董俊挺

【摘要】技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一種較為新型的貿(mào)易壁壘，因其具有合理性、隱蔽性等特點(diǎn)，已成為各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的主要手段。我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中更是頻頻遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易造成極大影響。政府和企業(yè)應(yīng)積極采取措施以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

【關(guān)鍵詞】對(duì)外貿(mào)易 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 TBT協(xié)議

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade）簡(jiǎn)稱TBT，該詞正式出現(xiàn)在世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（Agreement on Technical Barriers to Trade，簡(jiǎn)稱TBT協(xié)議）中，但TBT協(xié)議未給技術(shù)性貿(mào)易壁壘下一個(gè)明確的定義。通常認(rèn)為，狹義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘主要是指TBT協(xié)議下的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。依據(jù)TBT協(xié)議，基于一定的合法目標(biāo)各國(guó)可以采取技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等技術(shù)措施以確定相關(guān)產(chǎn)品特性及與之有關(guān)的生產(chǎn)過(guò)程和生產(chǎn)方法，但當(dāng)這些技術(shù)措施違反了非歧視性原則或必要性原則時(shí)，就稱其為“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”。廣義的技術(shù)性貿(mào)易壁壘還包括WTO《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（簡(jiǎn)稱 SPS協(xié)定）下所采取的技術(shù)措施。

與關(guān)稅壁壘及傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘相比，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有一些自身的特點(diǎn)。第一，雙重性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往為了實(shí)現(xiàn)一定的合法目標(biāo)，但同時(shí)可能導(dǎo)致對(duì)國(guó)際貿(mào)易的限制。為了平衡二者的矛盾，TBT協(xié)議承認(rèn)為了實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)可以對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行必要的限制。第二，隱蔽性和復(fù)雜性。關(guān)稅及傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘透明度高，易受WTO監(jiān)管，且采取上述貿(mào)易壁壘容易招致他國(guó)報(bào)復(fù)；而技術(shù)性貿(mào)易壁壘表面上總是存在一定合法目標(biāo)且不違反TBT協(xié)議要求的非歧視原則，因而具有極大的隱蔽性和復(fù)雜性。第三，直接性。不符合相關(guān)技術(shù)法規(guī)的產(chǎn)品將直接排斥在該國(guó)市場(chǎng)之外，相比關(guān)稅壁壘只是通過(guò)高關(guān)稅使進(jìn)口產(chǎn)品處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的措施更直接有效。

二、WTO/TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的規(guī)制

TBT協(xié)議是GATT第八輪烏拉圭回合談判的重要成果之一，在GATT-TBT協(xié)議基礎(chǔ)上重新修訂而成，于1995年1月1日起生效。TBT協(xié)議相較于GATT-TBT協(xié)議在內(nèi)容和操作性上都取得了很大的進(jìn)步，是目前規(guī)制技術(shù)性貿(mào)易壁壘最重要的國(guó)際規(guī)范。TBT協(xié)議確立的基本原則，主要包括以下幾點(diǎn)：第一，合法目標(biāo)原則。即要求一國(guó)采取技術(shù)措施必須是為了實(shí)現(xiàn)一定合法目標(biāo)，TBT協(xié)議明確列舉的合法目標(biāo)包括維護(hù)國(guó)家基本安全，保護(hù)人類生命、健康或安全，保護(hù)動(dòng)植物生命或健康，保護(hù)環(huán)境，保證出口產(chǎn)品質(zhì)量，防止欺詐行為。第二，避免貿(mào)易壁壘原則。協(xié)議規(guī)定各國(guó)即使為了實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)而采取技術(shù)措施，這些措施也必須限定在合理必要范圍內(nèi)，不給國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。第三，非歧視原則。非歧視原則也是WTO的基本原則之一，包含國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則，要求一國(guó)所采取的技術(shù)措施，給予任一成員的待遇不低于其給予本國(guó)同類產(chǎn)品或任何其他國(guó)家同類產(chǎn)品的待遇。第四，透明度原則。該原則要求成員公開(kāi)本國(guó)與貿(mào)易有關(guān)的技術(shù)措施信息，使其他成員能及時(shí)了解。當(dāng)擬實(shí)施的技術(shù)措施與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，應(yīng)在適當(dāng)時(shí)期刊登擬采用的技術(shù)法規(guī)并通過(guò)WTO秘書處通知成員、向其他利害方作出說(shuō)明、提供副本或細(xì)節(jié)資料、考慮其他成員意見(jiàn)，且須在技術(shù)措施生效前給予其他成員一個(gè)合理的寬限期，以便其適應(yīng)和調(diào)整。第五，鼓勵(lì)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)原則。該原則要求成員在制定技術(shù)措施時(shí)，若存在相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，則各成員應(yīng)使用這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為其技術(shù)措施的基礎(chǔ)，除非該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)達(dá)到其追求的合法目標(biāo)無(wú)效或不適當(dāng)。協(xié)議規(guī)定若成員實(shí)施的技術(shù)措施是為了實(shí)現(xiàn)協(xié)議明確列舉的合法目標(biāo)且按照有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，則應(yīng)作出該技術(shù)措施未對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要障礙的可予駁回的推定。第六，相互認(rèn)可與協(xié)調(diào)原則。該原則要求各成員積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定與協(xié)調(diào)，并考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)予以接受，即使這些法規(guī)與本國(guó)法規(guī)不同，只要其確信這些法規(guī)能實(shí)現(xiàn)與自己的法規(guī)相同的目標(biāo)。第七，發(fā)展中國(guó)家特殊待遇原則。該原則要求發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中，在某些方面給予發(fā)展中國(guó)家以特殊的照顧。TBT協(xié)議第12條對(duì)此作了專門詳細(xì)的規(guī)定。雖然WTO/TBT協(xié)議較之GATT-TBT協(xié)議進(jìn)步很大，但TBT協(xié)議對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的約束性仍然十分有限。首先，協(xié)議許多規(guī)定過(guò)于原則化，未賦予成員強(qiáng)制性義務(wù)，如積極考慮將其他成員的技術(shù)措施同等接受。其次，一些規(guī)定比較模糊，如留出一段合理的時(shí)間供其他成員調(diào)整中的“合理的時(shí)間”。最后，給予發(fā)展中國(guó)家的諸多優(yōu)惠待遇形同虛設(shè)，TBT協(xié)議第12條規(guī)定的特殊待遇大多都是建議性的，實(shí)質(zhì)約束力不大。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響

商務(wù)部2009年12月發(fā)布的《全球貿(mào)易摩擦研究報(bào)告》表明，我國(guó)已連續(xù) 14年被列為全球貿(mào)易調(diào)查的首要對(duì)象，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為我國(guó)產(chǎn)品出口的主要障礙。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)因技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致的直接損失以年均15%的速度增長(zhǎng)，其中主要涉及動(dòng)植物類產(chǎn)品、礦產(chǎn)化工產(chǎn)品、皮革、食品、木材及其制品、服裝、紡織品及機(jī)電產(chǎn)品等。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)產(chǎn)生的影響，主要包括以下幾個(gè)方面：第一，提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻導(dǎo)致產(chǎn)品出口難度增加。嚴(yán)格的技術(shù)措施，增加了我國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的難度，一部分產(chǎn)品甚至喪失了進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的資格。美、日、歐作為我國(guó)三大貿(mào)易伙伴，也是實(shí)施TBT的積極倡導(dǎo)者，它們都制定了嚴(yán)格而完備的技術(shù)措施體系，僅僅以衛(wèi)生、安全、環(huán)保等方面的標(biāo)準(zhǔn)為例，美國(guó)有約2.5萬(wàn)個(gè)，英國(guó)有約2.2萬(wàn)個(gè)，德國(guó)有約1.6萬(wàn)個(gè)。第二，出口成本增加導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。我國(guó)出口量較大的產(chǎn)業(yè)主要還是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上往往具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，但是為了符合發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的TBT要求，我國(guó)出口企業(yè)不得不加大對(duì)技術(shù)、設(shè)備、工藝、材料等資金投入，導(dǎo)致企業(yè)出口成本的增加，從而削弱甚至抵消了我國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。第三，引發(fā)貿(mào)易糾紛影響對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的正常發(fā)展。當(dāng)前，因技術(shù)性貿(mào)易壁壘而引發(fā)的貿(mào)易糾紛越來(lái)越多，在世貿(mào)組織貿(mào)易糾紛案例中，有近30%與技術(shù)性貿(mào)易壁壘有關(guān)。一旦貿(mào)易摩擦發(fā)生，不論是談判、磋商，還是通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決貿(mào)易爭(zhēng)端，都將給爭(zhēng)端各方造成時(shí)間和金錢上的損失，并對(duì)彼此的正常貿(mào)易關(guān)系造成影響。商務(wù)部在2014年發(fā)布的《國(guó)別貿(mào)易投資環(huán)境報(bào)告2014》中指出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘、不合理的衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的限制增多，對(duì)企業(yè)利益和產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成制約，我國(guó)企業(yè)面臨的國(guó)際貿(mào)易和投資環(huán)境依然嚴(yán)峻，既面臨難得的機(jī)遇，也存在不少挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。

四、我國(guó)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)探析

跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘有待于經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，同時(shí)也需要相應(yīng)法律制度的完善。下面主要從政府和企業(yè)兩個(gè)角度提出幾點(diǎn)對(duì)策和建議。就政府而言：第一，完善技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制。目前我國(guó)大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是信息閉塞，面對(duì)瞬息萬(wàn)變的國(guó)際市場(chǎng)，僅憑企業(yè)自身的力量難以充分、及時(shí)掌握市場(chǎng)準(zhǔn)入條件及發(fā)展趨勢(shì)。因此，政府成立專門機(jī)構(gòu)，研究主要貿(mào)易伙伴的技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀及動(dòng)向，建立數(shù)據(jù)庫(kù)、信息網(wǎng)，及時(shí)跟蹤，加強(qiáng)與企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)的交流。第二，完善我國(guó)的技術(shù)措施體系。我國(guó)現(xiàn)行的技術(shù)措施體系總體上落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，法律空白、標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低、更新不及時(shí)等問(wèn)題突出，我國(guó)現(xiàn)行的《標(biāo)準(zhǔn)化法》是1988年制定的，距今已28年。在制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候既要考慮我國(guó)國(guó)情，也要積極與國(guó)際接軌，有條件的產(chǎn)業(yè)應(yīng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用率。在制定或修改標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，積極吸納相關(guān)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)的建議，并且按照TBT協(xié)議的要求嚴(yán)格區(qū)分技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最終形成統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)技術(shù)措施體系。第三，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定與修改。隨著我國(guó)綜合國(guó)力和科技水平的不斷提高，我國(guó)在高鐵、核電等部分領(lǐng)域已處于世界先進(jìn)水平。我國(guó)有能力也應(yīng)該積極參與國(guó)際組織的標(biāo)準(zhǔn)制定工作，積極推廣我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的使用。目前我國(guó)參與制定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)還非常少，這與我國(guó)全球第二大貿(mào)易大國(guó)的地位不相符合。第四，善于利用規(guī)則維權(quán)。TBT協(xié)議規(guī)定了技術(shù)措施的非歧視原則和必要性原則，此外還專門規(guī)定針對(duì)發(fā)展中國(guó)家差別待遇和例外條款，這些規(guī)則和條款在貿(mào)易談判及WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中都可以發(fā)揮積極的作用，同時(shí)還可以利用其它國(guó)際公約尤其是國(guó)際環(huán)保公約賦予的權(quán)利，抓住對(duì)自己有利的規(guī)定有效地運(yùn)用。就企業(yè)而言：企業(yè)是直接參與對(duì)外貿(mào)易的主體，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的直接受害者。我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)以積極的態(tài)度迎接挑戰(zhàn)，采取一系列的措施跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第一，加大資金投入，積極創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題是我國(guó)產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最根本原因。要提高產(chǎn)品的科技水平，必須加大科技研究與開(kāi)發(fā)投入，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)科技、管理水平和優(yōu)秀人才。根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，盡量釆用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以及進(jìn)口國(guó)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，并積極進(jìn)行相關(guān)認(rèn)證，如各國(guó)要求的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證及IS09000質(zhì)量管理體系認(rèn)證、IS014000環(huán)境管理體系認(rèn)證和OHSAS18001職業(yè)健康安全體系認(rèn)證等。第二，充分了解和學(xué)習(xí)WTO規(guī)則和貿(mào)易救濟(jì)知識(shí)，加強(qiáng)對(duì)主要出口國(guó)的技術(shù)措施的研究，及時(shí)掌握動(dòng)態(tài)。當(dāng)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，積極與行業(yè)協(xié)會(huì)、商務(wù)部等有關(guān)部門聯(lián)系，采取措施及時(shí)有效應(yīng)對(duì)。第三，積極開(kāi)拓新興市場(chǎng)。目前我國(guó)企業(yè)的主要出口市場(chǎng)集中在美國(guó)、日本和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，要想在激烈的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中生存，必須拓寬思維，實(shí)施“產(chǎn)品多元化”和“市場(chǎng)多元化”戰(zhàn)略，改變出口過(guò)分依賴美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家的單一局面，積極開(kāi)拓非洲、南美、亞洲等新興出口市場(chǎng)，減少和分散貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。第四，開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。企業(yè)可采取直接投資、間接投資等方式開(kāi)展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，如合資、獨(dú)資、收購(gòu)、兼并等手段，利用外商的技術(shù)、品牌和銷售渠道，拓展企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)規(guī)模，直接跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

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