郭彬+楊振中

〔摘要〕本文以2010-2014年美國科學(xué)情報研究所開發(fā)的Web of Science數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，以“科技創(chuàng)新”作為主題進行文獻(xiàn)檢索，在SCI（Science Citation Index）中共收集445篇文獻(xiàn)。通過應(yīng)用文獻(xiàn)同被引分析、統(tǒng)計分析的方法對科技創(chuàng)新前沿的文章進行了描述及研究，揭示了這5年科技創(chuàng)新研究的重點，主要集中在科技創(chuàng)新合作模式，產(chǎn)品績效的影響因素和產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系，科技創(chuàng)新商業(yè)化，創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，開放式創(chuàng)新下的知識管理，新產(chǎn)品開發(fā)，質(zhì)量管理對創(chuàng)新的影響等方面。

〔關(guān)鍵詞〕SCI；科技創(chuàng)新；同被引分析；因子分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-081.016.10.08

〔中圖分類號〕G301〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-081（016）10-0164-07

〔Abstract〕According to the last five years from 2010-2014，the paper took the Web of Science database developed by the United States Institute of Scientific Information as the data source，and“technological innovation”as the theme for literature search.The paper collected 445 documents from the SCI（Science Citation Index）.Through the application of bibliometric methods forefront of technological innovation network description of knowledge articles and research，it outlined the technological innovation research which mainly focused on following areas：technological innovation cooperation mode，the factors influencing the product performance and the relationship between product innovation and process innovation，commercialization of technological innovation，innovation strategy choice，knowledge management under the open innovation，new product development，the influence of quality management on innovation.

〔Key words〕SCI；technological innovation；co-citation analysis；factor analysis

國務(wù)院總理李克強在2015年的《政府工作報告》中提出了要推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，就是要激發(fā)蘊藏在人民群眾中的無窮創(chuàng)造力。黨的十八屆五中全會又特別強調(diào)必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。在加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的關(guān)鍵時期，如何主動適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，科技創(chuàng)新作為支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展的主導(dǎo)力量，正在發(fā)揮著決定性的作用。

“創(chuàng)新”一詞最早是由美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中所提出的。熊彼德認(rèn)為，經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵是創(chuàng)新，缺乏創(chuàng)新是引起經(jīng)濟波動的根本原因。企業(yè)家是創(chuàng)新的主體，企業(yè)家精神是創(chuàng)新的主要動力，創(chuàng)新通過推動新產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)經(jīng)濟增長。因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是遵循經(jīng)濟規(guī)律的必然。當(dāng)前，我國經(jīng)濟發(fā)展進入了中高速增長的新常態(tài)，這不僅意味著經(jīng)濟增速的放緩，更意味著經(jīng)濟增長動力的轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。在這種新常態(tài)下，依靠要素成本優(yōu)勢驅(qū)動、大量投入資源和消耗環(huán)境的經(jīng)濟發(fā)展方式確實難以為繼，市場變化逼著我們必須告別要素驅(qū)動和投資驅(qū)動，進入到創(chuàng)新驅(qū)動；必須摒棄以往過度依賴于消耗資源能源、不惜環(huán)境惡化的增長方式，開啟靠質(zhì)量提升型的發(fā)展新階段。因此，只有實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，才能主動適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)，才能走出一條可持續(xù)發(fā)展的道路。

同被引（Co-citation）又稱同引，共引，是引文分析的一個重要內(nèi)容。同被引的概念起源于蘇聯(lián)情報學(xué)家IVMarshakova和美國情報學(xué)家HSmall于1973年分別提出的文獻(xiàn)同被引的概念。文獻(xiàn)同被引的概念為，如果兩篇論文A和B同時被后來的一篇或多篇論文所引用，則認(rèn)為文獻(xiàn)A和B具有同引關(guān)系，同時引用A和B的論文數(shù)量稱為同引度。同引度越大，文獻(xiàn)A和B之間的關(guān)系越密切，或者說文獻(xiàn)A和B越相關(guān)。

由于同被引分析方法具有科學(xué)性、客觀性的特點，其分析對象已經(jīng)從論文延伸到著者、學(xué)科（專業(yè)）和期刊，分別對應(yīng)論文同被引、著者同被引、學(xué)科（專業(yè)）同被引和期刊同被引，這3種同被引都是建立在論文同被引的基礎(chǔ)上的。同被引是通過對規(guī)定范圍內(nèi)重要文獻(xiàn)的共引數(shù)據(jù)，從引文相關(guān)性的數(shù)量特征入手，借助于一定的統(tǒng)計分析方法和計算機技術(shù)，將眾多的分析對象進行聚類處理、分析，揭示出文獻(xiàn)間的內(nèi)在聯(lián)系。本文正是基于文獻(xiàn)同被分析，借助一定的統(tǒng)計分析方法和計算機技術(shù)對科技創(chuàng)新進行分析，探索科技創(chuàng)新研究的子域特點及構(gòu)成。

11文章檢索及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

本文將“科技創(chuàng)新（Technological Innovation）”作為關(guān)鍵詞在美國科學(xué)情報研究所（Institute for Scientific Information）的科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫SCI（Science Citation Index）中進行搜索，選擇了2010-2014年的文獻(xiàn)來分析研究趨勢。為了精煉搜索結(jié)果，只有屬于經(jīng)濟以及運營管理的文章才被選中。符合篩選條件的文獻(xiàn)有445篇，具體數(shù)據(jù)結(jié)果見表1。從表1中可以清楚地看到最近幾年文章發(fā)表的數(shù)量基本都在100篇左右，研究的熱度較平穩(wěn)。從表文獻(xiàn)的期刊來源統(tǒng)計表上可以看到TECHNOVATION、JOURNAL OF PRODUCT INNOVATION MANAGEMENT、INTERNATIONAL JOURNAL OF TECHNOLOGY MANAGEMENT這3個期刊在該研究領(lǐng)域中排名前3，在這445篇文獻(xiàn)中該期刊發(fā)表文獻(xiàn)的比重分別為1888%，1618%，1034%，均達(dá)到10%以上。表1文章數(shù)量統(tǒng)計結(jié)果表由表5可知：30篇文獻(xiàn)可以提取出7個因子，第一個因子具有對總體變異37111%的解釋度，7個因子一起可以解釋總體變異的81648%。由表6可以看出：在因子1下有10 篇文獻(xiàn)，因子2下有6篇文獻(xiàn)，因子3下有5篇文獻(xiàn)，因子4下有2篇文獻(xiàn)，因子5下有3篇文獻(xiàn)，因子6中有2篇文獻(xiàn)，因子7下有1篇文獻(xiàn)。

3同被引結(jié)果分析

因子1是對科技創(chuàng)新合作模式的探討。Spithoven（2010）指出關(guān)于開放式創(chuàng)新的討論表明，吸收外部知識的能力已經(jīng)成為研發(fā)型密集型大型公司競爭的主要因素。然而中小企業(yè)和傳統(tǒng)行業(yè)公司更需要發(fā)展吸收外部知識的能力。本文強調(diào)科技中介機構(gòu)可以幫助企業(yè)發(fā)展技術(shù)，通過采訪一些科技中介機構(gòu)和其合作公司的負(fù)責(zé)人來研究科技中介機構(gòu)對企業(yè)吸收外部知識能力的影響。Boudreau（2010）研究兩種運行模式下的技術(shù)平臺以及對創(chuàng)新的不同影響。一種模式是授予訪問平臺的權(quán)利來打開市場，然后開發(fā)平臺的互補組件。另一種模式是放棄對技術(shù)平臺本身的控制。相關(guān)理論和行業(yè)的論據(jù)表明這兩種技術(shù)平臺的運行模式是分別存在兩種不同的經(jīng)濟體制中[2]。Petruzzelli（2011）關(guān)注的是技術(shù)的關(guān)聯(lián)性、之前的合作關(guān)系和地理距離對產(chǎn)學(xué)合作的影響。通過研究12個不同的歐洲國家的33所大學(xué)的796項產(chǎn)學(xué)聯(lián)合專利，結(jié)果表明合作伙伴的技術(shù)關(guān)聯(lián)性與創(chuàng)新價值呈倒U型關(guān)系。此外，之前的合作關(guān)系越密切，地理距離越短，產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新價值越高[3]。Duysters（2011）主要研究技術(shù)聯(lián)盟復(fù)雜性的決定因素以及對公司創(chuàng)新績效的影響。本文認(rèn)為技術(shù)聯(lián)盟的成員包括不同的合作關(guān)系類型，有競爭對手、客戶、供應(yīng)商、大學(xué)和研究中心，研究結(jié)果表明技術(shù)聯(lián)盟的復(fù)雜性與創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系，一方面，每個組織都有一定的管理能力來處理復(fù)雜性；另一方面，復(fù)雜性促進學(xué)習(xí)和創(chuàng)新性。盡管技術(shù)聯(lián)盟組合的復(fù)雜性對企業(yè)的創(chuàng)新績效有促進作用，但是企業(yè)對他們可以處理的聯(lián)盟復(fù)雜程度的認(rèn)知有限[4]。West（2014）在文章中探討了企業(yè)如何利用外部資源進行創(chuàng)新。本文建立了一個四階段的線性模型，包括獲取、集成、商業(yè)化外部的創(chuàng)新資源以及企業(yè)和合作者的相互作用，通過對排名前25名的創(chuàng)新期刊的291篇文獻(xiàn)的研究，發(fā)現(xiàn)研究的重點在于如何獲取外部的創(chuàng)新資源，關(guān)于如何整合和利用這些創(chuàng)新資源的研究相對缺乏[5]。

因子2主要闡述了創(chuàng)新績效的影響因素以及產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的關(guān)系。Zeng（2010）調(diào)查了137家中國制造業(yè)的中小企業(yè)，通過結(jié)構(gòu)方程建模來探討中小企業(yè)的創(chuàng)新績效和不同合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系，結(jié)果顯示，在與中介組織合作，與研發(fā)機構(gòu)合作和與企業(yè)合作中，與企業(yè)之間的合作對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生更大程度的影響[6]。Lau（2010）采用了251個香港的制造企業(yè)的數(shù)據(jù)，包括企業(yè)規(guī)模、類型和市場定位，主要研究信息共享，產(chǎn)品協(xié)同開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系，這項研究表明企業(yè)應(yīng)該將大量的精力放在集成供應(yīng)商和客戶這個過程中，這樣才能促進產(chǎn)品的創(chuàng)新。Sauermarn（2010）認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新績效依賴于研發(fā)人員的動機，使用超過1 700位科學(xué)家和工程師的數(shù)據(jù)，研究知識挑戰(zhàn)、收入和責(zé)任對創(chuàng)新績效的影響。雖然工作時間和研發(fā)人員數(shù)量對創(chuàng)新績效有一定影響，研發(fā)人員的動機還是很重要的因素[8]。Raymond（2010）明確指出企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系，進一步解釋產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，最后表明研發(fā)在產(chǎn)品研發(fā)和工藝研發(fā)之間有中介作用[9]。

因子3可以概括為科技創(chuàng)新商業(yè)化的問題。Calantane（2010）研究的是科技創(chuàng)新的不確定“回報”，通過對新產(chǎn)品開發(fā)的創(chuàng)新進行薈萃分析，建立一個綜合模型，該模型包括技術(shù)動蕩，市場動蕩，客戶定位、競爭定位、組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新和新產(chǎn)品的性能[0]。Chinesa（2011）認(rèn)為商業(yè)化是科技創(chuàng)新的一個關(guān)鍵過程。在高科技市場中，新技術(shù)的波動性、互聯(lián)性和波動性造成科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的困難加劇，針對這些問題，文章提出了切實有效的商業(yè)化決策以避免高科技市場失靈出現(xiàn)的問題]。Goodale（2011）提出操作控制對科技創(chuàng)新商業(yè)化有重要的影響，通過對177家公司的研究，從管理支持、工作自主權(quán)、獎勵、可用時間、組織邊界幾個因素來驗證得出，這些操作控制變量從風(fēng)險控制和過程控制來影響科技創(chuàng)新的商業(yè)化程度[2]。

因子4主要概括的內(nèi)容是創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇。Irwin（2010）指出企業(yè)的技術(shù)活動有探測、開發(fā)和分工、協(xié)作，采用位于日本、美國、歐洲的不同行業(yè)的168個研發(fā)密集型的企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究證實企業(yè)的探測活動量和財務(wù)收入呈倒U型關(guān)系，但是公司更傾向參加探測類型的協(xié)作活動，企業(yè)協(xié)作活動的復(fù)雜性也抵消了此項活動增值的潛力。正是因為探測和協(xié)作活動的復(fù)雜性促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[3]。Harvey（2011）分析了在當(dāng)今全球食物、能源和環(huán)境的三難困境下，生物燃料能在一定程度上緩解能源需求，從而提出政策上的創(chuàng)新戰(zhàn)略是農(nóng)業(yè)可持續(xù)的集約發(fā)展而不是耕地的不斷擴張，可以從農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、自然資源的合理使用、農(nóng)業(yè)規(guī)模化生產(chǎn)3個方面考慮[4]。

因子5的主要內(nèi)容集中在基于開放式創(chuàng)新的知識管理。Allarakhia（2011）以制藥業(yè)為例，研究知識產(chǎn)權(quán)管理在開放式創(chuàng)新模式下的發(fā)生的變化，并提出幫助企業(yè)有效地管理知識產(chǎn)權(quán)的措施，建立相關(guān)管理制度[5]。Venters（2012）主要討論云計算環(huán)境下的知識管理，在云計算的環(huán)境下，可以使用戶在較短時間內(nèi)實現(xiàn)知識管理能力的快速提升，企業(yè)無需花費太多即可通過互聯(lián)網(wǎng)享受到云端相應(yīng)的硬件、軟件等的維護和升級服務(wù)，使企業(yè)知識管理的支撐技術(shù)始終處于先進水平[6]。

因子6集中說明的是新產(chǎn)品開發(fā)成本和價格問題。Lee（2010）認(rèn)為研發(fā)新產(chǎn)品是企業(yè)維持競爭優(yōu)勢和獲得長期利潤的重要手段。作者構(gòu)造了一個框架倆個階段，第一階段的產(chǎn)品設(shè)計是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)分析法和模糊集合理論對產(chǎn)品的工程特征的優(yōu)先度進行分析和判斷。第二階段是將第一階段的結(jié)果跟新產(chǎn)品開發(fā)成本、可制造性進行比較。Gao（2011）指出在與快速技術(shù)創(chuàng)新和競爭激烈的計算機和通信等高科技產(chǎn)業(yè)中，上游組件價格和下游產(chǎn)品成本隨時間顯著下降。本文中建立了針對買方和賣方的雙層定價模型，利用粒子群優(yōu)化算法得出買方和賣方處于領(lǐng)導(dǎo)者的地位時，他們的利潤會增加[8]。

因子7主要闡述質(zhì)量管理對創(chuàng)新的影響。Kim（2012）研究質(zhì)量管理與5種創(chuàng)新類型之間直接或間接的關(guān)系，使用的實證數(shù)據(jù)來自于一些ISO9001認(rèn)證的制造和服務(wù)公司。研究表明質(zhì)量管理中對過程的管理對激進式創(chuàng)新、漸進式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新有積極的影響。此外，單獨的質(zhì)量管理活動與其他的質(zhì)量管理活動有關(guān)系。因此，一項、甚至幾項質(zhì)量管理活動或可能不會解決技術(shù)和創(chuàng)新問題[9]。

4結(jié)論

當(dāng)今之世，科技創(chuàng)新能力成為國家實力最關(guān)鍵的體現(xiàn)。通過對2010-2014年期間，以美國科學(xué)情報研究所開發(fā)的Webof Science數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，“科技創(chuàng)新”為主題進行文獻(xiàn)檢索，從SCI（Science Citation Index）中共收集445篇文獻(xiàn)進行同被引分析。本文通過對統(tǒng)計分析中因子分析的應(yīng)用來概括科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究重點以及子域。因子分析結(jié)果顯示最近5年科技創(chuàng)新研究的重點可以分為以下幾個領(lǐng)域：科技創(chuàng)新合作模式，產(chǎn)品績效的影響因素和產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的關(guān)系，科技創(chuàng)新商業(yè)化，創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇，開放式創(chuàng)新下的知識管理，新產(chǎn)品開發(fā)，質(zhì)量管理對創(chuàng)新的影響。本文通過對最近5年科技創(chuàng)新研究領(lǐng)域中的核心文章進行同被引分析，對科技創(chuàng)新有了更深層次的了解。隨著同被引分析、統(tǒng)計分析、文獻(xiàn)計量學(xué)和計算機技術(shù)的發(fā)展，更多的方法和技術(shù)會被用來研究各個不同領(lǐng)域的前言文章，通過整合多種研究方法，借助多種技術(shù)，科技創(chuàng)新會得到更加全面、深入、系統(tǒng)的分析和研究。

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