楊異　李嘉美（大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院法律系，遼寧大連116023）

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產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題研究*

楊異李嘉美
（大連理工大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院法律系，遼寧大連116023）

摘要：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬影響對(duì)現(xiàn)代科技發(fā)展的多方面都有深刻的影響，其歸屬問題影響各個(gè)合作者的信心與熱情。解決歸屬問題是當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的重要任務(wù)，其對(duì)制度與管理提出了更高的要求。文章運(yùn)用比較分析法、調(diào)查研究法，對(duì)比國(guó)內(nèi)外現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬法律制度，分類歸納現(xiàn)行的各種法律制度?？偨Y(jié)出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的現(xiàn)狀、問題與原因，并從立法、國(guó)家財(cái)政性資金、職務(wù)發(fā)明、高校科研管理制度四方面提出相應(yīng)的處理意見，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度的建立需要從國(guó)家立法、企業(yè)發(fā)展與高校管理三個(gè)方面共同努力，方可更好地進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研；協(xié)同創(chuàng)新；高校；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

Abstract:In industry-university-research institute (IUR) collaborative innovation, the ownership of intellectual property had great effect on the development of modern science and technology in many aspects, also on all cooperators' confidence and enthusiasm. Therefore, dealing with the problem of intellectual property ownership is the main task in the current development of society, putting forward higher requirements for the system and management. The author uses comparative analysis and investigation research to compare and classify the present legal systems about ownership of intellectual property at home and abroad, summarizing the current situation, problems and causes of ownership of intellectual property in China, proposing some suggestions to deal with the problems from such aspects as legislation, National fiscal funds, on-duty invention, scientific research management system in colleges and universities. The result is that construction of ownership system of intellectual property needs making joint efforts of national legislation, enterprise development, management in colleges and universities, and then collaborative innovation can be done well.

Keywords:industry-university - research institute (ICU); collaborative innovation; colleges and universities; intellectual property

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬現(xiàn)狀

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為了目前科技創(chuàng)新的重要方式，隨著其地位的不斷提高，它在促進(jìn)我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的問題上起到重要的作用。深入剖析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，從主體引導(dǎo)方面來看，我國(guó)目前的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主要有三種模式：由企業(yè)牽頭協(xié)同創(chuàng)新模式、由高?；蚩蒲胁块T牽頭協(xié)同創(chuàng)新模式、由政府引導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式[1]。

（一）由企業(yè)牽頭協(xié)同創(chuàng)新模式

由于企業(yè)自身技術(shù)實(shí)力與研發(fā)能力的局限性，以及其追求盈利、效益最大化的目的，往往沒有持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新的耐力。因此主動(dòng)與高校和研究院合作，形成新的創(chuàng)新組織能夠有效幫助企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。企業(yè)牽頭協(xié)同創(chuàng)新模式下，一般有兩種形式：第一種為企業(yè)面臨技術(shù)難題時(shí)，主動(dòng)尋求高校與研究院的幫助，在雙方的共同努力下，共同攻克相關(guān)技術(shù)難題。第二種為企業(yè)積極聯(lián)合高校形成校企聯(lián)合平臺(tái)，各派相關(guān)研究人員組成強(qiáng)有力的組織，加強(qiáng)日常技術(shù)創(chuàng)新方面的交流，增強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)力。

以上兩種形式的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新形式均有相應(yīng)的法律規(guī)定進(jìn)行保護(hù)，主要體現(xiàn)在《專利法》、《合同法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》等法律文件中。這些法律文件對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行了基本全面的規(guī)定。總體看來，目前主要遵循的原則為約定優(yōu)先，共有作為法定補(bǔ)充。

（二）由高?；蚩蒲胁块T牽頭協(xié)同創(chuàng)新模式

高校與科研機(jī)構(gòu)是最主要的從事科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主體，其擁有豐富的專業(yè)性人才與國(guó)家資金的支持，為了創(chuàng)造更多的社會(huì)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值，高校與科研機(jī)構(gòu)愿意將其創(chuàng)新研究成果投放入市場(chǎng)，提高其研究成果的使用率。在這種情況下，高校與科研機(jī)構(gòu)往往會(huì)采用以下兩種形式。一種是由高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)獨(dú)立建立企業(yè)，獨(dú)立管理、獨(dú)立運(yùn)營(yíng)、自主研究技術(shù)。以其自身的能力獨(dú)立撐起創(chuàng)新技術(shù)的推廣與普及。在此種方式下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題往往牽涉到職務(wù)發(fā)明權(quán)利的歸屬，我國(guó)立法中主要采取“雇主優(yōu)先原則”，《專利法》羅列了三種情況：1.非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)歸屬于發(fā)明人；2.執(zhí)行本單位任務(wù)或主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)材料的，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)歸單位所有；3.利用本單位物質(zhì)技術(shù)材料的，有約定的按約定確定專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬，無約定的歸單位所有。但為保證科研人員能夠更好地進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，法律對(duì)科研人員獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬機(jī)制也進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定[2]。

另一種是以轉(zhuǎn)讓技術(shù)提升競(jìng)爭(zhēng)力。在此種方式下，高校主要任務(wù)為科研，在完成相應(yīng)的科研工作后，將成果轉(zhuǎn)讓，購(gòu)買該成果的企業(yè)利用新技術(shù)提升自己的工作效率與質(zhì)量，提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。法律對(duì)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了明確的規(guī)定。大部分的法律條文支持以簽訂書面合同的形式轉(zhuǎn)讓，尊重相對(duì)人的意思。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效[3]。此類型下，多數(shù)以約定為主，當(dāng)沒有約定或約定不明時(shí)，并沒有直接的法律依據(jù)，加上現(xiàn)有的法律過于原則和抽象，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛很多。

（三）由政府引導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式

在政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，各級(jí)政府會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定相應(yīng)的科研項(xiàng)目與科研發(fā)展方向，鼓勵(lì)各個(gè)企業(yè)與高校加入發(fā)展的大隊(duì)伍中，并給予一定的自己與人員的支持。在此種模式下，可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬形式劃分為項(xiàng)目承擔(dān)者所有和國(guó)家所有[4]。法定高于約定是目前我國(guó)由政府引導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式下知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題的處理前提，在公私部門發(fā)生爭(zhēng)議的時(shí)，主要由《科學(xué)技術(shù)法》進(jìn)行調(diào)整二者關(guān)系，例如《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第20條第2款、第3款規(guī)定對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)者的情況，在不改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的前提下，國(guó)家可以行使無償實(shí)施權(quán)以及許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施的介入權(quán)。此種方式克服了傳統(tǒng)政府引導(dǎo)下缺乏創(chuàng)新積極性與創(chuàng)新持續(xù)力的問題，更好的保障了在創(chuàng)新過程中的公共利益與社會(huì)利益[5]。

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題及原因分析

高校作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的前沿陣地，其重要地位不可忽視。在黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中提出對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的建設(shè)方式，努力加快建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)系統(tǒng)。目前看來，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬存在以下問題：

（一）約定不明容易產(chǎn)生糾紛

首先，高校合作過程中訂立的合作協(xié)議不完整，研究成果會(huì)被研究單位占有，高校需要撰寫申報(bào)書，組建相應(yīng)的創(chuàng)新管理部門，并聯(lián)合相應(yīng)的合作企業(yè)與單位，保證部門人員分配合理公平。在較為緊張的環(huán)節(jié)下，各方合作者的考慮可能不夠完善，對(duì)相關(guān)的權(quán)利義務(wù)規(guī)定不明確，出現(xiàn)了合作漏洞。其次，在獎(jiǎng)酬與考評(píng)機(jī)制的壓力之下，相關(guān)合作研究人員基于自身利益最大化的考量，極有可能將成果據(jù)為己有，以自己的名義申請(qǐng)專利或者私自轉(zhuǎn)讓給他人[6]；再次，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后，受讓一方在原先技術(shù)基礎(chǔ)上繼續(xù)研究，得出了新的技術(shù)成果。此時(shí)就會(huì)涉及到后續(xù)成果權(quán)屬的糾紛[7]；最后，相關(guān)法律法規(guī)體系不完善。當(dāng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方在合同中，沒有約定或約定不明時(shí)，通常需要查找相關(guān)法律依據(jù)，但由于我國(guó)現(xiàn)在還沒有針對(duì)產(chǎn)學(xué)研的專門法律法規(guī)，無從解決?，F(xiàn)有的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》提出要制定針對(duì)產(chǎn)學(xué)研建立專門法律政策，但并未實(shí)施[8]，目前我國(guó)法律對(duì)產(chǎn)學(xué)研歸屬糾紛上的規(guī)定較少，僅有《技術(shù)合作法》等幾部法律規(guī)定中有所涉獵，并且其涉獵的不夠深入，導(dǎo)致合作時(shí)不易簽訂有效合同，使得糾紛問題更為嚴(yán)重。

（二）職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)定存在較大局限

《合同法》雖然對(duì)職務(wù)技術(shù)成果的歸屬進(jìn)行了規(guī)定，但是在現(xiàn)實(shí)中依舊存在因?yàn)閭€(gè)人與企業(yè)合作發(fā)生歸屬糾紛時(shí)無法認(rèn)定的情況。此時(shí)單位成果與個(gè)人成果出現(xiàn)了混淆的情況。在此情況下，科研人員對(duì)科研成果認(rèn)定出現(xiàn)了恐慌心理，極易對(duì)科研創(chuàng)新失去興趣與信心。

（三）由政府引導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬法律規(guī)定過于原則

各級(jí)人民政府會(huì)根據(jù)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)和地區(qū)發(fā)展的真實(shí)水平，規(guī)劃真正適合地區(qū)發(fā)展的相關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃，邀請(qǐng)各個(gè)高校加入其推出的研究?jī)?nèi)容，作為外力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的合作。對(duì)于相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，我國(guó)在《科技進(jìn)步法》等法律中均有體現(xiàn)，但是在參與這些研究的過程中法律也對(duì)相關(guān)人員義務(wù)進(jìn)行了明確的規(guī)定，保留了國(guó)家無償使用權(quán)和介入權(quán)等，這些規(guī)定無形中加大了科研人員的科研壓力，阻礙了科研人員享受科研成果。美國(guó)《拜杜法案》的成功在于其賦予了一切發(fā)明者享受其知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的權(quán)利，同時(shí)對(duì)無償使用權(quán)進(jìn)行了新的規(guī)定，對(duì)形式無償使用權(quán)進(jìn)行了限制，充分保護(hù)了所有權(quán)享有者的權(quán)益[9]。與《拜杜法案》相比，我國(guó)的立法理念依舊是從維護(hù)國(guó)家最大的利益出發(fā)，對(duì)高?？蒲腥藛T保護(hù)有限。

（四）由高校自身特性導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬存在較大風(fēng)險(xiǎn)

高校與企業(yè)是目標(biāo)完全不同的兩個(gè)主體。企業(yè)是以盈利為目的的組織，其目標(biāo)在于短期內(nèi)創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，獲得更高資金優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。而高校以促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展為己任，培養(yǎng)更多的科研人才，因此傾向于對(duì)于一切創(chuàng)新內(nèi)容進(jìn)行更深的研究與規(guī)劃，最終的研究成果也定當(dāng)以論文形式進(jìn)行發(fā)表，方便高校對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核。比較來說，大學(xué)注重對(duì)技術(shù)知識(shí)長(zhǎng)期的獲取，而企業(yè)注重短期內(nèi)的效益最大化[10]。對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的忽視導(dǎo)致高校大多數(shù)科研內(nèi)容與企業(yè)真正所需要的技術(shù)脫節(jié)。同時(shí)高校獨(dú)特的以論文發(fā)表的數(shù)量與質(zhì)量決定高校人員的獎(jiǎng)酬情況的方式，使得多數(shù)科研人員重視論文的發(fā)表。但是論文的發(fā)表是對(duì)研究成果的公布與展示，這會(huì)導(dǎo)致科研成果的新穎性喪失。企業(yè)希望技術(shù)獨(dú)占新技術(shù)的愿望就會(huì)落空，企業(yè)與高校之間會(huì)產(chǎn)生一定程度的矛盾，傷害科研成果的獨(dú)特性與完善性。

三、完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度的建議

（一）出臺(tái)專門產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新立法

完善法律為保障，有效彌補(bǔ)依約定優(yōu)先。法律應(yīng)該起到平衡各方主體利益，實(shí)現(xiàn)利益平衡的構(gòu)建，在產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的相關(guān)問題應(yīng)當(dāng)以協(xié)議的方式進(jìn)行確定，并保證有相應(yīng)的法律能夠配套試用此次合作[11]。合同要建立在當(dāng)事人共同意思的基礎(chǔ)之上，保證維護(hù)合作雙方的核心利益。政府也應(yīng)當(dāng)重視可實(shí)施性法律條款的重要意義，在法律條文空白的情況下，應(yīng)當(dāng)以政策的方式引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛問題，積極起到橋梁作用，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的信任。

（二）在財(cái)政資金的支持下樹立前景廣闊的目標(biāo)

由于《科學(xué)進(jìn)步法》中有關(guān)歸屬原則的定義過于硬化，所以應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)歸屬原則的柔性，即更少地利用法律強(qiáng)制規(guī)定而尊重合作多方的協(xié)議與約定，對(duì)約定與協(xié)議的條款進(jìn)行法律建議，增強(qiáng)可操作性。適當(dāng)減少國(guó)家無償實(shí)施權(quán)的使用范圍，對(duì)于使用財(cái)政性資金形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)適當(dāng)給予發(fā)明人補(bǔ)償。減少國(guó)家強(qiáng)硬的介入科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目之中，加強(qiáng)雙方的交流，國(guó)家應(yīng)當(dāng)適當(dāng)聽取高?？蒲腥藛T的反應(yīng)的問題出臺(tái)相關(guān)配套實(shí)施細(xì)則，真正使得它成為促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要制度。

（三）以利益平衡完善職務(wù)發(fā)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度

采用“雇主優(yōu)先“規(guī)則，企業(yè)更加了解時(shí)代的需要與市場(chǎng)的方向，是市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)主體，其研究的內(nèi)容必然與當(dāng)前科技發(fā)展的方向有重要聯(lián)系，職務(wù)發(fā)明歸根結(jié)底要有利于企業(yè)形成專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，采用“雇主優(yōu)先”的意義在于，企業(yè)指導(dǎo)高校科研方向，高校科研服務(wù)企業(yè)，職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸雇主所有，雇主兼顧效益與公平，保證職務(wù)發(fā)明人享有分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)酬等權(quán)利[12]。

（四）完善高校科研管理制度降低風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門確保產(chǎn)學(xué)研合作在統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督之下，防止因?yàn)楦髯岳姘l(fā)生爭(zhēng)議。其次，利用現(xiàn)有條件聘用專門人員監(jiān)管高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，做好相關(guān)記錄，防止高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬混亂。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的監(jiān)管與審查，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)簽訂相應(yīng)的保護(hù)協(xié)議，協(xié)議對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行明確，對(duì)責(zé)任主體的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行認(rèn)定。再次，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制[13]，明確每一位發(fā)明人的責(zé)任與任務(wù)，做好任務(wù)記錄方便管理人員進(jìn)行審查。同時(shí)為了調(diào)動(dòng)該科室人員有效管理研發(fā)成果的積極性，中心也應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)工作業(yè)績(jī)突出的人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。

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作者簡(jiǎn)介：楊異（1977-），女，法學(xué)博士，副教授，主要從事民商法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。

*基金項(xiàng)目：文章為2015年遼寧省教育科研管理智庫(kù)項(xiàng)目“遼寧省高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究”的階段性研究成果。

中圖分類號(hào)：G640

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096-000X（2016）09-0015-03