摘要：目前，各國在制定貿(mào)易制度時不可避免地受到利益集團為了自身利益而采用各種方式直接或間接地游說政府相關(guān)部門，使之制定有利于利益集團利益的貿(mào)易政策或制度。本文應(yīng)用30個國家的數(shù)據(jù)資料，就利益集團如何通過游說政府制定有利于自身利益的貿(mào)易制度進行分析，并發(fā)現(xiàn)了利益集團游說博弈內(nèi)生決定貿(mào)易制度的重要性。

關(guān)鍵詞：利益集團；游說博弈；貿(mào)易制度

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A

作者簡介：陶權(quán)（1977-），男，湖北黃岡人，江漢大學武漢城市圈制造業(yè)發(fā)展研究中心講師，中南財經(jīng)政法大學工商管理學院博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策、商務(wù)投資與財務(wù)管理。

目前，企業(yè)的經(jīng)濟貿(mào)易活動受到本國和他國貿(mào)易政策、制度的影響，而各國政府在制定貿(mào)易政策、制度時也會直接、間接地受到相關(guān)利益集團的游說[1]。利益集團的利益具有排他性，一些企業(yè)試圖通過對政府部門進行游說，促使其制定符合自身需求的貿(mào)易政策或制度，以實現(xiàn)自身利益最大化[2]。本文應(yīng)用30個國家的數(shù)據(jù)，主要采用結(jié)構(gòu)性分析方法，探析上游和下游生產(chǎn)商之間的游說博弈競爭是否是貿(mào)易政策統(tǒng)計和定量分析的決定因素，并試圖用這些結(jié)果證實游說博弈競爭內(nèi)生決定貿(mào)易政策的重要性。

一、利益集團博弈行為模型的建立

該方程既說明在游說競爭情況下存在貿(mào)易保護的最終理論預(yù)期，又說明上游和下游用戶之間的游說競爭所產(chǎn)生的利潤可以由等式右邊方括號內(nèi)各項計算得出。下游用戶游說降低了預(yù)期的保護水平，說明關(guān)稅水平越低，政府賦予社會總福利的權(quán)重越大，則進口需求彈性越大。

二、利益集團的博弈競爭影響貿(mào)易制度的實證分析

借鑒Grossman與Helpman（1994）提出的GH模型，在對該模型加以改進的基礎(chǔ)上，本文通過將垂直生產(chǎn)鏈納入考慮范疇以探討游說博弈對于貿(mào)易政策的重要影響。盡管將游說競爭考慮在內(nèi)之后所得到的福利重視度的估計值比不考慮時的值要低，但這不應(yīng)該減少理論檢驗和實證分析的值。若特定變量選擇了游說競爭，這些變量只有通過一個關(guān)稅預(yù)測方程的完整推導才能確定，游說競爭的定量相關(guān)可以由數(shù)據(jù)的分析來確定。因此，可以通過收集各個國家、各行業(yè)和各時間段的數(shù)據(jù)使用普通最小二乘法（OLS）獲得系數(shù)βc和βnc的無偏估計值[5]。

為了簡單起見，本文以收集的30個國家的數(shù)據(jù)進行的β參數(shù)估計。由于該理論結(jié)構(gòu)假定在一個國家內(nèi)各個不同行業(yè)之間使用共同的參數(shù)，可能估計中存在行業(yè)固定效應(yīng)與理論不符，即使用這些估計值就像βc和βnc的估計值一樣，應(yīng)該原則上與通過普通最小二乘法得到的點估計值完全相同。所以，關(guān)于面板固定效應(yīng)，福利重視度應(yīng)該是衡量不同時間段行業(yè)效應(yīng)的總體平均值[6]。

根據(jù)表1至表3的數(shù)值分析，韓國、日本、新加坡和美國的參數(shù)估計值相對較低（即a的隱含估計值相對高），孟加拉國、喀麥隆、墨西哥、巴基斯坦、泰國、斯里蘭卡獲得了更高的參數(shù)估計（a的隱含價值則較低）。這10個國家中除了新加坡之外，日本和韓國隱含值的比例大約是下限國家的30-50倍?？鐕抑g的a隱含值的差異與貿(mào)易政策制定相關(guān)的政府福利重視度是契合的，也解釋了游說競爭系統(tǒng)地改變了a的隱含值。在所有的樣本國家中，一旦考慮中間投入的使用，a的估計值將會被降低。a的估計值減少的幅度是值得注意的，因為有超過30個國家的樣本，a的估計值都比考慮中間投入使用時的原值的一半還低。

本文在前面已經(jīng)討論過忽視游說競爭將會怎樣導致對政府福利重視度的錯誤估計，假設(shè)如果政府愿意賤賣政策，游說團體之間的競爭會產(chǎn)生作為均衡結(jié)果的自由貿(mào)易。由于注意到自由貿(mào)易的結(jié)果忽視了游說競爭的程度，可能導致分析人士做出錯誤的結(jié)論——政策是由政府為了追求福利最大化而制定的，引入游說競爭進行分析確實會降低政府福利重視度的大小，而且這個影響非常顯著[7]。

現(xiàn)在做一些細微的修改，以便更直接地檢驗游說競爭的作用。具體而言，將生產(chǎn)中的中間投入部分移動到方程的右側(cè)，可以得出方程（10）的形式。

本文對三大洲30個樣本國家選取數(shù)據(jù)進行實證研究，得出利益集團的游說博弈對貿(mào)易制度影響的估計結(jié)果和檢驗報告，見表1至表3。在用最小二乘法估計方程（11）中的參數(shù)βu和βd的時候，由于理論結(jié)構(gòu)假設(shè)所有產(chǎn)業(yè)有共同參數(shù)a，估計中考慮了工業(yè)固定效應(yīng)并非與理論完全相符。在一些國家（哥斯達黎加，匈牙利，印度尼西亞，巴基斯坦和秘魯），統(tǒng)計上對反游說的直接證明較弱，但是從論理上說這些國家估計值的方向是正確的。一般來說，βu 和βd彼此絕對值的大小差不多，使得au和ad相差不大，許多國家的檢驗之所以被拒絕，是因為βu 和βd本身的高精度估計。由于報告的a值受βu=βd的約束，在新加坡、日本、韓國有較高a值，在巴基斯坦、墨西哥a值較低，在表1至表3中有關(guān)各自國家的福利的估計值與預(yù)估情況基本一致，除了哥倫比亞、德國、丹麥、日本、韓國、墨西哥、荷蘭和美國等外都滿足漢森檢驗，由D-W-H檢驗表明本文采用有效手段進行的大部分解釋變量具有外生性（除了阿根廷、智利、中國、法國、英國、日本、韓國、墨西哥、馬來西亞、秘魯、菲律賓、泰國和委內(nèi)瑞拉）。一般來說，βu和βd的絕對值非常接近，a值也不會隨采用的系數(shù)大幅度變化，βu估計值大于零，對本文所有的樣本國家來說具有重要的統(tǒng)計意義，方程中用于使用中間投入品的系數(shù)是負數(shù)也對大多數(shù)樣本國家具有重要意義，直接證實了游說博弈在貿(mào)易政策決定中的作用。

三、我國在制定貿(mào)易制度時應(yīng)該采取的措施

我國不僅要制定和完善國內(nèi)的貿(mào)易制度，還要積極制定和調(diào)整對外貿(mào)易政策，這就不可避免地會觸動不同利益集團的既得利益，面臨著各方的游說博弈與競爭，遭遇到貿(mào)易摩擦與貿(mào)易談判等具體的矛盾[8]。因此，我國制定相關(guān)貿(mào)易政策的各職能部門應(yīng)采取相應(yīng)地應(yīng)對措施。

第一，合理考慮利益集團的訴求。由于我國存在著諸如國營企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)，以及各類非政府組織等對貿(mào)易政策制定有影響力的利益集團，他們會以隱蔽、分散的方式直接或間接地向各行政主管部門尋租，政府在實施國民經(jīng)濟市場化進程中應(yīng)科學制定相關(guān)貿(mào)易政策，權(quán)衡各方利益集團的訴求，并兼顧公共福利，以促進國民經(jīng)濟順利運行[9]。

第二，盡管貿(mào)易摩擦與紛爭難以避免，但在面對游說博弈時應(yīng)盡量避免貿(mào)易摩擦與紛爭，合理協(xié)調(diào)各游說集團的利益有助于我國更好地開展各種對內(nèi)與對外貿(mào)易活動。

第三，利用游說博弈策略維護國家的整體對外經(jīng)濟利益。我國政府和企業(yè)在國際貿(mào)易中應(yīng)積極利用游說博弈策略，以維護中國在對外經(jīng)濟貿(mào)易活動中的利益。我國可利用西方民主制政治體制下允許游說和合法捐獻的現(xiàn)實，加強與我國貿(mào)易伙伴國或貿(mào)易摩擦國利益集團的經(jīng)濟交往和情感培養(yǎng)工作，促使他們能更好理解和配合我國的外貿(mào)政策；還可以利用他國利益集團來游說各自國家政府調(diào)整對華貿(mào)易政策，避免對華可能產(chǎn)生不利后果的現(xiàn)象發(fā)生。如為了進一步拓展美國市場，我國可以自己組建游說團體或者雇傭美國專業(yè)游說公司對美國兩院進行游說工作，積極爭取對華具有緊密經(jīng)濟利害關(guān)系的利益集團對中國的支持，用優(yōu)惠外貿(mào)政策吸引歐美等國對華投資，還可大力扶持中國企業(yè)對美進行投資。為了抵御外國利益集團對我國可能造成的負面影響，我國政府或相關(guān)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)積極與當?shù)貏诠そM織等相關(guān)利益集團建立良好關(guān)系，鞏固中國在該國的政治基礎(chǔ)，增強中國企業(yè)在國外的政治和經(jīng)濟影響力。

第四，在制定雙邊或多邊貿(mào)易政策時要盡量實現(xiàn)多方利益集團利益的共贏。要考慮達成盡可能穩(wěn)定與可行的貿(mào)易協(xié)定，一方面使談判雙方或多方的聯(lián)合利益實現(xiàn)最大化；另一方面，在制定特定產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策時，要盡可能維護本國政府和企業(yè)的利益。在考慮國內(nèi)特殊利益集團政治和經(jīng)濟訴求的同時，還應(yīng)該考慮外國相同產(chǎn)業(yè)利益集團的政治力量的影響力，適當滿足他們的利益訴求。

第五，在維護本國利益的同時，我國貿(mào)易制度的形成應(yīng)力爭在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)各方利益集團多贏的局面，促進我國國際貿(mào)易朝著更加和諧與健康的方向發(fā)展。

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（責任編輯：厲新）