邊春鵬 阮文婧 黃葉金

摘要：文章基于內(nèi)生異質性企業(yè)理論，首先利用LASSO稀疏性變量選擇方法，篩選出了中國企業(yè)國際化動力、能力、潛力等三個層面的國際化競爭力指標，隨后使用主成分分析法針對國有企業(yè)、私營企業(yè)、港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)的國際化競爭力進行了評價，結果顯示四類企業(yè)中國有企業(yè)的競爭力最強，外資企業(yè)和港澳臺企業(yè)次之，私營企業(yè)的國際化競爭力最弱。最后本文提出了促進各類企業(yè)提升國際化競爭力優(yōu)勢的相關建議。

關鍵詞：國際化；競爭優(yōu)勢；內(nèi)生性；異質性

隨著經(jīng)濟全球化、分工專業(yè)化的深入，中國企業(yè)越來越多地參與到全球分工體系中。中國以自身的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎、市場需求特征展示出了特有的核心競爭力，與之相匹配的中國企業(yè)充分利用上述優(yōu)勢，初步達到了擴大規(guī)模的效果。但是，當走出國門參與國際競爭時，企業(yè)自身就必須具備對手無法輕易模仿的核心競爭力才可以同臺競技。而我國企業(yè)在過去一段粗放式發(fā)展模式中積累的種種問題，使得企業(yè)現(xiàn)階段面臨許多瓶頸和嚴峻考驗。企業(yè)如何在激烈的競爭中保持國際化競爭優(yōu)勢？以及企業(yè)國際化發(fā)展優(yōu)勢的來源是哪些？以上問題成為學者關注的熱點。

一、 國際化競爭力研究現(xiàn)狀

以Melitz（2003，2005）、Yeaple（2005）、Helpman（2004， 2006）、Bernard（2007）為代表的學者在引入企業(yè)生產(chǎn)率異質性的基礎上，形成了分析企業(yè)國際化選擇模式的新-新貿(mào)易理論。該理論構建了多國多部門的一般均衡模型，從動態(tài)的角度分析了異質企業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、投資選擇模式，證明了生產(chǎn)率的差異決定了企業(yè)行為的差異，明確了國際貿(mào)易、國際知識外溢與R&D投資激勵、經(jīng)濟增長的正相關關系。最高生產(chǎn)率的企業(yè)可以到國外進行FDI，高生產(chǎn)率的企業(yè)的商品可進入國際市場，低生產(chǎn)率的企業(yè)只能服務國內(nèi)市場，而最低生產(chǎn)率的企業(yè)選擇退出市場（Melitz，2003；Helpman，2004）。學習效應假說（Learning-by-Exporting thesis）不認同生產(chǎn)率外生的假定，參與國際貿(mào)易的企業(yè)能夠通過出口、FDI獲得更豐富的知識積累和管理經(jīng)驗。企業(yè)為進入國際市場，自發(fā)地對生產(chǎn)技術改造升級投入更多的資金，為滿足國際市場的需求而進行學習提升了企業(yè)生產(chǎn)率水平，經(jīng)驗證據(jù)支持了異質性企業(yè)的學習效應假說（Lopez，2004； Alvarezet al.，2005）。然而，新新貿(mào)易理論關于企業(yè)的異質性不僅僅是企業(yè)生產(chǎn)率的差異，更表現(xiàn)為企業(yè)能力（Firm Ability）的差異（Andrew B. Bernard，2010），企業(yè)能力較企業(yè)生產(chǎn)率包含了更廣的范圍和內(nèi)容，企業(yè)能力是企業(yè)內(nèi)部各類能力的高度綜合，既包含了物質形態(tài)的硬能力，又包括了非物質形態(tài)的軟能力，兩種能力在企業(yè)的生命周期中處于不斷的動態(tài)變化中。

企業(yè)的競爭優(yōu)勢理論經(jīng)歷了從外生到內(nèi)生、從靜態(tài)到動態(tài)的發(fā)展歷程。在新古典經(jīng)濟學范式下，完全競爭模型中的企業(yè)均假設為同質性的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢是外生的，其來源是外部市場結構的不完全性。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間利潤卻并非均為零，自此學者們開始從內(nèi)生的視角分析企業(yè)競爭力的差異，只有企業(yè)內(nèi)部的高質量的異質性資源難以模仿、替代，企業(yè)才可能具有比較競爭優(yōu)勢（Barney，1991）。而這類持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源是企業(yè)在長期經(jīng)營中所積累的核心知識與能力的差異（Langlnis，1995）。企業(yè)核心知識與能力是在協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)程序和應用多元化技術的過程中，通過內(nèi)部組織成員集體學習、相互作用和影響而獲取的。

通過對以上文獻的梳理，企業(yè)競爭優(yōu)勢理論能夠較好地從企業(yè)內(nèi)部資源稟賦的異質性分析企業(yè)的核心優(yōu)勢，能夠有效彌補新新貿(mào)易理論在此方面的不足，因此，本文將從異質性企業(yè)動態(tài)內(nèi)生的角度，分析企業(yè)國際化行為選擇決定因素的生產(chǎn)能力優(yōu)勢來源及構成問題。本文的創(chuàng)新之處在于以微觀企業(yè)為研究對象，利用LASSO稀疏性變量選擇方法從大量企業(yè)指標中提取出代表國際化競爭力的變量，并計算出了基于我國四種類型企業(yè)層面的國際化競爭指數(shù)。

二、 中國企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢評價體系設計

1. 微觀企業(yè)層面國際化競爭優(yōu)勢評價指標體系。本文從企業(yè)國際化動力、國際化能力、國際化潛力等三方面分解和考察企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢：

（1）國際化動力。它反映了企業(yè)所處的整體市場環(huán)境，以及企業(yè)的實力狀況，它是企業(yè)整體生產(chǎn)能力強弱的最終表現(xiàn)形式，所選指標應能夠表現(xiàn)企業(yè)的所有權性質、絕對規(guī)模、生存能力。

（2）國際化能力。它反映了企業(yè)經(jīng)營管理的效率和配置全球資源的能力，它是企業(yè)生產(chǎn)能力最重要來源，是企業(yè)國際化競爭力的核心。所選指標應表現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟效率、國際化程度、管理能力等。

（3）國際化潛力。它反映了企業(yè)成長的潛力和企業(yè)文化的影響，它是企業(yè)軟實力來源，企業(yè)是否能夠長久發(fā)展，是否能夠有效挖掘潛力與企業(yè)長期競爭力緊密相關。所選指標應反映企業(yè)各個方面發(fā)展的速度、企業(yè)所承擔的社會責任、企業(yè)文化軟實力等。

2. 指標選取與數(shù)據(jù)來源。

（1）變量選擇方法。在進行實證分析的過程中，顯然無法將所有的解釋變量納入所建立的線性方程中，因此，第一步需要選擇出最優(yōu)個數(shù)同時最具有解釋能力的變量。在線性模型中，經(jīng)典統(tǒng)計利用最優(yōu)子集選擇以及逐步回歸等方法解決變量選擇問題。為了克服最優(yōu)子集變量選擇方法的缺陷，Tibshirani（1996）提出基于L1范數(shù)的懲罰回歸問題-LASSO回歸問題，由于L1范數(shù)在原點處是奇異的，所以Lasso的解具有稀疏性。LASSO是目前應用最廣泛的懲罰函數(shù)，因此本文選擇使用LASSO懲罰函數(shù)進行變量選擇。

而使用LASSO懲罰函數(shù)時，

相較OLS估計而言，LASSO懲罰函數(shù)選擇出了稀疏性的變量，并且估計結果具有連續(xù)性。

（2）數(shù)據(jù)來源。本文使用的數(shù)據(jù)為中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，在數(shù)據(jù)處理方面，剔除掉企業(yè)工業(yè)增加值、工資、職工人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)營業(yè)利潤、凈利潤等指標缺失的企業(yè)，對于企業(yè)人數(shù)過少的企業(yè)也予以刪除。數(shù)據(jù)處理軟件使用的是stata13.0、R studio。

3. 中國企業(yè)國際化競爭力指標選擇結果。根據(jù)本文建立的評價指標體系和變量選擇方法，選取能夠解釋異質性企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢的變量。

（1）中國企業(yè)國際化動力指標結果。為考察不同類型企業(yè)國際化動力來源是否不同，將企業(yè)分類為國有企業(yè)、港澳臺企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)。利用R studio軟件對以上數(shù)據(jù)進行分析后結果為：

圖1中的a是選擇出的最能夠表示國企國際化動力的指標，結果顯示主營業(yè)務收入、中間投入品合計最能夠解釋國有企業(yè)的市場表現(xiàn)和成本控制。主營業(yè)務收入高，說明企業(yè)更加專注于自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，專業(yè)型人才經(jīng)過長期儲備會使得企業(yè)具備國際化發(fā)展的動力。b表示私企國際化動力指標選擇的是主營業(yè)務應付工資，說明私營企業(yè)沒有國企市場地位、資源支配的優(yōu)勢，為了獲得國際化發(fā)展動力所需的人才、技術、生產(chǎn)要素，就必須提供較高的價格，其中最主要的就是從事主營業(yè)務人才的工資。c表示港澳臺企業(yè)國際化發(fā)展動力的指標為主營業(yè)務收入和中間投入品合計，港澳臺企業(yè)能夠享受到國家提供的優(yōu)惠政策，與國企在發(fā)展動力方面相似。d表示外資企業(yè)國際化發(fā)展動力指標為中間投入品合計和主營業(yè)務收入，其中中間投入品合計對國際化發(fā)展動力的指標貢獻更大，說明外資企業(yè)在控制成本方面具有較大優(yōu)勢。

（2）中國企業(yè)國際化能力指標結果。運用同樣的方法，將所有能夠表示企業(yè)國際化能力的有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的指標列出，出口額、固定資產(chǎn)凈值、實收資本、企業(yè)規(guī)模、從業(yè)人數(shù)、流動資產(chǎn)合計、存貨、固定資產(chǎn)總值、本年折舊、流動負債合計、所有者權益、新增投資、全要素生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率。依據(jù)計算列出所得結果如表1所示。

（3）中國企業(yè)國際化潛力指標結果。同樣，運用LASSO稀疏性變量選擇方法，將所有能夠表示企業(yè)國際化能力的有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的指標列出，出口增長率工業(yè)、總產(chǎn)值增長率、工業(yè)銷售產(chǎn)值增長率、福利增長率、營業(yè)收入增長率、主營業(yè)務收入增長率、主營業(yè)務利潤增長率利潤總額增長率。選出的結果如表2所示。

三、 中國企業(yè)國際化競爭力的評價

在選擇出中國企業(yè)國際化競爭力的三維指標體系后，根據(jù)國際化動力、國際化能力、國際化潛力指標計算四種類型企業(yè)的國際化競爭力指數(shù)。利用主成分分析法計算中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中各類型企業(yè)的競爭力指數(shù)，并進行比較分析，計算結果如表3所示。

其中企業(yè)國際化競爭力指數(shù)（ICI）的計算是由各指標的數(shù)據(jù)在進行標準化之后，乘以主成分得分，最后相加得出。由于企業(yè)數(shù)量太大（655 447條），無法全部列出，故使用各類企業(yè)得分的中位數(shù)表示。值得注意的是，根據(jù)原始數(shù)據(jù)標準化之后再進行主成分分析，背離0值的方向表示競爭性越強，所得ICI值越小，說明國際化競爭力越大。從上表中可以看出，我國各類型企業(yè)的國際化競爭力從強到弱依次是國有企業(yè)、港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)、私營企業(yè)。這一排序也正說明在我國，國有企業(yè)的資金實力雄厚，利用市場上的優(yōu)勢地位可以容易得到各類資源和生產(chǎn)要素，因此國際化發(fā)展的動力儲備充足；另外主營業(yè)務收入增長率和主營工資增長率高，說明國際化的潛力巨大。綜合以上信息，我國國企國際化競爭力最強。港澳臺企業(yè)因會享受到國家的特殊待遇，在市場準入和生產(chǎn)成本方面都具有優(yōu)勢，同時將中國大陸作為生產(chǎn)基地，可以更好的進行國際化發(fā)展，因此港澳臺企業(yè)國際化競爭力也較強。相較于港澳臺企業(yè)，外資企業(yè)所能進入的產(chǎn)業(yè)和優(yōu)惠措施會相對降低一些，因而稍弱后于港澳臺企業(yè)。我國私營企業(yè)的市場環(huán)境最為激烈，沒有以上企業(yè)的競爭優(yōu)勢，故而國際化競爭力最弱。

四、 提升我國企業(yè)國際化競爭力的相關建議

第一，支持國有企業(yè)做大做強，爭做國際化發(fā)展的表率。我國“十二五”規(guī)劃建議發(fā)展擁有國際知名品牌和核心競爭力的大中型企業(yè)，促進企業(yè)組織結構優(yōu)化。因此，中國國企必須充分利用國際化競爭能力和潛力，放眼全球，充分調(diào)動和利用世界各地的生產(chǎn)要素，尤其是在我國企業(yè)尚薄弱的技術創(chuàng)新能力、品牌建設能力、銷售渠道等方面，加快整合和布局各生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而為全面實施國際化戰(zhàn)略做好充分準備。

第二，國家應進一步加快完善港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)政策支持體系，促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)由于掌握著許多行業(yè)內(nèi)的高新技術，國家只有完善港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)政策支持體系，促進引進來具有高生產(chǎn)率的戰(zhàn)略性新興行業(yè)中的企業(yè)，通過技術升級和技術外溢，達到提升我國整體戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時，具備核心國際化競爭力的港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)在技術創(chuàng)新、發(fā)展新業(yè)態(tài)等方面具有優(yōu)勢，因此，應通過完善外資企業(yè)引進政策支持體系，最大限度地發(fā)揮港澳臺企業(yè)、外資企業(yè)的重要作用。

第三，推進民營企業(yè)傳統(tǒng)制造業(yè)轉型升級，培育國際知名的民族品牌。民營企業(yè)在美國金融危機期間受到重創(chuàng)后，由于大量企業(yè)依靠國外企業(yè)的外包業(yè)務，沒有自己的品牌和技術專利，致使許多企業(yè)瀕臨破產(chǎn)，擁有先進技術、品牌優(yōu)勢、研發(fā)實力或優(yōu)良渠道的是中國民營企業(yè)的國際化戰(zhàn)略的重要支撐，但從全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)結構來看，中國民營企業(yè)仍然處于低端制造環(huán)節(jié)，依賴勞動力成本優(yōu)勢從事加工、組裝環(huán)節(jié)，缺乏核心技術和自有品牌。因此，應加大培育品牌的力度，提高研發(fā)創(chuàng)新投入，真正從根本上提高國際化競爭力和發(fā)展活力。

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基金項目：中國人民大學科學研究基金項目（中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助）“高維情形下分類數(shù)據(jù)建模的模型平均方法”（項目號：15XNH101）。

作者簡介：邊春鵬（1986-），男，漢族，山東省淄博市人，中國人民大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟學博士生，研究方向為國際貿(mào)易；阮文婧（1988-），女，漢族，福建省泉州市人，中國人民大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟學博士生，研究方向為新—新貿(mào)易理論、跨國公司；黃葉金（1987-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國人民大學統(tǒng)計學院經(jīng)濟學博士生，研究方向為高維數(shù)據(jù)分析。

收稿日期：2015-09-11。