作者簡介：倪曉街（1989—），女，漢族，河南安陽市人，碩士研究生在讀，河南師范大學商學院，企業(yè)管理專業(yè)。

摘要：研究零售商自利行為下，從零售商轉(zhuǎn)移回收量的視角分析其自利行為對制造商激勵設計的影響。研究表明，在當前我國電子廢棄物回收激勵制度背景下，零售商的自利行為可能表現(xiàn)為一種自我激勵機制，研究結(jié)論為我國逆向供應鏈激勵合同的設計以及提高激勵方面提供了有意義的參考。

關(guān)鍵詞：零售商；自利行為；電子廢棄物回收；激勵

引言

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，電器電子產(chǎn)品的種類越來越多，其應用范圍越來越廣泛，更新?lián)Q代的周期不斷縮短，進而產(chǎn)生了大量的電子垃圾。1988年瑞典的環(huán)境經(jīng)濟學家托馬斯（Thomas.Lindhqvist）首次提出生產(chǎn)者責任延伸制（Extended Producer Responsibility，EPR）的廢棄物處理原則，將生產(chǎn)者的責任延伸至產(chǎn)品的生命周期的各個環(huán)節(jié)，特別是產(chǎn)品生命周期結(jié)束后的回收、再循環(huán)、資源化和最終處理。HolmstromB，MilgromP較早的運用委托代理分析框架研究經(jīng)濟學中的問題。王能民，孫林巖等認為供應鏈內(nèi)部的激勵相容是實施綠色制造模式的重要推動力。白少布、劉洪研究了制造商通過零售商的銷售努力和回收努力來設計激勵契約，實現(xiàn)自身期望利潤效用的最大化。TsayAA建立了一個制造商與一個零售商構(gòu)成的供應鏈模型，分析了回購契約與價格補貼機制的有效性。

以上的研究隱含了零售商將回收到的電子廢棄物全部轉(zhuǎn)售給生產(chǎn)商的假設，而實際上，零售商在回收電子產(chǎn)品的同時，由于自利動機的存在，會將其中一部分銷售給非正規(guī)的小販回收，從而獲得更高收益。本文將從零售商在電子廢棄物回收中轉(zhuǎn)移回收量的行為視角，分析零售商自利行為對最優(yōu)激勵契約的影響。

1.基本假設及符號說明

對研究問題做如下假設：

（1）假設模型為由一個制造商和一個零售商組成的閉環(huán)供應鏈，零售商接受制造商的委托，負責電子廢棄物的回收，并轉(zhuǎn)售給制造商拆解處理。

（2）假設零售商的回收函數(shù)為Q=βτ+ε，其中Q表示電子廢棄物的回收量，β（β>0）表示零售商的邊際回收率，τ表示零售商的回收努力程度，其回收努力程度是不可直接觀測的，ε代表與努力程度τ不相關(guān)的其他因素對回收量的影響，ε～N（0，σ2）。

（3）假設零售商參與成本c（τ）=kτ22，k>0，代表努力的邊際成本系數(shù)，并且c（τ）滿足凸性條件，有c′（τ）>0，c″（τ）>0。

（4）假定所有再制造產(chǎn)品均可實現(xiàn)利潤，令e表示制造商獲得廢舊產(chǎn)品的單位利潤，且有e>0。其中e與再制造完工產(chǎn)品價格和回收拆解節(jié)約的成本有關(guān)。

（5）假設制造商是風險中性的，零售商是風險規(guī)避的，即收益風險會給零售商帶來額外的風險成本，用ρ（ρ>0）表示絕對風險規(guī)避系數(shù)。

（6）假設制造商支付函數(shù)為S=S0+bR，其中S0為零售商的固定收益，b為收益分享系數(shù)（0≤b≤1）。

2.建立模型，參數(shù)分析

制造商委托零售商回收電子產(chǎn)品的過程中，零售商受自利動機的驅(qū)使，將自己的部分回收量轉(zhuǎn)售給其他非正規(guī)小販拆解處理，設其真實回收量為Q=βτ+ε，交由制造商處理的數(shù)量為q，從中獲得的單位回收量的收入為λ*，進一步假設，零售商從小販處獲得的單位回收量的固定收入為λ，λ>λ*（表明零售商在自利動機下趨向于高收益，更愿意將回收產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給街邊小販）。

在零售商自利動機下Q>q，假設零售商需要為轉(zhuǎn)移回收量的行為支付懲罰成本為d，設成本函數(shù)為d（h，g）=12gh2，其中g(shù)>0表示監(jiān)督質(zhì)量系數(shù)，h表示零售商轉(zhuǎn)移實際回收量的比例，轉(zhuǎn)移成本函數(shù)滿足d′（h）>0，d''（h）>0。

此時，制造商的收入期望為：

Eh（Q）=R*-S（R*）（1）

零售商的確定性等價收入CEh為：

CEh=S0+be（1-h）βτ+λhβτ-12gh2·βτ-12kτ2-12ρb2σ2（2）

零售商選擇最大化努力程度τ的激勵兼容約束為

τh=beβ+hβ（λ-be-12gh）k（3）

此時，制造商解下列最優(yōu)問題為

MaxS0，b，aEh（Q）=e（1-h）βτ-S0-be（1-h）βτ

s.t.（IR）S0+be（1-h）βτ+λhβτ-12gh2βτ-12kτ2-12ρb2σ2≥ω0

（IC）τh=2beβ（1-h）+hβ（2λ-gh）2k（4）

將零售商的激勵兼容約束和參與約束代入目標函數(shù)得，然后求導得最優(yōu)值：

b*h=11+ρσ2k/e2β2（1-h）2

τ*h=b*heβ（1-h）+hβ（λ-12gh）k（5）

由（5）分析得出結(jié)論：

①由b*h ρ< 0，τh*ρ<0，表明制造商制定的激勵報酬系數(shù)和零售商的努力程度均隨著零售商風險規(guī)避系數(shù)的增大而減小，即零售商越厭惡風險，基于業(yè)績的激勵越少，零售商在回收電子產(chǎn)品時愿意付出的努力越小。

②由b*h σ2< 0，τ*h σ2< 0，表明激勵報酬系數(shù)與零售商努力程度均和外部環(huán)境變化成反比，外部環(huán)境（如經(jīng)濟形勢、國家政策、時局變化等）對零售商回收量影響越大，基于業(yè)績的激勵越少，零售商付出的努力越小。

③由b*h k< 0，τ*h k< 0，表明激勵報酬系數(shù)和零售商的努力程度均隨著零售商努力成本系數(shù)的增大而減小，即零售商努力回收電子產(chǎn)品時消耗的成本越大，制造商對其基于業(yè)績的激勵越小，零售商越不愿意付出努力。

④由b*h β> 0，τ*h β> 0，表明激勵報酬系數(shù)和零售商的努力程度均隨著零售商邊際回收率的增大而增大，即零售商努力回收的工作效率越高，基于業(yè)績的激勵越大，零售商越愿意付出努力。

⑤由b*h e> 0，τ*h e> 0，表明激勵報酬系數(shù)和零售商的努力程度均隨著制造商的單位利潤的增加而增加。因此，制造商在參與回收電子廢棄物中，要盡可能的提高再制造品的銷售價格，采用先進的拆解處理技術(shù)，降低廢舊產(chǎn)品的再制造成本，以激發(fā)零售商努力提高回收率。

⑥非正規(guī)小販的回收價格λ不對制造商的激勵報酬系數(shù)產(chǎn)生任何影響，但卻會影響零售商的回收努力，由τhλ=hβk，因為在零售商存在自利行為（00，而且隨著零售商自利程度h越大，小販回收價格對零售商回收努力的影響越敏感。如果非正規(guī)回收企業(yè)采用不正當?shù)幕厥諆r格手段競爭以獲取更高的回收量，反而越能刺激零售商提高回收努力來獲得額外的收益，而這種回收努力的提高并不會促使制造商制定更高的激勵報酬系數(shù)。

⑦由b*hh<0，表明零售商轉(zhuǎn)移回收量的比例h越大，業(yè)績報酬系數(shù)b*h越小。

假定零售商轉(zhuǎn)移實際回收量的比例h是外生變量，實際上，制造商無法確切證實零售商的轉(zhuǎn)移實際回收量的比例h，如果制造商依然按照正常水平情況下設計最優(yōu)激勵契約業(yè)績報酬系數(shù)b*，零售商轉(zhuǎn)移回收量是有利于增加自身收益效用的，由此解得

λ-be>12gh（6）

此時，零售商選擇最大化努力程度τ的激勵相容約束

beβ+hβ（λ-be）-12ghk>beβk（7）

由此得出結(jié)論⑧在制造商無法確切掌握零售商的自利行為的情況下，依然按照正常水平設計最優(yōu)激勵報酬系數(shù)時，零售商選擇最大化努力τh高于正常情況下最大化努力程度τ，即零售商由于自利動機驅(qū)使，更愿意付出更大的努力提高電子產(chǎn)品的回收量。

3.結(jié)束語

本文在生產(chǎn)者責任制的前提下，分析了零售商在回收電子產(chǎn)品時，存在自利行為時，制造商設計的最優(yōu)激勵報酬系數(shù)的差異以及零售商不同的努力程度。結(jié)果表明，最優(yōu)激勵契約分享系數(shù)與零售商轉(zhuǎn)移回收量的比例相關(guān)。進一步說明零售商存在轉(zhuǎn)移電子產(chǎn)品回收量的自利行為的情況下，制造商設計的激勵契約會相對減少對零售商的業(yè)績激勵。此外，零售商的自利行為在一定程度上提高了自身的努力水平。（作者單位：河南師范大學商學院）

參考文獻：

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[3]王能民，孫林巖，汪應洛.綠色制造的激勵機制研究[J].中國機械工程，2001，12（11）：130-131

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[5]Tsay，A.A.Managing Retail Channel Overstock： Markdown Money and Return Policies [J].Retailing，2001，77（4）： 457-492