)布的“2010年中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)50件典型案例”之一——濟(jì)南建工總承包集團(tuán)有限公司訴山東天齊置業(yè)集團(tuán)股份有限公司侵犯發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛案中，法院認(rèn)為：產(chǎn)品的“合法來(lái)源”是指經(jīng)合法渠道購(gòu)買(mǎi)被控侵權(quán)產(chǎn)品。天齊公司提交了購(gòu)買(mǎi)被控侵權(quán)產(chǎn)品的正規(guī)發(fā)票、生產(chǎn)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證及產(chǎn)品合格檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)票上標(biāo)注了客戶(hù)名稱(chēng)、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格、價(jià)格、數(shù)量等，并加蓋了財(cái)務(wù)專(zhuān)用章，足以證明涉案被控侵權(quán)產(chǎn)品合法來(lái)源。?山東省高級(jí)人民法院（2010）魯民三終字第52號(hào)民事判決書(shū)，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)評(píng)注》（第三輯），中國(guó)法制出版社2012年版，第155頁(yè)。在最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭發(fā)布的“2012年中國(guó)法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)50件典型案例”之一——上海世紀(jì)華創(chuàng)文化形象管理公司訴河北新一佳超市有限公司侵害著作權(quán)糾紛案中，法院認(rèn)為：銷(xiāo)售商作為復(fù)制品的發(fā)行者，其注意義務(wù)主要體現(xiàn)在商品的質(zhì)量、來(lái)源及商標(biāo)等方面，若要求銷(xiāo)售商對(duì)其銷(xiāo)售的成千上萬(wàn)種商品上的每一圖案、文字是否侵害著作權(quán)負(fù)擔(dān)審查義務(wù)，就對(duì)銷(xiāo)售商設(shè)定了過(guò)高的注意義務(wù)。?湖北省高級(jí)人民法院（2012）鄂民三終字第23號(hào)民事判決書(shū)，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)評(píng)注》（第五輯），中國(guó)法制出版社2014年版，第306-307頁(yè)。

四、關(guān)于規(guī)范“合法來(lái)源抗辯”的建議

作為三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法都予規(guī)定的不侵權(quán)抗辯手段，合法來(lái)源抗辯當(dāng)前被廣泛適用于著作權(quán)、商標(biāo)和專(zhuān)利侵權(quán)糾紛之中。但是，對(duì)“合法來(lái)源抗辯”的法律適用卻呈現(xiàn)出嚴(yán)重不統(tǒng)一的現(xiàn)象。如今，《民法總則》已于2017年10月1日開(kāi)始施行，按照立法部門(mén)的規(guī)劃，要在2020年前完成民法典分則的編纂，民法典分則的編纂正在積極推進(jìn)中，而有關(guān)各方也在抓緊論證和起草民法分則“知識(shí)產(chǎn)權(quán)編”。以此為契機(jī)，本文建議將三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的“合法來(lái)源抗辯”條款予以提煉，統(tǒng)一規(guī)定于民法分則的知識(shí)產(chǎn)權(quán)編，具體建議如下。

（一）統(tǒng)一“合法來(lái)源抗辯”的構(gòu)成要件

合法來(lái)源抗辯是《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《專(zhuān)利法》都有規(guī)定的善意侵權(quán)人救濟(jì)條款，為保證法律規(guī)定的協(xié)調(diào)統(tǒng)一和法律適用的統(tǒng)一，應(yīng)統(tǒng)一規(guī)定三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的“合法來(lái)源抗辯”構(gòu)成要件。在具體條件的設(shè)定上，本文贊同《中華人民共和國(guó)民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)編》（學(xué)者建議稿）第82條的內(nèi)容。具體包括如下要件：

1.侵權(quán)人系主觀善意

即“不知道”要件。侵權(quán)產(chǎn)品合法來(lái)源進(jìn)行考量應(yīng)以實(shí)現(xiàn)合法來(lái)源抗辯制度確立的價(jià)值目標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)?！昂戏▉?lái)源抗辯”制度本身源于民法中的善意第三人制度，民法中善意第三人制度的確立，旨在維護(hù)正常的交易秩序和交易安全，實(shí)現(xiàn)民事法律關(guān)系中各方當(dāng)事人利益的平衡。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中引入善意第三人制度，是為了在保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中各方當(dāng)事人利益的平衡。依據(jù)該制度，如果行為人在實(shí)施民事行為時(shí)主觀系出于善意，且支付了對(duì)價(jià)，則根據(jù)公平和利益平衡原則，該第三人的合法權(quán)益應(yīng)該得到法律的保護(hù)。因此，合法來(lái)源抗辯是否成立，首先即應(yīng)考察侵權(quán)產(chǎn)品發(fā)行者、出租者、銷(xiāo)售者、使用者、許諾銷(xiāo)售者等的主觀心理心態(tài)。事實(shí)上，《專(zhuān)利法》第70條及《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條和《商標(biāo)法》第64條第2款都對(duì)此有規(guī)定，《著作權(quán)法》第53條雖然沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定，但司法實(shí)踐中多數(shù)法院都已經(jīng)將此作為“合法來(lái)源抗辯”的要件予以考察，因此建議在著作權(quán)領(lǐng)域亦附加此要件。

2.侵權(quán)產(chǎn)品系合法取得

即要求侵權(quán)產(chǎn)品是經(jīng)合法的進(jìn)貨渠道、以正常的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、合理的價(jià)格從供貨方購(gòu)進(jìn)，使用者、發(fā)行者、許諾銷(xiāo)售者或者銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)從上述三個(gè)方面提供符合交易習(xí)慣的相關(guān)證據(jù)。建議以產(chǎn)品“合法取得”之表述替代“合法來(lái)源”的表述，一方面“合法取得”是商標(biāo)法已經(jīng)使用的表達(dá)，并且《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ穼?duì)“合法來(lái)源”的解釋也使用了“合法取得”的表達(dá)；另一方面，實(shí)踐中慣用的“合法來(lái)源抗辯”不僅僅指侵權(quán)產(chǎn)品的來(lái)源問(wèn)題，還包含了對(duì)行為人主觀心理狀態(tài)的要求。因此，以“合法取得”替代“合法來(lái)源”作為“合法來(lái)源抗辯”的構(gòu)成要件之一更加準(zhǔn)確，也避免了概念上的循環(huán)。

3.說(shuō)明產(chǎn)品提供者信息

“合法來(lái)源抗辯”制度設(shè)立的目的是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)對(duì)善意侵權(quán)人給予合理的救濟(jì)，維護(hù)雙方當(dāng)事人的利益平衡和交易的安全。如果善意侵權(quán)人因“合法來(lái)源抗辯”成立而不承擔(dān)賠償責(zé)任，則權(quán)利人只能通過(guò)向侵權(quán)產(chǎn)品的提供者主張權(quán)利而獲得救濟(jì)。為保證權(quán)利人不因被訴侵權(quán)人合法來(lái)源抗辯成立而無(wú)從維權(quán)，找不到侵權(quán)產(chǎn)品的提供者，應(yīng)當(dāng)要求被訴侵權(quán)產(chǎn)品發(fā)行者、出租者、使用者、銷(xiāo)售和許諾銷(xiāo)售者能夠提供被訴侵權(quán)產(chǎn)品供貨商的詳細(xì)信息，這也是“正規(guī)合法渠道”的應(yīng)然要求。

在明確統(tǒng)一“合法來(lái)源抗辯”構(gòu)成要件的前提下，在民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)編中，借鑒《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》的表述方式，以肯定表達(dá)從正面規(guī)定“合法來(lái)源抗辯”制度，將其統(tǒng)一表述為行為人“證明產(chǎn)品是自己合法取得并說(shuō)明產(chǎn)品提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任”，而非“不能提供合法來(lái)源的，承擔(dān)賠償責(zé)任”，以保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的邏輯統(tǒng)一性。

（二）對(duì)“不知道”“合法取得”“說(shuō)明提供者信息”等術(shù)語(yǔ)統(tǒng)一作出解釋

在對(duì)“合法來(lái)源抗辯”構(gòu)成要件予以統(tǒng)一前提下，建議通過(guò)司法解釋對(duì)“不知道”“合法”“說(shuō)明提供者信息”的含義予以明確，以便于司法實(shí)踐統(tǒng)一裁判尺度。

1.關(guān)于“不知道”

依照《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條的規(guī)定，“不知道”是指“實(shí)際不知道且不應(yīng)知道”。這實(shí)際上是對(duì)行為人主觀善意的要求，需要善意侵權(quán)人證明其不知道并且也不應(yīng)知道被訴產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品。這是一種消極事實(shí)，根據(jù)消極事實(shí)的證明規(guī)則，一般應(yīng)由權(quán)利人來(lái)證明侵權(quán)者知道或應(yīng)當(dāng)知道其所使用或銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售的是侵權(quán)產(chǎn)品，以此否定合法來(lái)源抗辯的成立；如果權(quán)利人無(wú)法證明侵權(quán)人知道或應(yīng)當(dāng)知道的事實(shí)，則一般可以推定侵權(quán)者不知道其使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售的是侵權(quán)產(chǎn)品，從而認(rèn)定其是善意的，?參見(jiàn)湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院（2015）長(zhǎng)中民五初字第01102號(hào)民事判決，載中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)http://www.wenshu.court.gov.cn，最后訪問(wèn)日期：2017年10月7日。于是“不知道”要件成立。

2.關(guān)于“合法取得”

如上所述，《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ返?5條對(duì)于“合法來(lái)源”的解釋為“通過(guò)合法的銷(xiāo)售渠道、通常的買(mǎi)賣(mài)合同等正常商業(yè)方式取得產(chǎn)品”；但著作權(quán)法和商標(biāo)法領(lǐng)域均無(wú)相應(yīng)解釋。針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的對(duì)“合法來(lái)源”本身標(biāo)準(zhǔn)把握不一以及將三無(wú)產(chǎn)品與“合法來(lái)源”“合法取得”混淆的現(xiàn)象，建議借鑒《〈專(zhuān)利法〉司法解釋?zhuān)ǘ泛妥罡呷嗣穹ㄔ汗嫉牡湫桶咐玺數(shù)婪?達(dá)斯勒體育用品波馬股份公司訴蘇州好又多百貨商業(yè)有限公司侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)糾紛案的觀點(diǎn)，?吳宏：《魯?shù)婪?達(dá)斯勒體育用品波馬股份公司訴蘇州好又多百貨商業(yè)有限公司侵犯商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)糾紛案》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)評(píng)注》，中國(guó)法制出版社2008年版，第389、392頁(yè)。在該案中，法院認(rèn)為，合法來(lái)源即通過(guò)合法的進(jìn)貨渠道、以正常的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系、合理的價(jià)格，從他人處購(gòu)買(mǎi)的侵權(quán)商品，且主觀上不知道其銷(xiāo)售的是侵權(quán)產(chǎn)品。對(duì)“合法取得”要件作出解釋。對(duì) “交易習(xí)慣”等概念通過(guò)指導(dǎo)性案例予以明確，原則上包括購(gòu)貨發(fā)票或收據(jù)、付款憑證等，對(duì)于實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)的白條、進(jìn)貨單等的證明力可以在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，總結(jié)審查認(rèn)定方式。實(shí)踐中應(yīng)注意，“對(duì)于不同的銷(xiāo)售者所需承擔(dān)的舉證義務(wù)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分，如批發(fā)商與零售商、大型連鎖超市與個(gè)體工商戶(hù)相比，應(yīng)要求前者承擔(dān)更高的注意義務(wù)”。?王芳：《淺析著作權(quán)糾紛中銷(xiāo)售者合法來(lái)源抗辯的使用問(wèn)題——三個(gè)不同判決引發(fā)的思考》，載《中國(guó)版權(quán)》2013年第2期。

3.關(guān)于“說(shuō)明產(chǎn)品提供者信息”

主要是要明確“提供者信息”的外延?？紤]設(shè)立此要件的目的是為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在善意侵權(quán)人因“合法來(lái)源抗辯”成立而不承擔(dān)賠償責(zé)任前提下，能夠根據(jù)善意侵權(quán)人提供的侵權(quán)產(chǎn)品提供者的信息向該侵權(quán)產(chǎn)品提供者主張權(quán)利，因此，善意侵權(quán)人說(shuō)明的提供者信息應(yīng)當(dāng)符合《民事訴訟法》第119條第（二）項(xiàng)和第121條第（二）項(xiàng)關(guān)于明確被告的要求，即：侵權(quán)產(chǎn)品提供者為自然人的，應(yīng)包括姓名、性別、工作單位、住所等信息，侵權(quán)產(chǎn)品提供者為法人或者其他組織的，應(yīng)包括其名稱(chēng)、住所等信息。同時(shí)，無(wú)論善意侵權(quán)人是銷(xiāo)售者、許諾銷(xiāo)售者抑或侵權(quán)產(chǎn)品使用者，其在獲得侵權(quán)產(chǎn)品的交易中，考察了解侵權(quán)產(chǎn)品提供者的信息，是交易安全之必須。因此，按照《民事訴訟法》第119條第（二）項(xiàng)和第121條第（二）項(xiàng)的規(guī)定要求善意侵權(quán)人說(shuō)明侵權(quán)商品提供者，不僅是設(shè)立“說(shuō)明侵權(quán)產(chǎn)品提供者”要件的應(yīng)然要求，也符合正常的交易習(xí)慣。

（三）明確 “合法來(lái)源抗辯”適用的主體

對(duì)于“合法來(lái)源抗辯”適用的主體，建議依照“合法來(lái)源抗辯”制度設(shè)計(jì)的價(jià)值目標(biāo)，即為善意侵權(quán)者提供救濟(jì)，在總結(jié)現(xiàn)行三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)于“合法來(lái)源抗辯”的有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，結(jié)合司法實(shí)踐中遇到的問(wèn)題，作出規(guī)定。

如前所述，依照《著作權(quán)法》第53條的規(guī)定，“合法來(lái)源抗辯”的主體限于復(fù)制品的發(fā)行者以及電影作品或者類(lèi)電作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的復(fù)制品的出租者，由于“發(fā)行者”與銷(xiāo)售者的概念上的模糊，已經(jīng)導(dǎo)致司法實(shí)踐中的混亂，而著作權(quán)領(lǐng)域已有的司法文件，如《最高人民法院關(guān)于做好涉及網(wǎng)吧著作權(quán)糾紛案件審判工作的通知》?《最高人民法院關(guān)于做好涉及網(wǎng)吧著作權(quán)糾紛案件審判工作的通知》第4條：網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)者能證明涉案影視作品是從有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的影視作品提供者合法取得，根據(jù)取得時(shí)的具體情形不知道也沒(méi)有合理理由應(yīng)當(dāng)知道涉案影視作品侵犯他人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)利的，不承擔(dān)賠償損失的民事責(zé)任。但網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)者經(jīng)權(quán)利人通知后，未及時(shí)采取必要措施的，應(yīng)對(duì)損害的擴(kuò)大部分承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。，以及最新的《著作權(quán)法》修改草案，?參見(jiàn)《著作權(quán)法（修正草案）》（送審稿）第81條第2項(xiàng)：著作權(quán)和相關(guān)權(quán)的使用者在下列情形下，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事或者行政法律責(zé)任：……（二）網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)不能證明其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播的作品有合法授權(quán)的……。均對(duì)著作權(quán)領(lǐng)域“合法來(lái)源抗辯”的適用主體有所擴(kuò)大。在商標(biāo)領(lǐng)域，2013年《商標(biāo)法》規(guī)定“合法來(lái)源抗辯”僅適用于“不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的商品，并能證明該商品是自己合法取得并說(shuō)明提供者的銷(xiāo)售者”，適用主體非常有限。而實(shí)踐中，主觀上不具有過(guò)錯(cuò)并能提供相關(guān)產(chǎn)品合法來(lái)源的商業(yè)性使用情形大量存在。例如，服務(wù)型企業(yè)在提供服務(wù)的過(guò)程中使用侵犯他人商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)品，該種情形顯然無(wú)法將其劃入銷(xiāo)售者行列，侵權(quán)人也能較為容易地提供設(shè)施進(jìn)貨渠道。?李雙利、魏大海：《合法來(lái)源條款立法文本新探》，載《中華商標(biāo)》2011年第5期。上述情況說(shuō)明，現(xiàn)行三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)于“合法來(lái)源抗辯”適用主體的規(guī)定過(guò)于封閉狹窄，不能適應(yīng)司法實(shí)踐的需求，而隨著科學(xué)技術(shù)、商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新，這種不適應(yīng)將進(jìn)一步加劇。因此，為實(shí)現(xiàn)“合法來(lái)源抗辯”制度的價(jià)值目標(biāo)，建議對(duì)于“合法來(lái)源抗辯”適用的主體，采用開(kāi)放的概括式規(guī)定取代封閉的列舉式規(guī)定。