陳國秀,郝曉峰,吳文江

(河南農(nóng)業(yè)大學(xué),河南 鄭州 450002)

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高校機構(gòu)知識庫建設(shè)的必要性和可行性分析——以河南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例

陳國秀,郝曉峰,吳文江

(河南農(nóng)業(yè)大學(xué),河南 鄭州 450002)

關(guān)鍵詞:機構(gòu)知識庫;必要性;可行性;高校

摘 要:文章以河南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例,從正式出版物、非正式出版物和高校其他學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源等方面,對高校學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源的產(chǎn)出情況進(jìn)行分析,勾勒出高校學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的產(chǎn)出全貌,從6個方面闡述了高校建立機構(gòu)知識庫的意義所在,并從理論研究、技術(shù)條件、法律和政策條件等3個方面對其可行性進(jìn)行了充分論述。

1 國際國內(nèi)發(fā)展形勢

1.1 國際發(fā)展形勢

機構(gòu)知識庫,即Institutional Repository,簡稱IR,它是基于開放存取理念,收集、存放由某個或多個學(xué)術(shù)機構(gòu)所創(chuàng)造的、可供機構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。OpenDOAR是目前國際上最權(quán)威的開放獲取機構(gòu)資源庫目錄檢索系統(tǒng),由英國的諾丁漢大學(xué)和瑞典的倫德大學(xué)圖書館共同創(chuàng)建。該系統(tǒng)的統(tǒng)計結(jié)果餅圖[1](見圖1)可以很好地告訴我們最新的世界各國機構(gòu)知識庫建設(shè)狀況(數(shù)據(jù)截至2015 年6月18日)。其中中國(含港澳地區(qū))機構(gòu)知識庫數(shù)量為40個。

1.2 國內(nèi)發(fā)展形勢

近幾年國內(nèi)的機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐大致可分為兩大系統(tǒng):以中科院為首的科研院所系統(tǒng)和以教育部中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)牽頭的高校系統(tǒng)。目前,中科院的機構(gòu)知識庫網(wǎng)格[2]已集成了中科院96個研究所的數(shù)據(jù),從有關(guān)數(shù)據(jù)匯總可以看出(見表1),該網(wǎng)格已取得了非常好的效果,不愧為國內(nèi)機構(gòu)知識庫建設(shè)的典范。

由CALIS牽頭的高校機構(gòu)知識庫[3]的建設(shè)和發(fā)展不能令人樂觀。從網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知,目前在該平臺登記的高校有34個,但能夠正常訪問的卻為數(shù)不多。

2 高校學(xué)術(shù)資源產(chǎn)出狀況分析

2.1 正式出版物

高校的正式出版物,是由本校所有師生員工通過正規(guī)渠道公開出版發(fā)行的文獻(xiàn)類型,一般包括期刊論文、會議論文、專利、成果、著作等。這部分學(xué)術(shù)資源的量化統(tǒng)計并不難,一般通過對幾個有代表性的大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫實施檢索便可獲得。例如:以河南農(nóng)業(yè)大學(xué)為關(guān)鍵詞,對中國知網(wǎng)CNKI資源總庫中的期刊資源庫實施檢索,就可以得出河南農(nóng)業(yè)大學(xué)自1985年以來在CNKI一個數(shù)據(jù)庫里的期刊論文累計數(shù)量(檢索結(jié)果為24,244條)。

筆者用同樣的方法對Web of Science的檢索結(jié)果是1,429篇,這是該校自2003年以來在《科學(xué)引文索引》數(shù)據(jù)庫中的論文積累。同時又以同樣的方法對CNKI的專利庫檢索,最終得到河南農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利成果數(shù)量為874條,作為第一完成單位的成果有394條。

遺憾的是,對于公開出版的著作或圖書,由于每本著作中并沒有著者單位的標(biāo)識信息,數(shù)據(jù)庫中目前沒辦法按單位進(jìn)行統(tǒng)計。所以,這部分資源數(shù)量暫時無法通過這一途徑獲取。

將以上各項結(jié)果相加,即可得出河南農(nóng)業(yè)大學(xué)截至2015年6月18日所產(chǎn)生的正式出版物(圖書除外)總量(共26,941篇)。當(dāng)然,由于每個數(shù)據(jù)庫都有收錄范圍的局限,這些數(shù)字只是該校產(chǎn)生的正式出版物的一個近似值,在此僅作分析參考。

2.2 非正式出版物

非正式出版物是一個廣義概念,即指正式出版物之外的所有學(xué)術(shù)文獻(xiàn)類型,包括學(xué)位論文、實習(xí)報告、開題報告、科研總結(jié)、結(jié)題報告、課件、教案、學(xué)術(shù)講座、調(diào)查報告、實驗數(shù)據(jù)、創(chuàng)新性作業(yè)等,內(nèi)容豐富。

2.2.1 學(xué)生學(xué)術(shù)文獻(xiàn)產(chǎn)出分析。根據(jù)學(xué)校每年畢業(yè)學(xué)生的數(shù)量,大致可以推算出每年由本科生和研究生產(chǎn)生的畢業(yè)論文的數(shù)量。對于研究生的學(xué)位論文,高校一般都比較重視,會采取各自不同的呈繳制度,保證這類文獻(xiàn)被全面地收藏。比如河南農(nóng)業(yè)大學(xué),其自建數(shù)據(jù)庫可以統(tǒng)計到本校自2000年以來的學(xué)位論文篇數(shù)。對于本科生的畢業(yè)論文,各個學(xué)校的收藏情況則不盡相同。有些學(xué)校收藏部分優(yōu)秀本科生畢業(yè)論文,而大多數(shù)學(xué)校則不做收藏,一方面是因為本科生論文學(xué)術(shù)價值相對較低,收藏意義不大；另一方面是受到學(xué)校物理空間或數(shù)字存儲容量的局限。然而,每年每所高校都有成千上萬的本科生畢業(yè)(河南農(nóng)大約有8,000名),如果這些論文中有1％是有價值的,那么,學(xué)校每年將會有近千篇學(xué)術(shù)資源被丟掉。

2.2.2 教師科研和教學(xué)文檔產(chǎn)出分析。每所高校都有一支非常強大的教師人才隊伍,其中不乏國家級、省部級、校級人才,同時還有各級骨干教師、研究人員,他們主持和參與的各級各類科研課題、教研課題不計其數(shù),每一個項目,從申報到審批,會產(chǎn)生大量的技術(shù)和專題文檔。一個項目從立項到完成,會產(chǎn)生諸如申報材料、計劃書、中期考核材料、完成后的結(jié)題報告、成果申請鑒定材料等,這一系列科研文檔中都飽含著申報者的智慧和觀點,閃耀著研究者的思想光華,無論對于項目的后續(xù)研發(fā),還是成果的歷史評價,都具有非常重要的參考價值,是難得的歷史檔案。高校教師所教授的每一門課程,都要進(jìn)行精心地組織,認(rèn)真地備課,其中凝結(jié)了許多老師的心血和智慧。為此,可以說,每一位老師都是一個知識加工廠,他們每天都在生產(chǎn)著諸如課程PPT、教案、教學(xué)計劃、參考資料,還有學(xué)術(shù)報告、講座講稿、教學(xué)視頻等教學(xué)知識文檔。

2.2.3 高校其他學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源?高校其他學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源大致有以下幾種:①校友的作品及贈品?大多高校都有著悠久的辦學(xué)歷史,在其辦學(xué)過程中培養(yǎng)和造就了無數(shù)的優(yōu)秀學(xué)子,他們分布在全國乃至世界各地?這些校友把母校作為精神家園,常常以自己在工作和生活中的知識作品和出版物回贈母校?這些收藏不僅凝聚著捐贈者的心血和智慧,而且攜帶著社會發(fā)展的痕跡,是非常難得的寶貴資料?它們雖然像寶貝一樣被收藏在專柜里,但卻難以走進(jìn)讀者,與人分享,成為沒有生命的“死書”?而且這類收藏在圖書館里也少有可持續(xù)的保存機制和措施,存在著嚴(yán)重的安全隱患,是機構(gòu)知識庫不可忽略的潛在資源?②校史資料?校史資料雖然由校史館收藏和保存,但若能被數(shù)字化處理后,在機構(gòu)知識庫中與廣大師生和校友隨時分享和交流,可以激勵學(xué)生們的愛校熱情,弘揚學(xué)校的文化?③非教學(xué)人員的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)?高校中的教輔?行政管理人員和服務(wù)人員,都有著自己的專業(yè)特長,他們在各自的工作崗位上創(chuàng)造出了許多優(yōu)秀的作品和學(xué)術(shù)產(chǎn)品。比如河南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館,每年都會產(chǎn)生數(shù)十篇的學(xué)術(shù)論文?論著及科研成果等,將這些學(xué)術(shù)資源收集起來,納入機構(gòu)知識庫進(jìn)行統(tǒng)一管理,既便于交流和傳播,又實現(xiàn)了可持續(xù)保存?

3 高校建立機構(gòu)知識庫的必要性和意義

3.1 必要性

高校建立機構(gòu)知識庫,是由高校投入人力和物力,為本校師生建立一個開放的數(shù)字資源保存和共享平臺,無論教師或?qū)W生都能將自己的數(shù)字文檔存儲在其中,并能實現(xiàn)方便的管理和再利用。這是學(xué)校以數(shù)字化方式實現(xiàn)對本校的智力資源和財富的長期、可持續(xù)保存和管理的最基本措施,是高校信息化建設(shè)的重要步驟,是數(shù)字化校園建設(shè)的重要內(nèi)容,也是學(xué)校作為機構(gòu)主體不可推卸的責(zé)任和義務(wù)。

3.2 意義

高校建立機構(gòu)知識庫的意義有:第一,建立機構(gòu)知識庫能夠從一個機構(gòu)的整體角度來反映機構(gòu)內(nèi)的智力資源,確保機構(gòu)的研究成果從整體上被廣泛傳播和長期保存。學(xué)?？梢源藶橐劳?實現(xiàn)教學(xué)、科研、圖書、檔案、人事等系統(tǒng)的互通和融合,實現(xiàn)數(shù)據(jù)高度共享,輕松實現(xiàn)高校對本機構(gòu)智力資源的實時掌握和管控。第二,建立機構(gòu)知識庫不僅能夠節(jié)省教師和學(xué)生為保存這些資源所投入的費用,還能節(jié)省資源再利用時需要重新查找所花費的寶貴時間和精力,大大提高了師生的工作和學(xué)習(xí)效率。第三,通過機構(gòu)知識庫建立的開放存取機制,可以最快的速度展示科研人員的研究成果,保證了成果的優(yōu)先性,避免了傳統(tǒng)期刊發(fā)表論文的時效應(yīng)。第四,建立機構(gòu)知識庫可以方便地實現(xiàn)與國際國內(nèi)同行的對話,以最快的速度了解同行的研究進(jìn)展,共享同行的研究成果,從而減少了科研立項的盲目性,加快了科學(xué)研究的進(jìn)程。第五,建立機構(gòu)知識庫可將學(xué)校置于國際開放獲取社區(qū)環(huán)境中,增加了學(xué)校在研究社區(qū)內(nèi)外的可見度,提高了學(xué)校的國際聲譽。第六,建立機構(gòu)知識庫是以實際行動參與開放獲取運動,可以推進(jìn)科研成果傳播模式的轉(zhuǎn)變,使其逐漸實現(xiàn)開放出版,打破商業(yè)期刊的壟斷局面。

4 高校建設(shè)機構(gòu)知識庫的可行性分析

4.1 理論研究

國際上關(guān)于機構(gòu)知識庫的理論研究始于2002 年[4]。中國學(xué)術(shù)界自2003年以來就開始關(guān)注和支持開放存取運動和機構(gòu)知識庫的發(fā)展[5]。筆者于2015 年6月19日對CNKI期刊數(shù)據(jù)庫的開放存取研究論文進(jìn)行調(diào)查,結(jié)果如圖2所示。

圖2　機構(gòu)知識庫研究論文數(shù)量分布圖

從圖2可以看出,國內(nèi)關(guān)于開放存取和機構(gòu)知識庫的研究自2004年開始,相關(guān)論文總數(shù)為1,822篇,其數(shù)量呈現(xiàn)出連年增長的趨勢,到2013年以來達(dá)到了高峰。說明國內(nèi)有關(guān)這一主題的相關(guān)研究持續(xù)趨熱。

武漢大學(xué)邱均平教授認(rèn)為[6]:“機構(gòu)知識庫的研究在2005年以前就有了較為成熟的被學(xué)者廣泛認(rèn)可的理論研究成果,有關(guān)學(xué)者認(rèn)為機構(gòu)知識庫在開放式存取、學(xué)術(shù)出版、圖書館建設(shè)、學(xué)術(shù)交流等方面有重要作用?！?/p>

4.2 技術(shù)條件

機構(gòu)知識庫的建設(shè)需要一定的軟件和硬件條件的支持。包括平臺軟件的開發(fā),數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)的制定,相關(guān)技術(shù)問題的解決辦法等?，F(xiàn)今國際國內(nèi)的機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐探索已有十多年的歷史,已給我們積累了大量的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和實踐經(jīng)驗,各種軟件平臺都本著開放獲取的原則向所有用戶開放源代碼,為機構(gòu)知識庫建設(shè)提供了非常有利的技術(shù)支持。我國國內(nèi)有中國社會科學(xué)院開發(fā)的Space和CALIS機構(gòu)知識庫本地系統(tǒng),兩者均免費供國內(nèi)成員館使用,并提供技術(shù)支持與服務(wù)。

4.3 法律和政策條件

國際國內(nèi)的開放獲取運動一直在為機構(gòu)知識庫尋求更多更廣泛的法律支持和政策保護(hù)。國際上, 從2002年的《布達(dá)佩斯先導(dǎo)計劃》,到2003年的《柏林宣言》,再到2010年在北京召開的第八屆開放獲取國際會議,直至2014年在北京召開的全球研究理事會峰會,通過《開放獲取行動計劃》,要求推動實現(xiàn)全球公共資助科研項目學(xué)術(shù)論文的開放獲取……這些都充分體現(xiàn)了國際社會對開放獲取的支持和重視。近年來,世界各國都相繼出臺了針對教育機構(gòu)的、科研管理與資助機構(gòu)的、高校的等不同領(lǐng)域關(guān)于開放獲取的政策[7]。

我國政府不僅積極倡導(dǎo)開放獲取的理念,而且積極參與國際開放獲取運動,相關(guān)開放獲取的國際會議多次在國內(nèi)召開,不僅表明了我國政府對開放獲取運動的積極態(tài)度和立場,也體現(xiàn)了政府對其支持的決心和信心。特別是2014年5月26—28日在北京召開的全球研究理事會2014年峰會,更彰顯了新一屆中國政府對開放獲取發(fā)展的立場和信念。

2014年5月15日,中國科學(xué)院和國家自然基金委分別發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》,要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲到相應(yīng)的知識庫中,在發(fā)表后12個月內(nèi)實行開放獲取。

5 高校建設(shè)機構(gòu)知識庫的難點與建議

5.1 國內(nèi)高校機構(gòu)知識庫建設(shè)發(fā)展不利的表現(xiàn)

5.1.1 建設(shè)緩慢。雖然許多院?；驁D書館領(lǐng)導(dǎo)在會議上或公共場合在談到開放獲取運動時,都表現(xiàn)出了很高的熱情或愿望,但都沒能很好地落實到行動上。

5.1.2 內(nèi)容空洞。即使有些已經(jīng)建成的機構(gòu)庫,也存在著有框架無內(nèi)容,或內(nèi)容單一的現(xiàn)象,大多數(shù)只有學(xué)位論文、期刊論文等公開出版物,其他非正式出版物的內(nèi)容類型非常少。

5.1.3 開放程度不夠。在CALIS高校機構(gòu)知識庫網(wǎng)站登記的列表中,多數(shù)鏈接都無法打開。筆者分析,主要原因是采用校園網(wǎng)IP,受校園IP網(wǎng)訪問限制,只能在本機構(gòu)范圍內(nèi)實現(xiàn)交流,沒有真正體現(xiàn)開放獲取的原則。

5.1.4 生命力低下,可持續(xù)性差。某些機構(gòu)知識庫建成運行不久,便銷聲匿跡,甚至變成了死鏈；有些數(shù)據(jù)庫長期得不到更新,或永遠(yuǎn)處于“正在建設(shè)中”,結(jié)果變成了實際意義上的“爛尾樓”。

5.2 對國內(nèi)高校機構(gòu)知識庫建設(shè)實踐的幾點建議

5.2.1 認(rèn)清主體,擺正位置,將機構(gòu)知識庫建設(shè)納入高校主體意志。長期以來,高校機構(gòu)知識庫的研究和實踐都局限在圖書館界,而圖書館在高校只是一個處級單位,其意圖并不能完全代表一所高校的整體意志。高校機構(gòu)知識庫建設(shè)主體應(yīng)是高校本身,所以,一定要抓住學(xué)校這個主體,取得學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo),特別是校長的認(rèn)同和支持,并尋求將機構(gòu)知識庫建設(shè)納入學(xué)校的整體意志,從學(xué)校整體部署和謀劃,為后續(xù)工作開展打好基礎(chǔ)。

5.2.2 打破常規(guī),跳出圈子,取得廣泛共識。盡管國際國內(nèi)的開放獲取運動和各種推廣宣傳近幾年來搞得如火如荼,但似乎都是圖書館界的自娛自樂。其他相關(guān)領(lǐng)域如科技界和教育界,對此似乎是隔岸觀火,并不十分重視。要想真正推動高校機構(gòu)知識庫建設(shè),就必須要跳出圖書館的范圍,發(fā)動科技界和教育界積極參與,讓科技工作者和教育工作者,特別是高校的主體責(zé)任者(校長或校領(lǐng)導(dǎo))及廣大師生充分認(rèn)識和理解開放獲取的理念,了解國際國內(nèi)的發(fā)展趨勢,從而使圖書館、科教工作者、教育工作者及學(xué)生,形成統(tǒng)一認(rèn)識,共謀發(fā)展。

5.2.3 建立人力、財力、物力的獨立保障機制。爭取在學(xué)校成立專門的機構(gòu),有獨立經(jīng)費作保障,集中全校的專業(yè)技術(shù)力量,開展技術(shù)攻關(guān)和硬件維護(hù),保證平臺的正常運行,不斷開發(fā)新功能,使平臺發(fā)揮更多更好的作用,讓用戶得到更多的實惠。

5.2.4 建立多部門協(xié)調(diào)機制,保證數(shù)據(jù)的順利采集。必須建立全校性的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制,爭取相關(guān)部門包括科研處、教務(wù)處、圖書館、財務(wù)處、人事處以及各院、部等部門的支持和參與,為數(shù)據(jù)采集創(chuàng)造一個良性的環(huán)境和條件。

5.2.5 走群眾路線,發(fā)動群眾參與建設(shè)。采取各種手段,廣泛宣傳開放獲取的理念和相關(guān)政策,使其深入人心,爭取廣大師生等用戶的理解和支持,打消他們的思想顧慮,使其自覺地提交數(shù)據(jù),真正建立起良好的數(shù)據(jù)提交和采集渠道。

高校建設(shè)機構(gòu)知識庫已成為圖情界的共識,但要突破建設(shè)瓶頸,取得良好效果,還需得到學(xué)校主體和廣大教師及科研人員的理解與支持。

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(編校:馬懷云)

作者簡介:陳國秀(1961— ),河南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館研究館員;郝曉峰(1970— ),河南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館館員;吳文江(1985— ),河南農(nóng)業(yè)大學(xué)食品學(xué)院助教。

收稿日期:2015 - 12 - 03

中圖分類號:G250.74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1003 - 1588 ( 2016 ) 01 - 0032- 04