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外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)

牛華勇1，崔校寧1，蘇靈2

（1.北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，北京市100089；2.中國(guó)人民大學(xué)流通研究中心，北京市100872）

摘要：中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，需要關(guān)注業(yè)態(tài)高級(jí)化與結(jié)構(gòu)均衡化兩個(gè)方面，而結(jié)構(gòu)均衡是建立在業(yè)態(tài)高級(jí)化基礎(chǔ)之上的。業(yè)態(tài)高級(jí)化程度低的城市（即低度城市）與業(yè)態(tài)高級(jí)化程度高的城市（即高度城市），其零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向都是高度均衡。2004年外資零售進(jìn)入我國(guó)以來(lái)，對(duì)于高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的影響微乎其微，對(duì)于低度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化既具有直接的促進(jìn)作用，又通過(guò)對(duì)地區(qū)生活質(zhì)量和人口規(guī)模與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)間的影響關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。當(dāng)前，在外資零售已經(jīng)完成對(duì)我國(guó)一二線(xiàn)城市布局的情況下，應(yīng)積極吸引外資零售進(jìn)入低度市場(chǎng)（三四線(xiàn)城市），以充分發(fā)揮其對(duì)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)；外資零售；調(diào)節(jié)效應(yīng)；均衡度

一、引言

零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)是各業(yè)態(tài)之間的比例結(jié)構(gòu)，零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是各業(yè)態(tài)發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)、承擔(dān)不同功能、形成協(xié)同經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、推動(dòng)零售業(yè)整體強(qiáng)化效率取向、更好地滿(mǎn)足消費(fèi)需求的過(guò)程。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)，我國(guó)零售業(yè)逐步擺脫了中小型百貨店與雜貨店為主的單一業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)，百貨、超市等業(yè)態(tài)逐步出現(xiàn)，多業(yè)態(tài)并行發(fā)展，零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)日趨多元。自2004年我國(guó)零售業(yè)全面放開(kāi)以來(lái)，外資零售大舉進(jìn)入，進(jìn)一步推動(dòng)了中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。目前，學(xué)界主要集中于研究外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的直接影響。部分學(xué)者肯定了外資零售進(jìn)入的積極作用，李懷政等[1]認(rèn)為，外資零售的進(jìn)入給本土零售企業(yè)帶來(lái)了示范效應(yīng)，在加速零售業(yè)態(tài)變遷的過(guò)程中，使業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化；王巾英、吳志良[2]指出，本土零售商與外資零售企業(yè)合作將促進(jìn)零售產(chǎn)業(yè)升級(jí)，有利于我國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的改善。與此同時(shí)，其不利影響也備受學(xué)界關(guān)注。孫索敏、蔣毅一[3]認(rèn)為，目前外資零售企業(yè)帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)已經(jīng)超過(guò)了積極效應(yīng)；李飛[4]認(rèn)為，外資零售給本土零售商帶來(lái)巨大沖擊，國(guó)內(nèi)企業(yè)如果不能正確應(yīng)對(duì)，將導(dǎo)致我國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的惡化；蘇梅梅[5]提出，外資零售進(jìn)入我國(guó)致使零售業(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，本土零售商平均利潤(rùn)水平下降。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)表明，外資零售還存在著對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)的間接影響。本文著眼于此，基于對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的合理判斷，以及對(duì)影響中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)因素的分析，探究外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，力求全面認(rèn)識(shí)外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的影響，并有效利用外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的積極效用。

二、中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

為客觀(guān)判斷我國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的現(xiàn)實(shí)情況，首先需要明確零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向。零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化涉及兩個(gè)方面的內(nèi)容：業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化與業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡化。所謂零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，即零售業(yè)態(tài)形式隨社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步向高級(jí)業(yè)態(tài)的演進(jìn)趨勢(shì)；零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡化，即在高級(jí)化發(fā)展的基礎(chǔ)上，零售業(yè)態(tài)向更為均衡、合理的方向演進(jìn)的趨勢(shì)。因此，零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)可以分為低度均衡、低度不均衡、高度不均衡和高度均衡四種情況。一般而言，城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的發(fā)展路徑是以低度均衡為起點(diǎn)，遵循低度均衡→低度不均衡→高度不均衡→高度均衡這樣一個(gè)升級(jí)過(guò)程；但由于更高級(jí)的業(yè)態(tài)伴隨經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展不斷出現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)中并不存在絕對(duì)意義上的高度均衡的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)，于是這一升級(jí)過(guò)程將不斷重復(fù)，形成零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)螺旋上升的動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程。

鑒于上述情況，對(duì)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的評(píng)估也將從業(yè)態(tài)高級(jí)化與結(jié)構(gòu)均衡化這兩個(gè)維度進(jìn)行，其中高級(jí)零售業(yè)態(tài)的銷(xiāo)售額占比能夠在很大程度上反映零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的高級(jí)程度；而在業(yè)態(tài)高級(jí)的基礎(chǔ)上，業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)越均衡，零售市場(chǎng)效率越高。將戈森第二定律應(yīng)用于零售業(yè)領(lǐng)域①，可得出零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡的條件為所有業(yè)態(tài)的資產(chǎn)利潤(rùn)率相等。由于零售業(yè)態(tài)種類(lèi)不止兩種，本文引入統(tǒng)計(jì)學(xué)中的相似系數(shù)法②進(jìn)行輔助研究，通過(guò)業(yè)態(tài)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與利潤(rùn)結(jié)構(gòu)的相似系數(shù)來(lái)衡量業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡度，且該系數(shù)越接近1，業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)越均衡。據(jù)此可對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化情況進(jìn)行評(píng)估。

考慮到各城市零售業(yè)發(fā)展差異，本文分別對(duì)中國(guó)東、中、西三個(gè)經(jīng)濟(jì)帶中24個(gè)代表性的一二線(xiàn)城市③的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)估。由于目前各城市年鑒對(duì)于零售業(yè)態(tài)的劃分不同，為了確保統(tǒng)計(jì)口徑一致，采取大多數(shù)城市的劃分方法，將零售業(yè)態(tài)劃分為百貨、超市及其他三種業(yè)態(tài)。其中，超市作為我國(guó)零售業(yè)高級(jí)業(yè)態(tài)的代表，運(yùn)用各城市超市銷(xiāo)售額占比與24個(gè)城市平均水平的差額來(lái)反映各城市零售業(yè)態(tài)的高級(jí)程度；各城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡度則采用各業(yè)態(tài)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與利潤(rùn)結(jié)構(gòu)的相似系數(shù)來(lái)度量。

鑒于本文以超市作為零售業(yè)高級(jí)業(yè)態(tài)的代表，而當(dāng)前一二線(xiàn)城市超市發(fā)展非常充分，本文擬研究外資零售對(duì)中國(guó)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，而當(dāng)前外資零售已基本完成了對(duì)一二線(xiàn)城市的進(jìn)入，正積極拓展三四線(xiàn)城市市場(chǎng)。為保持研究期內(nèi)所選城市在不同零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)區(qū)間（特別是業(yè)態(tài)低度區(qū)間）中相對(duì)均衡的分布，特選擇2007—2009年的歷史數(shù)據(jù)作為研究窗口，以期用本研究總結(jié)的一二線(xiàn)城市發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)當(dāng)前三四線(xiàn)城市引入外資零售的政策和實(shí)踐。

高度均衡是各城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)展的主要方向。依據(jù)業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度，可將24個(gè)城市拆分成低度城市和高度城市兩組，其中，對(duì)于低度城市而言，均衡意味著固守低效率的低級(jí)業(yè)態(tài)形式，需要以高級(jí)業(yè)態(tài)的發(fā)展打破原有的均衡，進(jìn)而逐步向高度均衡發(fā)展；對(duì)于高度城市而言，在業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)已經(jīng)高級(jí)化的基礎(chǔ)上，均衡意味著業(yè)態(tài)間效率的共同提高，業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)越均衡越優(yōu)化。因此，除北京、寧波、武漢、昆明、合肥五個(gè)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)高度均衡的城市外，天津、上海、長(zhǎng)沙等城市是零售業(yè)業(yè)態(tài)高度不均衡的城市代表，亟待向均衡化方向發(fā)展；而銀川、重慶、福州、貴陽(yáng)、南昌等城市是零售業(yè)態(tài)低度發(fā)展的城市代表，尤其是太原、長(zhǎng)春等低度均衡的城市，零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)需要高級(jí)業(yè)態(tài)的發(fā)展以打破均衡，在業(yè)態(tài)高級(jí)化的基礎(chǔ)上推進(jìn)業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡化，實(shí)現(xiàn)業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)高度均衡。

三、中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素分析

零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化受到多重因素的影響，在不考慮外資進(jìn)入的情況下，探究中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素，將為研究外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)奠定基礎(chǔ)。

表1　2009年24個(gè)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r

1.影響零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因素分析

關(guān)于零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的影響因素，部分學(xué)者已經(jīng)從需求角度進(jìn)行了相應(yīng)的研究。米勒、里爾頓、麥克科爾（Chip E.Miller、James Reardon、Denny E. McCorkle）[6]證明了零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)及零售業(yè)不同品類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)的聯(lián)系。福布斯（J.D.Forbes）[7]研究了美國(guó)地區(qū)的人口總數(shù)、人口增長(zhǎng)率等與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。貝當(dāng)古（Betancourt）[8]確認(rèn)了零售業(yè)態(tài)與消費(fèi)者的互動(dòng)關(guān)系。晏維龍、[9]史錦梅、[10]張寧寧和葉永彪[11]認(rèn)為，零售業(yè)態(tài)的出現(xiàn)是為滿(mǎn)足不同的消費(fèi)者偏好，消費(fèi)需求的變化是零售業(yè)態(tài)變革、創(chuàng)新的根本原因。邱愛(ài)梅、顧幼瑾[12]進(jìn)一步提出，消費(fèi)者對(duì)價(jià)格與服務(wù)組合的偏好是零售業(yè)態(tài)變革的源動(dòng)力。萬(wàn)耀華[13]則從消費(fèi)者選擇的角度進(jìn)行研究，認(rèn)為消費(fèi)者個(gè)體特征、消費(fèi)觀(guān)念和習(xí)慣以及生活方式等是影響消費(fèi)者業(yè)態(tài)選擇的行為因素。同時(shí)，也有學(xué)者就業(yè)態(tài)發(fā)展的需求環(huán)境進(jìn)行研究。穆健瑋[14]認(rèn)為，人均地區(qū)生產(chǎn)總值、恩格爾系數(shù)等可以用來(lái)描述零售業(yè)態(tài)發(fā)展環(huán)境；汪建成、任麗霞[15]基于環(huán)境理論，用社會(huì)商品零售總額、人均收入、恩格爾系數(shù)、冰箱擁有率等因子考察了零售業(yè)態(tài)的發(fā)展環(huán)境；而楊宜苗、夏春玉[16]構(gòu)建了零售業(yè)態(tài)適應(yīng)性的評(píng)價(jià)和影響因素體系，研究了總?cè)丝?、人口密度、就業(yè)水平、人均地區(qū)生產(chǎn)總值等因素對(duì)不同地區(qū)同一業(yè)態(tài)和同一地區(qū)不同業(yè)態(tài)的影響。

從供給角度看，零售業(yè)態(tài)是零售商選擇的經(jīng)營(yíng)形態(tài)，部分學(xué)者的研究也表明，零售企業(yè)作為零售業(yè)態(tài)的“供給者”，對(duì)業(yè)態(tài)類(lèi)型的選址和定位也是零售業(yè)態(tài)演變的關(guān)鍵。吳郁文等、[17]安成謀[18]基于“中心地”理論，分別研究了廣州市和蘭州市商業(yè)布局的區(qū)位特征及影響因素。董潔、林吳國(guó)[19]認(rèn)為，交通可達(dá)性、城市等級(jí)等因素會(huì)對(duì)中心商務(wù)區(qū)發(fā)展產(chǎn)生影響。翁曉璐[20]的研究表明，人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、出行成本、地區(qū)差異等因素對(duì)我國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)產(chǎn)生影響。

綜上，影響零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的主要因素可歸結(jié)為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模、消費(fèi)能力、生活質(zhì)量、人口密度及消費(fèi)便捷性五個(gè)方面。

2.影響中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的因素分析

基于前述分析，零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡度對(duì)于高度城市與低度城市均具有重要的指導(dǎo)意義。為進(jìn)一步探究中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響因素，本文以零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡度作為因變量，以X1（人均地區(qū)生產(chǎn)總值，PGDP）、X2（就業(yè)人數(shù)，Em?plmt）、X3（每百戶(hù)電冰箱擁有量，F(xiàn)ridge）、X4（恩格爾系數(shù)，En）、X5（人口密度，Pop）、X6（每平方公里公路里程數(shù)，Dis）④作為6個(gè)自變量構(gòu)建模型，以驗(yàn)證各影響因素對(duì)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的實(shí)際影響水平。同時(shí)，由于零售業(yè)態(tài)均衡與否對(duì)于高度城市與低度城市意義不同，本文采用24個(gè)城市2007—2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)低度城市與高度城市分別進(jìn)行分析。

首先，針對(duì)本研究使用的面板數(shù)據(jù)，利用豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)確定模型類(lèi)型。低度城市的檢驗(yàn)結(jié)果為：χ2=7.62，p=0.3673；高度城市的檢驗(yàn)結(jié)果為：χ2=13.47，p=0.1614。因而，接受原假設(shè)，隨機(jī)效應(yīng)與固定效應(yīng)無(wú)明顯差異。為了提高研究結(jié)論的適用性，優(yōu)先選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。模型設(shè)定為：

進(jìn)一步地，低度城市自變量聯(lián)合分布檢驗(yàn)結(jié)果顯示，F(xiàn)=2.12，p=0.0058，高度城市自變量聯(lián)合分布檢驗(yàn)結(jié)果顯示，F(xiàn)=49.88，p=0.0000，說(shuō)明低度城市與高度城市模型中自變量X的系數(shù)均顯著不為0，具體統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2和表3所示。

表2　低度城市基于回歸分析的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表3　高度城市基于回歸分析的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果表明：低度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的均衡度主要受到人均地區(qū)生產(chǎn)總值、每百戶(hù)電冰箱擁有量及地區(qū)人口密度三個(gè)變量的影響，三者與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的不均衡度顯著負(fù)相關(guān)；高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的不均衡度主要受到人均地區(qū)生產(chǎn)總值、就業(yè)人數(shù)、恩格爾系數(shù)、每平方公里公路里程數(shù)四個(gè)變量的影響，人均地區(qū)生產(chǎn)總值、就業(yè)人數(shù)和每平方公里公路里程數(shù)與業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不均衡度呈正相關(guān)關(guān)系，而恩格爾系數(shù)與業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不均衡度變化方向相反。進(jìn)而，對(duì)于低度城市而言，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升、消費(fèi)水平的提高和人口密度的加大，都有助于高級(jí)業(yè)態(tài)的發(fā)展，以打破其低度均衡而向高度均衡發(fā)展；對(duì)于高度城市而言，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升、就業(yè)人口的增長(zhǎng)、生活質(zhì)量和消費(fèi)便捷性的提高有助于城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向發(fā)展。

四、外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

在前述各影響因素與中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的基礎(chǔ)上，引入外資零售對(duì)各影響因素與中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析，將有助于進(jìn)一步完善關(guān)于外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)影響的認(rèn)識(shí)。

1.基本假設(shè)

外資零售進(jìn)入所帶來(lái)的溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生間接影響。首先，外資零售進(jìn)入能夠打破中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)依據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平按部就班地推進(jìn)模式，高級(jí)業(yè)態(tài)在外資零售的帶動(dòng)下將快速起步發(fā)展；其次，外資零售帶來(lái)先進(jìn)的管理方式與配送手段，其服務(wù)能力提升，服務(wù)范圍擴(kuò)大，有助于降低人口規(guī)模、人口密度、消費(fèi)便捷性原本對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的掣肘；同時(shí)，外資零售憑借其突出的采購(gòu)能力與供貨水平，既能夠給消費(fèi)者帶來(lái)更多消費(fèi)選擇與更優(yōu)良的消費(fèi)體驗(yàn)，又能憑借其品牌、資本優(yōu)勢(shì)獲得壟斷勢(shì)力以通道費(fèi)等形式謀利而帶來(lái)消費(fèi)者福利損失，從而改變消費(fèi)能力和消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的影響。因此，外資零售能夠?qū)α笥绊懸蛩嘏c零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)生影響。為檢驗(yàn)外資零售進(jìn)入對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文建立如下假設(shè)：

H1：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)人均地區(qū)生產(chǎn)總值與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系；

H2：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)就業(yè)人數(shù)與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系；

H3：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)每百戶(hù)電冰箱擁有量與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系；

H4：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)恩格爾系數(shù)與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系；

H5：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)人口密度與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系；

H6：外資零售可以顯著調(diào)節(jié)每平方公里公路里程數(shù)與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度的關(guān)系。

2.模型構(gòu)建

研究調(diào)節(jié)效應(yīng)，首先需要判斷所選變量是否為調(diào)節(jié)變量，在此基礎(chǔ)上才能確定其類(lèi)型。一般采用層次分析法（AHP）來(lái)進(jìn)行識(shí)別，具體模型設(shè)計(jì)如下，其中X為初始自變量，M為待檢驗(yàn)調(diào)節(jié)效應(yīng)的自變量。

若c=0，b≠0，則模型（3）與模型（2）沒(méi)有顯著差異，那么M不具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，不是調(diào)節(jié)變量；若c≠0，b=0，則模型（2）與模型（1）沒(méi)有顯著差異，但模型（3）與模型（2）顯著不同，那么M具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，且為純調(diào)節(jié)變量；若c≠0，b≠0，則三個(gè)模型都顯著不同，那么M具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，且為半調(diào)節(jié)變量。

根據(jù)研究假設(shè)，本文重點(diǎn)研究外資零售進(jìn)入這個(gè)調(diào)節(jié)變量是否對(duì)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)原有的影響機(jī)制產(chǎn)生顯著的調(diào)節(jié)作用，設(shè)立綜合評(píng)價(jià)模型如下：

其中，待檢驗(yàn)條件變量M代表外資零售，用24個(gè)城市2007—2009年限額以上外資批發(fā)零售業(yè)銷(xiāo)售額（包括外商獨(dú)資企業(yè)和港澳臺(tái)企業(yè)）占批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)商品零售總額的比重（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外資零售額比重”）來(lái)衡量，用Ratio來(lái)表示。

3.檢驗(yàn)結(jié)果

基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用層級(jí)回歸法，首先檢驗(yàn)外資零售對(duì)24個(gè)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸檢驗(yàn)結(jié)果如下：

模型（3）的結(jié)果顯示，c≠0，b≠0，且在5%的水平下顯著，驗(yàn)證了外資零售是一個(gè)半調(diào)節(jié)變量，對(duì)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)存在著調(diào)節(jié)效應(yīng)，即對(duì)24個(gè)城市而言，外資零售既是自變量，同時(shí)也通過(guò)與自變量的交互作用改變?cè)杏绊憴C(jī)制的形態(tài)或方向。

鑒于24個(gè)城市的情況各不相同，不能確定外資零售的調(diào)節(jié)效應(yīng)是否對(duì)低度城市和高度城市都適用，因此本文做了進(jìn)一步的分組回歸檢驗(yàn)，結(jié)果如表5與表6所示。

上述檢驗(yàn)結(jié)果表明：對(duì)于低度城市而言，外資零售是半調(diào)節(jié)變量，既與低度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不均衡度呈直接的負(fù)相關(guān)關(guān)系，又正向調(diào)節(jié)恩格爾系數(shù)與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不均衡度之間的關(guān)系，并負(fù)向調(diào)節(jié)就業(yè)人口與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不均衡度之間的關(guān)系?？梢?jiàn)，外資零售的進(jìn)入直接打破了零售業(yè)態(tài)的低度均衡，帶來(lái)高級(jí)業(yè)態(tài)的發(fā)展進(jìn)而推動(dòng)低度城市零售業(yè)態(tài)向高度均衡發(fā)展。同時(shí)，外資零售還借助地區(qū)生活質(zhì)量的提高打破零售業(yè)態(tài)的低度均衡，并隨地區(qū)就業(yè)人口規(guī)模的增長(zhǎng)推動(dòng)零售業(yè)態(tài)向高度均衡發(fā)展。對(duì)于高度城市而言，外資零售不是一個(gè)調(diào)節(jié)變量，這意味著其對(duì)高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)均衡度不存在調(diào)節(jié)作用，即高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)已經(jīng)處于較成熟狀態(tài)，外資零售對(duì)于這些城市的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生較大的影響。

表4　所有城市基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的回歸檢驗(yàn)結(jié)果

表5　低度城市基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的回歸檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論及建議

通過(guò)上述分析，中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，需要關(guān)注業(yè)態(tài)高級(jí)化與結(jié)構(gòu)均衡化兩個(gè)方面，結(jié)構(gòu)均衡是建立在業(yè)態(tài)高級(jí)化的基礎(chǔ)之上的。低度城市與高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的方向都是高度均衡。外資零售對(duì)一二線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)影響的歷史經(jīng)驗(yàn)表明：外資零售對(duì)于高度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的影響微乎其微，對(duì)于低度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，既具有直接的促進(jìn)作用，又通過(guò)對(duì)地區(qū)生活質(zhì)量和人口規(guī)模與零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)間的影響關(guān)系產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)，進(jìn)而影響零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

表6　高度城市基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的回歸檢驗(yàn)結(jié)果

當(dāng)前，在外資零售已經(jīng)完成對(duì)一二線(xiàn)城市布局的情況下，要發(fā)揮外資零售對(duì)中國(guó)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極促進(jìn)作用，將三四線(xiàn)城市作為發(fā)展重點(diǎn)。外資零售對(duì)低度城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，對(duì)于指導(dǎo)三四線(xiàn)城市認(rèn)識(shí)與引入外資零售具有重要的借鑒意義，具體需要從以下幾個(gè)方面著手：

第一，充分認(rèn)識(shí)外資零售對(duì)于三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用。外資零售對(duì)于三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有先破后立的促進(jìn)作用。一方面，外資零售進(jìn)入帶來(lái)高級(jí)業(yè)態(tài)進(jìn)而打破三四線(xiàn)城市原有的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)，還將發(fā)揮其依托于地區(qū)生活質(zhì)量（恩格爾系數(shù)）的調(diào)節(jié)效應(yīng)，進(jìn)一步推動(dòng)零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的不均衡發(fā)展，從而促進(jìn)三四線(xiàn)城市的零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)走出低度均衡；另一方面，外資零售具有通過(guò)吸納就業(yè)人口促進(jìn)零售業(yè)態(tài)向高級(jí)化發(fā)展的直接作用，并能通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)帶動(dòng)其他零售主體向高級(jí)業(yè)態(tài)方向跟進(jìn)發(fā)展，從而推動(dòng)三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)走向高度均衡。

第二，積極引導(dǎo)外資零售進(jìn)入三四線(xiàn)城市。一方面，打造三四線(xiàn)城市吸引外資零售的政策優(yōu)勢(shì)，即引導(dǎo)一二線(xiàn)城市取消對(duì)外資零售的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，同時(shí)鼓勵(lì)三四線(xiàn)城市確立外資零售的相關(guān)優(yōu)惠政策；另一方面，積極完善城市商業(yè)布局，優(yōu)化招商環(huán)境，加快城鎮(zhèn)人口集聚，提高居民消費(fèi)意識(shí)，培育高級(jí)零售業(yè)態(tài)消費(fèi)習(xí)慣，從而建立起三四線(xiàn)城市對(duì)于外資零售的吸引力。

第三，建立良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，充分利用外資零售帶動(dòng)三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。一方面，在對(duì)外資零售憑借其資產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)勢(shì)力實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為予以規(guī)制的同時(shí)，要允許外資零售充分發(fā)揮其在供應(yīng)鏈管理方面的效率優(yōu)勢(shì)，以合理、充分、有序競(jìng)爭(zhēng)的方式發(fā)揮其對(duì)于三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的先導(dǎo)作用；另一方面，鼓勵(lì)本土零售主體在競(jìng)爭(zhēng)中學(xué)習(xí)并借鑒外資零售的服務(wù)理念、運(yùn)營(yíng)方式和管理手段，推動(dòng)本土零售業(yè)態(tài)的高級(jí)化發(fā)展。在本土零售與外資零售共同發(fā)展的過(guò)程中，借助市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)淘汰落后業(yè)態(tài)，進(jìn)而同步推動(dòng)三四線(xiàn)城市零售業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和均衡化。

＊本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“外資商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與中國(guó)流通產(chǎn)業(yè)安全研究”（項(xiàng)目編號(hào)：10CJY057）的部分成果。

注釋?zhuān)?/p>

①戈森第二定律的內(nèi)容：一個(gè)理性的消費(fèi)者要在有限的支出中獲得最大滿(mǎn)足，就要使支出花費(fèi)在每種商品上時(shí)最后一單位貨幣帶來(lái)的效用和快樂(lè)與花費(fèi)在其他任何商品上時(shí)相同。將其應(yīng)用到零售業(yè)時(shí)，零售企業(yè)的角色就相當(dāng)于消費(fèi)者，作為消費(fèi)主體，他們希望自己的消費(fèi)獲得最大的滿(mǎn)足。而不同的業(yè)態(tài)形式就相當(dāng)于不同的商品，零售企業(yè)從不同業(yè)態(tài)形式中獲得的利潤(rùn)就是他們所獲得的效用。

②相似系數(shù)法源于聚類(lèi)分析，在聚類(lèi)分析中要將樣品和變量進(jìn)行分類(lèi)，經(jīng)常使用相似系數(shù)工具，一般定義為：設(shè)V是變量的集，c是V×V到[1×1]的實(shí)函數(shù)，若滿(mǎn)足：cxy=±1?x=ay（a≠0，是一個(gè)常數(shù)）；?x，y∈V，| cxy|≤1；?x，y∈V，cxy= cyx。

③這24個(gè)城市分別為：北京、上海、天津、長(zhǎng)春、哈爾濱、南昌、濟(jì)南、鄭州、廣州、南寧、重慶、貴陽(yáng)、西安、大連、福州、銀川、太原、長(zhǎng)沙、西寧、寧波、合肥、武漢、昆明、烏魯木齊。

④其中，人均地區(qū)生產(chǎn)總值（PGDP）、就業(yè)人數(shù)（Em?plmt）、每百戶(hù)電冰箱擁有量（Fridge）、人口密度（Pop）、每平方公里公路里程數(shù)（Dis）為統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，原始數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)2008—2010年各城市統(tǒng)計(jì)年鑒；“恩格爾系數(shù)（En）=食品支出/消費(fèi)支出”為計(jì)算指標(biāo)，其中統(tǒng)計(jì)指標(biāo)“食品支出”和“消費(fèi)支出”的原始數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)2008—2010年各城市統(tǒng)計(jì)年鑒中“食品支出”和“消費(fèi)支出”指標(biāo)。

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責(zé)任編輯：林英澤

The Moderating Effects of Foreign Retailers on the Optimization of China’s Retailing Structure

NIU Huayong1，CUI Xiaoning1and SU Ling2

（1.Beijing Foreign Studies University，Beijing100089，China；2.Renmini University of China，Beijing100872，China）

Abstract：In optimizing China’s retailing structure，we should pay more attention to upgrade and balance related problems；and the first one is the basis of the second one. Cities with lower or higher level of retailing structure should all take higher degree of balance as the target of retailing structure optimization. The entry of foreign retailers in 2004 had almost negligible effect on cities with higher level of retailing structure. But it had the direct effect on cities with lower level of retailing structure in promoting the optimization of retailing structure；and it also had some moderating effect on these cities through its effect on living standard and population scale. At present，given the situation that foreign retailers has already finished their arrangements in the first and second tier cities，we should attract more foreign retailers to enter the cities with lower level of retail structure，i.e. the third or fourth tier cities，to play their role of moderator in optimizing retailing structure.

Key words：retailing structure；foreign retailers；moderating effects；equilibrium degree

[作者簡(jiǎn)介]牛華勇（1976—），男，山東省德州市人，北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院院長(zhǎng)，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榱闶蹣I(yè)態(tài)發(fā)展；崔校寧（1978—），女，山東省煙臺(tái)市人，北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院教師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榱魍óa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；蘇靈（1988—），女，福建省福州市人，中國(guó)人民大學(xué)流通研究中心助理研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)橹袊?guó)市場(chǎng)發(fā)展。

中圖分類(lèi)號(hào)：F724.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1007-8266（2015）05-0100-07