王域廣

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國(guó)際刑法基本原則評(píng)介

王域廣

摘要：當(dāng)今世界，各國(guó)之間的聯(lián)系日趨緊密，國(guó)際問(wèn)題不斷增多，國(guó)際犯罪在數(shù)量、程度、種類上形成一個(gè)新的態(tài)勢(shì)，對(duì)人類的安全產(chǎn)生了嚴(yán)重的威脅，作為旨在維護(hù)世界和平的國(guó)際刑法，越來(lái)越受到各國(guó)各界人士的廣泛關(guān)注。本文在簡(jiǎn)要介紹國(guó)際刑法的含義、梳理其發(fā)展歷程的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際刑法的六項(xiàng)基本原則進(jìn)行介紹，并且分析其在當(dāng)今國(guó)際司法實(shí)踐中的可行性和作用。

關(guān)鍵詞：國(guó)際刑法；基本原則；可行性；作用

王域廣/北京師范大學(xué)法學(xué)院在讀碩士（北京100875)。

國(guó)際刑法在國(guó)家法律制度和國(guó)際法律制度相互融合中產(chǎn)生，從學(xué)科的角度分析，憲法、國(guó)際法、刑法、刑訴法比較法中一些最新的問(wèn)題都在其中有所體現(xiàn)，是國(guó)際公法中的重要分支，而且已經(jīng)成為所有公法中最令人矚目和最具有爭(zhēng)議的學(xué)科之一[1]。國(guó)際刑法針對(duì)打擊嚴(yán)重危害國(guó)際社會(huì)根本利益犯罪的要求應(yīng)運(yùn)而生，它屬于國(guó)際法的范疇，是國(guó)際法中相對(duì)獨(dú)立的一個(gè)分支。國(guó)際刑法自1919年誕生以來(lái)，經(jīng)歷了發(fā)展、停滯階段，隨著國(guó)際犯罪案例層出不窮、裁決方式不斷增加，進(jìn)入了一個(gè)新的拓展階段。雖然各國(guó)對(duì)于國(guó)際刑法的概念、基本原則等問(wèn)題還未達(dá)成完全共識(shí)，但學(xué)界對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的研究正進(jìn)行得如火如荼，一些觀點(diǎn)和思想已逐漸走向成熟。

一、國(guó)際刑法的含義及發(fā)展歷程

由于國(guó)際刑法的發(fā)展時(shí)間短、研究對(duì)象復(fù)雜、內(nèi)容的系統(tǒng)性不強(qiáng)，各國(guó)對(duì)于國(guó)際刑法的含義沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但基本認(rèn)同的內(nèi)容有：第一，獨(dú)立主權(quán)國(guó)家適用于其國(guó)民或外國(guó)人，在其領(lǐng)域外實(shí)施的犯罪行為的法律規(guī)范。第二，國(guó)際刑法是依照本國(guó)刑法處罰某些犯罪行為，由國(guó)際習(xí)慣法或雙邊或多邊條約建立的義務(wù)規(guī)范。第三，國(guó)際刑法是指國(guó)家之間的合作方式為審判活動(dòng)提供幫助。第四，國(guó)際刑法是指國(guó)際公約中，旨在維護(hù)各國(guó)共同利益、制裁國(guó)際犯罪的各種刑事法律的總稱。筆者認(rèn)為，賈宇在《論國(guó)際刑法與國(guó)際刑法學(xué)》中對(duì)國(guó)際刑法的定義較為確切：為了維護(hù)國(guó)際的公共秩序和共同利益，國(guó)家間以條約、慣例等形式制訂或認(rèn)可的，關(guān)于國(guó)際犯罪及其刑事責(zé)任和由此產(chǎn)生的國(guó)際刑事合作的法律規(guī)范，以及各國(guó)國(guó)內(nèi)法中相應(yīng)法律規(guī)范的總和[2]。

從總體上看，國(guó)際刑法的發(fā)展主要?dú)v經(jīng)了四個(gè)階段：第一階段——產(chǎn)生，早在1919年以前，國(guó)際刑法就已誕生，習(xí)慣國(guó)際法對(duì)懲治海盜罪達(dá)成共識(shí)，初見(jiàn)端倪；第二階段——高峰，兩次世界大戰(zhàn)推動(dòng)了國(guó)際刑法的發(fā)展，尤其是第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，使國(guó)際刑法走向發(fā)展的第一個(gè)高峰；第三階段——平穩(wěn)，1955年到1992年，國(guó)際刑法的發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定，國(guó)際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移，從以往對(duì)極其嚴(yán)重國(guó)際犯罪的關(guān)注轉(zhuǎn)向?qū)π滦头缸锏年P(guān)注；第四階段——新的巔峰，1992年以后，國(guó)際刑法發(fā)展到一個(gè)新的巔峰。

二、國(guó)際刑法的基本原則解讀

國(guó)際刑法有維護(hù)國(guó)際和平、維護(hù)國(guó)際法律秩序、保護(hù)人道主義的基本使命，在國(guó)際刑法發(fā)展的四個(gè)不同階段，對(duì)其基本原則的闡述也不盡相同。近年來(lái)，隨著國(guó)際刑法的迅速發(fā)展，學(xué)界的深入研究和總結(jié)，其基本原則也逐漸形成和發(fā)展并對(duì)此達(dá)成了共識(shí)。

（一）合法性原則

該原則在國(guó)際刑事司法審判中經(jīng)常被提及，所謂合法性原則，即要確立一些明確的要求和法律規(guī)范明確禁止的行為，以預(yù)防任意適用法律的風(fēng)險(xiǎn)以及司法權(quán)力濫用行為的出現(xiàn)。它是司法公正的核心，罪刑法定原則是其主要內(nèi)容。

合法性原則的內(nèi)涵，一是法無(wú)明文不為罪。一方面它要求法律要有明確性，法律條文需清晰明了，對(duì)犯罪行為與非犯罪行為劃定明確的界限，嚴(yán)格遵守罪刑法定原則。另一方面它禁止事后法。如果某種行為并未被法律禁止，而國(guó)家在公民實(shí)施該行為后，又制定法律將其定為違法的行為，并根據(jù)新制定的法律對(duì)該公民進(jìn)行懲罰，那么公民將沒(méi)有自由可言。事后法具有極大的不確定性，因?yàn)樾袨槿瞬](méi)有辦法預(yù)測(cè)哪些行為有罪，哪些行為無(wú)罪，無(wú)法確定哪些行為可為，哪些行為不可為。事后立法對(duì)其進(jìn)行懲罰是極大地侵犯了人權(quán)，引起社會(huì)恐慌，這是事后法最大的危險(xiǎn)。最后它禁止類推，因?yàn)橛妙愅苼?lái)解釋不僅違反了法律主義，也違反了事后法的禁止原則，所以不能允許。二是法無(wú)明文不處罰。刑罰的強(qiáng)制與專橫程度比犯罪本身要大得多，人們可以依靠國(guó)家政權(quán)來(lái)防衛(wèi)罪犯侵害，但如果這種犯罪行為是以國(guó)家名義實(shí)施的，并且具有合法形式，那么被害者就喪失所有的防衛(wèi)手段，甚至失去社會(huì)輿論的同情，這種侵犯給民眾的安全帶來(lái)的威脅是可怕的。因此，刑罰必須由法律來(lái)規(guī)定以防止它成為一種對(duì)待公民的暴力手段。

（二）國(guó)際合作與司法協(xié)助原則

國(guó)際刑法有直接執(zhí)行和間接執(zhí)行兩種執(zhí)行方式，但是不管通過(guò)哪種方式執(zhí)行，都離不開(kāi)國(guó)家間的協(xié)作和司法協(xié)助。它要求各國(guó)在使用國(guó)際刑法時(shí)，遵循國(guó)際法的基本精神，團(tuán)結(jié)行動(dòng)，積極合作，有力防范和打擊國(guó)際犯罪，維護(hù)國(guó)際秩序。由于各國(guó)在經(jīng)濟(jì)、文化、制度、思想等各個(gè)方面存在差異，對(duì)同一犯罪事件的處理方式也就會(huì)有所不同，這就要求各國(guó)要統(tǒng)觀大局，以整體利益為重，做出一定的犧牲和讓步，只有這樣才能真正達(dá)到合作的效果。沒(méi)有國(guó)際合作和司法協(xié)助，國(guó)際刑法就不能貫徹實(shí)施，它是國(guó)際刑法的基礎(chǔ)，是其執(zhí)行的保障。

（三）補(bǔ)充性管轄原則

國(guó)際刑法與國(guó)家在管轄權(quán)的內(nèi)容上很相近，只是國(guó)家批準(zhǔn)國(guó)際公約這一前提在國(guó)際刑法中更為突出，即以屬人管轄權(quán)和屬地管轄權(quán)的行使為基礎(chǔ)，突出普遍管轄權(quán)。但不可否認(rèn)的是，適用普遍管轄權(quán)的案件少之又少。

在國(guó)際刑事法院建立的幾十年歷程中，有關(guān)其管轄權(quán)的問(wèn)題一直爭(zhēng)論不斷，先后提出了優(yōu)先管轄權(quán)、平行管轄權(quán)、訴訟轉(zhuǎn)移的管轄權(quán)等不同觀點(diǎn)，最后，《羅馬規(guī)約》決定采用補(bǔ)充性管轄權(quán)原則。國(guó)際刑事法院補(bǔ)充國(guó)際刑事管轄權(quán)，這樣就可以在不引起國(guó)際刑事管轄權(quán)與國(guó)家主權(quán)沖突的基礎(chǔ)上，有效地制裁國(guó)際犯罪，又因?yàn)檫@樣做尊重了國(guó)家的主權(quán)，所以更易得到各國(guó)對(duì)國(guó)際刑事管轄權(quán)的支持。

（四）個(gè)人刑事責(zé)任原則

這是國(guó)際法領(lǐng)域很早就認(rèn)可的原則，尤其是在一戰(zhàn)和二戰(zhàn)之后，在審判紐倫堡和東京戰(zhàn)爭(zhēng)罪的過(guò)程中更加認(rèn)可，自此以后的法律文件和國(guó)際公約進(jìn)一步肯定這一原則。主要內(nèi)容包括：一是任何人違反國(guó)際刑法都要承擔(dān)國(guó)際刑事責(zé)任，不可逃避和推卸責(zé)任；二是每個(gè)人只需對(duì)自己違反國(guó)際刑法的犯罪行為負(fù)責(zé)，不需要對(duì)他人的犯罪行為負(fù)責(zé)；三是個(gè)人只要參與國(guó)際犯罪，不論是以何種犯罪形態(tài)、是否為正犯，都要承擔(dān)刑事責(zé)任；四是若個(gè)人是出于自衛(wèi)、或缺少刑事責(zé)任能力、或?yàn)榱司o急避險(xiǎn)、或由于事實(shí)錯(cuò)誤或法律錯(cuò)誤而違反國(guó)際刑法，可免除個(gè)人國(guó)際刑事責(zé)任。

（五）保障人權(quán)原則

在確認(rèn)和使用國(guó)際刑法的過(guò)程中，要承認(rèn)、尊重和保護(hù)個(gè)人的基本權(quán)利，這是保障人權(quán)原則的基本要義。隨著世界各國(guó)之間越來(lái)越緊密的聯(lián)系，國(guó)際社會(huì)普遍將保護(hù)人權(quán)放在非常重要的地位，并將這一原則納入國(guó)際法中。

遵循這一原則首先要處理好主權(quán)原則與人權(quán)原則的關(guān)系，在一般情況下，這二者并不矛盾而是相互促進(jìn)。對(duì)人權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化有利于維護(hù)國(guó)家主權(quán)，國(guó)家主權(quán)的維護(hù)又是保護(hù)人權(quán)的基礎(chǔ)。但保護(hù)人權(quán)與尊重國(guó)家主權(quán)有時(shí)會(huì)發(fā)生沖突，比如引渡等涉及多方利益時(shí)，如果把保護(hù)人權(quán)放在較高位階，便會(huì)影響國(guó)際刑法的效能，進(jìn)而影響國(guó)家主權(quán)的維護(hù)，而如果只維護(hù)國(guó)家主權(quán)，又勢(shì)必會(huì)侵犯人權(quán)，違背保障人權(quán)原則[3]。其實(shí)，這種兩者無(wú)法均衡的情況在任何一個(gè)國(guó)家的刑事訴訟體系中都會(huì)遇到，而各國(guó)會(huì)選擇將個(gè)人的權(quán)利保護(hù)讓位于維護(hù)社會(huì)安定。由此推論，國(guó)際刑法中的人權(quán)保護(hù)以尊重國(guó)家主權(quán)為前提是理所當(dāng)然的。

（六）官方身份無(wú)關(guān)性原則

傳統(tǒng)的國(guó)家豁免理論規(guī)定，又稱為國(guó)家司法豁免問(wèn)題，是指國(guó)家的行為和財(cái)產(chǎn)免受外國(guó)法院管轄；具有官方身份的人，其行為可免受非本國(guó)司法機(jī)構(gòu)的管轄。一些國(guó)家官員打著行使公職的幌子，犯有國(guó)際罪行卻免除國(guó)際刑事責(zé)罰。但隨著人們平等意識(shí)的增強(qiáng)，反對(duì)特權(quán)的呼聲高漲，為了保障全人類的共同利益，消除有罪不罰的現(xiàn)象，官方身份無(wú)關(guān)性原則確立，國(guó)家元首、政府首腦及各部門官員的行為構(gòu)成國(guó)際犯罪時(shí)，不再有國(guó)際刑法的免罰牌，要負(fù)相應(yīng)的國(guó)際刑事責(zé)任。

這一點(diǎn)始于1919年《凡爾賽和約》，第二次世界大戰(zhàn)后，《紐倫堡憲章》第七條明確規(guī)定了無(wú)論是國(guó)家元首還是政府某一部門的負(fù)責(zé)官員，其官方身份均不免除或減輕其國(guó)際刑事責(zé)任。國(guó)家元首不免責(zé)作為官方身份無(wú)關(guān)性原則的重要內(nèi)容，在國(guó)際刑法中明確確立[4]。

需要強(qiáng)調(diào)的是，目前國(guó)際社會(huì)達(dá)成共識(shí)的這幾點(diǎn)國(guó)際刑法的基本原則，基本適應(yīng)目前的國(guó)際形勢(shì)。一方面是因?yàn)閲?guó)際刑法正處于最佳的發(fā)展期。第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)際刑法迅速發(fā)展，在當(dāng)代，世界經(jīng)濟(jì)、政治、信息一體化的發(fā)展，犯罪的國(guó)際化明顯，呈現(xiàn)出新的發(fā)展形式，2002年《國(guó)際刑事法院規(guī)約》的正式生效標(biāo)志著國(guó)際刑法作為一個(gè)獨(dú)立的法律體系已經(jīng)形成。2004年在北京舉行的第17屆國(guó)際刑法協(xié)會(huì)大會(huì)，為國(guó)際刑法的發(fā)展指明了方向，世界各國(guó)對(duì)于國(guó)際刑法的眾多問(wèn)題達(dá)成了一定的共識(shí)，而作為國(guó)際刑法觀念和價(jià)值會(huì)合點(diǎn)的基本原則，理應(yīng)在構(gòu)建國(guó)際刑法學(xué)的過(guò)程中發(fā)揮舉足輕重的作用。另一方面，國(guó)際刑法典的編纂過(guò)程中，國(guó)際社會(huì)對(duì)于國(guó)際刑法基本原則的思考不斷深入，認(rèn)識(shí)逐漸走向成熟。

三、國(guó)際刑法基本原則確立的意義

首先，有助于構(gòu)建國(guó)際刑法學(xué)的學(xué)科體系?；驹瓌t與法律規(guī)范、法律概念一起，構(gòu)成一個(gè)部門法必不可少的內(nèi)在要素，而原則又是一個(gè)法律體系的靈魂，它在宏觀上指導(dǎo)法律體系的構(gòu)建、法律規(guī)范的運(yùn)行。要想構(gòu)建國(guó)際刑法學(xué)的框架，必須先要確立其主線和綱目，即必須先確立國(guó)際刑法的基本原則。

其次，對(duì)刑事法律區(qū)際化、國(guó)際化有指導(dǎo)作用。法律的區(qū)際化是一種新現(xiàn)象，一定程度上促進(jìn)了國(guó)際刑法的發(fā)展，法律的國(guó)際化是由于世界各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和法律文化趨于一致而產(chǎn)生的，它是法律的一種發(fā)展趨勢(shì)。

再次，有利于懲治國(guó)際犯罪。某種犯罪行為只有得到國(guó)際社會(huì)的共同認(rèn)識(shí)和關(guān)注，才有進(jìn)入有關(guān)國(guó)際公約或者形成習(xí)慣國(guó)際法的可能，而國(guó)際犯罪的界定需要基本原則的指導(dǎo)，使得在懲治犯罪時(shí)有法律依據(jù)。

綜上所述，國(guó)際刑法大致經(jīng)歷了誕生、發(fā)展、穩(wěn)定、高峰這四個(gè)階段，由于發(fā)展時(shí)間短，研究對(duì)象復(fù)雜，目前對(duì)其概念、含義世界各國(guó)還未達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但是已經(jīng)逐步達(dá)成共識(shí)。國(guó)際刑法基本原則的研究也引起學(xué)界的重視和關(guān)注，目前共提出了六項(xiàng)基本原則。國(guó)際刑法的基本原則在當(dāng)今時(shí)代是可行的，它對(duì)國(guó)際刑法的實(shí)施、國(guó)際刑法學(xué)科體系的構(gòu)建等都有積極影響。

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責(zé)任編輯：丁金榮

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文章編號(hào)：1671-6531（2016）06-0037-03