劉舒陽　王躍先

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排污權(quán)交易基本理論與實踐研究

劉舒陽王躍先

【摘 要】排污權(quán)交易是一種新興的環(huán)境治理與監(jiān)管手段，最早起源于20世紀60年代，最早應(yīng)用在美國、英國、澳大利亞等西方國家。其主要的理論依據(jù)有公地悲劇理論、外部性理論與科斯產(chǎn)權(quán)定理等。我國與上個世紀八十年代末投入到實踐當中。經(jīng)過近三十年的實踐，但依然處于萌芽階段。而束縛其發(fā)展的原因不但因為技術(shù)上的不成熟，政府的過度干預(yù)，法律的滯后也阻礙著這種新興制度的成長。本文從排污權(quán)的來源與基本理論，國內(nèi)實踐及存在的問題進行深入的探討。

【關(guān)鍵詞】排污權(quán) 排污權(quán)交易 國內(nèi)實踐 缺陷

隨著經(jīng)濟的飛速發(fā)展，環(huán)境污染愈演愈烈，無論是水污染，土地污染，抑或是大氣污染已經(jīng)深切的影響到了居民的現(xiàn)實生活，排污收費制度已然成為環(huán)境保護部門實施環(huán)境監(jiān)管的重要手段之一與環(huán)評制度、“三同時”制度共同構(gòu)成了新中國成立以來我國環(huán)境管理制度體系中的“老三項”制度。在中國,排污權(quán)交易是環(huán)境保護的一種新方式，已經(jīng)投入到實踐階段,我國是否能借鑒西方發(fā)達國家的優(yōu)良經(jīng)驗將其作為環(huán)境治理的規(guī)制性手段有效的利用到實踐中。

一、排污權(quán)的概念與理論基礎(chǔ)

排污權(quán)在學(xué)術(shù)界有多種稱謂，如可交易的許可證（Tradeable Permits）、可交易的排污權(quán)（Tradeable Rights）、排污許可交易（Allowance Trading）、可交易的許可證與排污權(quán)（Tradeable Permitsand Rights）和排污交易（Emissions Trading）[1]。王樹義教授認為是權(quán)利人依法享有的對基于環(huán)境自凈能力而產(chǎn)生的環(huán)境容量進行使用、收益的權(quán)利。準確的說，排污權(quán)這個概念并不是法學(xué)術(shù)語?！耙驗楝F(xiàn)實中的任何生產(chǎn)活動和消費活動不可能實現(xiàn)污染的零排放，因此它是一個實際存在的環(huán)境資源的生產(chǎn)性和經(jīng)濟性權(quán)利”[2]。排污權(quán)作為一個外來詞匯已經(jīng)受到了廣大學(xué)者和國內(nèi)外機構(gòu)的普遍認同，已被《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其《京都議定書》所援引。因此，排污權(quán)已經(jīng)從習(xí)慣稱謂逐漸成為環(huán)境保護事業(yè)的重要概念下面我們來研究排污權(quán)的理論基礎(chǔ)。

（一）公地悲劇理論

英國著名生物學(xué)家哈丁于1968年在《科學(xué)》發(fā)表了著名的“公地悲劇”論文，文章講述了在一個封建社會中對所有牧民開放的公共牧場，由于每個牧民都為了實現(xiàn)自身利益的最大化，無節(jié)制的放牧，而牧場的環(huán)境容納量是有限的，因此造成了牧場不能承載過多負荷最終導(dǎo)致荒蕪的悲慘故事。而對于環(huán)境保護實際應(yīng)用來說，環(huán)境固然本身有著極強的自強能力，但其污染容納量畢竟是有限的，如果不加以控制，每個國家，每個企業(yè)排污量不加以節(jié)制，污染必會超過環(huán)境本身自凈能力，而給人類帶來不可估量的損害和危險。

（二）外部性理論

外部性理論又稱環(huán)境外部性理論，英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾在1890年的著作《經(jīng)濟學(xué)原理》第一次出現(xiàn)了“外部經(jīng)濟”，而這之后馬歇爾教授的學(xué)生庇古又在這此概念基礎(chǔ)上又發(fā)展了外部性理論。并且提出了“外部經(jīng)濟”與“外部不經(jīng)濟”兩個概念。外部性的含義是指,當一個經(jīng)濟主體通過自己決策與行動時,非價格手段地、直接且不可避免地影響到其他的經(jīng)濟主體經(jīng)濟活動的成本函數(shù)或生產(chǎn)函數(shù),而受影響(可能是好的影響也可能是不好的影響)的經(jīng)濟主體并沒有改變或控制這種影響的能力,相對于受影響的經(jīng)濟主體而言,這種影響就是外部性[3]。長期以來，經(jīng)濟活動的外部性是世界是環(huán)境污染問題的基礎(chǔ)理論，我們以工業(yè)排污為例來深入探討如何把經(jīng)濟外部性應(yīng)用到環(huán)境實際當中。企業(yè)在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)生的廢氣廢水，對于工業(yè)廢渣的處理，大多采用兩種方式：自身通過生產(chǎn)改良或技術(shù)處理將排出的廢渣進行無害化處理或是直接排放，使其直接接入環(huán)境中。如果企業(yè)自身處理將增加其生產(chǎn)成本，縮小其利潤空間。但若直接排放到大氣當中就會產(chǎn)生了負外部性，是生態(tài)受到破壞，污染大氣、水、土地資源等即產(chǎn)生了多余的社會成本。由此可見，企業(yè)把污水排到自然環(huán)境中，雖然節(jié)省了治理污水的邊際個人成本，但是卻產(chǎn)生了多余的邊際社會成本，二者并不相等，一般邊際社會成本要高于邊際私人成本，出現(xiàn)了一定的差額，這一差額就是企業(yè)經(jīng)濟活動產(chǎn)生的外部成本，或者說是環(huán)境價值的外在體現(xiàn)。[4]

（三）科斯的產(chǎn)權(quán)理論

公地悲劇的成因在于每個使用者只顧自身利益，對于共有物的無償使用,使得共有物因為沒有節(jié)制的使用而走向枯竭。的奠基人羅納德·哈里.科斯另辟蹊徑研，從產(chǎn)權(quán)角度賦予了共歐尼物品配置新的生命。研究了交易成本為零時的合約特征并批評了在外部問題內(nèi)部化上庇古所主張的政府干預(yù)原則,認為在產(chǎn)權(quán)清晰界定與交易成本為零時,產(chǎn)權(quán)歸屬會影響資源的配置結(jié)果,通過市場的自由交易最終會達到資源的最優(yōu)配置。[5]

二、排污權(quán)交易制度國內(nèi)實踐

多倫多大學(xué)的經(jīng)濟學(xué)教授約翰·戴爾斯在 20 世紀 60年代最早提出了“排污權(quán)交易”的概念，在之后的20世紀70年代里，排污權(quán)交易在美國、英國、澳大利亞東西方國家開始投入到實踐當中。排污權(quán)作為一種可交易成本，根據(jù)當?shù)氐沫h(huán)境容量和環(huán)境情況，在環(huán)境監(jiān)管部門的監(jiān)督下,對富余環(huán)境容量資源使用權(quán)進行轉(zhuǎn)讓的民事法律行為。有的學(xué)者認為排污權(quán)交易是各種利益集團博弈的結(jié)果，政府機關(guān)、個人企業(yè)、環(huán)保組織之間，各自為既得利益了是一種經(jīng)濟刺激與行政管理相結(jié)合、計劃與市場互相磨合的環(huán)境保護新制度。另外一種觀點認為排污權(quán)交易制度旨在減少排放量，控制排放額度而設(shè)立。既然對制度的設(shè)立有著不同的理解，那么在實踐中排污權(quán)交易應(yīng)用的如何呢？

我國的排污權(quán)交易制度始于1987年上海市結(jié)合黃浦江的治理此后又分別在1998年和1991年實行排污許可制度排污權(quán)交易的試點工作。除了上述我國首例交易外，其中大部分試點都主要涉及在大氣污染領(lǐng)域，而目前的科學(xué)水平只能監(jiān)測到二氧化碳與二氧化硫在空氣中的濃度含量。所以世界上大部分地區(qū)的事件都是關(guān)于空氣中污染物排放交易。1993年國家環(huán)保局開始在包頭市、柳州市、太原市、平頂山市、貴陽市和開遠市設(shè)立試驗點，實行二氧化碳和煙塵的排污權(quán)的交易政策。國家環(huán)保總局在1999年4月與美國環(huán)保局簽署了關(guān)于“在中國運用市場機制減少二氧化硫排放的可行性研究”的合作協(xié)議,將江蘇省南通市與遼寧省本溪市作為該項目的試點城市,這是我國完整意義上的排污權(quán)交易試點。2001年9月開始,由美國環(huán)保署和中國環(huán)境科學(xué)院簽訂了合作協(xié)議備忘錄，確立了利用市場機制控制二氧化硫排放的中美合作項目。隨后2002年江蘇省又推出了《江蘇省二氧化硫排污權(quán)交易管理暫行辦法》,在江蘇省內(nèi)全面推行S02排污權(quán)交易。2002年,國家環(huán)?？偩衷谌珖?省市(包括山東、山西、上海、江蘇、河南、天津、柳州)開展了排污權(quán)交易的綜合實驗,在所有的試點中比較典型的是江蘇的排污權(quán)交易試點,在初期成功的產(chǎn)生了我國第一例也是最成功的一例排污權(quán)交易案,即發(fā)生在南通境內(nèi)第一筆S02排污權(quán)交易。但因為其沒有尊重市場的規(guī)律，政府的過多干預(yù) 所以此后鮮有交易。此后河南也曾嘗試開展排污權(quán)交易試點，但是并沒有成形。2007年嘉興市開展排污權(quán)交易試點，也就是所謂的“嘉興模式”是我國真正依靠市場的試點。嘉興模式的實行也并非一帆風順，這其中依然存在監(jiān)管困難和“邊境及跨區(qū)域”的諸多問題。2008年全國最大的排污權(quán)交易平臺由在太湖開展,預(yù)計2008-2010年,江蘇省預(yù)計在2008-2010年將逐步建成排污權(quán)動態(tài)數(shù)字交易平臺,從而形成太湖流域主要水污染物排污交易二級市場。時至2008年8月5日,上海環(huán)境能源交易所和北京環(huán)境交易所成立;2008年9月25日,由,天津產(chǎn)權(quán)交易所和中油資產(chǎn)管理公司、芝加哥氣候交易所三方出資設(shè)立了天津排放權(quán)交易所,成立了全國第一家綜合性的排放權(quán)交易機構(gòu)。2009年3月27日,華中地區(qū)第一家排污權(quán)交易所—湖北環(huán)境資源交易所在武漢成立。

三、我國排污權(quán)交易所存在的缺陷

（一）排污權(quán)交易相關(guān)法律缺失或滯后

自改革開放以來，我國正在逐漸走入法治社會，尤其是對于環(huán)境立法，在2015年1月1日起，我國開始實行全新的《環(huán)境保護法》，這部號稱史上最嚴“環(huán)保法”為我國環(huán)境立法書寫了新的篇章。但是我國有關(guān)排污權(quán)交易制度的立法與政策還尚未健全。只有現(xiàn)行的《大氣污染防治法》《水污染防治法》提到了排污總量控制及排污許可證制度，但其規(guī)定也較為模糊，缺少可操作性，地方的排污權(quán)交易試點都是在沒有政策與法律嚴格性規(guī)定之下進行的，這樣導(dǎo)致的結(jié)果操作起來無法可依，沒有可預(yù)期性，造成混亂。執(zhí)法起來沒有遵循的標準，亂交易，亂收費的情況層出不窮，更不能有效地追責問責，甚至在2001年福建某市財政局為了平衡當年財政預(yù)算將該市4138.60萬元存放在財政局臨時專戶，未納入當年的財政收入，而是將其分別跨年繳入金庫。[6]

（二）政府過度干預(yù) 沒有有效依托市場

首先由于我國的目標是減少排污總量，中國政府在2009年宣布: “2020年的中國單位GDP二氧化碳排放將比 2005年下降40%～45%[7],實現(xiàn)我國在國際上對減排的承諾，所以我國的主要精力都在控制污染排放總量上。另外各地政府以經(jīng)濟建設(shè)為前提，凡事都為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，所以排污權(quán)交易也淪為經(jīng)濟服務(wù)的一項制度，排污權(quán)交易非但不能遵循市場規(guī)律，并且由于政府過度干預(yù)，其開展遇到巨大阻力。

（三）技術(shù)不夠成熟 監(jiān)測困難

總量控制是排污權(quán)交易的核心與關(guān)鍵。所謂污染物排放總量控制（簡稱總量控制），就是根據(jù)區(qū)域環(huán)境目標（環(huán)境質(zhì)量目標或者排放目標）的要求，將某一控制區(qū)域（例如行政區(qū)、流域、環(huán)境功能區(qū)等）作為一個完整的系統(tǒng)評估該地區(qū)的環(huán)境容量，再根據(jù)該環(huán)境容量推算出達到該環(huán)境目標所允許的污染物最大排放量，采取措施將排入這一區(qū)域的污染物總量控制在該最大排放數(shù)量之內(nèi)，以滿足該區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量要求[8]?？偭靠刂频挠嬎闵胁怀墒?，而其監(jiān)測的實物多為氣體，由于其不易保存且流動性大的特點，監(jiān)測起來著實苦難重重。另外由于監(jiān)測手段有限，目前可監(jiān)測的氣體只有二氧化硫與二氧化碳，監(jiān)測體系尚未健全，隨著科技的進步，排污權(quán)交易的范圍也應(yīng)跟隨其擴大。我國現(xiàn)在仍是發(fā)展中國家，我國的國情決定我們?nèi)砸越?jīng)濟建設(shè)為主發(fā)展我們的國家，所以排污不可避免，環(huán)境也會日益惡劣。但是我們?nèi)绾蔚脑诎l(fā)展之中同時保證生存的環(huán)境最小程度的受到損害，排污權(quán)交易這種新型制度如何更好地利用到環(huán)境治理當中，是現(xiàn)在亟待解決的問題。

參考文獻：

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[2]宋國君．排污權(quán)交易[M]．北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2004,5．

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[4]高慧慧．總量控制下的排污權(quán)交易制度研究[D]．合肥:合肥工業(yè)大學(xué),2009．

[5]魏一鳴,吳剛,劉蘭翠．能源一經(jīng)濟一環(huán)境復(fù)雜系統(tǒng)建模與應(yīng)用進展[J]．管理學(xué)報,2005,2．

[6]林玫．排污費審計發(fā)現(xiàn)的主要問題與做法[J]．中國審計．2003(14):38．

[7]溫家寶．凝聚共識,加強合作,推進應(yīng)對氣候變化歷史進程[N]．人民日報,2009．12．9．

[8]段歡歡．排污權(quán)交易法律制度研究[D]．重慶:西南政法大學(xué),2010．

（作者單位：東北林業(yè)大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院）