□李梓嫣

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翻譯理論的革新：語用學(xué)的引入——語用翻譯淺談

□李梓嫣

摘 要：社會(huì)的需求推動(dòng)了翻譯理論的發(fā)展，然而翻譯學(xué)中的一些基本問題至今沒有得到解決，如“語言和文化”的矛盾問題。我們認(rèn)為，“語用翻譯”是解決這一矛盾的有效方法。本文簡要介紹了翻譯學(xué)中的兩對矛盾，對目前翻譯學(xué)中比較新的領(lǐng)域——“語用翻譯”及其觀點(diǎn)作了分析和說明，并指出它的優(yōu)勢和不足。

關(guān)鍵詞：翻譯理論 語用學(xué) 語用翻譯

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，國際交流日趨頻繁，世界各國幾乎每天都在進(jìn)行著各種各樣的外事活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)文化交流。在這一過程中，語言起著重要作用，只要涉及到跨語言的交流就不可能離開翻譯。

目前，國際社會(huì)對翻譯的需求量越來越大，對翻譯質(zhì)量的要求也越來越高。國際需求和翻譯實(shí)踐的積累促進(jìn)了翻譯理論的誕生和發(fā)展，以此為背景，翻譯也由最初單純的實(shí)踐活動(dòng)發(fā)展為如今理論與實(shí)踐相結(jié)合的學(xué)科。我們知道，脫離了理論的實(shí)踐猶如無源之水、無本之木。因此，翻譯理論的更新有助于更好地指導(dǎo)實(shí)踐。本文將對翻譯學(xué)中新的理論“語用翻譯”作簡要的介紹。

一、翻譯學(xué)理論的碰撞

20世紀(jì)是翻譯學(xué)蓬勃發(fā)展的世紀(jì)，社會(huì)需求催生出許多翻譯學(xué)理論，各種翻譯理論激烈地碰撞，從而形成許多翻譯學(xué)派。盡管目前翻譯學(xué)派的劃分還沒有定論，但總的來說，翻譯與語言學(xué)、哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、符號(hào)學(xué)和文化學(xué)等學(xué)科有密不可分的關(guān)系，這些學(xué)科中新觀點(diǎn)的出現(xiàn)不斷為翻譯學(xué)理論注入新鮮血液。

翻譯學(xué)可以粗略地分為以下幾個(gè)學(xué)派：以語言為核心，認(rèn)為翻譯要使語言各要素“對等”的語言學(xué)派；把目光轉(zhuǎn)向目標(biāo)文本，解除了語言學(xué)派“對等論”束縛的功能目的學(xué)派；從文化層面審視翻譯現(xiàn)象的文化學(xué)派；認(rèn)為翻譯要結(jié)合文本的時(shí)代背景及作者精神的闡釋學(xué)派；否定傳統(tǒng)翻譯觀，突出譯者作用的解構(gòu)學(xué)派；認(rèn)為翻譯是殖民的工具，對翻譯在殖民活動(dòng)中的作用進(jìn)行研究，以喚醒民族意識(shí)為己任的后殖民學(xué)派。

除了強(qiáng)調(diào)作用和結(jié)果勝于強(qiáng)調(diào)過程和手段的后殖民學(xué)派以外，其他翻譯學(xué)派都或多或少涉及到“原文和譯文以何種方式互相連接”的問題以及“處在連接兩極的兩種文本及其連接過程中諸多要素之間孰輕孰重”的問題，即“直譯還是意譯”的問題和“語言還是文化”的問題。

對于“直譯還是意譯”的問題，現(xiàn)在翻譯學(xué)界已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。有人提出“在翻譯理論發(fā)展過程中所出現(xiàn)的直譯意譯論爭并非都是在同一層面上的，針對同一翻譯問題或翻譯現(xiàn)象所產(chǎn)生的。”[1]我們在進(jìn)行文本翻譯的時(shí)候應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析，不必自始至終維持同樣的準(zhǔn)則。事實(shí)上，“翻譯模式的多樣性和不同語言之間的巨大差別，常常迫使譯者跨越直譯和意譯的分界線……難以始終堅(jiān)持單一的方法，結(jié)果往往是兼用直譯和意譯兩種方法?！盵2]這種融合的取向被更多的翻譯學(xué)者接受，很好地解決了直譯還是意譯的矛盾。

但是，在“語言還是文化”的問題上，學(xué)界仍有較大分歧?！罢Z言派”吸收了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的觀點(diǎn)，立足于語言本身，認(rèn)為翻譯過程就是“語碼的轉(zhuǎn)換”，強(qiáng)調(diào)語言的客觀性，回避了不確定的心理因素?！拔幕伞狈穸私Y(jié)構(gòu)主義語言學(xué)的翻譯觀，認(rèn)為意義是不確定的，只有在具體的語境中才存在“意義”，重視作為主體的人的作用。這兩種觀點(diǎn)各有優(yōu)勢也各有不足，雙方的支持者至今仍然各執(zhí)一詞。

二、翻譯的語用學(xué)轉(zhuǎn)向

我們認(rèn)為，解決“語言還是文化”這一問題，不妨采取類似解決前一問題的方法——引入新的理論，吸收雙方的優(yōu)點(diǎn)、摒棄二者的不足，從而推動(dòng)兩種觀點(diǎn)的融合。在此過程中，最行之有效的方法就是在翻譯學(xué)中引入語用學(xué)理論，以語用學(xué)的理論成果推動(dòng)翻譯理論的革新。

語用學(xué)與翻譯學(xué)的結(jié)合生成了我們所說的“語用翻譯”。

（一）語用翻譯的主要觀點(diǎn)

要引入語用學(xué)的觀點(diǎn)，就要先明確語用學(xué)的研究對象。因?yàn)檎Z用學(xué)也關(guān)心語言符號(hào)的意義，過去曾經(jīng)出現(xiàn)了語用學(xué)和語義學(xué)互爭上位學(xué)科的現(xiàn)象，甚至在語用學(xué)與語義學(xué)互相獨(dú)立之后，有人將語用學(xué)視為“廢物箱”，把不屬于語義學(xué)的內(nèi)容全納入語用學(xué)的研究范疇。現(xiàn)在則普遍認(rèn)為，語用學(xué)的研究對象是“詞語之類的符號(hào)與使用者之間的關(guān)系”[3]（P11），是一種在特定的語境下呈現(xiàn)出來的語言意義。然而，從定義來看，語用學(xué)的研究范圍非常廣，現(xiàn)實(shí)生活中的一切語言現(xiàn)象幾乎都和語用有關(guān)。

同語用學(xué)一樣，翻譯學(xué)也是一門和語言有關(guān)而又具有一定的內(nèi)部復(fù)雜性的學(xué)科。從研究對象上說，翻譯學(xué)也需要研究具體語境下語言的運(yùn)用及其意義；從學(xué)科間的相互滲透上說，這兩門學(xué)科都要受到幾乎所有與語言、心理、文化相關(guān)的學(xué)科的影響；從時(shí)間域上來說，他們研究的重點(diǎn)都是共時(shí)層面的“當(dāng)下”的語言。如果說語用學(xué)的優(yōu)點(diǎn)在于它在語言現(xiàn)象研究中的“廣泛”，那么翻譯所需要的也是一種“廣泛”的語言知識(shí)。因此，翻譯的語用學(xué)轉(zhuǎn)向也是一種必然。

“語用翻譯是指運(yùn)用語用學(xué)理論去解決翻譯操作中所涉及的理解和重構(gòu)、語用和文化因素在譯文中的處理方法、原作語用意義（pragmatic force）的傳達(dá)及其在譯作中的得失等方面的問題。”[4]受到語用學(xué)觀點(diǎn)的影響，語用翻譯理論認(rèn)為：“我們在翻譯理解的過程中一定要注意結(jié)合交際情景、原文的文化背景既讀者的推理習(xí)慣來理解原文意義，在重構(gòu)過程中要注意結(jié)合譯入語的文化背景知識(shí)和讀者的推理習(xí)慣來重構(gòu)原作者的意圖?！盵5]但這并不是說語用翻譯更偏向于“文化派”。恰恰相反，語用翻譯在強(qiáng)調(diào)“建立在文化背景上的重構(gòu)”的同時(shí)，也指出“語言是翻譯理論體系的主干，翻譯研究倘若脫離了語言，就好似空中樓閣”[6]。使翻譯深深根植在原文本身，翻譯過程也不失文本本意。

所以，從語用翻譯的角度來看，翻譯并不是如“語言派”所認(rèn)為的那樣是完全受制于語言事實(shí)的客觀過程，也不是如“文化派”所認(rèn)為的那樣是完全受制于主體與文化的主觀過程，而是“理性基礎(chǔ)上的重建”，即用原有的建筑材料，依照新的藍(lán)本，重新進(jìn)行構(gòu)建。翻譯應(yīng)當(dāng)關(guān)心的既不是文本的對譯，也不是文本意義、藝術(shù)感的對譯或作者思想的對譯，而是在相同而又具體的語境下具有相同語用效果的表達(dá)方式的對譯。

（二）語用學(xué)影響下的翻譯實(shí)踐

語用現(xiàn)象深入到人們生活的各個(gè)層面，翻譯的時(shí)候不考慮語用因素是不切實(shí)際的。將語用學(xué)的觀點(diǎn)引入到具體的翻譯實(shí)踐中就可以避免總是以“中外習(xí)慣不同而產(chǎn)生的差異”這種膚淺的論斷作為漢外表達(dá)方式差異的理由，使我們可以有理據(jù)地分析差異表達(dá)式的對應(yīng)規(guī)律和差異產(chǎn)生的原因，從而更好地解決翻譯中“中式外語”和“過度泛化”的問題。下面，我們舉例簡要說明：

漢語和英語的差別之一就是主動(dòng)句和被動(dòng)句使用情況的差異。有些翻譯教材雖然指出了“英語使用被動(dòng)語態(tài)的情況比漢語多”這一事實(shí)，卻沒有指明制約英語被動(dòng)語態(tài)使用的因素。事實(shí)上，英語也并不是隨性地使用被動(dòng)語態(tài)，翻譯中過度使用被動(dòng)句也會(huì)讓英國人覺得“不地道”。如果我們引入語用學(xué)觀點(diǎn)，這一問題就可以得到解決。劉明東分析了英語被動(dòng)語態(tài)，認(rèn)為“在語用上，它是由話題確立、語篇連貫、禮貌原則、句子結(jié)構(gòu)、客觀表達(dá)等方面的因素所致”[7]，而陳冰飛在其碩士論文中“將影響英語被動(dòng)語態(tài)的語用因素分成三類，并以大量例證對這些語用動(dòng)機(jī)和它們的對被動(dòng)語態(tài)的制約機(jī)制以論證描述”[8]。

在非通用語領(lǐng)域，有學(xué)者著眼于日語中的省略現(xiàn)象，運(yùn)用利奇的會(huì)話原則理論探討“日語會(huì)話中句子后半部分省略現(xiàn)象以及它的語用條件和語用作用”[9]；有學(xué)者區(qū)分了漢語“離”和日語“から”“まで”的認(rèn)知模式和語用特征[10]；還有學(xué)者分析了日語中制約寒暄語使用的因素[11]。

上述成果雖然大多數(shù)偏重于語用學(xué)和語言習(xí)得，但是它們都很好地解決了從語言本體和文化角度都無法解決的問題。莫愛屏的《語用與翻譯》（高等教育出版社，2010）對語用和翻譯的關(guān)系進(jìn)行了專門的論證，引用很多翻譯實(shí)例，將語用學(xué)中語境、指示語、預(yù)設(shè)、言語行為等概念、理論應(yīng)用到翻譯實(shí)踐中。如果我們能在翻譯過程中將它們巧妙地運(yùn)用，則可以避開“概率說”產(chǎn)生的不確定性，更理性地進(jìn)行句型選擇。

（三）語用學(xué)影響下的翻譯學(xué)指導(dǎo)思想

上文我們講到了語用對具體翻譯實(shí)踐的指導(dǎo)意義，其實(shí)它還屬于語用翻譯中最基礎(chǔ)的部分。事實(shí)上，不只是翻譯實(shí)踐，就連翻譯學(xué)也在一定程度上受到語用學(xué)理論的影響。

雖然語用學(xué)被引入到翻譯領(lǐng)域的時(shí)間并不長，但語用翻譯的指導(dǎo)思想?yún)s經(jīng)歷了“由點(diǎn)到面”的發(fā)展過程，這種發(fā)展表現(xiàn)為從單純的關(guān)聯(lián)理論與翻譯學(xué)的結(jié)合到廣義認(rèn)知語用學(xué)作為一個(gè)整體與翻譯學(xué)的結(jié)合。這一過程與認(rèn)知語用學(xué)的發(fā)展是同步的，因?yàn)閲鴥?nèi)的認(rèn)知語用學(xué)研究也“經(jīng)歷了從關(guān)聯(lián)理論的研究與應(yīng)用到基于認(rèn)知科學(xué)或認(rèn)知語言學(xué)理論與方法的‘廣義認(rèn)知語用學(xué)’研究?！盵12]

“關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，言語交際活動(dòng)是一種有目的、有意圖的活動(dòng)，它要傳遞的是說話人的意圖……說話人說話時(shí)不僅表明他有某種傳遞信息的意圖，而且表明他有傳遞這種信息意圖的意圖?！盵13]以關(guān)聯(lián)理論為指導(dǎo)，我們可以將翻譯視為一個(gè)明示—推理過程，即“譯者要根據(jù)交際者的意圖和受體的期待進(jìn)行取舍，譯文的質(zhì)量取決于相關(guān)因素間的趨同度（convergence）?！盵14]

關(guān)聯(lián)理論不僅能指導(dǎo)翻譯過程，還能作為判斷翻譯成功與否的標(biāo)準(zhǔn)?！白g者的首要任務(wù)是達(dá)到翻譯的效度，使原文作者的意圖與譯文接受者的期待相吻合”[15]，以此為基礎(chǔ)，我們可以認(rèn)為，翻譯成功的標(biāo)準(zhǔn)是譯文和原文的“語用等效（pragmatic equivalence）”。（何自然，1994）

然而“語用推理和認(rèn)知分析是一個(gè)復(fù)雜的綜合過程，兩者無法分開”[16]，翻譯學(xué)與關(guān)聯(lián)理論結(jié)合的加深必然導(dǎo)致這種聯(lián)系發(fā)展到認(rèn)知學(xué)領(lǐng)域，從而引發(fā)了語用翻譯原則的一次發(fā)展，即與廣義認(rèn)知語用學(xué)的結(jié)合。

認(rèn)知語用學(xué)認(rèn)為，“為了盡可能讓合作者識(shí)別自己的交際意向，行動(dòng)者必須構(gòu)建一個(gè)關(guān)于合作者的心智模型，并以該模型為基礎(chǔ)尋找策略。策略模式越具體，交際效果實(shí)現(xiàn)的可能就越大?！盵17]（P119）由于人類的認(rèn)知模式有很大的相似性，認(rèn)知語用學(xué)可以從心理層面解釋人類認(rèn)知與語言使用上的普遍聯(lián)系。因此，與認(rèn)知語用學(xué)的結(jié)合可以大大增強(qiáng)翻譯的創(chuàng)造性，尤其是在涉及到?jīng)]有現(xiàn)存的表達(dá)方式時(shí)。

無論是文學(xué)作品還是科學(xué)報(bào)告，特定的文本都會(huì)受到特定的時(shí)代背景和社會(huì)條件影響，因而總是會(huì)存在一些單從認(rèn)知的角度無法解決的問題。用認(rèn)知語言學(xué)指導(dǎo)翻譯實(shí)踐重在審視“心理過程”，難免會(huì)忽視社會(huì)環(huán)境對譯入文本的作用。王寅倡導(dǎo)認(rèn)知、社會(huì)和語用學(xué)的結(jié)合，認(rèn)為認(rèn)知語用學(xué)應(yīng)考慮社會(huì)因素，以此提出“新認(rèn)知語用學(xué)”這一概念。[18]這一新概念的提出把社會(huì)因素納入到認(rèn)知語用學(xué)范圍內(nèi)，彌補(bǔ)了過去重“心理”而輕“社會(huì)”的不足，擴(kuò)大了認(rèn)知語用學(xué)的研究范圍，使過去的認(rèn)知語用學(xué)發(fā)展為“廣義認(rèn)知語用學(xué)”，也讓認(rèn)知語用學(xué)更契合翻譯學(xué)的需求。

三、語用翻譯的意義及不足

讀者可以是感性的，然而翻譯過程一定要以理性為指導(dǎo)。只有避免感性的盲動(dòng)對翻譯過程產(chǎn)生的干擾，譯者才有可能將最“忠實(shí)”的譯文呈現(xiàn)在聽者、讀者的面前。我們所說的“語用翻譯”，恰恰可以提供這種理性的指導(dǎo)。但是，語用翻譯發(fā)展至今，不僅有它的價(jià)值，也有一些不盡如人意之處。

（一）語用翻譯的意義

我們認(rèn)為，語用翻譯最大的意義就在于它克服了“語言派”和“文化派”的不足。

前文已經(jīng)提到過，語言派的不足在于把翻譯視為簡單的“符號(hào)轉(zhuǎn)化”，忽略作品的主題和藝術(shù)感。文化派的不足在于過分注重譯入語的習(xí)慣，過分關(guān)注主題，忽視客觀規(guī)律，最終陷入相對主義。

語用翻譯為這對矛盾提供了一個(gè)很好的化解方式，但它對矛盾的化解并不是提出一套全新的理論，與前兩種理論“三足鼎立”，而是積極促進(jìn)兩種理論的融合，這使得語用翻譯的觀點(diǎn)更有普適性。因此，有學(xué)者說：“這一轉(zhuǎn)向使翻譯學(xué)從結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)向語言行為理論轉(zhuǎn)向，也闡釋了解構(gòu)泛濫的懷疑主義重新回歸理性，只有通過研究語言在不同語境中的使用才能明確語言背后的意向性，才能明白兩種語言之間的文化。”[19]

（二）語用翻譯的不足

語用翻譯并非完美無瑕。由于兩種理論的交融需要兩個(gè)學(xué)科共同努力，而現(xiàn)在語用翻譯研究才剛剛起步，有許多理論有待完善。我們認(rèn)為，語用翻譯的不足表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

首先，語用學(xué)近些年才興盛起來，研究的廣度和深度都有待提升。另外，即使語用學(xué)持續(xù)不斷地發(fā)展，我們也無法做到窮盡一切語言現(xiàn)象背后的意義。

其次，如果使用不當(dāng)，語用翻譯“過度的語用適應(yīng)”反而會(huì)給跨文化研究和比較文學(xué)研究造成困擾，讓讀者誤以為對方的語用習(xí)慣與本民族相似。有學(xué)者指出，“我們有充分的理由相信，中國讀者在讀譯文之前就已經(jīng)對這些差異有了一定的心理準(zhǔn)備。也許一些人讀譯文的目的之一正是想了解外國人與中國人的同與異究竟在什么地方”[20]。這樣的觀點(diǎn)不無道理。因此，語用翻譯還涉及到“度”的考量。

最后，目前的語用學(xué)側(cè)重于研究同一文化內(nèi)部的語用現(xiàn)象，而翻譯更關(guān)心的卻是跨文化的語用對比，這導(dǎo)致了目前語用學(xué)的很多結(jié)論都無法直接指導(dǎo)翻譯實(shí)踐。我們認(rèn)為，進(jìn)行“對比語用學(xué)”或“跨文化語用學(xué)”的研究，對這個(gè)新領(lǐng)域的發(fā)展來說是極其必要的。

總的來說，雖然目前語用翻譯領(lǐng)域還有很多“未解之謎”有待我們?nèi)ふ掖鸢?，但是翻譯學(xué)和語用學(xué)的結(jié)合已經(jīng)取得了可喜的成果。我們相信，今后的語用翻譯會(huì)得到學(xué)界越來越多的關(guān)注，語用翻譯的理論成果也會(huì)被越來越多的翻譯專家所接受。并且，隨著各學(xué)科的發(fā)展和學(xué)科間的交流，語用翻譯的理論必將不斷革新，引導(dǎo)一個(gè)嶄新的翻譯學(xué)流派。

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（李梓嫣 北京外國語大學(xué)中國語言文學(xué)學(xué)院 100089）