（復(fù)旦大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200433）

一、背景與文獻(xiàn)

代際收入流動(dòng)性描述同一家庭父子兩代的收入相關(guān)性。較高的代際收入流動(dòng)性意味著個(gè)人成就并不依賴于無(wú)法改變的家庭背景，這不僅可以激勵(lì)人們努力工作和進(jìn)行人力資本投資，還是實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)公正和維持社會(huì)穩(wěn)定的重要渠道。然而，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)代際流動(dòng)性情況在全球都不樂(lè)觀：“美國(guó)夢(mèng)”并不真實(shí)，其代際相關(guān)性至少在0.6以上，這意味著，對(duì)于一個(gè)收入低于平均水平50%的家庭，至少要經(jīng)過(guò)5代人左右才能達(dá)到平均水平，英國(guó)、法國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家也是如此［1］；北歐國(guó)家曾以0.2～0.3的低代際相關(guān)性被認(rèn)為是高流動(dòng)性的典范，但是最近的研究指出這一估計(jì)可能存在偏誤［2］；美國(guó)加州大學(xué)戴維斯分校的學(xué)者喬治·克拉克教授更通過(guò)對(duì)多國(guó)歷史的分析，明確指出低代際流動(dòng)性是人類(lèi)社會(huì)的普遍現(xiàn)象［3］；中國(guó)也不例外，代際流動(dòng)性在我國(guó)改革開(kāi)放初期有明顯提高，但是21世紀(jì)以來(lái)出現(xiàn)了降低趨勢(shì)［4］，根據(jù)現(xiàn)有測(cè)算，中國(guó)的代際相關(guān)性目前可能在0.7以上［5］［6］。

導(dǎo)致代際收入相關(guān)的因素主要有兩大類(lèi)：一是生物基因?qū)е碌摹白匀贿z傳”，二是制度文化導(dǎo)致的“社會(huì)遺傳”。測(cè)算兩者的相對(duì)貢獻(xiàn)是當(dāng)代社會(huì)科學(xué)界最具挑戰(zhàn)性的課題之一。盡管相關(guān)研究汗牛充棟，但是學(xué)術(shù)界目前只是就“自然與社會(huì)都很重要”達(dá)成了共識(shí)，確切的分析仍在進(jìn)行中［7］。但是，基于代際流動(dòng)對(duì)社會(huì)活力與社會(huì)公正的雙重意義，很多國(guó)家的政府都對(duì)其給予了高度關(guān)注。英國(guó)政府曾在2011年制定長(zhǎng)達(dá)86頁(yè)的《社會(huì)流動(dòng)戰(zhàn)略計(jì)劃》，明確指出提高代際流動(dòng)性是其首要執(zhí)政目標(biāo)。我國(guó)十八大報(bào)告也提出要“逐步建立以權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平為主要內(nèi)容的社會(huì)公平保障體系”。

在這些政策設(shè)計(jì)中，公共教育被認(rèn)為是促進(jìn)代際流動(dòng)和保障機(jī)會(huì)公平的首要機(jī)制。遺憾的是，該假設(shè)并未得到充分的理論支持。一方面，有研究指出，公共教育能夠緩解低收入家庭對(duì)子代人力資本進(jìn)行投資時(shí)所面臨的信貸約束，進(jìn)而可以通過(guò)縮小不同家庭子代的人力資本差異而促進(jìn)代際流動(dòng)［8］［9］。也有部分實(shí)證研究運(yùn)用中國(guó)微觀數(shù)據(jù)證實(shí)了該作用：郭叢斌和丁小浩（2005）運(yùn)用“全國(guó)城鎮(zhèn)住戶調(diào)查（2000年）”數(shù)據(jù)計(jì)算得出，受過(guò)高等教育的群體的代際行業(yè)流動(dòng)指數(shù)（0.672）高于未受過(guò)高等教育的群體（0.638）［10］；楊娟和周青（2013）運(yùn)用“中國(guó)家庭收入調(diào)查（2002年）”數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，每增加1元的生均預(yù)算內(nèi)事業(yè)費(fèi)，家庭收入對(duì)子代上高中概率的影響降低0.0003［11］；周波和蘇佳（2012）運(yùn)用“中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（1997年和2002年）”數(shù)據(jù)，通過(guò)非線性模型研究發(fā)現(xiàn)，縣級(jí)人均公共教育支出（教育事業(yè)費(fèi)、文教科研支出、地方預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出）的增加能降低代際收入相關(guān)性［12］；徐俊武（2014）運(yùn)用“中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（1989～2009年）”數(shù)據(jù)，通過(guò)多重門(mén)檻模型研究發(fā)現(xiàn)，公共教育支出（省級(jí)生均教育經(jīng)費(fèi)）越高的地區(qū)，代際收入流動(dòng)性也越高［13］。

但是另一方面，也有理論分析認(rèn)為，教育具有明顯的“自我實(shí)現(xiàn)”和階層再生產(chǎn)特征，故增加公共教育投入可能反而會(huì)阻礙代際流動(dòng)［14］［15］，該觀點(diǎn)也得到了部分實(shí)證研究的支持：郭叢斌和閔維方（2009）運(yùn)用“中國(guó)城鎮(zhèn)居民教育與就業(yè)情況調(diào)查（2004年）”數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型（SEM），研究發(fā)現(xiàn)對(duì)子女社會(huì)地位的形成而言，子女自身教育的影響為0.491，家庭背景的直接影響為0.391，家庭背景通過(guò)影響子女教育而產(chǎn)生的間接影響為0.134，從而表明教育具有一定的復(fù)制原有生產(chǎn)關(guān)系的功能［16］；楊娟和周青（2013）也發(fā)現(xiàn)，生均預(yù)算內(nèi)事業(yè)費(fèi)在2002年反而加重了父代受教育程度對(duì)子女受教育程度的影響［11］；劉志國(guó)（2014）使用“中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（2008年）”數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)教育對(duì)處于中下收入階層的子女具有促進(jìn)代際流動(dòng)的功能，但是對(duì)處于上層收入的家庭則具有復(fù)制優(yōu)勢(shì)地位的作用［17］。

可見(jiàn)，現(xiàn)有研究對(duì)公共教育在促進(jìn)代際收入流動(dòng)性方面的作用沒(méi)有一致的結(jié)論，但是，這是否意味著我們無(wú)法通過(guò)對(duì)教育制度的改善來(lái)促進(jìn)代際收入流動(dòng)？教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究可能具有一定啟發(fā)。該領(lǐng)域的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，增加公共教育投入對(duì)于提高入學(xué)率具有明顯作用，但是在提高學(xué)習(xí)效果方面的表現(xiàn)差強(qiáng)人意。他們進(jìn)而指出，相對(duì)于簡(jiǎn)單地增加投入，我們更應(yīng)該對(duì)投入方式和整個(gè)教育過(guò)程給予關(guān)注［18］［19］。本文認(rèn)為，就促進(jìn)代際收入流動(dòng)性而言，我們需要特別關(guān)注不同等級(jí)教育的作用。

事實(shí)上，針對(duì)教育與代際收入流動(dòng)性關(guān)系的現(xiàn)有西方研究就集中于這一問(wèn)題。在理論分析方面，有學(xué)者指出，由于大學(xué)以上的教育中個(gè)人努力非常重要，故這一階段教育的過(guò)度集中化以及缺乏多樣性，將使得窮人家的有才能的孩子無(wú)法通過(guò)接受大學(xué)和高等教育來(lái)讓市場(chǎng)識(shí)別自己，從而失去和富人家的孩子競(jìng)爭(zhēng)的重要手段；而初等教育則完全不同，在幼年階段，個(gè)人努力相對(duì)于學(xué)校體系等外在環(huán)境的重要性較弱，其公共供給就非常重要［20］。也有模型證明，高等教育的過(guò)度擴(kuò)張會(huì)帶來(lái)代際收入流動(dòng)性的下降——由于大學(xué)畢業(yè)人數(shù)上升，大學(xué)教育的超額回報(bào)率（wage premium）下降，從而降低了高等教育提高相對(duì)收入流動(dòng)性的作用力，倘若同時(shí)還伴隨著勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完善，就會(huì)不利于收入流動(dòng)性提高［21］。相關(guān)的實(shí)證分析則可以分為兩類(lèi)：其一，通過(guò)斷代分析（cohort analysis）對(duì)英國(guó)自20世紀(jì)60年代開(kāi)始的高等教育擴(kuò)張進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)該改革擴(kuò)大了高收入和低收入家庭子代在高等教育成就方面的差距，并更多地有利于富人家庭的子代［22］［23］［24］；其二，通過(guò)雙重差分法（difference in difference analysis）對(duì)瑞典、芬蘭等國(guó)家的教育制度改革進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)初等教育的均等性和基本義務(wù)教育的延長(zhǎng)對(duì)于代際收入流動(dòng)性有積極意義［25］［26］［27］。

不同等級(jí)教育對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的影響如何？目前還沒(méi)有研究對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行專門(mén)分析，這正是本文希望回答的問(wèn)題。下文分為四個(gè)部分：第二部分介紹本文所使用的模型和方法，第三部分描述所用的數(shù)據(jù)與變量，第四部分匯報(bào)實(shí)證結(jié)果，第五部分總結(jié)全文。

二、模型與方法

本文的實(shí)證模型基于Becker和Tomes所提出的理論框架［28］：假設(shè)家庭i由一個(gè)家長(zhǎng)和一個(gè)小孩構(gòu)成，家庭總收入為家長(zhǎng)的收入；該收入需要在家長(zhǎng)自身的消費(fèi)和對(duì)孩子的人力資本投資Ii之間進(jìn)行分配，以最大化家庭效用（假設(shè)為Cobb-Douglas形式），子代的收入取決于其人力資本投資額Ii和其回報(bào)率r，以及一個(gè)包括運(yùn)氣在內(nèi)的廣義稟賦。那么，這一問(wèn)題就可以用經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型表述如下：

解此最優(yōu)化問(wèn)題可得：

其中，β=α（1+r），表示代際收入相關(guān)性的大小，β越大，代際收入流動(dòng)性越小。由于在實(shí)證分析中常用收入的對(duì)數(shù)形式代替其水平值，故β又被稱為代際收入彈性（intergenerational income elasticity），是經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來(lái)表示代際收入流動(dòng)性大小的核心指標(biāo)。

我們對(duì)（2）式進(jìn)行簡(jiǎn)單變形，以分析不同等級(jí)教育對(duì)代際收入彈性的影響：

此外，本文還在社區(qū)層面上直接計(jì)算了不同等級(jí)的教育情況對(duì)代際收入彈性的影響：

其中，βC為社區(qū)C 的代際收入彈性，ZC為社區(qū)的基本特征，包括社區(qū)人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（在CFPS中是人均收入，在CHNS中是出租車(chē)司機(jī)的收入和附近是否有開(kāi)發(fā)區(qū)），EDUCj為該社區(qū)是否具有不同等級(jí)的公共教育機(jī)構(gòu)，λj反映該等級(jí)公共教育機(jī)構(gòu)對(duì)代際收入彈性的影響。

三、數(shù)據(jù)與變量

本文所采用的微觀數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（China Health and Nutrition Survey，CHNS）和中國(guó)家庭追蹤調(diào)查（China Family Panel Studies，CFPS）。其中，CHNS是美國(guó)北卡羅來(lái)納州大學(xué)人口中心、食物衛(wèi)生營(yíng)養(yǎng)院和中國(guó)醫(yī)學(xué)預(yù)防研究院組織的一項(xiàng)長(zhǎng)期調(diào)查項(xiàng)目，采用多階段隨機(jī)分層抽樣方法從中國(guó)東、中、西部地區(qū)的9個(gè)省中抽取樣本，自1989年到2011年，目前共進(jìn)行了9次調(diào)查。CFPS由北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心（ISSS）實(shí)施，樣本覆蓋25個(gè)?。校灾螀^(qū)，在2008和2009兩年在北京、上海、廣東三地分別開(kāi)展了初訪與追訪的測(cè)試調(diào)查，并于2010年正式開(kāi)展訪問(wèn)。

這是目前較為近期的公開(kāi)微觀數(shù)據(jù)中能夠較好地對(duì)父代和子代進(jìn)行配對(duì)的兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)。其中，CHNS以戶主為核心提供了較為詳細(xì)的家庭關(guān)系信息，例如配偶、子女、父母、配偶的父母、兄弟姐妹、祖父母等等，這使得我們能夠獲得所有的父代為戶主的配對(duì)、共同居住的子代為戶主的配對(duì)，以及共同居住但子代和父代都不是戶主的配對(duì)。CFPS則更明確地定義家庭關(guān)系為“具有血緣／婚姻／領(lǐng)養(yǎng)關(guān)系”和“同灶吃飯”，并通過(guò)其專門(mén)設(shè)計(jì)的T 表格搜集了頗為詳細(xì)的家庭成員信息，我們可以據(jù)此得到涵蓋在其樣本中的所有父代和子代信息。與代際流動(dòng)性的現(xiàn)有研究相一致［5］，我們選取了所需個(gè)人信息都完整的樣本，并刪除了父代和子代年齡差距小于14歲以及非工作年齡的樣本。

本文的核心變量是個(gè)人收入與相應(yīng)社區(qū)（或就學(xué)階段）的不同等級(jí)教育機(jī)構(gòu)情況，個(gè)人收入為CHNS和CFPS直接提供的個(gè)人總收入，不同等級(jí)的教育情況通過(guò)兩種方式衡量：第一，子代所屬社區(qū)是否有該等級(jí)的公共教育機(jī)構(gòu)，該信息來(lái)自CHNS和CFPS各自的社區(qū)數(shù)據(jù)，前者包含了從幼兒園到高中的所有等級(jí)教育的情況，后者則只有幼兒園和小學(xué)的信息；第二，子代不同就學(xué)階段所對(duì)應(yīng)的全國(guó)同期不同等級(jí)的教育情況，通過(guò)師生比和生均教育經(jīng)費(fèi)支出表示①，這些數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)教育年鑒》和《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)年鑒》。表1給出了主要變量的描述統(tǒng)計(jì)信息。

由表1可知，子代平均年齡在CHNS樣本中較低，在CFPS樣本中接近中年，父代在兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中都處于50歲到55歲左右。子代的收入在CHNS樣本中低于父代，但是在CFPS樣本中高于父代，這可能與兩個(gè)樣本不同的時(shí)間跨度以及兩代人不同的年齡結(jié)構(gòu)有關(guān)。在CHNS樣本中，三分之一左右的社區(qū)擁有幼托和高中，四成左右的社區(qū)擁有小學(xué)和初中。在CFPS樣本中，超過(guò)半數(shù)的社區(qū)擁有幼托和小學(xué)。由于CFPS樣本來(lái)自2010年，而CHNS樣本取自1989～2011年，這反映了中國(guó)教育機(jī)構(gòu)在此期間有所增加。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)信息②

四、實(shí)證結(jié)果

表2匯報(bào)了CHNS數(shù)據(jù)庫(kù)中社區(qū)不同等級(jí)教育機(jī)構(gòu)情況對(duì)代際收入彈性的影響，表格上、下兩部分分別對(duì)應(yīng)于方程（3）和（4）。父代收入的回歸系數(shù)處于0.28（有3～6歲幼托的社區(qū)）到0.34（有高中的社區(qū)）之間，和現(xiàn)有研究基于該數(shù)據(jù)庫(kù)單年收入所得的代際收入彈性的估計(jì)結(jié)果一致③。就不同教育機(jī)構(gòu)情況對(duì)代際收入流動(dòng)性的影響而言，首先，雖然個(gè)人層面的回歸分析所估計(jì)的交叉項(xiàng)系數(shù)并不顯著，但是其影響方向與社區(qū)層面的回歸結(jié)果非常一致，即幼托和初中對(duì)代際收入彈性有降低作用，而小學(xué)和高中有提高作用；其次，從社區(qū)層面看，有幼托（3～6歲）和初中的社區(qū)，其代際收入彈性比其他社區(qū)顯著降低0.05和0.02，有小學(xué)的社區(qū)則顯著高出0.04，這分別相當(dāng)于基于數(shù)據(jù)所估計(jì)的代際收入彈性平均水平（0.3左右）的16.7%、6.7%和13.3%，不容忽視。

表3顯示了運(yùn)用CFPS數(shù)據(jù)中社區(qū)教育機(jī)構(gòu)情況對(duì)方程（3）和（4）的回歸結(jié)果。可以看出，父代收入的影響在該數(shù)據(jù)庫(kù)中處于0.12～0.16之間，顯著低于基于CHNS數(shù)據(jù)的估值④。而在個(gè)人層面和社區(qū)層面的回歸中，幼托對(duì)代際收入彈性顯示出一致的減弱作用，在社區(qū)層面的回歸中，該系數(shù)還在1%的水平上顯著，若結(jié)合該數(shù)據(jù)中較低的代際收入彈性估計(jì)值，該影響的絕對(duì)值更大。但是小學(xué)的作用并不一致：在個(gè)人層面回歸中顯示出對(duì)代際收入彈性不顯著的增強(qiáng)作用，在社會(huì)層面則顯示出顯著的減弱作用。

表4和表5匯報(bào)了采用方程（3）所得的對(duì)應(yīng)就學(xué)階段教育情況對(duì)代際收入彈性的影響。由表4和表5可以看出：首先，生均教育經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)影響相對(duì)較低，從方向上看，幼兒園和初中的生均教育經(jīng)費(fèi)對(duì)代際收入彈性具有不顯著的降低作用，小學(xué)和大學(xué)的生均教育經(jīng)費(fèi)則對(duì)代際收入彈性具有提高作用（CHNS中顯著，而CFPS中不顯著），但高中生均教育經(jīng)費(fèi)的作用并不一致——在CHNS中顯著為正，而在CFPS中不顯著為負(fù)；其次，運(yùn)用CHNS數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果顯示，小學(xué)、初中和高中的師生比對(duì)代際收入彈性具有顯著的降低作用——師生比每提高1個(gè)單位，將導(dǎo)致代際收入彈性降低0.01～0.02（即平均彈性的2%～3%）；而大學(xué)師生比每提高1個(gè)單位，將導(dǎo)致代際收入彈性提高0.01（即平均彈性的4%），而CFPS的回歸結(jié)果在方向上與CHNS的結(jié)論一致，但是在統(tǒng)計(jì)上不顯著。

五、結(jié)論

公共教育被認(rèn)為是促進(jìn)代際收入流動(dòng)的核心政策［29］，但是對(duì)于其確切作用，目前的理論和實(shí)證分析結(jié)論尚不一致。本文嘗試從不同等級(jí)教育的角度對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行探討，通過(guò)運(yùn)用中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查和中國(guó)家庭追蹤調(diào)查兩個(gè)微觀數(shù)據(jù)中社區(qū)不同等級(jí)公共教育機(jī)構(gòu)的情況，以及子代對(duì)應(yīng)就學(xué)階段的師生比與生均教育經(jīng)費(fèi)情況，分析了不同等級(jí)教育對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的影響。在采用不同數(shù)據(jù)和教育衡量指標(biāo)的回歸分析中，幼托和初中都呈現(xiàn)出一致的促進(jìn)代際收入流動(dòng)的作用，大學(xué)則呈現(xiàn)出一致的阻礙代際收入流動(dòng)的作用，而小學(xué)和高中的作用方向波動(dòng)較大，尚無(wú)確切結(jié)論。這意味著，對(duì)于促進(jìn)代際收入流動(dòng)性而言，增加大學(xué)階段投入的作用可能有限，而增加對(duì)幼托和初中階段教育的公共投入的作用可能更大。

表3 社區(qū)不同等級(jí)教育機(jī)構(gòu)情況與代際收入彈性（CFPS）

表4 對(duì)應(yīng)就學(xué)階段的教育情況與代際收入彈性（CHNS）

表5 對(duì)應(yīng)就學(xué)階段的教育情況與代際收入彈性（CFPS）

這對(duì)我國(guó)的公共教育體制改革具有一定啟發(fā)。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)公共教育的重視程度不斷提高，投入不斷增加：國(guó)家財(cái)政教育支出總額從2007年的7122.32億元增加到了2013年的22001.76億元，占總財(cái)政支出的比例從2007年的14.03%提高到了2013年的15.69%。但是與此同時(shí)，投入仍明顯傾向于高等教育：在2011年，幼兒園、小學(xué)、初中、高中和大學(xué)的生均教育經(jīng)費(fèi)支出分別為4439.98元、6120.29元、8181.27元、10000.69元和24040.83元。而本文的研究結(jié)果表明，較低階段教育在促進(jìn)我國(guó)代際收入流動(dòng)方面的作用可能優(yōu)于高等教育，這意味著，提高初中以下公共教育的投入將更有利于實(shí)現(xiàn)十八大所提出的構(gòu)建“機(jī)會(huì)公正”社會(huì)的目標(biāo)。

當(dāng)然，本文只是采用較為簡(jiǎn)單的回歸方法對(duì)不同等級(jí)教育在促進(jìn)代際收入流動(dòng)方面的作用進(jìn)行了初步分析，對(duì)于導(dǎo)致這一差異的原因以及其中的確切因果關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。

注釋：

①作者還采用人均學(xué)校數(shù)、人均教師數(shù)、人均在校生數(shù)以及中央（地方）生均教育經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了類(lèi)似的回歸，與下文的分析結(jié)果類(lèi)似。

②不同回歸中所用的樣本稍有差異，此處匯報(bào)的是結(jié)合社區(qū)教育情況的樣本信息，其他樣本的主要特征類(lèi)似，備索。

③采用單年收入會(huì)低估代際收入彈性，但本文關(guān)注的是教育情況的作用，故這并不會(huì)對(duì)本文的結(jié)論具有根本性影響。

④不同數(shù)據(jù)的樣本和收入衡量指標(biāo)差異可能部分解釋了該差異（CFPS的用戶手冊(cè)對(duì)基于不同微觀數(shù)據(jù)所計(jì)算的中國(guó)收入差距情況進(jìn)行了總結(jié)，顯示了其中的差異），這并非本文關(guān)注重點(diǎn)，是需要后續(xù)研究進(jìn)一步討論的。

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