孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館,吉林 長春 130118)

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CNKI作為評價科研產(chǎn)出能力與影響力的應(yīng)用研究

孫寧寧,陳文勇,馬麗華

(吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館,吉林 長春 130118)

關(guān)鍵詞:科研產(chǎn)出;評價;應(yīng)用

摘 要:文章以CNKI為統(tǒng)計源,通過對吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年的科研產(chǎn)出的結(jié)果分析,確定CNKI檢索結(jié)果聚類功能及引文分析方面作為科研產(chǎn)出評價的可行性,可將其作為評價國內(nèi)高等院校、科研院所及科研人員科技產(chǎn)出的重要工具之一,為科研管理提供可靠依據(jù)。

1 CNKI作為評價科研產(chǎn)出力與影響力的依據(jù)

科研論文的產(chǎn)出量及產(chǎn)出水平,從一個側(cè)面反映出科研機構(gòu)的科研能力和學(xué)術(shù)水平,以及在整個科研領(lǐng)域的影響力,是其科研產(chǎn)出力與影響力的重要標(biāo)志之一。目前,有關(guān)評價我國高等院校、科研院所或某一學(xué)科領(lǐng)域的科研產(chǎn)出力與影響力分析主要以SCI(美國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫)和CSCD(中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫)為依據(jù)。但由于SCI或CSCD收錄文獻數(shù)量及類型的局限性,使得這種評價并不能代表被我國國內(nèi)某些高校及科研機構(gòu)評價目標(biāo)科研產(chǎn)出的全貌。作為國家“十一五”重大出版工程,清華大學(xué)等單位牽頭,全國學(xué)術(shù)界、教育界、出版界、圖書情報界等社會各界密切配合開發(fā)出的具有國際領(lǐng)先水平的中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫,以其學(xué)科文獻類型齊全、數(shù)量龐大成為全球最大的中文學(xué)術(shù)文獻數(shù)據(jù)庫。

2 CNKI作為科研產(chǎn)出能力評價工具的可行性

目前人們在對國內(nèi)一些高校及科研院所進行人才引進、學(xué)術(shù)科研評價或進行相關(guān)分析比較時,往往需要對其進行各種不同類型指標(biāo)的統(tǒng)計評價。傳統(tǒng)的評價常常使用國內(nèi)外知名的引文索引工具,如: SCI、CSCD收錄的論文總數(shù)、總引文數(shù)、篇均引文數(shù)、論文所在刊物的影響因子等作為評價指標(biāo)進行計算等。這些中外文數(shù)據(jù)庫目前被科研人員廣泛使用,作為比較權(quán)威的檢索工具與評價工具進行科研產(chǎn)出分析的主要情報源。但是SCI、CSCD等在收錄范圍、檢索效果及檢索結(jié)果分類等方面都有一定的差別。每種指標(biāo)均有其獨特優(yōu)勢,但也有其不可避免的缺陷。

表1　CNKI、SCI、CSCD評價指標(biāo)比較

SCI和CSCD從引文分析的角度,分別對國家、研究機構(gòu)、期刊、論文以及作者進行統(tǒng)計分析和排序,主要指標(biāo)包括:論文收錄數(shù)、論文被引頻次等(見表1)。引文分析與評價功能主要體現(xiàn)在對科研成果、科技人才、科研機構(gòu)、出版物以及學(xué)科本身的評價等。諸多引文分析研究都無法繞過引文分析方法自身存在局限性這一不可回避的事實,引文分析自身的弊端同樣在研究人員心目中已形成共識[2]。另外,由于SCI側(cè)重于對母語為英語的國家和地區(qū)的刊物及英文科技期刊的收錄,一些高水平的科技刊物往往由于出版地或語言因素而未被選收[3],在SCI收錄期刊中中文期刊數(shù)量較少。CNKI中國引文數(shù)據(jù)庫從作者、機構(gòu)、期刊、專題、基金、出版社等方面對國內(nèi)科技文獻進行統(tǒng)計,其引文鏈接網(wǎng)絡(luò)充分利用引文鏈接組織技術(shù),對所收錄的每一篇文獻進行引文分析,包括參考文獻、引證文獻、共引文獻、同被引文獻、二級參考文獻、二級引證文獻等,建立深度關(guān)聯(lián)的引文網(wǎng)絡(luò)。

總的來說,在SCI、CSCD、CNKI三個數(shù)據(jù)庫中,CNKI在對國內(nèi)科研文獻的收錄范圍上最為全面,同時對檢索結(jié)果具有另外兩個數(shù)據(jù)庫不具有的多種聚合功能,用戶檢索起來概念明確,檢索結(jié)果以大多數(shù)用戶習(xí)慣的思維方式顯示,用戶可直接獲得簡明直觀的各類檢索結(jié)果數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告。

3 基于CNKI的科研產(chǎn)出的評價方法

筆者以吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年的科研產(chǎn)出為例,對CNKI[4]的檢索結(jié)果進行分組分析,利用CNKI的評價指標(biāo)分類評價研究,探討利用CNKI對評價我國科研產(chǎn)出能力與影響力的可行性。

3.1 按文獻發(fā)文年度分組分析

表2　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同來源發(fā)文情況

表3　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同來源期刊論文發(fā)文情況

根據(jù)CNKI各數(shù)據(jù)庫提供的檢索數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年間共發(fā)表文獻13,463篇。從表2可以看出,在2010—2014年間吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)文量,雖然總體上呈平穩(wěn)上升趨勢,2012年出現(xiàn)一次明顯的上升,2011年和2013年有所下降。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因,可能與學(xué)校近幾年出臺的科研獎勵政策有關(guān),同時學(xué)校職稱評定對學(xué)術(shù)論文數(shù)量的要求以及研究生學(xué)院對碩士、博士畢業(yè)前必須發(fā)表論文等要求有關(guān)。根據(jù)表3中數(shù)據(jù)統(tǒng)計得出,該校5年來核心期刊發(fā)文比率平均為52.1％,中文社會科學(xué)引文索引(CSSCI)來源論文發(fā)文較穩(wěn)定, 而SCI、EI來源期刊整體呈上升趨勢。

3.2 高產(chǎn)量作者(文獻作者)分組分析

圖1　前十名高產(chǎn)作者所發(fā)文獻量占總發(fā)文量比例圖

按文獻作者分組可以幫助讀者跟蹤已知學(xué)者的發(fā)文情況,從而發(fā)現(xiàn)或跟蹤潛力學(xué)者。根據(jù)對檢索結(jié)果進行的排序分析表明(見圖1),2010—2014年間,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)文量位居前10名的作者發(fā)文量占本校5年來總發(fā)文量的10％,其他作者發(fā)文共占比例為90％。

3.3 按合作單位分組分析

從圖2可以看出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在2010年至2014年的5年間合作發(fā)文單位的情況。其中,與吉林大學(xué)、軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院軍事獸醫(yī)研究所和吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的合作發(fā)文數(shù)量位居前三位。該組分析可以幫助學(xué)者尋找有價值的研究單位,全面了解該單位在全國的合作部門,顯示研究成果在全國的全局分布,掌握其科研影響的廣度,跟蹤重要研究機構(gòu)的成果,也是選擇文獻的重要手段［5］。

圖2　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)合作單位發(fā)文量

3.4 按學(xué)科分類分組分析

CNKI將檢索結(jié)果按照168專輯分類下級近4,000個學(xué)科類目進行分組。可以在檢索結(jié)果中進行詳細(xì)的學(xué)科劃分,方便讀者進行結(jié)果篩選與分析。從圖3可以看出,吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年發(fā)文以動物科學(xué)及農(nóng)學(xué)、生物類為主。

圖3　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)不同學(xué)科發(fā)文量統(tǒng)計

3.5 按研究熱點(關(guān)鍵詞)統(tǒng)計分組分析

從圖4可以看出5年來該校研究熱點前10位,其中前7位研究一直比較穩(wěn)定?？梢娂洲r(nóng)業(yè)大學(xué)作為省級重點農(nóng)業(yè)院校,研究的地域性較強,本省的農(nóng)作物、經(jīng)濟作物類研究一直作為研究重點。

圖4　2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)研究熱點排行統(tǒng)計表

3.6 按研究獲得資助分組分析

基金資助論文數(shù)量的多少是衡量某一個學(xué)?；蚱渌芯繖C構(gòu)研究能力與學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)。在CNKI數(shù)據(jù)庫中,對不同年份、不同來源基金資助發(fā)表的學(xué)術(shù)文獻進行分組分析。從表4可以看出,5年內(nèi)吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)在由國家自然科學(xué)基金資助項目發(fā)文量最大,省級基金資助項目發(fā)文量較高,該校發(fā)文量中基金資助論文比例較高,表明該校或其他研究機構(gòu)科學(xué)研究能力與學(xué)術(shù)水平較高。

表4　2010－2014年不同來源資金資助下發(fā)文(前十名)情況

3.7 科研成果的影響力分析

依據(jù)情報(文獻)計量學(xué)理論,學(xué)術(shù)論文的被引頻次、下載頻次、引證文獻單位或機構(gòu)分布等指標(biāo)的高低可以直接衡量出學(xué)術(shù)成果影響力的大小。根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫中機構(gòu)統(tǒng)計項,筆者對吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)各年發(fā)文被引頻次、下載頻次、引證文獻單位或機構(gòu)分布等指標(biāo)進行了以下統(tǒng)計。

3.7.1 期刊論文被引證及下載情況。根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計,截至2015年1月20日,2010—2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)表期刊論文共9,035篇,總被引用頻次為16,493次,總被下載頻次為946,438次。2010—2011年每年下載及被引頻次基本達到平穩(wěn)趨勢,單篇文獻平均被引頻次達到3～4次/篇,下載頻次為150～170次/篇。雖然2012—2014年被引及下載頻次逐年遞減,2014年被引及下載頻次達到最低,究其原因是由于文章發(fā)表的時間較短,其被引及下載頻次未達到實際數(shù)值見表5。

表5　2010－2014年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)期刊論文被引用、被下載量

3.7.2 期刊論文引證情況。筆者隨機抽取2012—2013年8個月以吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)作為作者第一單位所發(fā)表的80篇期刊論文,根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫中統(tǒng)計的論文被引頻次,對每篇論文的引證單位進行統(tǒng)計,得出自引率及他引率分析結(jié)果(見表6)。從表中得出,2012—2013年該校發(fā)表期刊論文平均自引率為26.6％,他引率為73.4％,他引率值比較有代表性,可以代表吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)作者發(fā)表期刊論文自引率和他引率情況,該校所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文在校外較有影響,自引情況相對偏高。據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示,該校自引率較高的一些文獻往往產(chǎn)生在同一課題組,這種情況也可以反映出其課題組頗高的生命力和研究方向熱門程度,以及資助單位所給予的較高的重視度。

表6　2012－2013年吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)期刊論文引證抽樣調(diào)查表

4 結(jié)語

筆者通過CNKI對吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)2010—2014年科研產(chǎn)出的結(jié)果分析,得出以下結(jié)論:第一,從論文聚類分析指標(biāo)來看,CNKI在檢索結(jié)果的處理上可以對我國科技文獻的產(chǎn)出率和影響力從總體和不同類型分類上進行客觀的統(tǒng)計和描述,除了時間、學(xué)科、作者、機構(gòu)等基本檢索指標(biāo)外,還有關(guān)鍵詞、研究層次、文獻出版來源、研究獲得資助、來源數(shù)據(jù)庫等其他庫不具備的聚類功能。同時,知網(wǎng)可以對其檢索結(jié)果按4種不同方式顯示排序,包括相關(guān)性、發(fā)表時間、被引頻次和下載頻次。第二, CNKI中國引文數(shù)據(jù)庫中文獻數(shù)據(jù)更新及時,查準(zhǔn)率、查全率較高,可以反映出我國科研成果特色,作為科研成果產(chǎn)出評價客體優(yōu)勢,其引文鏈接網(wǎng)絡(luò)具有其他同類數(shù)據(jù)庫所不具備的科學(xué)性及可行性。CNKI對國內(nèi)科研文獻提供了科學(xué)的科研指標(biāo)分布結(jié)論,通過實證分析證明了CNKI進行科研產(chǎn)出評價工具的可行性。該庫可作為國內(nèi)等同于SCI、CSCD等的大型引文數(shù)據(jù)庫,成為新的科研產(chǎn)出評價工具,對我國科研成果進行比較研究與分析。

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（編校:馬懷云）

作者簡介:孫寧寧(1981— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館館員；陳文勇(1961— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館教授；馬麗華(1968— ),吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館副研究館員。

收稿日期:2015 - 12 - 12

中圖分類號:G252

文獻標(biāo)識碼:A

文章編號:1003 - 1588 ( 2016 ) 01 - 0112 - 03