孟麗君

摘 要：本文通過(guò)構(gòu)建OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的三角循環(huán)傳導(dǎo)機(jī)制模型，并以華為科技有限公司和海爾集團(tuán)為例，分析不同時(shí)期不同行業(yè)的公司如何通過(guò)技術(shù)互動(dòng)、技術(shù)傳遞和技術(shù)吸收三大環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。研究發(fā)現(xiàn)，華為主要通過(guò)兼顧自主創(chuàng)新和對(duì)外直接投資，實(shí)現(xiàn)技術(shù)互動(dòng)與技術(shù)吸收的有效對(duì)接與相互促進(jìn)。海爾主要通過(guò)與全球各大研發(fā)中心的縱橫連線，實(shí)現(xiàn)技術(shù)互動(dòng)與技術(shù)傳遞的協(xié)同交互，組成一流資源的生態(tài)圈來(lái)吸收利用先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；逆向技術(shù)溢出效應(yīng)；傳導(dǎo)機(jī)制

一、文獻(xiàn)綜述

OFDI（Outward Foreign Direct Investment），中文是“對(duì)外直接投資”， 以跨國(guó)企業(yè)為載體的本國(guó)居民以一定的生產(chǎn)要素投入到另一國(guó)并相應(yīng)獲取管理權(quán)的一種投資活動(dòng)。國(guó)外研究者Kogut 和Chang（1991）最早通過(guò)對(duì)日本企業(yè)OFDI的區(qū)位選擇和影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，指出日本企業(yè)通過(guò)合資形式投資與美國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)獲取美國(guó)技術(shù)。Nigel、Michael 和James（2005）通過(guò)單位勞動(dòng)成本和R&D密度這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析，得出當(dāng)投資國(guó)的R&D 密度小于英國(guó)的R&D 密度時(shí)，該對(duì)外直接投資活動(dòng)具有技術(shù)尋求動(dòng)機(jī)，如果投資國(guó)的單位勞動(dòng)成本也小于英國(guó)則此時(shí)的FDI就是純粹的TSFDI。我國(guó)研究學(xué)者冼國(guó)明和楊銳（1998）通過(guò)構(gòu)建FDI博弈模型得出結(jié)論：在國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)中，發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資活動(dòng)需要重視技術(shù)能力的積累與競(jìng)爭(zhēng)策略的制定。杜群陽(yáng)（2004）通過(guò)分析技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資簡(jiǎn)稱TSFDI與逆向技術(shù)溢出兩者間的關(guān)系，指出發(fā)展中國(guó)家可以以新建或并購(gòu)等對(duì)外直接投資方式獲取自身不具備的先進(jìn)技術(shù)。

二、OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制模型

本文構(gòu)建三角循環(huán)傳導(dǎo)機(jī)制模型來(lái)研究逆向技術(shù)溢出傳導(dǎo)機(jī)制，該模型包含三個(gè)模塊技術(shù)互動(dòng)、技術(shù)傳遞與技術(shù)吸收。我國(guó)企業(yè)可以通過(guò)綠地投資、跨國(guó)并購(gòu)等方式與東道國(guó)企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)等實(shí)現(xiàn)技術(shù)互動(dòng)，通過(guò)人員流動(dòng)機(jī)制、研發(fā)成果反饋機(jī)制等實(shí)現(xiàn)技術(shù)傳遞，通過(guò)母國(guó)公司對(duì)逆向技術(shù)的吸收與消化實(shí)現(xiàn)技術(shù)吸收。

（一）技術(shù)互動(dòng)

按照技術(shù)互動(dòng)的主體不同，可以將技術(shù)互動(dòng)過(guò)程的傳導(dǎo)機(jī)制分為模仿示范效應(yīng)、聯(lián)合研發(fā)效應(yīng)、前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)（見(jiàn)圖2）

模仿示范效應(yīng)是指母國(guó)企業(yè)以綠地投資或并購(gòu)等投資方式在地理上接近東道國(guó)的技術(shù)聚集地，近距離的跟隨和模仿東道國(guó)企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)成果，通過(guò)獲取東道國(guó)的技術(shù)溢出提高母國(guó)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平。

聯(lián)合研發(fā)是指跨國(guó)企業(yè)為了適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)中日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，為了分?jǐn)偢哳~的研發(fā)投入，為了企業(yè)間資源共享，也是為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)與縮短研發(fā)周期等原因建立的合作伙伴關(guān)系。以合作創(chuàng)新為目的，以共同利益為基礎(chǔ)，以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，通過(guò)契約的形式約束彼此行為。這種新的聯(lián)合研發(fā)十分有利于創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的突破。

前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資方式移入發(fā)達(dá)國(guó)家某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以間接的方式獲取該行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。更好地了解最新技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，提高在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)力水平。

人員流動(dòng)是技術(shù)流動(dòng)的最好載體，綠地投資企業(yè)可以通過(guò)聘請(qǐng)東道國(guó)當(dāng)?shù)氐母咚刭|(zhì)科研人員，跨國(guó)并購(gòu)方式下可以對(duì)被并購(gòu)的國(guó)外企業(yè)人力資源進(jìn)行直接使用，這兩種方式都能讓企業(yè)引入高素質(zhì)技術(shù)人員，從而提升企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力。

（二）技術(shù)傳遞

技術(shù)傳遞是指對(duì)外直接投資企業(yè)通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、對(duì)企業(yè)的制度安排將其從海外子公司在技術(shù)互動(dòng)環(huán)節(jié)中獲取的專利技術(shù)、研發(fā)成果與信息等資源傳入到母國(guó)公司中，這一環(huán)節(jié)主要存在于研發(fā)成果反饋機(jī)制與人員流動(dòng)機(jī)制。

（三）技術(shù)吸收

技術(shù)吸收是指母國(guó)企業(yè)將技術(shù)傳遞過(guò)程當(dāng)中傳遞回母國(guó)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收、消化以及在原有基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。母國(guó)企業(yè)的技術(shù)吸收能力水平與其研發(fā)投入水平、人力資源以及本國(guó)政府的扶持力度等因素有關(guān)。低吸收能力水平的母國(guó)企業(yè)制約著逆向技術(shù)溢出的長(zhǎng)期穩(wěn)定性。

三、OFDI 逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的案例研究——以華為和海爾為例

20世紀(jì)90年代后期，我國(guó)技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資主要集中在家電行業(yè)。所以引用我國(guó)家電行業(yè)典型代表企業(yè)海爾公司對(duì)外直接投資為例。2000年以后，電子通訊以及IT等高新技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域成為我國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資的又一新主要領(lǐng)域。所以引用我國(guó)IT行業(yè)龍頭老大華為公司為例進(jìn)行研究。

（一）技術(shù)互動(dòng)

1.華為靈活使用多種投資方式

華為根據(jù)各個(gè)東道國(guó)的不同情況，綜合運(yùn)用綠地投資、并跨國(guó)購(gòu)購(gòu)和技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等對(duì)外直接投資方式，充分利用各東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)資源。一是華為通過(guò)綠地投資方式在全球建立多個(gè)研發(fā)中心，充分利用東道國(guó)研發(fā)資源。例如，華為的綠地投資區(qū)位選擇可以分為技術(shù)高區(qū)位和人力才富區(qū)位兩種類(lèi)型，技術(shù)高區(qū)位通常是發(fā)達(dá)國(guó)家的某個(gè)地區(qū)，在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位，如華為在美國(guó)、瑞典、加拿大的研發(fā)中心。人力才富區(qū)位通常是在發(fā)展中國(guó)家，這些國(guó)家都有豐富的人力資本和優(yōu)良的研發(fā)環(huán)境，華為在印度的研究所是其中的典型。二是華為實(shí)施跨國(guó)并購(gòu)，打入新市場(chǎng)直接獲得東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，迅速增強(qiáng)自身技術(shù)研發(fā)實(shí)力。例如，在2002年初，華為成功收購(gòu)光通信廠商O(píng)ptiMight，從而加強(qiáng)了華為在光傳輸領(lǐng)域的技術(shù)實(shí)力；2003年，華為又成功收購(gòu)了對(duì)網(wǎng)絡(luò)處理器廠商Cognigine，以此加強(qiáng)華為在交換機(jī)和路由器核心處理器等方面的能力。這些跨國(guó)并購(gòu)大大強(qiáng)化了華為在傳輸與接入領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。三是華為開(kāi)展技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，通過(guò)聯(lián)合研發(fā)機(jī)制、前后項(xiàng)聯(lián)系機(jī)制，共同研發(fā)先進(jìn)技術(shù)，開(kāi)拓東道國(guó)市場(chǎng)。例如，華為與賽門(mén)鐵克在技術(shù)聯(lián)盟方面的合作，使華為在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和存儲(chǔ)安全方面得到提升；華為與摩托羅拉聯(lián)合成立研發(fā)中心，資源共享共同開(kāi)發(fā)UMTS 技術(shù)。在標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟方面，華為積極參與國(guó)際電信聯(lián)盟與各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)并廣泛參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定工作。

2.海爾五大研發(fā)中心為節(jié)點(diǎn)組成的全球一流資源生態(tài)圈

海爾以全球維基的思維在日本、澳新、美國(guó)、歐洲和中國(guó)布局五大研發(fā)中心，以五大研發(fā)中心為基本節(jié)點(diǎn)，通過(guò)兼并、收購(gòu)、聯(lián)合等手段整合世界一流的研發(fā)資源。如日本研發(fā)中心并購(gòu)三洋研發(fā)中心，澳新研發(fā)中心整合斐雪派克研發(fā)機(jī)構(gòu)，美國(guó)研發(fā)中心借力麻省理工等，通過(guò)內(nèi)部1150接口人，五大研發(fā)中心緊密聯(lián)合5萬(wàn)多家一流資源，通過(guò)松耦合關(guān)系，聚集全球超過(guò)200萬(wàn)家一流資源，各大研發(fā)中心縱橫連線，協(xié)同交互，利益共享，組成一流資源的生態(tài)圈。

（二）技術(shù)傳遞

華為在技術(shù)傳遞環(huán)節(jié)中主要借助于人員流動(dòng)與研發(fā)成果反饋機(jī)制，將其從國(guó)外企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)中獲得的先進(jìn)技術(shù)或者華為海外研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)移到母公司，為公司后期的技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。華為每年會(huì)派員工前往海外吸收國(guó)外外溢技術(shù)，回國(guó)后擔(dān)任公司技術(shù)骨干。

海爾派遣公司內(nèi)部相關(guān)技術(shù)和管理人員到國(guó)外合作企業(yè)進(jìn)行進(jìn)行技術(shù)交流，這樣不單直接引進(jìn)國(guó)外成熟技術(shù)成果，更多利用外國(guó)專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)及對(duì)國(guó)外產(chǎn)品、技術(shù)以及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的及時(shí)與準(zhǔn)確的把握。海爾主要對(duì)東道國(guó)科技、人才、信息等先進(jìn)要素的利用，為此開(kāi)展的本土化經(jīng)營(yíng)也是為了克服技術(shù)傳導(dǎo)障礙，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

（三）技術(shù)吸收

華為一直致力于增加資金和人力與物力于研發(fā)投入當(dāng)中，從而提升自身的技術(shù)吸收與消化能力，利用全球資源提升自身的創(chuàng)新能力。2014年，華為總研發(fā)費(fèi)用高達(dá)66億美元，同比增長(zhǎng)45%； 研發(fā)人員超過(guò)76500名，占公司總體工作人員的45%。截到2014年底，華為累計(jì)成功申請(qǐng)的中國(guó)專利為72636件。其中，國(guó)內(nèi)累計(jì)申請(qǐng)專利為48719件，海外累計(jì)申請(qǐng)專利為23917件； 已獲授權(quán)專利38825件。

海爾以專利池驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)規(guī)則制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式。目前，海爾累計(jì)專利申請(qǐng)13952項(xiàng)，其中海外專利3299項(xiàng)。研發(fā)人數(shù)為8000名。海爾已經(jīng)成功的運(yùn)作了防電墻熱水器專利池項(xiàng)目、雙動(dòng)力洗衣機(jī)專利池項(xiàng)目，獲得產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成功獲得30%以上市場(chǎng)份額。成功解決了3起美國(guó)337調(diào)查案和10多起北美知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案。

四、結(jié)論

綜上所述，我國(guó)企業(yè)想要通過(guò)OFDI逆向技術(shù)溢出提升企業(yè)的研發(fā)與產(chǎn)品技術(shù)水平，關(guān)鍵取決于企業(yè)在技術(shù)互動(dòng)、技術(shù)傳遞和技術(shù)吸收這三個(gè)環(huán)節(jié)中彼此之間的互動(dòng)性以及各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)展的良好性。通過(guò)三者之間的循環(huán)往復(fù)過(guò)程母國(guó)公司持續(xù)獲取逆向溢出技術(shù)，從而不斷提升公司自主創(chuàng)新能力。結(jié)合華為與海爾公司的對(duì)外直接投資成功案例，得出結(jié)論：首先，無(wú)論企業(yè)以綠地投資、跨國(guó)并購(gòu)還是其他種對(duì)外直接投資方式進(jìn)行逆向技術(shù)溢出，在此過(guò)程中都需要協(xié)調(diào)好技術(shù)互動(dòng)、技術(shù)傳遞、技術(shù)吸收這三種動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程。其次，母國(guó)公司需要具備一定的自主創(chuàng)新能力才能保障與東道國(guó)的技術(shù)互動(dòng)以及吸收和消化逆向溢出的技術(shù)。長(zhǎng)期以來(lái)，華為與海爾公司都對(duì)產(chǎn)品研發(fā)投入大量資金和人力與物力，以縮小母公司與東道國(guó)企業(yè)的技術(shù)差距，同時(shí)增強(qiáng)母公司的自主創(chuàng)新能力。最后，我國(guó)政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策也能對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資企業(yè)對(duì)逆向溢出技術(shù)吸收的促進(jìn)作用，所以，我國(guó)以研發(fā)設(shè)計(jì)為核心的企業(yè)，應(yīng)高度重視并積極開(kāi)拓海外市場(chǎng)。

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