李曉華

(中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

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·理論研究·

信息技術(shù)推動下的分散式創(chuàng)新及其治理

李曉華

(中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，越來越多的分散個體參與到原本在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新和生產(chǎn)中來，即分散式創(chuàng)新和社會化生產(chǎn)方式開始融合。分散個體能夠參與到創(chuàng)新與生產(chǎn)活動之中需要兩個前提條件：一是個體有參與的意愿和能力；二是個體掌握參與創(chuàng)新的工具。生產(chǎn)力特別是信息技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)水平的提高使這兩個條件成為可能，數(shù)字產(chǎn)品的反競爭性有效地解決了對分散個體的激勵問題。分散式創(chuàng)新是一種不同于企業(yè)和市場的新型創(chuàng)新與生產(chǎn)組織模式，由于充分調(diào)動了大量異質(zhì)性個體的資源和能力，能夠有效應(yīng)對需求多元化造成的技術(shù)路線和市場不確定性的提高。分散式創(chuàng)新的參與者以布朗運(yùn)動模式參與創(chuàng)新過程，創(chuàng)新項目成功的基礎(chǔ)是吸引足夠數(shù)量的參與者。分散式創(chuàng)新對于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要意義。

分散式創(chuàng)新；社會化生產(chǎn)；信息技術(shù)；治理機(jī)制

一、研究背景與問題提出

隨著信息技術(shù)特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)成本大幅度降低并在生產(chǎn)和生活中得到了廣泛應(yīng)用，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與個人以及個人與個人之間被低成本地連接起來。數(shù)量龐大的互聯(lián)網(wǎng)人群不僅在網(wǎng)絡(luò)上購物、娛樂、交流、分享并獲得各種信息，而且越來越多地參與到原本由高度中心化的企業(yè)所從事的產(chǎn)品(服務(wù))的研究開發(fā)與生產(chǎn)活動之中，我們的社會繼“為使用而生產(chǎn)”和“為交換而生產(chǎn)”之后轉(zhuǎn)變?yōu)椤爱a(chǎn)銷合一”的社會。這些分散的、無組織的個體不僅發(fā)布產(chǎn)品使用體驗、分享個人日常生活和參與社區(qū)討論，也不僅局限于進(jìn)行各種小發(fā)明和微創(chuàng)新，例如Linux操作系統(tǒng)、維基百科等諸多可稱之為偉大的復(fù)雜產(chǎn)品也被他們創(chuàng)造出來。這種不同于傳統(tǒng)的科層企業(yè)，由分散化的個體參與產(chǎn)品(服務(wù))創(chuàng)新的活動就是分散式創(chuàng)新(Distributed Innovation)。分散式創(chuàng)新不僅適用于免費(fèi)產(chǎn)品或數(shù)字化產(chǎn)品，許多著名的公司都開始通過眾包等方式利用企業(yè)外部分散化的創(chuàng)新資源，甚至有些公司主動將他們自己的創(chuàng)新成果(例如軟件代碼)回饋給開源社區(qū)?？梢哉f，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的推動下，越來越多的產(chǎn)品和服務(wù)被大量匿名的開發(fā)者創(chuàng)造出來。盡管他們在地理空間上是分散的，也沒有一個權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布命令和進(jìn)行組織，但是他們能夠通過高效、精細(xì)的分工，創(chuàng)新并生產(chǎn)出復(fù)雜和具有競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。

許多研究者對這種超越單一組織、由分散個體進(jìn)行的創(chuàng)新活動從各自不同的視角進(jìn)行了分析。切薩布魯夫[1]提出開放式創(chuàng)新(Open Innovation)的概念。在封閉式創(chuàng)新(Closed Innovation)的舊模式下，采用外部創(chuàng)意無法保證質(zhì)量、有效性和性能，成功的創(chuàng)新需要加強(qiáng)對內(nèi)部研發(fā)活動的投資以開發(fā)出突破性的新技術(shù)。但是20世紀(jì)晚期以來，封閉式創(chuàng)新開始被同時利用內(nèi)外部所有有價值創(chuàng)意的開放式創(chuàng)新模式所取代。希普爾[2]對新產(chǎn)品和新服務(wù)由企業(yè)開發(fā)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)，他認(rèn)為公司用戶和個體用戶對產(chǎn)品的開發(fā)和改良頻繁、普遍和重要，尤以領(lǐng)先用戶的創(chuàng)新為重要，以用戶為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)在一定條件下可以完全替代基于制造商的創(chuàng)新系統(tǒng)，創(chuàng)新呈現(xiàn)“民主化”的趨勢。Raymond[3]基于對以Linux為代表的開源運(yùn)動的研究，將項目的運(yùn)作(產(chǎn)品的創(chuàng)新或生產(chǎn))區(qū)分為大教堂模式和集市模式，大教堂模式有著嚴(yán)密的慣例和封閉的集中式結(jié)構(gòu)，為傳統(tǒng)的大型軟件公司所采用，集市模式是由互聯(lián)網(wǎng)上的志愿者構(gòu)成的一種并行的、對等的扁平化開發(fā)結(jié)構(gòu)。Demil和Lecocq[4]更是直接提出集市治理(Bazaar Governance)的概念，認(rèn)為它既不同于市場和科層，也不同于網(wǎng)絡(luò)型組織。泰普斯科特和威廉姆斯[5]將成千上萬的個人參與到自發(fā)組織合作中來生產(chǎn)新產(chǎn)品和服務(wù)的大規(guī)模協(xié)作或“對等生產(chǎn)”(Peer Production或Peering)稱為維基經(jīng)濟(jì)學(xué)(Wikinomics),其操作的基本規(guī)則與公司的指揮控制層級制之間有著本質(zhì)的區(qū)別，它以開放、對等、共享以及全球運(yùn)作等四個新法則為基礎(chǔ)。Howe[6]和豪[7]用“眾包”(Crowdsourcing)來描述愛好者參與的現(xiàn)象，眾包是企業(yè)將曾經(jīng)由員工完成的任務(wù)通過公開征集的方式外包給一個未加限定的大眾網(wǎng)絡(luò)，他認(rèn)為社區(qū)能夠比公司更有效地組織起勞動力。Coombs等[8]、Consoli 和Patrucco[9]認(rèn)為分散式創(chuàng)新是包括異質(zhì)性組織的共同努力和交互的新發(fā)展過程；Lakhani和Panetta[10]將取得成功的分散式創(chuàng)新系統(tǒng)歸納為不同產(chǎn)業(yè)中的三種不同的組織模式，即自組織社區(qū)、混合的社區(qū)與商業(yè)、走出去創(chuàng)新。

由于研究者出發(fā)點(diǎn)不同，既有的文獻(xiàn)對分散化的個體參與創(chuàng)新與生產(chǎn)的活動從不同視角進(jìn)行了描述和概括，但是有一些重要的問題仍沒有得到解決：一是這些不同概念之間的共同點(diǎn)和差異沒有得到清晰地區(qū)分；二是這些研究多側(cè)重于現(xiàn)象的描述和特征的總結(jié)，很少涉及這種新的創(chuàng)新和生產(chǎn)組織方式背后的運(yùn)作規(guī)律及其與企業(yè)、市場和混合型組織在治理模式上的區(qū)別；三是有關(guān)分散式創(chuàng)新治理的研究主要集中于開源現(xiàn)象，對開源之外的分散式創(chuàng)新活動鮮有涉及。本文將在既有研究的基礎(chǔ)上，對分散式創(chuàng)新形成的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件、產(chǎn)生與發(fā)展的原因及其治理機(jī)制進(jìn)行深入剖析。

二、分散式創(chuàng)新的概念界定

(一)分散式創(chuàng)新的地理維度

早期的現(xiàn)代企業(yè)是高度集權(quán)化和集中化的，即企業(yè)的行政管理、研發(fā)、采購、生產(chǎn)、財務(wù)和營銷等功能高度集中于總部所在地。在現(xiàn)代運(yùn)輸技術(shù)和信息技術(shù)的推動下，企業(yè)的市場范圍獲得了極大的拓展。為了更好地適應(yīng)本地化的市場需求、充分利用不同地區(qū)的資源稟賦條件，企業(yè)的各種職能開始呈現(xiàn)越來越分散化的趨勢。在地理維度上，企業(yè)的不同職能通常選擇與所需資源稟賦最匹配的地區(qū)布局，例如加工制造多選擇勞動力成本低的地區(qū)，研發(fā)多選擇創(chuàng)新人才密集的地區(qū)，等等。研發(fā)活動同樣經(jīng)歷了從集中于公司總部向分散化布局的發(fā)展。聯(lián)合國2005年《世界投資報告》指出，跨國公司的傳統(tǒng)做法是將研發(fā)活動保留在母公司，但新的趨勢正在出現(xiàn)：一是為了按照東道國當(dāng)?shù)氐那闆r調(diào)整技術(shù)以順利地銷售產(chǎn)品，必須將研發(fā)活動國際化；二是研發(fā)活動同樣具有分解性，國際化有利于研發(fā)活動的某些部分能夠在最高效率實施的地方開展。因此，許多研究強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新分布的地理特征。地理視角的分散式創(chuàng)新排除了發(fā)生于同一區(qū)位的小組、網(wǎng)絡(luò)和集群的創(chuàng)新，但并未區(qū)分創(chuàng)新是發(fā)生于一個組織之內(nèi)還是跨越了幾個組織的邊界。

(二)分散式創(chuàng)新的所有權(quán)維度

不同于地理空間上的分散，創(chuàng)新活動的另一種發(fā)展趨勢是在治理意義上分散化。所有權(quán)是保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)不被外泄擴(kuò)散的關(guān)鍵手段，作為企業(yè)核心能力的技術(shù)是決定企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵，創(chuàng)新活動往往是企業(yè)最核心的資產(chǎn)，受到企業(yè)嚴(yán)密保護(hù)，一般都是由企業(yè)的研發(fā)中心或者擁有控股權(quán)的子公司進(jìn)行。然而在新技術(shù)的推動下，研發(fā)活動出現(xiàn)越來越強(qiáng)的去中心趨勢。一方面，在企業(yè)內(nèi)部，傳統(tǒng)的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)是在科層體系下層層控制的，研發(fā)活動主要集中于企業(yè)的研發(fā)部門。但是近年來以項目為核心、人員跟著項目走的扁平化研發(fā)組織越來越受到企業(yè)的青睞；另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)品復(fù)雜程度不斷提高、產(chǎn)業(yè)邊界日益模糊，技術(shù)創(chuàng)新所需的知識愈發(fā)多元化，越來越多的創(chuàng)新活動是由在企業(yè)所有權(quán)控制之外的眾多創(chuàng)新資源(企業(yè)或個體)共同協(xié)作而實現(xiàn)，其可以大致分為三種情況：其一，完全去中心化的對等生產(chǎn)[5](以下簡稱“對等生產(chǎn)”),由大量的個體自發(fā)合作，參與并實現(xiàn)新產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新，并具有完全去中心化、合作、非獨(dú)占性等特征；基于在既不依賴市場信號也不依賴管理命令的廣泛分布、松散連接的個體間的資源和產(chǎn)出分享[11]。其二，平臺企業(yè)+第三方和用戶，平臺企業(yè)搭建產(chǎn)品(服務(wù))的架構(gòu)，由第三方企業(yè)和用戶提供互補(bǔ)產(chǎn)品和內(nèi)容(以下簡稱“平臺”)。其三，企業(yè)任務(wù)導(dǎo)向的眾包，企業(yè)將研發(fā)項目在自己所有的或第三方眾包平臺上發(fā)布，吸引其他企業(yè)或個人進(jìn)行項目的研發(fā)設(shè)計。與科層組織方式不同，眾包模式下企業(yè)只是設(shè)定自己的創(chuàng)新目標(biāo)和完成目標(biāo)的激勵，并不對創(chuàng)新的參與者以及創(chuàng)新活動的組織形式進(jìn)行干預(yù)，承接眾包任務(wù)完全由企業(yè)外部的個人或其他企業(yè)自發(fā)決定。當(dāng)然，特別是在互聯(lián)網(wǎng)條件下，這些在所有權(quán)意義上分散的企業(yè)或個人，往往在地理空間上也是分散化的。

(三)分散式創(chuàng)新的價值鏈維度

從價值鏈的角度，一項產(chǎn)品或服務(wù)價值的實現(xiàn)包括研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用和售后等多個環(huán)節(jié)構(gòu)成的完整的過程。由于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合的趨勢、服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)的同時性越來越難以將產(chǎn)品與工藝的創(chuàng)新、產(chǎn)品的創(chuàng)新與生產(chǎn)和銷售過程嚴(yán)格地區(qū)分開來。在數(shù)字化產(chǎn)品中，創(chuàng)新過程和生產(chǎn)過程經(jīng)常是難以分割的，例如開源軟件的開發(fā)過程同時也是它的生產(chǎn)過程。在許多情況下，產(chǎn)品(服務(wù))的概念包括至少包括兩個層次：核心產(chǎn)品和完整產(chǎn)品。開源軟件的核心代碼、互聯(lián)網(wǎng)平臺的基本架構(gòu)屬于核心產(chǎn)品，但是核心產(chǎn)品帶給用戶的價值非常有限，第三方通過增加代碼、內(nèi)容、評論等使核心產(chǎn)品不斷完善并形成完整產(chǎn)品，給用戶帶來更大的價值。因此，分散式創(chuàng)新不僅包括純粹的產(chǎn)品、工藝的創(chuàng)新，也包括生產(chǎn)活動。協(xié)同消費(fèi)或共享經(jīng)濟(jì)同樣被包括在分散式創(chuàng)新的概念中，因為它具有與對等生產(chǎn)相同的特征，即陌生人之間的信任、對公共財產(chǎn)權(quán)的信念、閑置的能力和參與者的數(shù)量[12]。一方面，這些協(xié)同消費(fèi)活動的集合也構(gòu)成了一項新的產(chǎn)品，例如個體分享公寓、汽車的活動造就了Airbnb、Uber等公司。另一方面，協(xié)同消費(fèi)活動也會增加創(chuàng)新和產(chǎn)品的價值，例如平臺型產(chǎn)品或服務(wù)價值的實現(xiàn)，除了搭建技術(shù)和商業(yè)模式先進(jìn)的平臺外，還需要大量的第三方為平臺提供內(nèi)容和產(chǎn)品，而后者的數(shù)量與質(zhì)量通常成為決定平臺價值大小進(jìn)而在競爭中成敗的關(guān)鍵。

綜合以上對分散式創(chuàng)新不同維度的界定，本文從所有權(quán)維度和價值鏈維度而非地理空間維度對分散式創(chuàng)新加以研究，并在相對寬泛的含義上使用分散式創(chuàng)新的概念，即不僅包括產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)、設(shè)計，還包括產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)活動。本文所研究的分散式創(chuàng)新，是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下產(chǎn)生的、以大量分散化個體為主體的一種新型的創(chuàng)新與生產(chǎn)組織模式，并具有如下特征：其一，去中心化，不存在一個對創(chuàng)新活動的全過程進(jìn)行決策和組織的中心機(jī)構(gòu)。其二，大量參與，調(diào)動數(shù)量眾多且相互間松散連接的企業(yè)或個體的資源和能力。其三，獨(dú)特的治理機(jī)制，既不同于企業(yè)與市場，也不同于混合型組織。本文所研究的分散式創(chuàng)新與其他相關(guān)概念存在顯著的區(qū)別：開放式創(chuàng)新理論仍然是基于傳統(tǒng)的企業(yè)視角，即企業(yè)需要利用外部的創(chuàng)新資源，而分散式創(chuàng)新的概念更強(qiáng)調(diào)去中心化的分散個體自發(fā)參與創(chuàng)新活動，甚至完成復(fù)雜產(chǎn)品的創(chuàng)新；分散式創(chuàng)新概念的適用范圍要比開源軟件或眾包寬泛得多，既包括開源軟件、眾包，還包括維基百科(開源與維基百科均屬于對等生產(chǎn)的一種)、平臺企業(yè)+第三方和用戶等其他類型。本文之所以使用“分散式創(chuàng)新”而不是“分布式創(chuàng)新”的概念，因為后者是“企業(yè)內(nèi)和具有合作關(guān)系的企業(yè)之間，在資源共享的基礎(chǔ)上，在不同地域，依據(jù)共同的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行的創(chuàng)新活動”[13]，其重點(diǎn)仍然是企業(yè)的參與，且強(qiáng)調(diào)地理空間上的分散。

(四)分散式創(chuàng)新形成的條件與動因

要使分散式創(chuàng)新能夠產(chǎn)生，即無數(shù)分散的個體能夠參與到創(chuàng)新與生產(chǎn)活動之中，不僅個人要有參與創(chuàng)新的能力并掌握創(chuàng)新所需的生產(chǎn)工具，而且創(chuàng)新活動的規(guī)模要與個人的能力相匹配，并且有效解決對個人的激勵問題，要形成分散式創(chuàng)新需具備以下條件：

其一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與教育水平提高。群體的智慧以微不足道的星星之火發(fā)展成為分散式創(chuàng)新的燎原之勢主要得益于經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展水平的提高增強(qiáng)了個體的知識和技能，同時人們可以用更少的工作時間即可生產(chǎn)足以支撐社會持續(xù)發(fā)展的財富，工作時間不斷縮短、閑暇時間不斷增多。其二，信息技術(shù)性能與成本的指數(shù)變化。信息技術(shù)產(chǎn)品呈現(xiàn)出“摩爾定律”所預(yù)測的指數(shù)級增長軌跡。計算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展特別是成本的下降使其大規(guī)模普及，不僅是生產(chǎn)部門必備的生產(chǎn)資料，而且越來越成為生活中的必需品，并使得人們可以近乎零的成本搜尋、傳輸信息，進(jìn)行實時的交流溝通?；ヂ?lián)網(wǎng)上的信息呈現(xiàn)爆炸性增長，一天產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量約有800EB，相當(dāng)于1.68億張DVD光盤的容量，維基百科英文版的詞條數(shù)就相當(dāng)于《大英百科全書》的30倍[14]。其三，模塊化程度的提高。模塊化將系統(tǒng)分解成足夠小的模塊，相應(yīng)的復(fù)雜任務(wù)被分解為簡單任務(wù)；每個模塊內(nèi)部進(jìn)行的工作是相互獨(dú)立的，各模塊之間能夠按照一定的規(guī)則組裝為復(fù)雜的系統(tǒng)。這就使得小團(tuán)隊甚至獨(dú)立的個體也能夠承擔(dān)某一模塊的任務(wù)，能夠以小的增量對復(fù)雜系統(tǒng)做出貢獻(xiàn)。其四，產(chǎn)品與服務(wù)的數(shù)字化趨勢。分散式創(chuàng)新參與者的貢獻(xiàn)多是自愿的、沒有合同和薪水。許多對于分散式創(chuàng)新動力的研究認(rèn)為，個體參與分散式創(chuàng)新主要是希望獲得更符合自身需要的產(chǎn)品，成就感和快樂[15]、網(wǎng)絡(luò)社區(qū)中的識別度和他人的尊重[7]，鍛煉能力以及為未來尋找正式工作積累經(jīng)驗和知名度。韋伯[15]基于開源軟件的研究認(rèn)為，利他主義假設(shè)、自我組織理論都是沒有說服力的。Ghosh[16]用部落中一口巨大煮鍋的形象比喻解釋這種個體的無意識所達(dá)成的集體行動，但他對分散的個體愿意為集體做出貢獻(xiàn)的解釋并不充分。在互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字產(chǎn)品領(lǐng)域，個體愿意為集體做出“免費(fèi)”的貢獻(xiàn)主要出于以下兩個方面的原因：其一，與物質(zhì)產(chǎn)品相比，數(shù)字化產(chǎn)品具有不可消滅性，并不會因為人們的使用而對它造成損耗或者減少它的使用價值，同時，數(shù)字化產(chǎn)品可以近乎于零的成本傳遞和復(fù)制。其二，由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，即使是免費(fèi)搭車，也能夠使數(shù)字產(chǎn)品的供應(yīng)者獲益。例如，對于開源軟件而言，用戶化、調(diào)試和維護(hù)至少占到企業(yè)軟件所有權(quán)總成本的一半甚至更多。使用該軟件的用戶越多，軟件中的錯誤越容易被發(fā)現(xiàn)，從而使該軟件獲得更快的改進(jìn)，因而即使是坐享其成者也能夠使開發(fā)者受益。

三、分散式創(chuàng)新的治理

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)組織模式的主要理論。早期的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)只考慮到“購買還是自制”問題，對應(yīng)著“市場”與“科層”企業(yè)兩種經(jīng)典的治理機(jī)制，并認(rèn)為決定治理機(jī)制的關(guān)鍵是交易成本的大小。Williamson[17]通過引入資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率三個維度，對介于市場與企業(yè)之間的混合型組織(也被稱為網(wǎng)絡(luò)型組織或中間性組織)進(jìn)行了分析。全球價值鏈(Global Value Chain，GVC)理論根據(jù)交易的復(fù)雜程度、識別交易的能力、供應(yīng)能力的高低，將混合型組織進(jìn)一步劃分為模塊型、關(guān)系型、控制型等三種治理模式?？傮w上看，既有的理論主要是從交易的視角對生產(chǎn)活動的組織模式進(jìn)行研究。分散式創(chuàng)新中通常不存在以獲利為目的的交易，而主要是靠分散個體的自愿參與以及個體相互之間的協(xié)調(diào)完成某項任務(wù)(產(chǎn)品的創(chuàng)新或生產(chǎn))，因此，上述理論不能對信息技術(shù)特別是互聯(lián)網(wǎng)推動下的分散式創(chuàng)新給予充分的解釋。

(一)與企業(yè)和市場的比較

借用Makadok和Coff[18]關(guān)于權(quán)威、所有權(quán)和激勵三個維度的劃分，我們對分散式創(chuàng)新與市場、科層進(jìn)行比較。在典型的市場中，參與方(供應(yīng)商、承包商)自己可以決定如何從事相關(guān)工作及其他活動，擁有工作所需的關(guān)鍵資產(chǎn)，根據(jù)產(chǎn)出獲得報酬，并承擔(dān)因績效好壞帶來的收益或損失；典型的科層企業(yè)是一種等級嚴(yán)格分明的治理模式，由上級權(quán)威發(fā)布指令，自上而下地決定如何開展工作，生產(chǎn)活動的參與者(企業(yè)內(nèi)部的雇員)不擁有關(guān)鍵的生產(chǎn)性資產(chǎn)，根據(jù)提供的投入(工作的時間、技能、經(jīng)驗)獲得報酬，不承擔(dān)企業(yè)績效好壞帶來的收益或損失。分散式創(chuàng)新與市場或科層在權(quán)威、所有權(quán)和激勵三個維度均存在差異。在權(quán)威方面，分散式創(chuàng)新類似于螞蟻、蜜蜂等社會性昆蟲構(gòu)成的超級有機(jī)體——不是一只具體的蜜蜂，而是一只看不見的手控制著蜂群的行為[19]。這種去中心化的體系匯集了許多自治成員，這些成員彼此間存在或緊密或疏遠(yuǎn)的連接，但并不是連接到一個中心樞紐。通常也沒有一個中心對分散式創(chuàng)新的全過程發(fā)布命令、實施控制。參與分散式創(chuàng)新的每個自治成員不是服從于來自中心的命令或根據(jù)整體環(huán)境做出步調(diào)一致的反應(yīng)，而是根據(jù)群體中形成的內(nèi)部規(guī)則以及個體所處局部環(huán)境而各自做出反應(yīng)。在所有權(quán)方面，分散式創(chuàng)新的參與個體擁有各自參與創(chuàng)新活動所需的人力資本和生產(chǎn)資料，盡管根據(jù)參與程度和任務(wù)的差異，所擁有的生產(chǎn)資料也不盡相同。在激勵方面，無論是市場中的價格機(jī)制還是科層內(nèi)部的薪酬機(jī)制都基本不能發(fā)揮作用，參與分散式創(chuàng)新的個體一般不以獲得報酬為目標(biāo)，更多的是依靠個人興趣、愛好、社會交往等內(nèi)在的激勵。分散式創(chuàng)新的三種典型類型——對等生產(chǎn)、平臺和眾包，在權(quán)威、所有權(quán)和激勵三個維度均處于市場和企業(yè)之間，并且三者受權(quán)威的控制程度、所有權(quán)多寡、激勵強(qiáng)度依次遞增。

總之，傳統(tǒng)的集中式創(chuàng)新是在一個科層組織中，由一個領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)決定創(chuàng)新的方向、組織創(chuàng)新資源、實施創(chuàng)新活動和進(jìn)行結(jié)果評價，而分散式創(chuàng)新的控制和激勵強(qiáng)度都較低，由于不依賴于雇傭合同，因而不能通過正式的權(quán)威來統(tǒng)治，更主要的是因缺少雇傭合同所導(dǎo)致的控制機(jī)制弱化——工作不能由領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)加或命令，個體不能被強(qiáng)制去做特定的任務(wù)[4]。分散的個體在沒有中央權(quán)威的命令下自發(fā)地開發(fā)或改進(jìn)某種產(chǎn)品(服務(wù))，或為某種產(chǎn)品(服務(wù))的開發(fā)或改進(jìn)做出貢獻(xiàn)，目標(biāo)的確定、資源的組織、創(chuàng)新的實施和結(jié)果的評價等四個方面不是完全在科層組織內(nèi)部進(jìn)行的，特別是創(chuàng)新資源不完全來源于科層組織內(nèi)部，也并不是通過市場交易獲得的。分散式創(chuàng)新的極致是目標(biāo)的確定、資源的組織、創(chuàng)新的實施和結(jié)果的評價等四個方面全都不是在科層內(nèi)部進(jìn)行的，而是由非組織化的分散個體(個人或企業(yè))間的協(xié)作來實現(xiàn)的。

(二)與混合型組織的比較

分散式創(chuàng)新既不是科層關(guān)系也不是市場關(guān)系，同樣也不是傳統(tǒng)交易分析框架下的混合型組織，本文從七個方面將分散式創(chuàng)新與混合型組織加以比較：其一，從參與主體看，混合型組織的參與者仍然是企業(yè)，分散式創(chuàng)新的參與者則以分散的個體為主。盡管在平臺和眾包模式下，也會有企業(yè)的參與，但它是作為創(chuàng)新載體的提供者或任務(wù)的發(fā)包方存在的，仍然需要大量、分散的非組織化個體參與或完成創(chuàng)新。參與主體的差異決定了二者間在權(quán)威、所有權(quán)和激勵方面的不同。其二，從參與者的選擇看，由于混合型組織參與者的相互依賴關(guān)系非常重要，因而參與者在交易發(fā)生之前就已經(jīng)被選擇，并在交易發(fā)生的過程中持續(xù)地被篩選；而在分散式創(chuàng)新模式下，從創(chuàng)新項目的角度看，是被動地等待創(chuàng)新者的加入，同時沒有人能夠阻止其他人的加入，在許多情況下，也沒有人能夠占有創(chuàng)新的成果[4]。其三，從參與者之間的聯(lián)系看，混合型組織參與者之間保持著較為緊密的聯(lián)系，存在較強(qiáng)的信任關(guān)系；而分散式創(chuàng)新的參與者之間多為互不相識，保持“匿名”狀態(tài)。其四，從參與頻率看，混合型組織的企業(yè)相互之間存在較為頻繁的交易，而分散式創(chuàng)新模式中，不同參與者的參與頻率根據(jù)其對任務(wù)的偏好程度和其能力的差異存在很大的不同，而且同一參與者的參與度在不同項目、不同時間也存在很大差異。在開源社區(qū)中，一些成員會發(fā)揮相對重要甚至核心的作用，但由于他們也僅擁有在較為有限領(lǐng)域中的技能和經(jīng)驗，因而其他成員的參與仍然不可或缺。其五，從參與者的穩(wěn)定性看，混合型組織的參與者在一定時期內(nèi)基本保持穩(wěn)定，從而能夠降低交易的不確定性，這也是其成為既不同于市場又不同于企業(yè)的混合型組織的重要原因；而分散式創(chuàng)新的參與者是不確定的，且由于通常保持“匿名”狀態(tài)，相互之間通常不存在穩(wěn)定的聯(lián)系。其六，從參與者的數(shù)量看，混合型組織的參與者數(shù)量是有限的；而分散式創(chuàng)新的參與者數(shù)量是不確定的，通常要求參與者的數(shù)量越多、差異性越大越好。其七，從協(xié)調(diào)機(jī)制看，混合型組織的企業(yè)一般需要簽署協(xié)議，然而契約通常是不完全的，但由于他們之間發(fā)生頻繁的交易，因而可以通過重復(fù)博弈機(jī)制降低不確定性，彌補(bǔ)契約的不足；相反，在分散式創(chuàng)新模式下，獨(dú)立的參與個體以自組織的形式參與創(chuàng)新和生產(chǎn)活動，他們不是從管理者那里接受任務(wù)，而是自主選擇自己要參與的項目、投入時間和精力的多少以及與其他參與者的互動程度。

(三)分散式創(chuàng)新的治理機(jī)制

市場的運(yùn)轉(zhuǎn)是依靠市場機(jī)制這只“看不見的手”調(diào)動追逐利潤最大化的企業(yè)參與生產(chǎn)活動，企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)是依靠內(nèi)部權(quán)威和管理協(xié)調(diào)這只“看得見的手”組織生產(chǎn)；混合型組織則是把市場與企業(yè)的特征結(jié)合起來。那么，為什么像Linux、維基百科這樣由僅靠互聯(lián)網(wǎng)連接起來、分散在世界各地且組織方式貌似雜亂無章、四分五裂的分散式創(chuàng)新活動取得了巨大的成功且被越來越廣泛地被接受，而中心化的科層組織卻像侏羅紀(jì)的恐龍一樣越來越無法適應(yīng)環(huán)境的變化？

如果把一個任務(wù)拆分成若干模塊并交給不同的個體/單位來完成，之后再把這些分別完成的任務(wù)整合到一起，將會面臨著很高的交易成本。從企業(yè)角度來說是發(fā)現(xiàn)、協(xié)調(diào)創(chuàng)新單元的成本；從創(chuàng)新者角度來說是發(fā)現(xiàn)、參與創(chuàng)新項目的成本。這些交易成本往往會高于在一個公司內(nèi)部完成這項任務(wù)的成本。隨著信息技術(shù)特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，搜尋交易對象、商品價格等信息的成本以及談判、履約成本都會不斷降低，企業(yè)自身也可以聚焦于更為擅長的活動。因此，信息技術(shù)的發(fā)展使得將創(chuàng)新任務(wù)交給企業(yè)外部的參與者來完成成為一個具備可行性、可盈利性且具有競爭力的選擇。但是僅僅從交易成本的角度不能很好地回答為什么企業(yè)會將創(chuàng)新活動交付給去中心化的個體，或去中心化的個體如何完成復(fù)雜的創(chuàng)新任務(wù)。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高，消費(fèi)者已經(jīng)具備追求個性化需求的經(jīng)濟(jì)條件，然而大多數(shù)企業(yè)仍然采用大規(guī)模生產(chǎn)的方式生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，這就形成企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)與用戶個性化需求之間的矛盾。大規(guī)模生產(chǎn)方式既有企業(yè)的慣性思維作祟，又受到技術(shù)發(fā)展水平、生產(chǎn)成本等方面的限制，但更重要的是，傳統(tǒng)的科層組織雖然能夠降低市場交易的成本，但是卻面臨這樣一種局面——科層治理方式排除了組織之外的創(chuàng)新資源，而企業(yè)自身的資源和能力終究是有限的。即使混合型組織中，企業(yè)能夠利用外部網(wǎng)絡(luò)化組織成員進(jìn)行創(chuàng)新和生產(chǎn)活動，但網(wǎng)絡(luò)組織成員的數(shù)量仍然是有限的，更大規(guī)模、多樣化的創(chuàng)新資源以及由此帶來的異質(zhì)性和多樣性仍舊被排除在組織之外。傳統(tǒng)的中心科層結(jié)構(gòu)永遠(yuǎn)面對一個不可解決的矛盾：科層的能力是有限的，創(chuàng)新方向、項目是有限的，而市場的需求是多元的和無限的，以有限的資源根本無法滿足消費(fèi)者的個性化需求。

在有限資源的約束下，創(chuàng)新者總要對他的投入方向即創(chuàng)新項目做出選擇。在新古典經(jīng)濟(jì)模型中，假設(shè)創(chuàng)新者知道所有創(chuàng)新的機(jī)會及其市場潛在收益，因而他們通過成本—收益分析就可以在不同項目間做出選擇。給定這一假設(shè)，不同創(chuàng)新者做出的選擇不會有多大差異，或者說讓不同創(chuàng)新者做出選擇不會產(chǎn)生多大的價值，水到渠成的結(jié)論就是許多不同參與者同時進(jìn)行創(chuàng)新就構(gòu)成了努力的浪費(fèi)，因而對創(chuàng)新的中心化控制就是有效的，可以通過協(xié)調(diào)避免重復(fù)的投入。但是在現(xiàn)實世界中，創(chuàng)新具有技術(shù)的不確定性、市場的不確定性和組織的不確定性，沒有人能夠確定新技術(shù)的最好用途是什么，什么是消費(fèi)者真正需要的，某一具體問題的最優(yōu)技術(shù)路線是什么，以及項目未來的產(chǎn)出是多少。在這種高度不確定性的情況下，中心化的科層組織由于資源有限、內(nèi)部個體的同質(zhì)性高，在做出少數(shù)幾項研發(fā)投入的決策時，就可能會面臨選擇的錯誤——盡管這些錯誤在事前是無法預(yù)測的。如果考慮到一個有很多異質(zhì)性創(chuàng)新者參與的集合，這些參與者具有不同的資源和能力、不同的組織慣例，因而他們看待技術(shù)、市場存在不同的視角，某一個具體項目不被一家企業(yè)看作創(chuàng)新或市場的機(jī)會，但是可能被另一家企業(yè)所推崇。因此，當(dāng)有大量異質(zhì)性創(chuàng)新者選擇創(chuàng)新項目時，他們選擇到未來被證明正確的技術(shù)路線以及將之成功實現(xiàn)的概率要比一家中心化的企業(yè)大得多。隨著技術(shù)或市場需求不確定性的增加，去中心化的創(chuàng)新將比中心化的創(chuàng)新更具有價值。

Lakhani和Panetta[10]提出的關(guān)于分散式創(chuàng)新的以布朗運(yùn)動為基礎(chǔ)的管理(Brownian Motion-Based Management)的觀點(diǎn)有助于我們理解分散式創(chuàng)新的運(yùn)作機(jī)制。布朗運(yùn)動是一個物理學(xué)概念，它是指懸浮于流體(氣體或液體)中的微粒所做的不規(guī)則隨機(jī)運(yùn)動，這里是指從具體創(chuàng)新項目的角度看，任務(wù)的參與者是隨機(jī)加入進(jìn)來的。做布朗運(yùn)動的微粒發(fā)生碰撞的概率取決于其運(yùn)動的速度和給定空間中顆粒的密度。與此類似，在個體以布朗運(yùn)動模式參與的前提下，要保證分散式創(chuàng)新項目的順利實施或分散式創(chuàng)新體系的持續(xù)發(fā)展，必須要有足夠的參與個體，從而使得關(guān)注和參與某個具體項目活躍人數(shù)達(dá)到足夠的密度。分散式創(chuàng)新項目成功的基礎(chǔ)是足夠多的參與者，參與者的數(shù)量保證了能夠為復(fù)雜項目的開發(fā)提供充足的人力資本，也能夠增加參與者資源和能力的異質(zhì)性。對諸如螞蟻、蜜蜂等社會性昆蟲的觀察可以發(fā)現(xiàn)，盡管單一的昆蟲個體的“智商”很低，但是在群體協(xié)作下卻可以完成單一個體無法完成的復(fù)雜工作。群體能夠應(yīng)對并解決個體成員無法單獨(dú)處理的問題的特性被稱為群體智慧。已經(jīng)有越來越多的證據(jù)表明，群體智慧通常會勝過群體中最聰明的專家，即使一個群體中的大多數(shù)人都不是特別見多識廣或富有理性。分散式創(chuàng)新是應(yīng)對市場需求、技術(shù)方向的不確定性而出現(xiàn)的。無論是在哪一種具體的分散式創(chuàng)新模式下，哪些個體會參與創(chuàng)新活動、哪個創(chuàng)新項目最終被證明成功是不確定的，只有參與創(chuàng)新的個體數(shù)量足夠多，才有可能找到發(fā)現(xiàn)能夠解決特定問題的辦法、找到有望成功的技術(shù)路線或完成一項工程量浩大的合作項目。

由于個體幾乎是以布朗運(yùn)動的隨機(jī)方式加入到特定項目的分散式創(chuàng)新活動，因此，無論是將創(chuàng)新項目眾包的企業(yè)、搭建參與平臺的平臺型公司，還是對等生產(chǎn)的互動社區(qū)，都需要盡可能地追求成員數(shù)量的擴(kuò)大，使創(chuàng)新者特征以及知識、能力多元化并與技術(shù)、市場的不確定性匹配起來，提高創(chuàng)新成功的概率。創(chuàng)新項目的不確定性越高，就需要越多數(shù)量的參與者。通過數(shù)量眾多的個體的參與——特別是當(dāng)這些個體在資源和能力方面具有明顯差異的時候，分散式創(chuàng)新能夠更快地找到與某項創(chuàng)新活動相匹配的人員，具有更大的概率實現(xiàn)一項創(chuàng)新，或通過數(shù)量眾多的個人的參與來完善某項技術(shù)或產(chǎn)品。因此，盡管分散式創(chuàng)新的個體是否參與及參與的程度不需要來自一個中心命令的控制，但是從整個創(chuàng)新活動的運(yùn)轉(zhuǎn)來看又不是完全的無為而治，要保證分散式創(chuàng)新的持續(xù)開展，就需要擴(kuò)大影響，獲得廣泛的關(guān)注，進(jìn)而吸引到足夠數(shù)量和差異性的參與者加入到創(chuàng)新項目中來，這需要一套適當(dāng)且簡單的局部規(guī)則及一個開展的場所(平臺)。平臺的提供者和規(guī)則的設(shè)立者可以是主動利用分散式創(chuàng)新的利益相關(guān)企業(yè)、第三方企業(yè)，也可以是參與分散式創(chuàng)新的個體。利益相關(guān)企業(yè)以眾包的發(fā)包企業(yè)為代表，直接設(shè)立創(chuàng)新目標(biāo)并提供獎金吸引創(chuàng)新者參與，創(chuàng)新參與者需要按照發(fā)包企業(yè)的要求在規(guī)定的時間內(nèi)完成規(guī)定的目標(biāo)。第三方企業(yè)多為分散創(chuàng)新平臺的提供者，同時提供一套規(guī)則要求參與者遵守，在一些情況下并不直接參與創(chuàng)新或生產(chǎn)過程，例如眾包平臺，但在一些情況下，例如Airbnb、Uber等共享經(jīng)濟(jì)平臺企業(yè)也會直接參與創(chuàng)新或生產(chǎn)過程。更為典型的情況是沒有企業(yè)直接參與的分散式創(chuàng)新，分散的個體自發(fā)形成一套創(chuàng)新平臺或創(chuàng)新社區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)的規(guī)則，但個體的角色不盡相同，既有參與頻率高的核心活躍分子——往往在初期參與了規(guī)則的制定，更多的是低參與頻率的沉默大多數(shù)。

四、結(jié)論和政策建議

中心化的創(chuàng)新模式在面對通用化的需求、確定的技術(shù)和市場信息的時候具有優(yōu)勢。相比之下，分散式創(chuàng)新在準(zhǔn)確地掌握市場需求信息、應(yīng)對技術(shù)和市場的不確定性方面均具有優(yōu)勢。不確定性越高、技術(shù)創(chuàng)新越活躍、市場需求越多元多變，企業(yè)就越需要利用社會化的創(chuàng)新資源來增加靈活性、降低創(chuàng)新的風(fēng)險。當(dāng)然，分散式創(chuàng)新畢竟只是創(chuàng)新和生產(chǎn)活動的組織模式之一，相對于混合型組織等傳統(tǒng)生產(chǎn)組織方式，它既有動員社會認(rèn)知盈余、解決技術(shù)和市場不確定性的優(yōu)勢，但也存在明顯的劣勢。其一，由于主要依賴于大量分散個體間的非強(qiáng)制性規(guī)則和個體的喜好，缺少一個發(fā)布命令的決策、控制中心，分散式創(chuàng)新在創(chuàng)新項目的執(zhí)行效率上要弱于科層化的企業(yè)。其二，盡管分散式創(chuàng)新能夠解決技術(shù)和市場的不確定性，但這是以數(shù)量眾多且異質(zhì)化的個體存在為前提的。分散式創(chuàng)新項目在發(fā)起之初通常會面臨吸引足夠多參與者的困難，但許多創(chuàng)新項目可能會由于后期參與者數(shù)量的缺乏而流產(chǎn)和失敗。其三，由于每一個分散的創(chuàng)新者都能依托自己的能力、根據(jù)自己的判斷(甚至喜好)對創(chuàng)新項目進(jìn)行修改，很可能造成多個不同版本的創(chuàng)新成果同時并存的現(xiàn)象，不僅分散了創(chuàng)新資源，而且造成了不同產(chǎn)品不兼容等一系列問題。

對于很多后發(fā)國家來說，由于有發(fā)達(dá)國家成熟的技術(shù)路線、市場和商業(yè)模式可供模仿，創(chuàng)新的不確定性低，因而中心化的科層組織能夠發(fā)揮出后發(fā)優(yōu)勢。經(jīng)過新中國成立六十多年特別是改革開放三十多年來的發(fā)展，我國在一些領(lǐng)域已經(jīng)從技術(shù)的趕超者轉(zhuǎn)變?yōu)橥姓撸趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也基本與發(fā)達(dá)國家處于同一條起跑線，因此，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的不確定要比以前大得多。而且以大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人、人工智能、虛擬現(xiàn)實和3D打印等技術(shù)為特征的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革在全球范圍內(nèi)興起，將會推動實體經(jīng)濟(jì)向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化方向發(fā)展，個體參與分散式創(chuàng)新的條件也將越來越成熟。充分利用社會分散的創(chuàng)新資源或認(rèn)知盈余的分散式創(chuàng)新是真正的萬眾創(chuàng)新，對于推動我國經(jīng)濟(jì)增長方式向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變能夠發(fā)揮重要作用。

第一，鼓勵分散式創(chuàng)新的發(fā)展。我國正處于從制造大國向制造強(qiáng)國轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長方式從資源要素依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，需要調(diào)動全社會的創(chuàng)新資源。萬眾創(chuàng)新并不一定要以大眾創(chuàng)業(yè)的形式參與，完全可以采取分散式創(chuàng)新的模式，以自組織的形式參與產(chǎn)品的創(chuàng)新，或以眾包承接者的形式參與到企業(yè)的創(chuàng)新活動中去。因此，應(yīng)當(dāng)高度重視分散式創(chuàng)新對建設(shè)創(chuàng)新型國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，將分散式創(chuàng)新提高到國家戰(zhàn)略高度，鼓勵個人、企業(yè)參與到分散式創(chuàng)新活動中來。

第二，完善分散式創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境。與企業(yè)的創(chuàng)新、生產(chǎn)活動一樣，分散式創(chuàng)新也需要良好環(huán)境的支撐。分散式創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境包括三個部分：一是信息基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)當(dāng)推動新下一代互聯(lián)網(wǎng)(包括固定寬帶網(wǎng)絡(luò)、新一代移動互聯(lián)網(wǎng)等)的覆蓋范圍和網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性、安全性，降低互聯(lián)網(wǎng)資費(fèi)；二是人才基礎(chǔ)，應(yīng)加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)、3D打印等技術(shù)的培訓(xùn)，推動3D打印教育進(jìn)學(xué)校，建立3D打印公共平臺；三是聚集人流的信息化平臺，應(yīng)推動眾包網(wǎng)絡(luò)平臺、互聯(lián)網(wǎng)對等生產(chǎn)社區(qū)的發(fā)展。

第三，推進(jìn)分散式創(chuàng)新的制度建設(shè)。分散式創(chuàng)新具有與傳統(tǒng)創(chuàng)新模式迥然不同的特征，許多規(guī)范企業(yè)行為的法律、法規(guī)與分散式創(chuàng)新不相適應(yīng)，因而要加快推進(jìn)分散式創(chuàng)新的制度建設(shè)，規(guī)范、保護(hù)分散式創(chuàng)新的發(fā)展。特別是要加快知識產(chǎn)權(quán)的立法工作，在確保分散式創(chuàng)新的成果不被非法占有、使用的同時又能促進(jìn)其快速的傳播與合理的應(yīng)用。

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(責(zé)任編輯：徐雅雯)

2016-08-21

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’背景下的中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”(16AJY011)

李曉華(1975-)，男，江蘇豐縣人，研究員，博士，主要從事工業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)布局研究。E-mail：li-xiaohua@cass.org.cn

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1000-176X(2016)11-0003-08