趙繪存

〔摘要〕基于知識圖譜理論，對Web of Science核心數(shù)據(jù)集收錄的1900-2016年間的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文量、發(fā)文國家、發(fā)文學(xué)科、被引文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞等進(jìn)行可視化分析，研究結(jié)果表明：（1）當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)研究處于穩(wěn)步上升階段，美國、英國、德國引領(lǐng)全球知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展，中國后發(fā)優(yōu)勢明顯，從國際合作上看，全球知識產(chǎn)權(quán)跨國合作研究匱乏。（2）知識產(chǎn)權(quán)研究趨勢日趨多樣化，知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟、企業(yè)在更寬更廣范圍內(nèi)的泛在研究成為主流。（3）知識產(chǎn)權(quán)的研究方向主要為知識產(chǎn)權(quán)管理與知識產(chǎn)權(quán)溢出、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與流動、新興技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)與跨界資本輸入等方面。

〔關(guān)鍵詞〕知識產(chǎn)權(quán)；可視化；趨勢；熱點

〔Abstract〕Based on the theory of Mapping knowledge，this paper analyzed articles of intellectual property from Web of science（1900-2016）and got a series of knowledge maps of postings countries，cited journals，cited literature，keywords.It reviewed the critical development path of intellectual property，pointed out that：（1）the current intellectual property research showed an overall trend of rapid development.American，Britain，and Germany scholars had led the intellectual property research，Chinese scholars researches late development advantage was obvious.From the perspective of international cooperation，the global intellectual property multinational cooperation researches were lack.（2）the trend of intellectual property research was becoming more and more diversified，and the research of intellectual property rights，economy and enterprises in a wider and wider range had become the mainstream.（3）the direction of intellectual property rights included the management of intellectual property and intellectual property，the transfer and flow of intellectual property rights，the protection of intellectual property rights，intellectual property rights and cross-border capital input.

〔Key words〕intellectual property；visualization；trend；hot spot

隨著全球經(jīng)濟的飛速發(fā)展和知識經(jīng)濟的不斷深入，知識產(chǎn)權(quán)越來越受到各國的廣泛關(guān)注和高度重視。知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個國家或者企業(yè)知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志。

發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的研究起步早，研究成果比較豐富，涉及知識產(chǎn)權(quán)研究的方方面面，尤其是實證方面的研究較為深入，并且做到了理論與實踐有機的結(jié)合，涉及到產(chǎn)業(yè)理淪、競爭優(yōu)勢理論、資源互補論、對外直接投資理論 、技術(shù)創(chuàng)新理論等，形成了較為系統(tǒng)的理論體系]。我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的研究起步較晚，但隨著國家對創(chuàng)新驅(qū)動的高度重視，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)成果發(fā)展非常迅速，主要集中在知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)等方面，特別是近年來，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展較為迅速[3]。

對標(biāo)發(fā)達(dá)國家，我國的知識產(chǎn)權(quán)研究有哪些經(jīng)驗值得借鑒？近年來，可視化文獻(xiàn)計量工具已經(jīng)成為特定領(lǐng)域研究的重要工具之一，成為眾多學(xué)者研究的焦點之一。在生物醫(yī)藥、創(chuàng)新發(fā)展、社會管理等領(lǐng)域已經(jīng)涌現(xiàn)出了大批可視化分析成果，但在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域尚未發(fā)現(xiàn)，為此本文借助可視化工具對全球知識產(chǎn)權(quán)研究做一個系統(tǒng)性梳理，通過對知識產(chǎn)權(quán)的演進(jìn)路徑和發(fā)展熱點的把脈，為我國知識產(chǎn)權(quán)研究緊跟國際前沿提供經(jīng)驗借鑒。

1數(shù)據(jù)來源與研究方法

11數(shù)據(jù)來源及分析工具

從Web of Science（WOS）核心合集數(shù)據(jù)庫上檢索有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的信息，避免檢索范圍過大造成無用數(shù)據(jù)過多，進(jìn)而對研究產(chǎn)生不利影響，故選取檢索策略為主題=“Intellectual Property Right”，入庫時間=1900-2016，共檢索到條文獻(xiàn)6 101條，剔除了部分專業(yè)性強的研究文獻(xiàn)和部分冗余文獻(xiàn)，共得到4 849篇文獻(xiàn)作為樣本數(shù)據(jù)文獻(xiàn)（數(shù)據(jù)下載日期2016年2月28日） 。將所有文獻(xiàn)記錄以“全記錄與引用的參考文獻(xiàn) ”的數(shù)據(jù)下載格式分次下載后保存為純文本文件。

研究方法

本研究運用計量學(xué)的方法，一方面利用Web of Science自有的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)進(jìn)行簡單的文獻(xiàn)時間、地域、領(lǐng)域統(tǒng)計分析，一方面使用CiteSpace Ⅲ軟件繪制一系列的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域可視化圖譜[4]，梳理知識產(chǎn)權(quán)研究演進(jìn)路徑，探尋研究熱點，分析研究前沿，揭示知識產(chǎn)權(quán)的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。

知識產(chǎn)權(quán)研究發(fā)文趨勢分析

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)文數(shù)量的變化（考慮到數(shù)據(jù)庫錄入延遲、2016年數(shù)據(jù)不全等因素，2016年數(shù)據(jù)暫不作為發(fā)文數(shù)量趨勢考慮對象），通過Web of Science對知識產(chǎn)權(quán)研究發(fā)文量進(jìn)行統(tǒng)計分析，參照Martin關(guān)于發(fā)展研究的階段統(tǒng)計方法[5]，將該領(lǐng)域研究進(jìn)展劃分4個時期，開拓期，1985年以前，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的研究文獻(xiàn)剛剛起步，文獻(xiàn)發(fā)表比較零散，該時期第一篇研究文章出現(xiàn)在1976年，發(fā)表在MUSIC EDUCATORS JOURNAL雜志上，是關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易秘密、專利、版權(quán)、商標(biāo)、特許經(jīng)營權(quán)的初次調(diào)查研究[6]；探索期，1984-1992年，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)文獻(xiàn)研究有了一定的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)入探索階段，發(fā)文量開始出現(xiàn)，研究開始收到學(xué)者的關(guān)注；成長期，1992-2002年，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)文快速上升，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論逐步成型，截止2002年發(fā)文數(shù)量突破百余篇；2002年以后，新發(fā)展期，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)文數(shù)量快速持續(xù)上升，大量的知識產(chǎn)權(quán)研究成果開始涌現(xiàn)，呈現(xiàn)爆發(fā)式增長趨勢。圖1知識產(chǎn)權(quán)研究逐年發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計（1976-2016年）

知識產(chǎn)權(quán)研究空間分析

Citespace Ⅲ可以將各國發(fā)表的論文數(shù)、合作情況和中心性通過年輪的形式表現(xiàn)出來。每一個節(jié)點代表一個國家，節(jié)點的大小代表該國的發(fā)文數(shù)量，節(jié)點越大，表示該國發(fā)文數(shù)量越多。節(jié)點之間的連線的多少代表國家之間合作關(guān)系的強弱，節(jié)點中紫色的圓環(huán)代表國家的中心性，中心性的高低，決定了國家在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要性。選擇尋徑算法，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點選擇國家和機構(gòu)，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數(shù)據(jù)，其余數(shù)據(jù)采用系統(tǒng)默認(rèn)值（見圖）。從圖中可以看出美國的文獻(xiàn)產(chǎn)出貢獻(xiàn)最大，1 508篇，占全球總數(shù)量的31%，遠(yuǎn)高于其他國家，其次是中國（大陸+臺灣），730篇，占全球總數(shù)的15%；英國，461篇，占全球總數(shù)的95%；德國，245篇，占全球總數(shù)的5%；加拿大，225篇，占全球總數(shù)的46%；印度，186篇，占全球總數(shù)的38%。但在整個網(wǎng)絡(luò)中各個國家中心性并不明顯，國家與國家之間的網(wǎng)絡(luò)連線很單一，國家間直接或間接合作關(guān)系比較弱，僅在法國和加拿大之間表現(xiàn)出較為密切合作關(guān)系，大部分是國家內(nèi)部機構(gòu)之間的合作。圖知識產(chǎn)權(quán)研究空間分布統(tǒng)計

知識產(chǎn)權(quán)研究發(fā)文期刊分析

代表性核心期刊分布可以有效地引導(dǎo)研究者的閱讀方向，研究者可以反復(fù)研讀和參考這些業(yè)內(nèi)的權(quán)威期刊，在把握現(xiàn)有學(xué)術(shù)成果的基礎(chǔ)上獲取學(xué)術(shù)靈感和潮流化的研究主題。Citespace Ⅲ可以構(gòu)建期刊共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜，通過高頻次和中心性來遴選知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的代表性期刊（見圖3）。通過Web of Science文獻(xiàn)統(tǒng)計和圖3綜合分析，對前十位期刊統(tǒng)計如下，RES POLICY（《政策研究》）為知識產(chǎn)權(quán)研究核心期刊來源，引用頻次1 034次，發(fā)文數(shù)量達(dá)到166篇，其次是AM ECON REV（《美國經(jīng)濟學(xué)評論》），引用頻次930，INTERLLECTUAL PROPERT（《知識產(chǎn)權(quán)雜志》），引用頻次726，RAND J ECON（《蘭德經(jīng)濟學(xué)雜志》），引用頻次582，SCIENCE（《科學(xué)》），引用頻次557，發(fā)文數(shù)量13，MANAGE SCI（《管理科學(xué)》），引用頻次532，發(fā)文數(shù)量13，Q J ECON（《經(jīng)濟學(xué)季刊》），引用頻次512，ECONOME TRICA（《計量經(jīng)濟學(xué)》），引用頻次500，J POLIT ECON（《比較經(jīng)濟學(xué)雜志》）和 ECON J（《經(jīng)濟學(xué)雜志》），發(fā)文數(shù)量17。

4知識產(chǎn)權(quán)研究演進(jìn)路徑分析

通過Citespace Ⅲ繪制共引文獻(xiàn)的研究演進(jìn)圖譜，講一個領(lǐng)域研究的基礎(chǔ)知識和前沿以時區(qū)視圖的形式顯示出來，進(jìn)而了解知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的和新成果和整體發(fā)展脈絡(luò)。選擇尋徑網(wǎng)絡(luò)算法，將“參考文獻(xiàn)”作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數(shù)據(jù)，其余數(shù)據(jù)采用系統(tǒng)默認(rèn)值。繪制文獻(xiàn)共被引時區(qū)視圖（見圖4），時區(qū)視圖中高被引用文獻(xiàn)一般是具有奠基性作用的文獻(xiàn)，高中心性文獻(xiàn)（一般中心性大于01）意味著在結(jié)構(gòu)上占據(jù)圖3知識產(chǎn)權(quán)研究期刊分布統(tǒng)計

著重要位置的論文。通過高引用文獻(xiàn)和高中心文獻(xiàn)進(jìn)行識別分析，可以發(fā)掘知識產(chǎn)權(quán)研究核心基礎(chǔ)知識結(jié)構(gòu)和研究淵源，主要包括：

在開拓期，1962年，Arrow K[8]指出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)匱乏將直接導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品變?yōu)楣伯a(chǎn)品，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是在一定程度上延長了其變?yōu)楣伯a(chǎn)品的時間。1972年，Scherer FM的文章[9]，該文章中心性062，文章對Nordhaus最優(yōu)專利期限理論進(jìn)行了研究，指出發(fā)明如果是具有不可排他性質(zhì)的公共品性質(zhì)的發(fā)明，生產(chǎn)出來就有以零邊際成本為公眾所用的可能性，如果發(fā)明具有排他性，該發(fā)明就可以在一定期限內(nèi)由發(fā)明者專有而不擴散。

在探索期，部分知識產(chǎn)權(quán)研究理論與方法開始出現(xiàn)，1986年，作為動態(tài)理論和動力能力理論的提出者，Teece DJ在RES Policy上發(fā)表《Profiting from Technological Innovation：Implications for Integration，Collaboration，Licensing and Public Policy》文章[0]，引用頻次165次，探討了創(chuàng)新公司難于從創(chuàng)新中獲取豐厚回報的原因，并從動力能力理論角度出發(fā)指出當(dāng)創(chuàng)新易于模仿，市場將很難發(fā)發(fā)揮作用，創(chuàng)新的利潤可能產(chǎn)生于一定的互補性資產(chǎn)的所有者，而不是知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)者。1987年，Levin R C等人的文章]，引用頻次165次，中心性041，針對130家不同行業(yè)的技術(shù)密集型企業(yè)做了調(diào)查，系統(tǒng)深入地研究了各種保護(hù)方式（可占有性機制）在保護(hù)產(chǎn)品（或工藝）創(chuàng)新競爭優(yōu)勢中的有效性。其后許多研究主要都是以該研究中的調(diào)查問卷為基礎(chǔ)進(jìn)行的。

在成長期，涌現(xiàn)出了大量影響知識產(chǎn)權(quán)研究的重要文獻(xiàn)，理論研究、實證研究備受關(guān)注。1993年，Helpman E從新貿(mào)易理論和新增長理論角度，（文章引用頻次220次，中心性086），構(gòu)建了南北的動態(tài)一般均衡模型，重點研究了高強度知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新速率的影響[2]。Maskus KE作為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量最多的作者（占樣本數(shù)據(jù)發(fā)文總量的04%），其多篇文章具有重要影響力，其中，1995年發(fā)表在RAND J ECON雜志上的文章（引用頻次129，中心性078）[3]，認(rèn)為貿(mào)易對專利制度敏感，通過實證研究發(fā)現(xiàn)無論是大的還是小的發(fā)展經(jīng)濟體，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于吸引雙邊貿(mào)易流量，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易正相關(guān)。1997年，Ginarte J C等[4]提出一個指數(shù)用于110個國家1960-1990年間的知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)（文章引用頻次190），并考察了國別間知識產(chǎn)權(quán)的決定因素。實證結(jié)論表明，經(jīng)濟發(fā)展程度較高的國家具有較嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但其它因素，如一國的研發(fā)水平、市場環(huán)境、國際經(jīng)濟一體化也會影響知識產(chǎn)權(quán)水平，但這些因素均與經(jīng)濟發(fā)展程度相關(guān)。1998年，Heller M A[5]提出了“反公有悲劇”的文章，（引用頻次171次），文章認(rèn)為生物醫(yī)學(xué)研究的私有化必須更加謹(jǐn)慎地部署，以維持上游研究和下游產(chǎn)品開發(fā)。否則，更多的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會導(dǎo)致更少的對改善人類健康的有用的產(chǎn)品。2000年，MAskus KE[6]（文章引用頻次129）研究了貿(mào)易技術(shù)壁壘影響的量化問題，并提出對貿(mào)易技術(shù)壁壘進(jìn)行實證分析的框架。2001年，Hall BH等人（文章引用頻次140）從專利悖論發(fā)展視角出發(fā)，討論了美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2002年Glass AJ（文章引用頻次97）[8]建立了一個內(nèi)源創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和外商直接投資的產(chǎn)品周期模型，重點測度發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新，模仿和外國直接投資的關(guān)系。

在新發(fā)展期，知識產(chǎn)權(quán)各個領(lǐng)域的細(xì)化研究表現(xiàn)的較為突出。2006年，Arora A等（文章引用頻次84）分析了技術(shù)許可與專利保護(hù)的有效性之間的關(guān)系[9]。指出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)縱向邊界和技術(shù)市場的重要決定因素，但其受到一個公司的專門的互補性資產(chǎn)的所有權(quán)影響。2008年，Abramovsky等人（中心性040）發(fā)表了關(guān)于歐洲創(chuàng)新情況的研究報告[20]，重點針對制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效研究。圖4知識產(chǎn)權(quán)研究演進(jìn)路徑分析

5知識產(chǎn)權(quán)研究熱點可視化分析

關(guān)鍵詞作為研究一篇文章的切入點，是對主題的高度概括與凝練，也是文獻(xiàn)計量研究的重要指標(biāo)。借助Citespace Ⅲ軟件可以實現(xiàn)對關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析進(jìn)而揭示出研究熱點[21]。選擇最小生成樹算法，時間劃分間隔為5年，TopN選擇被引用頻次最高的50個數(shù)據(jù)，其余數(shù)據(jù)采用系統(tǒng)默認(rèn)值。繪制關(guān)鍵詞和名詞短語共被引聚類（見圖5），在可視化圖譜中顯示為較大的節(jié)點為頻次較高的關(guān)鍵詞。圖5知識產(chǎn)權(quán)研究熱點分析

結(jié)合軟件分析，文中以引用頻次（大于80）和中心性為指標(biāo)，對關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選，如表1所示。3結(jié)論

本文通過對知識產(chǎn)權(quán)研究進(jìn)行發(fā)文量、發(fā)文國家、發(fā)文期刊、被引文獻(xiàn)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析等知識譜圖分析方法，對知識產(chǎn)權(quán)研究進(jìn)行深入挖掘、整理，梳理了知識產(chǎn)權(quán)研究發(fā)展的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢和發(fā)展熱點，形成主要結(jié)論如下：

（1）從知識產(chǎn)權(quán)發(fā)文趨勢上看，知識產(chǎn)權(quán)研究經(jīng)歷了開拓期、探索期、成長期后，進(jìn)入了新發(fā)展時期，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)文增長速度持續(xù)增長，每年發(fā)文數(shù)量百篇以上。

（2）從知識產(chǎn)權(quán)空間研究看，美國是知識產(chǎn)權(quán)研究國際領(lǐng)先，發(fā)文數(shù)量遙遙領(lǐng)先，英國、德國緊隨其后。盡管中國知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)文數(shù)量僅次于美國，但從節(jié)點的年輪線上可以看出中國研究主要集中在近些年，處于后發(fā)優(yōu)勢。同時通過網(wǎng)絡(luò)間連線可以看出，各個國家之間的跨國研究合作不是很緊密，缺少必要的交流與互動、但國內(nèi)各個機構(gòu)的研究合作緊密。

（3）從核心影響期刊上可以簡單的看出，RES POLICY、AM ECON REV、INTERLLECTUAL PROPERT、RAND J ECON、SCIENCE等為該領(lǐng)域的核心影響力期刊，從期刊的研究方向上可以預(yù)判知識產(chǎn)權(quán)研究的宏觀研究方向包括4個方面：一是知識產(chǎn)權(quán)政策研究；二是科學(xué)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)研究；三是知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)研究，包括宏觀和微觀領(lǐng)域；四是知識產(chǎn)權(quán)管理研究。

（4）從知識產(chǎn)權(quán)研究的演進(jìn)路徑上可以看出，知識產(chǎn)權(quán)研究經(jīng)歷了從知識產(chǎn)權(quán)定義、范疇、公共屬性的內(nèi)涵研究——簡單知識產(chǎn)權(quán)理論形成、案例分析研究——知識產(chǎn)權(quán)理論深化、衍生（新貿(mào)易理論、新增長理論、資產(chǎn)互補理論等）以及知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟、貿(mào)易、新興產(chǎn)業(yè)的多維融合影響研究——知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)濟、企業(yè)在更寬更廣范圍內(nèi)的泛在融合研究。

（5）從知識產(chǎn)權(quán)研究的熱點領(lǐng)域分析，主要包括4個方面：第一個方面圍繞企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自我管理、發(fā)達(dá)國家或先進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)溢出的影響和發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)政策等三層次進(jìn)行討論；第二方面圍繞新興技術(shù)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)；第三個方面高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、高校與企業(yè)以及企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)流動；第四個方面，在開放創(chuàng)新環(huán)境中，外源資本要素輸入（行業(yè)內(nèi)輸入、跨行業(yè)輸入）對于工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的影響。

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