孟麗君

摘 要：本文通過構建OFDI逆向技術溢出效應的三角循環(huán)傳導機制模型，并以華為科技有限公司和海爾集團為例，分析不同時期不同行業(yè)的公司如何通過技術互動、技術傳遞和技術吸收三大環(huán)節(jié)來實現(xiàn)企業(yè)技術進步。研究發(fā)現(xiàn)，華為主要通過兼顧自主創(chuàng)新和對外直接投資，實現(xiàn)技術互動與技術吸收的有效對接與相互促進。海爾主要通過與全球各大研發(fā)中心的縱橫連線，實現(xiàn)技術互動與技術傳遞的協(xié)同交互，組成一流資源的生態(tài)圈來吸收利用先進技術促進企業(yè)技術進步。

關鍵詞：全球價值鏈；逆向技術溢出效應；傳導機制

一、文獻綜述

OFDI（Outward Foreign Direct Investment），中文是“對外直接投資”， 以跨國企業(yè)為載體的本國居民以一定的生產(chǎn)要素投入到另一國并相應獲取管理權的一種投資活動。國外研究者Kogut 和Chang（1991）最早通過對日本企業(yè)OFDI的區(qū)位選擇和影響因素進行實證分析，指出日本企業(yè)通過合資形式投資與美國技術密集型產(chǎn)業(yè)獲取美國技術。Nigel、Michael 和James（2005）通過單位勞動成本和R&D密度這兩個指標進行實證分析，得出當投資國的R&D 密度小于英國的R&D 密度時，該對外直接投資活動具有技術尋求動機，如果投資國的單位勞動成本也小于英國則此時的FDI就是純粹的TSFDI。我國研究學者冼國明和楊銳（1998）通過構建FDI博弈模型得出結論：在國際生產(chǎn)活動中，發(fā)展中國家的對外直接投資活動需要重視技術能力的積累與競爭策略的制定。杜群陽（2004）通過分析技術獲取型對外直接投資簡稱TSFDI與逆向技術溢出兩者間的關系，指出發(fā)展中國家可以以新建或并購等對外直接投資方式獲取自身不具備的先進技術。

二、OFDI逆向技術溢出效應的傳導機制模型

本文構建三角循環(huán)傳導機制模型來研究逆向技術溢出傳導機制，該模型包含三個模塊技術互動、技術傳遞與技術吸收。我國企業(yè)可以通過綠地投資、跨國并購等方式與東道國企業(yè)、研發(fā)機構等實現(xiàn)技術互動，通過人員流動機制、研發(fā)成果反饋機制等實現(xiàn)技術傳遞，通過母國公司對逆向技術的吸收與消化實現(xiàn)技術吸收。

（一）技術互動

按照技術互動的主體不同，可以將技術互動過程的傳導機制分為模仿示范效應、聯(lián)合研發(fā)效應、前后向關聯(lián)效應和人員流動效應（見圖2）

模仿示范效應是指母國企業(yè)以綠地投資或并購等投資方式在地理上接近東道國的技術聚集地，近距離的跟隨和模仿東道國企業(yè)或研究機構的技術研發(fā)成果，通過獲取東道國的技術溢出提高母國企業(yè)的技術研發(fā)水平。

聯(lián)合研發(fā)是指跨國企業(yè)為了適應當前國際市場中日益激烈的競爭環(huán)境，為了分攤高額的研發(fā)投入，為了企業(yè)間資源共享，也是為了規(guī)避風險與縮短研發(fā)周期等原因建立的合作伙伴關系。以合作創(chuàng)新為目的，以共同利益為基礎，以優(yōu)勢互補為前提，通過契約的形式約束彼此行為。這種新的聯(lián)合研發(fā)十分有利于創(chuàng)新，實現(xiàn)技術的突破。

前后關聯(lián)效應是指企業(yè)通過對外直接投資方式移入發(fā)達國家某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以間接的方式獲取該行業(yè)的先進技術。更好地了解最新技術發(fā)展動態(tài)，提高在國際競爭中的實力水平。

人員流動是技術流動的最好載體，綠地投資企業(yè)可以通過聘請東道國當?shù)氐母咚刭|科研人員，跨國并購方式下可以對被并購的國外企業(yè)人力資源進行直接使用，這兩種方式都能讓企業(yè)引入高素質技術人員，從而提升企業(yè)的技術研發(fā)能力。

（二）技術傳遞

技術傳遞是指對外直接投資企業(yè)通過對企業(yè)內部結構的設計、對企業(yè)的制度安排將其從海外子公司在技術互動環(huán)節(jié)中獲取的專利技術、研發(fā)成果與信息等資源傳入到母國公司中，這一環(huán)節(jié)主要存在于研發(fā)成果反饋機制與人員流動機制。

（三）技術吸收

技術吸收是指母國企業(yè)將技術傳遞過程當中傳遞回母國的國外先進技術進行吸收、消化以及在原有基礎上的再創(chuàng)新。母國企業(yè)的技術吸收能力水平與其研發(fā)投入水平、人力資源以及本國政府的扶持力度等因素有關。低吸收能力水平的母國企業(yè)制約著逆向技術溢出的長期穩(wěn)定性。

三、OFDI 逆向技術溢出效應的案例研究——以華為和海爾為例

20世紀90年代后期，我國技術獲取型對外直接投資主要集中在家電行業(yè)。所以引用我國家電行業(yè)典型代表企業(yè)海爾公司對外直接投資為例。2000年以后，電子通訊以及IT等高新技術行業(yè)領域成為我國企業(yè)進行技術獲取型對外直接投資的又一新主要領域。所以引用我國IT行業(yè)龍頭老大華為公司為例進行研究。

（一）技術互動

1.華為靈活使用多種投資方式

華為根據(jù)各個東道國的不同情況，綜合運用綠地投資、并跨國購購和技術與標準聯(lián)盟等對外直接投資方式，充分利用各東道國的先進技術和研發(fā)資源。一是華為通過綠地投資方式在全球建立多個研發(fā)中心，充分利用東道國研發(fā)資源。例如，華為的綠地投資區(qū)位選擇可以分為技術高區(qū)位和人力才富區(qū)位兩種類型，技術高區(qū)位通常是發(fā)達國家的某個地區(qū)，在某個技術領域處于世界領先地位，如華為在美國、瑞典、加拿大的研發(fā)中心。人力才富區(qū)位通常是在發(fā)展中國家，這些國家都有豐富的人力資本和優(yōu)良的研發(fā)環(huán)境，華為在印度的研究所是其中的典型。二是華為實施跨國并購，打入新市場直接獲得東道國的先進技術，迅速增強自身技術研發(fā)實力。例如，在2002年初，華為成功收購光通信廠商OptiMight，從而加強了華為在光傳輸領域的技術實力；2003年，華為又成功收購了對網(wǎng)絡處理器廠商Cognigine，以此加強華為在交換機和路由器核心處理器等方面的能力。這些跨國并購大大強化了華為在傳輸與接入領域的競爭優(yōu)勢。三是華為開展技術與標準聯(lián)盟，通過聯(lián)合研發(fā)機制、前后項聯(lián)系機制，共同研發(fā)先進技術，開拓東道國市場。例如，華為與賽門鐵克在技術聯(lián)盟方面的合作，使華為在新產(chǎn)品開發(fā)和存儲安全方面得到提升；華為與摩托羅拉聯(lián)合成立研發(fā)中心，資源共享共同開發(fā)UMTS 技術。在標準聯(lián)盟方面，華為積極參與國際電信聯(lián)盟與各類標準協(xié)會并廣泛參與國家標準制定工作。

2.海爾五大研發(fā)中心為節(jié)點組成的全球一流資源生態(tài)圈

海爾以全球維基的思維在日本、澳新、美國、歐洲和中國布局五大研發(fā)中心，以五大研發(fā)中心為基本節(jié)點，通過兼并、收購、聯(lián)合等手段整合世界一流的研發(fā)資源。如日本研發(fā)中心并購三洋研發(fā)中心，澳新研發(fā)中心整合斐雪派克研發(fā)機構，美國研發(fā)中心借力麻省理工等，通過內部1150接口人，五大研發(fā)中心緊密聯(lián)合5萬多家一流資源，通過松耦合關系，聚集全球超過200萬家一流資源，各大研發(fā)中心縱橫連線，協(xié)同交互，利益共享，組成一流資源的生態(tài)圈。

（二）技術傳遞

華為在技術傳遞環(huán)節(jié)中主要借助于人員流動與研發(fā)成果反饋機制，將其從國外企業(yè)和研發(fā)機構中獲得的先進技術或者華為海外研究機構的研發(fā)成果轉移到母公司，為公司后期的技術創(chuàng)新提供基礎。華為每年會派員工前往海外吸收國外外溢技術，回國后擔任公司技術骨干。

海爾派遣公司內部相關技術和管理人員到國外合作企業(yè)進行進行技術交流，這樣不單直接引進國外成熟技術成果，更多利用外國專家的知識和經(jīng)驗及對國外產(chǎn)品、技術以及市場動態(tài)的及時與準確的把握。海爾主要對東道國科技、人才、信息等先進要素的利用，為此開展的本土化經(jīng)營也是為了克服技術傳導障礙，實現(xiàn)企業(yè)技術進步。

（三）技術吸收

華為一直致力于增加資金和人力與物力于研發(fā)投入當中，從而提升自身的技術吸收與消化能力，利用全球資源提升自身的創(chuàng)新能力。2014年，華為總研發(fā)費用高達66億美元，同比增長45%； 研發(fā)人員超過76500名，占公司總體工作人員的45%。截到2014年底，華為累計成功申請的中國專利為72636件。其中，國內累計申請專利為48719件，海外累計申請專利為23917件； 已獲授權專利38825件。

海爾以專利池驅動實現(xiàn)規(guī)則制定的知識產(chǎn)權運營模式。目前，海爾累計專利申請13952項，其中海外專利3299項。研發(fā)人數(shù)為8000名。海爾已經(jīng)成功的運作了防電墻熱水器專利池項目、雙動力洗衣機專利池項目，獲得產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，成功獲得30%以上市場份額。成功解決了3起美國337調查案和10多起北美知識產(chǎn)權訴訟案。

四、結論

綜上所述，我國企業(yè)想要通過OFDI逆向技術溢出提升企業(yè)的研發(fā)與產(chǎn)品技術水平，關鍵取決于企業(yè)在技術互動、技術傳遞和技術吸收這三個環(huán)節(jié)中彼此之間的互動性以及各個環(huán)節(jié)發(fā)展的良好性。通過三者之間的循環(huán)往復過程母國公司持續(xù)獲取逆向溢出技術，從而不斷提升公司自主創(chuàng)新能力。結合華為與海爾公司的對外直接投資成功案例，得出結論：首先，無論企業(yè)以綠地投資、跨國并購還是其他種對外直接投資方式進行逆向技術溢出，在此過程中都需要協(xié)調好技術互動、技術傳遞、技術吸收這三種動態(tài)循環(huán)過程。其次，母國公司需要具備一定的自主創(chuàng)新能力才能保障與東道國的技術互動以及吸收和消化逆向溢出的技術。長期以來，華為與海爾公司都對產(chǎn)品研發(fā)投入大量資金和人力與物力，以縮小母公司與東道國企業(yè)的技術差距，同時增強母公司的自主創(chuàng)新能力。最后，我國政府的宏觀經(jīng)濟政策也能對我國對外直接投資企業(yè)對逆向溢出技術吸收的促進作用，所以，我國以研發(fā)設計為核心的企業(yè)，應高度重視并積極開拓海外市場。

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