金磚國家創(chuàng)新能力測度與影響因素研究

張楊1,2，湯凌冰2，金培振1

(1.湖南大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院,湖南長沙410006;2.湖南商學院，湖南長沙410205)

摘要：以金磚國家為研究對象，通過構(gòu)建國家層面的創(chuàng)新能力指標體系并結(jié)合因子分析法對中國、俄羅斯、巴西、印度及南非的國家創(chuàng)新能力進行系統(tǒng)評測，進而基于國家知識存量資本、制度資本、知識溢出資本、信息技術(shù)資本、創(chuàng)新文化資本等五個維度對影響金磚國家創(chuàng)新能力的因素進行計量實證。研究認為金磚國家應緊密圍繞創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略，全面深化科技體制改革，營造積極健康的科研創(chuàng)新環(huán)境，加強對知識運用和產(chǎn)權(quán)的保護力度，同時應進一步提升金磚五國之間的協(xié)同創(chuàng)新水平，通過多邊科技合作實現(xiàn)共贏局面。

關(guān)鍵詞：金磚五國；創(chuàng)新能力；因子分析；影響因素

收稿日期：2015-02-09修回日期：2015-05-21

基金項目：國家軟科學面上項目(2011GXQ4D068)；國家軟科學重大項目(2014GXS3D043)

作者簡介：張楊(1977-)，男，湖南醴陵人，湖南大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院博士生，湖南商學院教師，研究方向：國際貿(mào)易。

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2015)06-0148-10

Abstract：With the BRICs as the research object，by constructing the national innovation capability index system，through the factor analysis method,We measure each country’s innovation ability respectively，and at the same time，we make regression analysis in terms of national knowledge stock，institutional capital，knowledge spillover capital，information technology capital，and innovation culture capital.The policy suggestion is that strengthening of intellectual property and patent protection，increasing tax subsidies as well as expand access to information and communication technology input will be good for national innovation capability of ascension.

Study on the Measurement and Influencing Factors of the BRICs’ Innovation Capability

ZHANG Yang1,2，TANG Ling-bing2，JIN Pei-zhen1

(1.SchoolofEconomy&Trade,HunanUniversity,Changsha410006,China;

2.HunanUniversityofCommerce,Changsha410205,China)

Key words:BRICs；innovation capability；factor analysis；influence factor

一、引言

有關(guān)金磚國家的定義最早可追溯至2001 年，美國高盛公司研究人員將巴西(Brazil)、俄羅斯(Russia)、印度(India)和中國(China)等國冠以“金磚五國(BRICs)”稱號。2003年10月，美國高盛公司在題為《與BRICs一起夢想:通往2050年的道路》(DreamingwithBRIcS:ThePathto2050)的全球經(jīng)濟報告中預言:巴西將于2031年取代法國的經(jīng)濟位置，俄羅斯將于2028年超越德國，印度將在2032年超過日本，中國可能在2039年取代美國成為世界第一經(jīng)濟大國。在2010年南非(South Africa)加入后，其英文單詞變?yōu)椤癇RICS”，并改稱為“金磚國家”。金磚國家的迅速崛起標志著經(jīng)濟全球化背景下世界經(jīng)濟與政治影響力向新興發(fā)展中大國的轉(zhuǎn)移態(tài)勢，上述國家最突出的特征就是“大”和“快”。首先，國家規(guī)模和市場規(guī)模大。據(jù)《國際統(tǒng)計年鑒》的2011 年數(shù)據(jù)顯示：人口數(shù)量指標，中國為13.44 億，印度為 12.41 億，巴西為1.97 億，俄羅斯為 1.42 億，南非為0.51億分別居世界第1、 第2、第5、第9和第24位；在國土面積指標，俄羅斯為1707.5萬平方千米，中國為960 萬平方千米，巴西為 854.7萬平方千米，印度為328.8 萬平方千米，南非為122.1萬平方千米，分別居世界第1、第3、第5 和第 7和第24位；國內(nèi)生產(chǎn)總值指標方面，中國為73185 億美元，巴西為24767 億美元，俄羅斯為18578億美元，印度為 18480 億美元，南非為4082億美元，分別居世界第 3、第10、第12 和第 13 和第27位。其次，經(jīng)濟增長速度快。 20世紀90 年代至今，上述5國經(jīng)濟增速不僅明顯高于發(fā)達國家，也遠高于其他發(fā)展中國家。根據(jù)各國政府網(wǎng)站的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2011年第的年均GDP 增速方面，中國為9.3%，巴西為7.5%、印度為 6.9%，俄羅斯為4.3%，南非為3.1%，同期美國的增速為3.0%，歐元區(qū)為2.0%，日本為1.7%。由此可見，金磚國家近年的經(jīng)濟增長速度明顯高于發(fā)達國家。然而，金磚五國高速經(jīng)濟增長的基礎依然過多依賴于粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式。時至今日，從全球經(jīng)濟發(fā)展的視角審視，勞動力、資本、土地等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長的作用正趨于衰減，而技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制創(chuàng)新將成為支撐一國未來發(fā)展的根本動力。

由此可見，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，將是金磚五國未來發(fā)展的必然之路，而要改變粗放的發(fā)展方式就應當以創(chuàng)新技術(shù)為依托，尤其是應注重通過技術(shù)創(chuàng)新提升各類要素的集約節(jié)約水平，在提升附加值的同時有效遏制環(huán)境污染排放。綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是國家和生產(chǎn)發(fā)展的依托，也是衡量一國發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展能力的重要指標。故本文將以基于技術(shù)創(chuàng)新能力的視角針對金磚五國的科技發(fā)展能力展開評測，進而探明影響其技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，并結(jié)合我國科技發(fā)展現(xiàn)狀提出合理的政策建議。

二、有關(guān)創(chuàng)新能力的國內(nèi)外文獻綜述

創(chuàng)新(Innovation)的概念最早是由熊彼特(Joseph A Schumpeter，1883—1950)在1912年的《經(jīng)濟發(fā)展理論》提出來的，隨后他在1939年出版的《經(jīng)濟周期》一書中，比較全面系統(tǒng)地提出了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎的經(jīng)濟創(chuàng)新理論。今天許多經(jīng)濟學者認為：熊彼特及其追隨者開創(chuàng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，以“創(chuàng)新”為基礎，揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟的一般特征及其發(fā)展的社會推動力。隨著科學技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益突現(xiàn)，熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論越來越受到人們的重視、推崇和追棒。學術(shù)界對于技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性均為極力認可的態(tài)度，認為其重要性主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新對國家競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟效率提升等3個方面[1-2]。

部分學者研究了技術(shù)創(chuàng)新對于一國競爭力的影響，美國的關(guān)鍵技術(shù)報告對于技術(shù)創(chuàng)新的重要性有著充分的說明，指出“技術(shù)本身并不能保證經(jīng)濟繁榮和國家安全，只有在我們學會將其更有效的應用與研制新型高質(zhì)量，成本有競爭力的產(chǎn)品時才能如此”。通過自主創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，從而提升比較優(yōu)勢，這是各國政策的最基本考慮。孫瀟(2008)研究了自主創(chuàng)新對核心產(chǎn)業(yè)的國家競爭力的影響，發(fā)現(xiàn)在激烈競爭的國際市場上，缺少核心競爭力支撐的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)將陷于被動且容易受到市場變化的沖擊，以自主創(chuàng)新能力支持的產(chǎn)業(yè)國際競爭力是一國經(jīng)濟增長的綜合體現(xiàn)，是國家可持續(xù)發(fā)展的總要保障[3]。徐永利(2010)基于對金磚國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較分析提出技術(shù)創(chuàng)新是促使其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要基礎和根本出路[4]。吳俊、賓建成(2010)則從全要素生產(chǎn)率變動視角展開比較分析，認為2000—2009年間中國、印度、俄羅斯和巴西等國家全要素生產(chǎn)率變動特征差異較大，而且以上四國的技術(shù)效率水平均比較低，而以能源強度指標刻畫的能耗效率雖然有所改善，但相對于發(fā)達國家的能源效率而言依然較為低下，唯有推動技術(shù)創(chuàng)新才能有效解決以上問題[5]。

部分學者側(cè)重于對技術(shù)創(chuàng)新能力的評價測算，但多數(shù)集中于對單個國家的技術(shù)分析，將金磚國家集中對比研究的依然較少。其中歐陽峣(2010)選取“金磚五國”2002—2006年增長競爭力、科技進步和自主創(chuàng)新等3個指標對比分析，發(fā)現(xiàn)金磚五國在數(shù)理化、材料科學、工學和農(nóng)業(yè)等領域相對較強，而在醫(yī)學、生物和社會科學等領域相對落后，其中印度和中國的創(chuàng)新能力之所以發(fā)展迅速，離不開對科技人才的重視、培養(yǎng)和引進[6]。吳俊、賓建成(2010)針對2000—2009年金磚五國的全要素生產(chǎn)率進行了較詳細的比較分析[5]。在針對單個金磚國家技術(shù)創(chuàng)新能力研究的文獻中，戚文海(2010)認為關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展是俄羅斯產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的基礎和前提[7]。宋兆杰、王續(xù)琨(2010)評價了俄羅斯宏觀技術(shù)水平并預測模擬其2025年可能達到的技術(shù)水平，認為俄羅斯未來應以高新技術(shù)發(fā)展作為主要推動方向[8]。徐大可(2007)依據(jù)技術(shù)投入能力、技術(shù)能力產(chǎn)出績效、技術(shù)轉(zhuǎn)化和吸收能力、技術(shù)支撐能力等四類指標，測算中國1998—2004年的省際自主創(chuàng)新能力，認為技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟增長之間存在著必然關(guān)聯(lián)[9]。在市場經(jīng)濟條件下，多數(shù)發(fā)達國家的科技創(chuàng)新主體都是企業(yè)，因此學術(shù)界在關(guān)于提升技術(shù)創(chuàng)新能力的對策研究中觀點較為一致，主要強調(diào)應加強政府主導、堅持企業(yè)為主體、重視人才培養(yǎng)等。其中,孫瀟(2008)認為各國應堅持以微觀企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體，強化企業(yè)在推動高科技產(chǎn)業(yè)化的主導作用，確立并不斷鞏固企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位[3]。盧立峰、李兆友(2010)以巴西的技術(shù)創(chuàng)新政策的為案例進行演化分析，認為巴西技術(shù)創(chuàng)新政策前期多側(cè)重研究開發(fā)，其后期則主要重視創(chuàng)新體系建設，并認為其最重要的舉措在于建立了以企業(yè)為主體技術(shù)創(chuàng)新體系[10]。

三、“金磚五國”創(chuàng)新能力測度

(一)指標體系設計

首先，在技術(shù)創(chuàng)新能力評測體系構(gòu)建原則方面，由于國家技術(shù)創(chuàng)新能力評價屬于系統(tǒng)評價范疇，在構(gòu)建指標體系時應遵循以下幾點原則：其一，科學性。指標系統(tǒng)要科學地反映國家技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)有實力和未來潛力，既要兼顧總量指標和相對指標，又要注意選取靜態(tài)指標和動態(tài)指標。其二，可行性。指標系統(tǒng)要在盡可能客觀合理的基礎上，兼顧指標的實用性和可操作性。在指標設計上，應盡量以國民經(jīng)濟核算的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)，結(jié)合各國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，避免評價結(jié)果的主觀性。其三，可替代性。由于國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)屬于國家經(jīng)濟大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，社會體制與政策對其不斷施加影響，但是作為政策、法規(guī)管理的指標難以量化，為了評價體系的完整性和評價結(jié)果的可信性，指標設計在盡可能客觀的基礎上，能用替代指標反映此方面的情況。其四，動態(tài)連續(xù)性。在評價國家實際現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力時，還應考慮技術(shù)外溢的情況，因為技術(shù)合作和協(xié)同創(chuàng)新可以保持技術(shù)創(chuàng)新能力的可持續(xù)性。

其次，在具體的評價指標體系構(gòu)建方面，由于創(chuàng)新能力評測指標體系是一個多層次、綜合、復雜的系統(tǒng)，故本文基于技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)投入能力、技術(shù)產(chǎn)出能力、技術(shù)擴散能力等4個一級指標，深入解析影響金磚國家技術(shù)創(chuàng)新能力的具體因素。(1)技術(shù)創(chuàng)新效率。技術(shù)創(chuàng)新效率是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，一個國家技術(shù)創(chuàng)新效率越高，該國家的技術(shù)創(chuàng)新績效一般就越高。具體選取了高科技產(chǎn)品出口額/R&D支出、高科技產(chǎn)品出口額/R&D人員全時當量和全要素生產(chǎn)率4個指標來反映技術(shù)創(chuàng)新效率。(2)技術(shù)投入能力。技術(shù)創(chuàng)新投入有人力、資本、技術(shù)和經(jīng)驗。鑒于統(tǒng)計指標的有限性，依據(jù)可行性原則本文認為選取直接相關(guān)的人力和財力投入的指標比較適宜。因此選取了研究與試驗(R&D)經(jīng)費，R&D人員全時當量2個指標。(3)技術(shù)產(chǎn)出能力。技術(shù)產(chǎn)出能力主要從科技產(chǎn)出來體現(xiàn)，具體選取了3種專利授權(quán)量和ESTI論文引用率來衡量。(4)技術(shù)擴散能力。技術(shù)擴散能力是指新技術(shù)、新工藝在各創(chuàng)新主體內(nèi)流動的能力，是反映國家將技術(shù)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新能力的重要標志。主要選取了企業(yè)間技術(shù)合作指數(shù)、企業(yè)與研究機構(gòu)間合作指數(shù)兩個指標。國家技術(shù)創(chuàng)新能力的完整指標體系見表1。

表1　技術(shù)創(chuàng)新能力指標

(二)測度模型構(gòu)建

1.分析方法介紹

由于國家技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標之間存在一定相關(guān)性，且各變量反映的統(tǒng)計信息互相交叉重疊，又增加了分析問題的復雜性。由于因子分析法能夠在保證各指標信息完整的前提下對紛繁數(shù)據(jù)進行有效簡化，且對各指標進行客觀賦權(quán)，利用幾個主要的綜合指標來反映較全面的信息，其結(jié)果不僅能體現(xiàn)原有指標的內(nèi)在聯(lián)系，還有助于克服變量之間的信息重疊問題并避免主觀因素的影響[11]，因此適用于一國技術(shù)創(chuàng)新能力的評估。

2.數(shù)據(jù)來源及處理

本文以反映國家技術(shù)發(fā)展水平的9個指標作為原始變量，運用SPSS統(tǒng)計分析軟件對“金磚五國”及美國、德國、英國、法國、日本、韓國等11個國家的區(qū)域技術(shù)發(fā)展水平做分析評價。各地區(qū)的原始指標數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒2013》和《UNESCO Institute for Statistics(UIS)estimations，2013》，本文針對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理以消除不同量綱的影響。

3.因子分析步驟

首先得到9個指標的相關(guān)系數(shù)，結(jié)果表明指標之間相關(guān)系數(shù)值都比較大，除了有一個系數(shù)小于0.4之外，其余都大于0.4，表明適合做因子分析。另外，由表2可知，KMO測度值的計算結(jié)果值為0.736。一般認為，當KMO值大于0.7時，表明對觀測值做因子分析具有較好的效果。

表2　適宜性檢驗KMO度值

將各項指標體系的原始數(shù)據(jù)標準化后，建立變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，從而得到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的因子特征根及方差貢獻率(表3)。

表3　金磚五國技術(shù)創(chuàng)新能力因子特征值及方差貢獻率

由表3可知，變量相關(guān)系數(shù)矩陣有三大特征根：6.464,2.026,1.013，它們一起解釋了Z是標準方差的92.989%(累計方差貢獻率)，3個成分反映了原始數(shù)據(jù)所提供的足夠信息?；谶^程內(nèi)特征根大于1的原則，使用主成分分析法相應提取3個主成分F1、F2、F3。

為了加強公共因子對實際問題的分析解釋能力，先對提取的3個主因子分量F1、F2、F3建立原始因子載荷矩陣，然后對其進行結(jié)構(gòu)調(diào)整簡化，再對載荷矩陣進行因子旋轉(zhuǎn)，選用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，經(jīng)6次旋轉(zhuǎn)后，得載荷矩陣見表4。

表4　技術(shù)創(chuàng)新能力旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

若變量與某一因子的聯(lián)系系數(shù)絕對值越大，則該因子與變量關(guān)系越近。如變量研究與試驗(R&D)經(jīng)費占GDP比重與第一因子的值為0.814，與第二、第三因子的值為0.106、0.505，可見其與第一因子更近，與第二、第三因子更遠。

由以上矩陣可知，公共因子F1在X1、X2、X3、X7上載荷值比較大，其中，X1、X2、X3是表示創(chuàng)新效率的指標，因而F1是反映區(qū)域創(chuàng)新效率的公共因子；F2是在X4、X5、X6上載荷比較大，因此這3個因子代表表示創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的公共因子；X8、X9是用以反映創(chuàng)新擴散水平的指標，則F3是反映技術(shù)創(chuàng)新擴散的公共因子(表5)。

表5　各主因子命名

最后進行因子評分，以各主因子的信息貢獻率作為加權(quán)系數(shù)計算11國技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合測評得分。各系數(shù)為各因子的方差貢獻率與3個主成分的累計貢獻率的比值，由Baitlett法得出各地區(qū)的單因子及因子綜合得分與排序(表6)。

(三)技術(shù)創(chuàng)新能力評價

1.“金磚五國”與發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新能力比較

由于因子分析法測度得到的結(jié)果并非技術(shù)創(chuàng)新能力的絕對值，而是刻畫評價對象相對差距的指標，故本文將以技術(shù)創(chuàng)新能力因子得分排序為依據(jù)來分析“金磚五國”與其他發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新能力的水平差距。我們首先將“金磚五國”與6個發(fā)達國家進行對比，對比結(jié)果表明，除了中國在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出因子中的得分排名居首之外，“金磚五國”在3個公因子的得分排序中均明顯落后于其余六個發(fā)達國家。在發(fā)達國家中，美國在技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出及技術(shù)創(chuàng)新擴散三大公因子中均擁有相對較大的優(yōu)勢，表明美國仍然是當前世界技術(shù)創(chuàng)新第一大國，也是“金磚五國”技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展目標和借鑒對象。

表6　金磚五國及發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新能力因子得分

2.“金磚五國”內(nèi)部排序分析

在“金磚五國”內(nèi)部的對比中，中國的3個公因子的排序在4個國家中相對靠前，在“金磚五國”中擁有較為明顯的技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)勢，這既與中國的技術(shù)發(fā)展水平相適應，也是中國近年來技術(shù)創(chuàng)新成果的客觀反映。中國的技術(shù)創(chuàng)新效率因子排名“金磚五國”之首，表明中國在技術(shù)創(chuàng)新上的人力、財入投入帶來了顯著效益，顯著提升了國內(nèi)高科技產(chǎn)業(yè)的國際競爭力和全要素生產(chǎn)率水平；中國的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出因子排名第一，不僅位于“金磚五國”之首，而且超越了美國、日本、德國等發(fā)達國家，作為政府主導型技術(shù)創(chuàng)新模式的代表國家，中國政府在本國技術(shù)創(chuàng)新投入了大量人力和財力資源，也正是政府營造的創(chuàng)新環(huán)境和資源的優(yōu)化配置推動了中國技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展；中國的技術(shù)創(chuàng)新擴散因子排名在“金磚五國”中落后于印度，但仍領先于巴西、俄羅斯和南非，表明中國的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作水平仍不夠，科研成果轉(zhuǎn)化能力有待提高，這主要是由于中國知識產(chǎn)權(quán)保護制度的不到位阻礙了技術(shù)的研發(fā)和共享。

其他金磚國家中，印度的三大公因子得分排序僅次于中國，但高于俄羅斯和巴西，其中技術(shù)創(chuàng)新效率因子排名在“金磚五國”位居第二，技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出因子排名最后，而技術(shù)創(chuàng)新擴散因子卻排名首位，這表明印度在較低的技術(shù)投入和產(chǎn)出水平下有著較好的技術(shù)創(chuàng)新效益，企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新合作和科研成果轉(zhuǎn)化方面可能更有優(yōu)勢，這與印度重點擴散型技術(shù)創(chuàng)新模式緊密相關(guān)。作為全球軟件研發(fā)實力第二大國，印度緊密圍繞計算機軟件這個重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，在人力資源配置、基礎設施配置和科研經(jīng)費的分配等方面均向計算機軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向傾斜，尤其是其通過系統(tǒng)的制度創(chuàng)新并頒布實施了一系列優(yōu)惠政策，通過軟件產(chǎn)業(yè)集群培育了軟件業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。這也使得印度雖然在整體科研投入和產(chǎn)出水平方面有所不足，但其技術(shù)創(chuàng)新資源在軟件業(yè)的集中配置有效提升了印度的技術(shù)創(chuàng)新效率，而且軟件產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不僅促進了集群間企業(yè)協(xié)作創(chuàng)新，從而形成企業(yè)之間的良性競合關(guān)系，還使科研成果能及時轉(zhuǎn)化為企業(yè)產(chǎn)品，從而不斷延伸產(chǎn)業(yè)集群鏈條并增強了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

俄羅斯的三大公因子得分中的技術(shù)創(chuàng)新效率因子排名列為“金磚五國”第四位，而技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出因子排名第二，技術(shù)創(chuàng)新擴散因子排名第三，這說明俄羅斯盡管在技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出方面仍領先于巴西、印度及南非，但創(chuàng)新效率及創(chuàng)新擴散水平均已處于5國中的較低水平。二戰(zhàn)后的前蘇聯(lián)擁有雄厚的技術(shù)創(chuàng)新能力，而俄羅斯幾乎繼承了前蘇聯(lián)解體后的全部科技基礎和重要成果，因而擁有較好的技術(shù)創(chuàng)新基礎，其中相當一部分關(guān)鍵技術(shù)位于世界領先水平。但20世紀90年代的經(jīng)濟改革帶來了較大的負面效應，俄羅斯的科研經(jīng)費投入逐年下降，依賴于重工業(yè)及能源出口的經(jīng)濟模式導致俄羅斯的高科技產(chǎn)品研發(fā)和出口受到了諸多限制，研究成果轉(zhuǎn)化機制匱乏使得創(chuàng)新技術(shù)難以轉(zhuǎn)化為應用，大大削弱了俄羅斯的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。

巴西的三大公因子得分排序處于“金磚五國”第四位，其中技術(shù)創(chuàng)新效率因子排名“金磚五國”第三，而技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出因子及技術(shù)創(chuàng)新擴散因子均相對靠后，技術(shù)創(chuàng)新能力整體落后于中、印、俄。巴西的技術(shù)創(chuàng)新模式亦為政府主導型，但長期奉行“防守國家主義”的技術(shù)自立戰(zhàn)略使得巴西難以吸收國際高新技術(shù)成果以支持自身的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新成果難以與國際接軌，導致科學研究與企業(yè)需求相脫節(jié)，亦降低了巴西工業(yè)創(chuàng)新的積極性，使得巴西難以在“金磚五國”的對比中贏得技術(shù)優(yōu)勢。

南非作為在2010年新晉的金磚國家，其技術(shù)創(chuàng)新能力的各項指標均居金磚五國的末位。其原因可能在于，至今南非依然未能完全實現(xiàn)工業(yè)化進程，也尚未擺脫以出口初級農(nóng)礦產(chǎn)品，進口工業(yè)和制成品為主的基本格局。雖然南非在金融、礦產(chǎn)、化工、交通等部門的現(xiàn)代化程度較高，但技術(shù)方面則多數(shù)被西方發(fā)達國家及大型跨國公司控制。所以南非不僅在技術(shù)的積累方面依然不足，而且在自主創(chuàng)新能力方面依然相對滯后。

四、金磚五國創(chuàng)新能力影響因素分析

在金磚五國創(chuàng)新能力評價體系中，本文發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率是衡量國家創(chuàng)新能力的最為直接、適當?shù)闹笜?。因此，本文將以技術(shù)創(chuàng)新效率指標來刻畫各國的創(chuàng)新能力，且以因子分析中得分最高的人均專利數(shù)量來表示，通過計量實證來分析影響金磚五國創(chuàng)新能力的因素。

(一)指標選擇

本文認為應當從知識存量資本、制度資本、知識溢出資本、信息技術(shù)資本、創(chuàng)新文化資本等5個維度解析其對于一國創(chuàng)新能力的影響。

表7　金磚五國創(chuàng)新效率影響因素

(二)模型構(gòu)建

為有效地解釋預測創(chuàng)新效率及其影響因素之間的關(guān)系，本文構(gòu)建的多元線性回歸模型如下所示：

(三)數(shù)據(jù)來源和處理

本文選取金磚五國：中國、巴西、印度和俄羅斯為研究對象，中國的主要指標數(shù)據(jù)來源于2006—2011年的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，其他四國的數(shù)據(jù)來源于世界經(jīng)濟論壇《IMD，Competitiveness Report》和STAT統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

本文利用STATA軟件對對包含了2005—2012年金磚五國的面板數(shù)據(jù)進行回歸分析，其結(jié)果見表8。為使本文的計量估計更為穩(wěn)健，首先應用混合數(shù)據(jù)最小二乘法(POLS)進行估計，結(jié)果見a列。進而，為控制制度及文化因素導致的國家創(chuàng)新效率差異等不可觀測的異質(zhì)性對模型的影響，本文分別采用固定效應模型和隨機效應模型進行估計，且都采用以“國家”為聚類變量的聚類穩(wěn)健標準差，估計結(jié)果見b、c列。由于本文選擇的面板數(shù)據(jù)中截面單元與時間序列單元的維度差異較小，則應該考慮組內(nèi)自相關(guān)的問題，同時考慮到本文選取的是國家面板數(shù)據(jù)，中國、印度、俄羅斯等相鄰國家之間的經(jīng)濟活動可能相互影響。因此，也將利用同時處理組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)的FGLS法進行估計，估計結(jié)果見d列。

(四)估計結(jié)果分析

表8提供的計量估計結(jié)果表明。

(1)就知識存量資本而言，人均GDP、知識產(chǎn)權(quán)保護程度和專利存量均對各國創(chuàng)新效率有著顯著影響，這表明創(chuàng)新效率不僅與一國經(jīng)濟發(fā)展水平緊密關(guān)聯(lián)，而且市場化條件下的技術(shù)創(chuàng)新成果還需要有更為嚴格完善的保護機制，這也將激勵國內(nèi)行業(yè)與企業(yè)積極開展研發(fā)活動并營造更為健康良好的創(chuàng)新環(huán)境。

(2)就制度資本而言，國家針對研發(fā)的稅收補貼與創(chuàng)新效率有著顯著正相關(guān)關(guān)系(在1%的顯著性水平下，系數(shù)為0.199)，相較之下，反壟斷程度并未對創(chuàng)新效率的產(chǎn)生顯著。意味著在金磚國家的技術(shù)創(chuàng)新活動可能面臨著較高的研發(fā)投入和創(chuàng)新成本，政府在財稅方面支持創(chuàng)新將有效改進其創(chuàng)新效率水平。在中國、俄羅斯、巴西等金磚國家的大中型企業(yè)在本國行業(yè)發(fā)展中通常占據(jù)重要地位，也具有較高的技術(shù)水平和承擔創(chuàng)新風險的能力，故簡單的反壟斷政策未必能促進其創(chuàng)新效率的提升。

表8　回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)容為標準誤，***表示1%水平下顯著，**表示5%水平下顯著，*表示10%水平下顯著。

(3)就知識溢出資本而言，貿(mào)易開放度和外商直接投資占比等變量對創(chuàng)新能力的影響相對較為復雜，對外貿(mào)易依存度的提升有可能對本國創(chuàng)新效率產(chǎn)生一定的抑制作用，其原因可能類似于傅鈞文(2004)的研究結(jié)論，也即較高貿(mào)易依存度下以“出口導向”的國家主要出口勞動密集型產(chǎn)品、進口關(guān)鍵零部件、設備以及能源的貿(mào)易產(chǎn)品，且因其處在全球化生產(chǎn)經(jīng)營鏈條低端的勞動密集型環(huán)節(jié)，技術(shù)含量不高且技術(shù)溢出效應較弱，以上因素均可能導致較高貿(mào)易依存度對一國創(chuàng)新效率的扭曲[12]。此外，尚未有證據(jù)表明外商直接投資(FDI)改進了金磚國家的技術(shù)創(chuàng)新效率。原因可能類似Borenztein等(1998)、范如國等(2012)的研究，對于包括金磚國家在內(nèi)的諸多發(fā)展中國家而言，利用FDI技術(shù)溢出效應的關(guān)鍵在于對引進技術(shù)的吸收能力，東道國必須具備一定的勞動技術(shù)水平和基礎設施與之匹配，而多數(shù)發(fā)展中國家通常只是盲目引進國外先進技術(shù)，但R&D經(jīng)費投入和R&D人力資本的缺乏抑制了企業(yè)的技術(shù)吸收能力，從而導致FDI不能有效改善一國的技術(shù)創(chuàng)新效率[13-14]?；跂|道國發(fā)展門檻(development threshold)的角度解釋了上述研究的分歧,認為享受FDI帶來的外溢。(4)就信息技術(shù)資本和創(chuàng)新文化資本而言，信息與通訊技術(shù)(ICT)投資占比越高對國家創(chuàng)新效率的正向推動作用越強，ITC在經(jīng)濟中的廣泛使用可以提高企業(yè)的效率，通過ICT資本深化和ICT制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率改進來提升一國的全要素生產(chǎn)率，從而改善一國的創(chuàng)新效率水平[15-17]。相較之下，針對創(chuàng)新文化資本的考察發(fā)現(xiàn)，一國民眾對于科技與生活質(zhì)量(STL)及科技重要性(STI)的評價體現(xiàn)了一國創(chuàng)新文化氛圍的優(yōu)劣，較高的創(chuàng)新文化資本對國家創(chuàng)新效率有著積極的正向影響；民眾對于科技的利弊的判斷(STBH)并未對國家創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著作用，其原因是以金磚國家為代表的發(fā)展中國家的廣大民眾通常缺乏對于科技創(chuàng)新活動的理性認知和判別能力，其通常只關(guān)注科技創(chuàng)新活動與自身利益相契合的部分，因此也很難對國家創(chuàng)新效率的改進方向和策略制定產(chǎn)生顯著影響。

五、研究結(jié)論及政策建議

本文在構(gòu)建國家創(chuàng)新能力評價體系的基礎上，針對金磚五國及其他發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新能力進行了系統(tǒng)比較分析，并利用2006—2012年11個國家的樣本數(shù)據(jù)進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)，除了中國在技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標方面接近發(fā)達國家之外，無論是技術(shù)創(chuàng)新效率還是技術(shù)創(chuàng)新擴散方面，其他4個金磚國家與以美國為代表的發(fā)達國家相比均存在較大的差距。在金磚五國內(nèi)部的比較方面，中國在技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出方面和技術(shù)創(chuàng)新效率方面均居首位，但在技術(shù)創(chuàng)新擴散方面仍落后于印度。印度、巴西、俄羅斯及南非等4個金磚國家在技術(shù)創(chuàng)新評價的3個公共因子排序方面，也存在較為明顯的不均衡發(fā)展特征，這也表明金磚國家的技術(shù)創(chuàng)新可能會受不同發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響，從而導致其技術(shù)創(chuàng)新模式選擇及發(fā)展側(cè)重點有所差異。實證分析則證實一個國家的知識產(chǎn)權(quán)保護程度、專利存量、研發(fā)補貼水平、信息技術(shù)資本等均對國家的創(chuàng)新效率提升有著顯著的正向促進作用，而過高的對外依存度和盲目的對外引資不僅難以改善國家的創(chuàng)新效率，甚至還可能對其產(chǎn)生一定的扭曲效應。此外，民眾對于科技與生活質(zhì)量(STL)及科技重要性(STI)的認知對于提升國家的創(chuàng)新效率有著顯著的推動作用。

基于以上研究結(jié)論，本文也嘗試從以下幾個方面提出政策建議。

首先，金磚國家應堅持推進構(gòu)建創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略，全面深化科技體制改革。目前包括美國、日本、德國、芬蘭、韓國等在內(nèi)的20多個創(chuàng)新性國家均具備較高的創(chuàng)新綜合指數(shù)、科技進步貢獻率、研發(fā)投入水平和三方專利數(shù)量，而且其對外技術(shù)依存度均相對較低。對于中國為代表的金磚國家而言，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的后發(fā)趕超必須以國家層面的科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的新常態(tài)轉(zhuǎn)換，從而大幅度提高科技創(chuàng)新能力并形成日益強大的競爭優(yōu)勢。在具體實踐中，尤其應當破除以往創(chuàng)新活動中存在的機制體制束縛，尤其是要明確技術(shù)創(chuàng)新的市場導向機制，充分發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的決定性作用。

其次，金磚國家應當營造積極健康的科研創(chuàng)新環(huán)境，加強對知識運用和產(chǎn)權(quán)的保護力度，并針對創(chuàng)新活動及成果轉(zhuǎn)換建立實質(zhì)有效的激勵機制。金磚國家的地方政府必須杜絕以往存在的過度行政干預和市場分割問題，將技術(shù)創(chuàng)新方向、經(jīng)費分配和成果評價交由市場決定，從而為企業(yè)研發(fā)和區(qū)域創(chuàng)新提供健康良好的外部環(huán)境。此外，地方政府應當認識到知識產(chǎn)權(quán)是發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素，在協(xié)助創(chuàng)新型企業(yè)積極打擊知識侵權(quán)和盜版行為的同時，也應為科技型中小企業(yè)提供適當?shù)呢敹愌a貼并協(xié)助其改善融資條件，促進其創(chuàng)新成果盡早實現(xiàn)資本化和產(chǎn)業(yè)化。

最后，應進一步提升金磚五國之間的協(xié)同創(chuàng)新水平，充分整合各國現(xiàn)有的科技資源，通過多邊科技合作實現(xiàn)共贏局面。時至今日，中國與其他金磚國家在航空航天、軍工、核能、農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)、環(huán)境保護、資源勘探、交通運輸、機械制造等諸多領域均有較多合作，但合作形式通常以雙邊國家之間的高校和科研機構(gòu)合作為主，存在缺乏多邊合作、缺乏協(xié)調(diào)機制、缺乏信息平臺等問題。此外，金磚五國技術(shù)合作通常以政府聯(lián)合開展國際科技合作計劃、人力資源計劃和政府采購項目下的國際科技合作等形式推進[6]，未來應當積極推動金磚國家企業(yè)之間的科技合作，尤其是應注重在信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料技術(shù)等為代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領域的協(xié)同創(chuàng)新，從而實現(xiàn)各國企業(yè)在創(chuàng)新效率和產(chǎn)品競爭力的共同提升。

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(本文責編：海洋)