黃瑋晛，鄭奕

(上海海洋大學經(jīng)濟與管理學院 上海 201306)

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國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)的環(huán)境效率分析

黃瑋晛，鄭奕

(上海海洋大學經(jīng)濟與管理學院 上海 201306)

文章根據(jù)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，從非期望產(chǎn)出角度，基于SBM模型靜態(tài)分析中國海上絲綢之路通過地區(qū)的環(huán)境效率水平，并運用Malmquist模型探討這些地區(qū)環(huán)境效率的動態(tài)變化趨勢，分析產(chǎn)生這些差異的影響因素。結(jié)果表明：2007—2014年我國海上絲綢之路通過地區(qū)環(huán)境效率有所提高，但與理想狀況之間仍有一定差距，2011年前效率增長比2011年后快，其經(jīng)濟增長需要犧牲一定的環(huán)境成本；上海、廣東的環(huán)境效率水平較高，海南的環(huán)境效率水平最低；2011年前主要依靠技術進步提高效率，2011年后主要依靠資源的合理配置提高效率?；谶@些研究結(jié)果，建議在發(fā)展經(jīng)濟的同時控制廢氣廢水排放量，調(diào)整投入產(chǎn)出比。

海上絲綢之路；環(huán)境效率；SBM模型；Malmquist模型

1 引言

區(qū)域環(huán)境效率探討在一定區(qū)域內(nèi)環(huán)境與經(jīng)濟在多大程度上實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展的問題。1989年Fare提出雙曲測度模型，第一個對環(huán)境效率進行評價。為有效考慮經(jīng)濟發(fā)展中隨所需產(chǎn)品生產(chǎn)一同出現(xiàn)的有害氣體等污染物對環(huán)境的影響，Tone提出非期望產(chǎn)出的概念，并利用DEA理論得出考慮非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率評價模型基于松弛變量的DEA模型(Slacks-based Model，SBM)[1]。

近年來，隨著我國對環(huán)境問題的日益重視，國內(nèi)學者利用SBM等模型開展環(huán)境效率研究也逐漸增多。2010年詹浩勇[2]利用改進的SBM模型比較分析了我國主要工業(yè)地區(qū)的經(jīng)濟效率與環(huán)境效率，結(jié)果表明，這些地區(qū)的工業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展方式仍然粗放；2011年王成金[3]將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出，建立了基于SBM模型的環(huán)境效率評價體系，比較分析了廣東與廣西的環(huán)境效率現(xiàn)狀，結(jié)果表明兩廣在減排工業(yè)廢水廢氣、降低資源和能源消耗方面有很大的改善潛力；2012年吳旭曉[4]應用Malmquist方法對河南省城市化效率的動態(tài)發(fā)展進行評價，認為河南省全要素生產(chǎn)率的下降主要是由于技術進步的無效率引起的；2013年白永平等[5]對沿黃河9省(自治區(qū))的環(huán)境效率進行研究，結(jié)果表明考慮非期望產(chǎn)出后，平均效率有所下降但環(huán)境效率水平有向好發(fā)展的趨勢。

為增加中國經(jīng)濟進一步發(fā)展的潛力，2013年我國提出建設“21世紀海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構想，并將其在國內(nèi)涉及的地區(qū)圈定為上海、福建、廣東、浙江和海南5省市。這是我國集政治、經(jīng)濟、外交為一體的重大戰(zhàn)略決策，對推進新一輪對外開放和深化區(qū)域合作意義重大。

國內(nèi)學者對海上絲綢之路的研究始于20世紀初，基本是從歷史發(fā)展的角度對其進行詮釋。1982年陳炎發(fā)表《略論“海上絲綢之路”》，系統(tǒng)論述海上絲綢之路的歷史發(fā)展過程及其重要性，其結(jié)果表明：經(jīng)由海上絲綢之路，中國的發(fā)明創(chuàng)造對世界各族人民的文化帶來了巨大的影響[6]。2008年世界金融危機之后，對海上絲綢之路的研究逐漸成為學術界熱點，譚秀杰等[7]提出海上絲綢之路建設將推動沿海城市和港口發(fā)展，而沿海城市和港口發(fā)展又將有利于21世紀海上絲綢之路的延伸，這一過程是雙向的；韓鵬[8]認為海上絲綢之路建設的重點是以創(chuàng)新為驅(qū)動，促進海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級、實現(xiàn)海洋經(jīng)濟提質(zhì)增效，但這些研究在研究相關地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的同時，較少考慮經(jīng)濟對環(huán)境的影響。

海上絲綢之路政策的提出有利于相關地區(qū)經(jīng)濟進一步快速發(fā)展，但這些地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展的同時，沿海生態(tài)環(huán)境和海洋環(huán)境遭到不同程度的破壞，嚴重制約地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。因此，有針對性地研究既促進海上絲綢之路地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展又保護沿海地區(qū)生態(tài)環(huán)境的發(fā)展途徑，是貫徹落實國家海上絲綢之路政策的有效保障。要做好這一點，就需要提高沿海地區(qū)的環(huán)境效率。

目前對于海上絲綢之路地區(qū)環(huán)境效率的研究很少，本研究思路為：首先考慮將生產(chǎn)中的污染排放作為非期望產(chǎn)出，運用基于松弛變量的SBM模型對海上絲綢之路地區(qū)的靜態(tài)環(huán)境效率進行測算；然后運用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型分析這些地區(qū)環(huán)境效率的動態(tài)變化趨勢；最后在此基礎上探討提高區(qū)域內(nèi)各省、自治區(qū)環(huán)境效率、促進海上絲綢之路建設的政策建議。

2 模型與方法

2.1 基于松弛變量的SBM模型

數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)是一種對具有相同類型的多投入/多產(chǎn)出的多個決策單元的相對效率評價方法，近年來被越來越多地應用于經(jīng)濟效率評價領域，其內(nèi)涵為在保持產(chǎn)出值的同時考察投入值的大小。SBM模型是特殊的DEA模型，將產(chǎn)出分為期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，基于松弛變量對效率進行測度，可直接處理決策單元的投入過剩與產(chǎn)出短缺問題。

假設有n個決策單位(decision making units，DMU)，每個DMU有3個影響因素，包括投入x、期望產(chǎn)出yg與非期望產(chǎn)出yb。若投入x中含有m個投入變量，產(chǎn)出y中含有s1種期望產(chǎn)出與s2種非期望產(chǎn)出。則環(huán)境效率為：

2.2 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型由Malmquist于1953年提出，考察t時期到t+1時期效率的動態(tài)變化。1994年Fare等完善這一模型，從t時期到t+1時期，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為：

它可以分解為2個效應：

分析Malmquist指數(shù)可以辨別各地區(qū)環(huán)境效率的變化，是因技術變化還是因要素資源配置、利用和規(guī)模集聚水平等變化，抑或是兩者共同作用的結(jié)果，以便為提升地區(qū)經(jīng)濟的環(huán)境效率提供新的思路。

2.3 指標選取和數(shù)據(jù)來源

為首先通過SBM模型與Malmquist模型測算出全國31個省(自治區(qū)、直轄市)的環(huán)境效率及其動態(tài)變化情況；再從中選取海上絲綢之路地區(qū)的測算結(jié)果作為重點分析，故以31個省(自治區(qū)、直轄市)為決策單位(DMU)，用2010—2014年的面板數(shù)據(jù)作為樣本，選取各地區(qū)的電力消費量、全社會的資本投資量和年末就業(yè)人員量作為投入變量，選取各地區(qū)的GDP作為期望產(chǎn)出指標，選取各地區(qū)的化學需氧量排放量(COD)和二氧化硫排放量(SO2)作為非期望產(chǎn)出指標。

本文使用的相關數(shù)據(jù)均來源于2007—2014年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。由于2011年《中國統(tǒng)計年鑒》關于COD排放量的統(tǒng)計方式發(fā)生改變，故在Malmquist模型分析環(huán)境效率的動態(tài)變化時，將2011年前后數(shù)據(jù)作了分段處理，以提高準確性。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 基于SBM模型分析

利用SBM模型，運用DEA-solver9.0軟件，對2010—2014年中國31個省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境效率進行測算，分析其絕對環(huán)境效率值。結(jié)果可得，2010—2014年我國平均環(huán)境效率由2010年的0.845上升至2014年的0.868，其中沿海地區(qū)平均環(huán)境效率由2010年的0.829上升至2014年的0.848，如表1所示，說明我國沿海區(qū)域環(huán)境效率總體有一定進步并且有相當大的上升空間。

表1 2010—2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市環(huán)境效率SBM值

與全國及沿海地區(qū)環(huán)境效率相比，海上絲綢之路地區(qū)5省市中，上海、廣東的環(huán)境效率處于全國及沿海地區(qū)領先水平，連續(xù)5年屬有效DMU，環(huán)境效率為1；浙江、福建和海南的環(huán)境效率較為落后，與全國及沿海地區(qū)均存在一定差距，其中浙江和福建的環(huán)境效率保持在0.5以上、海南則在0.5上下徘徊，屬無效DMU(表1)。因此，要提升海上絲綢之路地區(qū)環(huán)境效率，首先要從浙江、福建和海南入手。從2014年SBM模型對31個省(自治區(qū)、直轄市)的比較分析結(jié)果中提取浙江、福建和海南省的具體結(jié)果分析如表2所示。

表2 2014年浙江、福建和海南的環(huán)境效率分析

從投入與產(chǎn)出角度來看，2014年浙江環(huán)境效率值為0.602(<1)，屬無效DMU，對其投入產(chǎn)出進行調(diào)整，當電力投入、就業(yè)、COD排放量和SO2排放量同比減少1.1%、2.5%、24.4%和35.6%時，該DMU即有效；同理，2014年福建環(huán)境效率值為0.540，為使其環(huán)境效率值變?yōu)?，則需將就業(yè)、COD排放量和SO2排放量同比減少2.3%、38.3%和42.4%；海南的情況較為突出，環(huán)境效率值只有0.471，當SO2排放量同比減少112.4%時，環(huán)境效率值才可達到1。綜上總體可得，對于浙江、福建和海南地區(qū)，為提高環(huán)境效率，政府需加強力度控制COD排放量和SO2排放量，開發(fā)及應用環(huán)保工藝技術，對有毒氣體進行有效處理，提高資源開發(fā)利用率。

3.2 基于Malmquist模型分析

利用我國31個省(自治區(qū)、直轄市)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，采用Malmquist指數(shù)模型計算環(huán)境效率的變化趨勢，并提取上海、浙江、福建、廣東與海南5省市數(shù)據(jù)如表3所示。

表3 2007—2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市環(huán)境效率(Malmquist)變化趨勢

在2007—2011年和2011—2014年兩個時間段內(nèi)，除海南外海上絲綢之路地區(qū)各省市環(huán)境效率總體呈現(xiàn)改善趨勢，海南環(huán)境效率變化呈波動狀。因此，要發(fā)展海上絲綢之路地區(qū)整體經(jīng)濟，需重點改善海南的環(huán)境效率。

2007—2014年追趕效應與前沿面移動效應表4和表5所示。2007—2011年，前沿面移動效應指數(shù)基本大于1，追趕效應指數(shù)基本不大于1，說明Malmquist指數(shù)大于1主要受前沿面移動效應指數(shù)的影響，即技術進步引起環(huán)境效率的提高。2011—2014年，前沿面移動效應指數(shù)基本不大于1，而追趕效應指數(shù)則基本大于1，說明追趕效應指數(shù)的增長，導致Malmquist指數(shù)的增長，即要素資源配置、利用和規(guī)模集聚等水平的提升在更大程度上引起環(huán)境效率的提高。

從表3可以看出，2011年前Malmquist指數(shù)均值均大于2011年后Malmquist指數(shù)均值，2011年以來環(huán)境效率的改善有所放緩。為了使環(huán)境效率持續(xù)性穩(wěn)定增長，既要積極進行技術創(chuàng)新、保持前沿面移動效應增長，也需要合理利用資源、實現(xiàn)資源有效配置和規(guī)模集聚，從而達到保持追趕效應平穩(wěn)上升的目的。

表5 2007-2014年海上絲綢之路地區(qū)5省市前沿面移動效應(Frontier-shift)

4 結(jié)論與建議

根據(jù)我國31個省(自治區(qū)、直轄市)2007—2014年的面板數(shù)據(jù)，基于SBM模型測度靜態(tài)環(huán)境效率，并以國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)進行重點比較分析，利用Malmquist模型探討該地區(qū)5省市環(huán)境效率的變化趨勢，得出結(jié)論：2007—2014年我國環(huán)境效率呈上升趨勢且地區(qū)間差異在縮小，2011年后增長趨勢有所減緩；2011年前主要依靠技術進步拉動環(huán)境效率，2011年后更大程度上依靠資源配置、利用和規(guī)模集聚水平提高拉動環(huán)境效率。

基于上述分析，作者認為：在越接近生產(chǎn)前沿提升環(huán)境效率越困難的情況下，國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展應加強科學技術在提高生產(chǎn)力水平上的作用，合理進行資源配置，加強規(guī)模聚集效應，進一步加大投入產(chǎn)出能力。

從投入的角度看，國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)經(jīng)濟一般只需通過將電力、人力和資本在現(xiàn)有水平上進行微調(diào)即可達到投入有效水平，合理分配傳統(tǒng)投入要素促進區(qū)域經(jīng)濟增長。在現(xiàn)有技術水平下，發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，政府加以引導，以合理分配就業(yè)人員與增加投入資本為重要前提，提高電力資源等的利用率。

從產(chǎn)出的角度來看，海洋經(jīng)濟產(chǎn)值增加的同時伴隨著環(huán)境的污染，工業(yè)廢水廢氣的排放對海洋環(huán)境的污染程度最大，國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)一般需大量減排才能達到有效狀態(tài)。粗放型經(jīng)濟增長方式不利于海洋可持續(xù)發(fā)展，應避免單一的經(jīng)濟增長方式，減少COD、SO2排放量，開發(fā)及應用環(huán)保工藝技術，對有毒氣體進行有效處理，提高資源開發(fā)利用率。

對于國內(nèi)海上絲綢之路通過地區(qū)，海南的經(jīng)濟與環(huán)境屬重中之重。針對海南經(jīng)濟規(guī)模較小的現(xiàn)狀，政府應發(fā)揮海上絲綢之路地區(qū)的地理優(yōu)勢，積極引入外資，擴大資本存量；針對海南高科技人才較為缺乏的問題，政府可以頒布人才政策，如與上海、廣東等地開展人才交流；同時應當積極發(fā)展先進技術，促進企業(yè)工藝升級，在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)節(jié)能減排和資源有效利用。

綜上所述，建設海上絲綢之路地區(qū)、提升區(qū)域經(jīng)濟一體化，重點在于發(fā)展海南經(jīng)濟，浙江、福建兩省在其次，核心在于發(fā)揮上海、廣東作為沿海巨頭的支持作用，深化改革，擴大開放，增強區(qū)域內(nèi)合作交流，促進人才、科技、信息和金融資本的合理流動，調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構，完善基礎設施，不斷提高資源利用率，同時嚴格控制廢氣廢水排放量。

[1] TONE.A slack-based measure of efficiency in data envelopment analysis[J].European journal of operational research 2001，130(4):498-509.

[2] 詹浩勇.我國主要工業(yè)省市的環(huán)境-經(jīng)濟綜合效率：基于SBM模型的實證研究[J].綠色經(jīng)濟，2010(9)：42-46.

[3] 王成金.工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的資源環(huán)境效率評價方法與實證：以廣東和廣西為例[J].自然資源學報，2011，26(1)：98-109.

[4] 吳旭曉.中原崛起視域下河南省城市化效率的動態(tài)評價：基于非參數(shù)DEA-Malmquist方法[J].地域研究與開發(fā)，2012，31(5)：33-38.

[5] 白永平.基于 SBM-Malmquist-Tobit 模型的沿黃九省(區(qū))環(huán)境效率差異及影響因素分析[J].地域研究與開發(fā)，2013，32(2)：90-95.

[6] 陳炎.略論海上“絲綢之路”[J].歷史研究，1982(3)：161-177.

[7] 譚秀杰，周茂榮.21世紀“海上絲綢之路”貿(mào)易潛力及其影響因素：基于隨機前沿引力模型的實證研究[J].國際貿(mào)易問題，2015(2)：3-12.

[8] 韓鵬.創(chuàng)新驅(qū)動 積極發(fā)揮海洋科技在21世紀海上絲綢之路建設中的作用[J].海洋開發(fā)與管理，2015，32(6)：52-54.

Analysis of Eco-efficiency in Maritime Silk Road Regions
HUANG Weixian，ZHENG Yi

(College of Economics and Management，Shanghai Ocean University， Shanghai 201306,China)

s： This paper analyzed the eco-efficiency in Maritime Silk Road regions by using SBM model，and used the Malmquist model to investigate the dynamic change of regional eco-efficiency and the influence factors of those differences，based on the panel data of 2007—2014，from unexpected outputs perspective.The results showed that the eco-efficiency in China’s maritime silk road regions had been improved in 2007—2014，but there were still gaps between the ideal situation.Eco-efficiency increased faster before 2011 and economic growth required sacrifice of certain environmental costs.Shanghai and Guangdong had higher eco-efficiency levels，while Hainan’s eco-efficiency level was the lowest.Before 2011，efficiency’s improvement mainly relied on technological advances，while mainly on reasonable allocation of resources after 2011.Based on these findings，it was suggested that government should reduce waste gas and waste water discharge and adjust inputs-outputs ratio in the procedure of pursuing economic developments.

Maritime Silk Road，Eco-efficiency，SBM model，Malmquist model

2016-01-04；

2016-05-10

黃瑋晛，碩士研究生，研究方向為環(huán)境效率、數(shù)據(jù)包絡分析模型，電子信箱：m130401756@st.shou.edu.cn

鄭奕，教授，博士，研究方向為數(shù)量經(jīng)濟，電子信箱：yzheng@shou.edu.cn

P7

A

1005-9857(2016)06-0055-06