吳飛 孫曉麗

【摘 要】人力資本在進(jìn)口關(guān)聯(lián)R&D溢出中扮演著十分重要的角色。本人采用了人力資本與進(jìn)口貿(mào)易R&D溢出存量的交互效應(yīng)分析法，結(jié)果表明人力資本在進(jìn)口關(guān)聯(lián)R&D溢出中起到了關(guān)鍵的促進(jìn)作用。

【關(guān)鍵詞】人力資本 、進(jìn)口貿(mào)易、 R&D溢出

一、引言

進(jìn)口貿(mào)易R&D溢出作為一種外部技術(shù)獲得，隱含或物化在其中的知識技術(shù)往往是相對復(fù)雜的，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出并不是自發(fā)的，要充分發(fā)揮這種技術(shù)溢出效應(yīng)關(guān)鍵是要與接收國的吸收能力相結(jié)合，Cohen和 Levinthal（1989）首次引進(jìn)吸收能力的概念，它指的是認(rèn)識模仿利用外界環(huán)境中的知識的能力，之后一系列的研究開始通過國內(nèi)吸收能力來研究國際技術(shù)溢出（這始于一個觀念即不同的國家獲取國外技術(shù)的能力是不同的，這些研究中有的是用人力資本來衡量，有的是用R&D投資，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，工業(yè)化水平或者市場化程度來衡量，而人力資本是迄今為止最被認(rèn)可的吸收能力指標(biāo)）。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

本文使用改進(jìn)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)：

ln Qit=a0+a1ln Kit+a2ln Lit+a3ln IMit+a4ln RDit+a5ln Hit×ln IMit +εit

其中Q為產(chǎn)生；K和L分別為資本和勞動；IM為進(jìn)口R&D溢出存量指標(biāo)；RD為本地研發(fā)投入水平；H為人力資本水平；i和t分別代表地區(qū)截面和時間

樣本實證分析中所使用樣本為2001-2013年中國28個省份，澳門、香港和臺灣由于數(shù)據(jù)資料原因未予考慮。此外，為了保持口徑統(tǒng)一，將重慶數(shù)據(jù)合并到四川省。 數(shù)據(jù)資料主要源于世界銀行數(shù)據(jù)庫、OECD數(shù)據(jù)庫、中國勞動統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒。實際GDP產(chǎn)出。本文以2005年為不變價選取各省的實際GDP作為指標(biāo)。勞動力指標(biāo)，以從業(yè)人員總數(shù)代替勞動投入。資本存量，以永續(xù)盤存法進(jìn)行測算。進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出是按照（Lichtenberg&Potterie）方法計算的貿(mào)易伙伴國的R&D存量進(jìn)口份額加權(quán)投入；人力資本，本文以平均受教育年限來度量；國內(nèi)R&D投入，以當(dāng)年的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例表示。

三、結(jié)果及分析

結(jié)果如表所示：通常而言，在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)模型的估計時，常采用的是固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，但是當(dāng)解釋變量存在內(nèi)生性時，其參數(shù)估計的效果往往是有偏的?？紤]到解釋變量在一定程度上存在內(nèi)生性。因此，采用工具變量法（IV）或者廣義距估計（GMM）較為合理。本文使用了系統(tǒng)GMM方法

由表可知，全國層面上。進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出的回歸系數(shù)符號均顯著為正，系數(shù)值0.301。這說明進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出有利于提高東道國的經(jīng)濟(jì)。對于人力資本與進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出交互項的回歸系數(shù)，采用系統(tǒng)GMM的one-step和two-step均顯著為正，系數(shù)的取值范圍在0.768，說明人力資本的提高有利于提升進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效果，它是充分吸收和利用發(fā)達(dá)國家技術(shù)溢出的一個重要條件。也就是說，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效果不僅取決于技術(shù)含量的多少，還取決于東道國的以人力資本衡量的技術(shù)吸收能力。其他控制變量對能源效率也有顯著影響。資本、勞動投入與國內(nèi)R&D投入的回歸系數(shù)均顯著為正，說明資本、勞動和國內(nèi)R&D投入均有利于東道國經(jīng)濟(jì)的提高。這一結(jié)果，在東部和中部地區(qū)的回歸中也得到了驗證。

四、 結(jié)論

本文以2001年到2013年中國28個省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)作為分析對象，采用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM方法研究了進(jìn)口貿(mào)易R&D溢出效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的影響。與傳統(tǒng)文獻(xiàn)的不同，本文考慮的東道國的吸收能力對進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的影響。結(jié)果顯示，如果不考慮東道國的技術(shù)吸收能力即人力資本時，進(jìn)口貿(mào)易具有顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)；當(dāng)考慮人力資本與進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的乘機(jī)項對技術(shù)溢出效應(yīng)的影響時，其促進(jìn)效應(yīng)更為顯著。這一結(jié)論表明，人力資本的吸收能力是決定進(jìn)口貿(mào)易的R&D溢出效果的關(guān)鍵。因此，根據(jù)實證結(jié)果，我們可以提出以下政策建議：

第一，繼續(xù)加大開放力度和深度，大力進(jìn)口國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，同時提高進(jìn)口技術(shù)的檔次，以便充分利用我國當(dāng)前較為豐富的高等教育程度的人力資本，促進(jìn)我國各地區(qū)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)升級。

第二，進(jìn)一步加強教育等人力資本投資，提高中國的人力資本水平，合理配置人力資本結(jié)構(gòu)，積極吸收外來技術(shù)紅利。

參考文獻(xiàn)：

[1]Cohen， W.M.， Levinthal， D.A.， 1989. Innovation and learning： the two faces of R&D. Econ. J. 99， 569-596.

[2]Lucas， R.E.， 1988. On the mechanics of economic development. J. Monet. Econ. 22（1）， 3-42.

作者簡介：

吳飛（1990—），男，漢族，山東濟(jì)寧市人，碩士研究生在讀，單位：中國海洋大學(xué)，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：企業(yè)組織與人力資源管理。

孫曉麗（1991—），女，漢族，山東煙臺人，碩士研究生在讀，單位：中國海洋大學(xué)，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：企業(yè)組織與人力資源管理。