于斌斌 楊宏翔 金 剛

（1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189；2.中共紹興市委黨校，浙江 紹興 312000；3.浙江理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、文獻(xiàn)回顧與問題提出

經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚能否提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，不僅是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，也是連接新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新經(jīng)濟(jì)增長理論的核心理論問題之一。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚存在兩股力量：向心力和離心力［1］（P89）。其一，經(jīng)濟(jì)活動的空間集聚會形成以中間投入品的分享、專業(yè)化的勞動力市場、信息與知識溢出為特征的本地市場效應(yīng)（home-market effect），從而使產(chǎn)業(yè)呈集聚態(tài)勢。Martin和Ottaviano將新經(jīng)濟(jì)地理的C-P模型和內(nèi)生增長理論模型相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)工業(yè)活動將向經(jīng)濟(jì)效率更高的地區(qū)聚集，而產(chǎn)業(yè)集聚后的前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)既能降低企業(yè)生產(chǎn)成本，也能通過技術(shù)和知識的外溢效應(yīng)促進(jìn)地區(qū)生產(chǎn)率提高，因此地理集聚和經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)相互強(qiáng)化的過程［2］。Fujita 和Thisse從人力資本理論視角也得出了類似的研究結(jié)論［3］。其二，生產(chǎn)要素在一個(gè)地區(qū)的過度集聚必然會導(dǎo)致市場競爭加劇、要素資源價(jià)格升高（如土地和住房租金），產(chǎn)生市場擁擠效應(yīng)（market crowding effect），從而推動產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。這說明產(chǎn)業(yè)集聚不僅能形成有利于經(jīng)濟(jì)增長的集聚效應(yīng)（agglomeration effects），還會產(chǎn)生阻礙地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擁塞效應(yīng)（congestion effects）。這兩類效應(yīng)的相互作用會在不同發(fā)展階段達(dá)到不同的均衡狀態(tài)。因此，產(chǎn)業(yè)集聚能否提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率取決于集聚效應(yīng)與擁塞效應(yīng)的強(qiáng)弱。

在產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證研究方面，大多數(shù)學(xué)者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚有利于地區(qū)勞動生產(chǎn)率提高，例如：Ciccone和Hall通過分析美國非農(nóng)就業(yè)密度與勞動生產(chǎn)率的關(guān)系得出，非農(nóng)就業(yè)密度每提高1倍，勞動生產(chǎn)率就可以提高5%［4］；Ottaviano和Pinelli采用芬蘭各地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明人口密度對地區(qū)收入增長具有顯著的正向效應(yīng)［4］；國內(nèi)學(xué)者范劍勇基于中國城市2004年的截面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，地方非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增是產(chǎn)業(yè)集聚的源泉，進(jìn)而提高了地區(qū)的勞動生產(chǎn)率［6］。但也有研究得出不同的結(jié)論，最典型的是威廉姆森假說和開放性假說。其中，威廉姆森假說指出，生產(chǎn)活動的空間集聚在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期會顯著提升經(jīng)濟(jì)效率，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到某一臨界水平后，促進(jìn)作用會消失甚至為負(fù)向影響［7］。隨后許多學(xué)者沿襲了這一研究思路，對威廉姆森假說進(jìn)行驗(yàn)證。Brülhart和Sbergami利用105個(gè)國家1960～2000年的跨國數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于一定水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)集聚才能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長［8］。國內(nèi)學(xué)者孫浦陽等、王晶晶等分別利用門檻模型、系統(tǒng)動態(tài)面板GMM 等方法證實(shí)了威廉姆森假說在中國的存在性［9］［10］。

另外，Krugman和Elizondo提出的開放性假說認(rèn)為：與開放經(jīng)濟(jì)相比，產(chǎn)業(yè)集聚對封閉經(jīng)濟(jì)的影響更大，這是因?yàn)榈乩砭嚯x的縮短會提高國內(nèi)交易水平，而國內(nèi)貿(mào)易越受重視，國際貿(mào)易就會越少［11］。然而，針對開放性假說的實(shí)證研究還相對缺乏。Henderson利用世界70個(gè)國家的跨國數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，只有在低收入國家，空間集聚水平才會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生明顯的推動作用［12］。孫浦陽等基于全球85個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)證實(shí)，對外貿(mào)易的增長削弱了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用［9］。

另一個(gè)容易被忽視的問題是地理距離，然而大多數(shù)研究仍將地理距離處理為一個(gè)“黑匣子”，從而掩蓋了城市之間的相互作用。由于運(yùn)輸成本和貿(mào)易成本的存在，產(chǎn)業(yè)集聚不僅與本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)特征有關(guān)，而且還會受到空間臨近的其他經(jīng)濟(jì)體的影響［13］。也有學(xué)者引入地理距離來分析地區(qū)效率的空間變化趨勢。Fischer等用全要素生產(chǎn)率來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，發(fā)現(xiàn)歐洲區(qū)域間的技術(shù)溢出效應(yīng)在300公里范圍內(nèi)顯著［14］，而Moreno等通過設(shè)定不同距離閾值的空間權(quán)重矩陣發(fā)現(xiàn)，歐洲17個(gè)國家138個(gè)地區(qū)之間的技術(shù)溢出范圍為250公里［15］。于斌斌和金剛對中國城市數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，城市間勞動生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)在0～850公里范圍內(nèi)呈先上升后下降的“倒U 型”過程，波峰出現(xiàn)在450公里左右［16］。

在既有研究的基礎(chǔ)上，本文將利用2003～2011年中國285個(gè)地級及以上城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系進(jìn)行深入分析。具體而言，本文嘗試在以下幾個(gè)方面做出努力：（1）與以往大多數(shù)研究不同的是，本文運(yùn)用空間計(jì)量方法引入地理距離分析產(chǎn)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響機(jī)制，希望能為威廉姆森假說和開放性假說提供一個(gè)新的解釋；（2）本文并沒有使用勞動生產(chǎn)率或GDP增長率等傳統(tǒng)指標(biāo)來度量經(jīng)濟(jì)效率，而是采用SFA 模型對地區(qū)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度，以反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的結(jié)構(gòu)性變化；（3）本文將比較制造業(yè)集聚和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響，并進(jìn)一步分析二者共同集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的作用力；（4）本文還將重點(diǎn)分析產(chǎn)業(yè)集聚的三種外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響，期望能從集聚外部性的視角為地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的改善提供政策建議。

二、模型設(shè)定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

（一）空間計(jì)量模型設(shè)定

借鑒Fischer等、于斌斌和金剛等學(xué)者采用的空間計(jì)量方法，本文建立如下基本的空間計(jì)量模型：

其中，TFPit表示i地區(qū)在t時(shí)間的經(jīng)濟(jì)效率，agg表示產(chǎn)業(yè)集聚水平，X 為控制變量，αi、νt、εit分別表示地區(qū)效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和隨機(jī)擾動項(xiàng)。ρ和λ分別為空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，反映了地區(qū)之間的空間溢出效應(yīng)。Wij代表空間權(quán)重矩陣，本文以城市間直線距離的倒數(shù)作為權(quán)重。

如上所述，由于空間集聚過程是由集聚效應(yīng)和擁塞效應(yīng)相互作用的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率之間將呈二次函數(shù)關(guān)系，若二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)（正），則擁塞效應(yīng)（集聚效應(yīng)）起主導(dǎo)作用［17］。于是，本文將在模型中引入產(chǎn)業(yè)集聚水平的二次項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)。不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚所形成的集聚效應(yīng)和擁塞效應(yīng)存在明顯差異，從而可能對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生不同的影響。為此，本文將分別考察制造業(yè)集聚（Magg）、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚（Sagg）、制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)共同集聚（Coagg）對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響。因此，本文設(shè)定的基本模型將修改為：

對于威廉姆森假說的檢驗(yàn)，我們在空間計(jì)量模型中設(shè)置了一個(gè)特殊的變量：產(chǎn)業(yè)集聚與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（Vgdp）的交叉項(xiàng)，這可以檢驗(yàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同水平對經(jīng)濟(jì)效率的影響。在處理開放性假說的問題時(shí)，本文也采取了同樣的方法，在空間計(jì)量模型中引入產(chǎn)業(yè)集聚與貿(mào)易開放度（本文用FDI表征）的交叉項(xiàng)。最終，空間計(jì)量模型將設(shè)定為：

（二）變量說明

1.被解釋變量：地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率（TFP）。本文借鑒F?re等采用的隨機(jī)前沿分析方法（stochastic frontier analysis，SFA）估計(jì)中國城市的經(jīng)濟(jì)效率［18］。產(chǎn)出變量由各個(gè)城市的實(shí)際GDP 來表示，根據(jù)各個(gè)城市所在省份的GDP平減指數(shù)調(diào)整為2003年的不變價(jià)格。確定資本存量和勞動投入作為投入變量。其中，資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，具體參照單豪杰的處理方法［19］，設(shè)定折舊率為10.96%。城市的基期資本存量采用2003年各個(gè)城市的GDP占本省GDP的比重乘以本省的基期資本存量來表示。對于勞動投入，本文選取城市就業(yè)人數(shù)來表示。基于卡爾多程式化事實(shí)，本文將利用柯布-達(dá)格拉斯形式的隨機(jī)前沿模型對中國城市的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行核算，具體模型如下：

其中，αi為待估計(jì)系數(shù)，t和T 分別為樣本的觀察期和基期年度，νit為隨機(jī)干擾項(xiàng)且服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布N（0，σ2ν），μit為技術(shù)無效率項(xiàng)且服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布N+（μ，σ2it），η為技術(shù)效率水平的時(shí)變參數(shù)。在計(jì)算出上述模型的系數(shù)估計(jì)結(jié)果后①，中國城市的經(jīng)濟(jì)效率可通過如下公式求得：

其中，TEit表示i城市在t時(shí)期的技術(shù)效率，exp（α0+α3t）表示t時(shí)期的前沿面技術(shù)水平。

2.解釋變量：制造業(yè)集聚（Magg）、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚（Sagg）②和共同集聚（Coagg）。本文用區(qū)位商來衡量產(chǎn)業(yè)集聚水平。該指數(shù)能夠消除區(qū)域規(guī)模差異因素，可真實(shí)反映某一區(qū)域的要素空間分布情況。其公式如下：

其中，Agg（t）表示t時(shí)期i城市j產(chǎn)業(yè)的區(qū)位商指數(shù)，eij（t）表示t時(shí)期i城市j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，表示t時(shí)期所有城市j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，表示t時(shí)期i城市所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，表示t時(shí)期所有城市所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)。區(qū)位商指數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)集聚程度越高，反之則越低。本文將采用區(qū)位商指數(shù)來測算制造業(yè)集聚和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚。

對于共同集聚的測算，學(xué)術(shù)界并沒有形成一致的方法。本文借鑒楊仁發(fā)的做法［17］，采用產(chǎn)業(yè)集聚的相對差異來衡量制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的共同集聚，具體計(jì)算公式為：

該指數(shù)值越大，則說明制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的共同集聚水平越高。

3.控制變量?？紤]到影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的其他因素，本文還控制了一些解釋變量：（1）工資水平（Wage）。目前中國面臨勞動力成本上升的問題，在產(chǎn)出水平確定的條件下，實(shí)際工資的上漲將推動企業(yè)使用其他生產(chǎn)要素來替代勞動力資源，本文用城市職工平均工資反映勞動力成本。（2）人力資本（Edu）。以知識、技能為要素構(gòu)成的人力資本顯然能夠提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。本文借鑒陸銘和向?qū)捇⒃诿媾R數(shù)據(jù)約束條件下的做法［20］，采用教師人數(shù)與學(xué)生人數(shù)的比率作為人力資本的代理變量。（3）外商直接投資（FDI）。一個(gè)地區(qū)的外商直接投資不僅可以增加該地區(qū)的資本存量，還可以通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢影響該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。本文采用城市年度獲得的實(shí)際外商投資額占GDP的比重來表示，并按歷年人民幣匯率的平均價(jià)格進(jìn)行折算。（4）政府規(guī)模（Gov）。政府對經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)可能對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率存在影響，本文以城市財(cái)政收入占GDP的比重來衡量政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度。

（三）數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和有效性原則，除去數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失的拉薩和行政規(guī)劃調(diào)整頻繁的巢湖、畢節(jié)和銅仁等4個(gè)城市外，本文最終選取了2003～2011年中國285個(gè)地級及以上城市9年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004～2012年）和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2004～2012年），并且對個(gè)別城市所缺失的數(shù)據(jù)采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充。

三、空間計(jì)量檢驗(yàn)與分析

（一）空間相關(guān)性檢驗(yàn)

本文采用Moran＇s I指數(shù)檢驗(yàn)地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)效率的空間相關(guān)性。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的Moran′s I指數(shù)在2003～2011年間都通過了1%水平下的顯著性檢驗(yàn)（見表1）。這表明中國城市經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的空間相關(guān)性。從表1還可以看出，空間相關(guān)性呈逐年增強(qiáng)的趨勢，這意味著中國城市經(jīng)濟(jì)效率在空間集聚上存在較強(qiáng)的“馬太效應(yīng)”。因此，本文可以推斷：地理距離是影響中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率差異的重要因素，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和集聚外部性是經(jīng)濟(jì)效率提升的關(guān)鍵。

表1 2003～2011年中國城市經(jīng)濟(jì)效率的Moran′s I指數(shù)

由于306公里是中國城市間最小的“門檻距離”，即在不小于該距離的情況下，才能實(shí)現(xiàn)每一個(gè)城市都至少有一個(gè)鄰近的城市，所以本文計(jì)算了350～1050公里距離帶寬條件下的中國城市經(jīng)濟(jì)效率在2003～2011年的Moran′s I指數(shù)及其統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，見表2。結(jié)果顯示，中國城市經(jīng)濟(jì)效率的空間相關(guān)性隨著地理距離的增加逐漸下降，而且當(dāng)?shù)乩砭嚯x超過850公里時(shí)，空間相關(guān)性不再顯著。這也驗(yàn)證了中國城市經(jīng)濟(jì)效率的空間相關(guān)性符合“地理學(xué)第一定律”（tobler′s first law）。

表2 中國城市經(jīng)濟(jì)效率的Moran′s I指數(shù)隨地理距離的變化及其統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)

（二）全國層面的城市數(shù)據(jù)分析

借鑒Anselin的做法［21］，本文將通過比較兩個(gè)Lagrange乘數(shù)及其穩(wěn)健性來判斷面板數(shù)據(jù)模型到底采取SLM 模型還是SEM 模型，其標(biāo)準(zhǔn)是：如果LMLAG 比LMERR 更加顯著，且Robust-LMLAG 通過顯著性檢驗(yàn)而Robust-LMERR沒有，則選擇SLM 模型；反之，SEM 模型更合適。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，采用SLM 模型將更為合理，并且經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，模型選擇固定效應(yīng)。由于空間效應(yīng)的存在，利用傳統(tǒng)的OLS方法對參數(shù)進(jìn)行估計(jì)將會有偏或無效。因此，根據(jù)Lee和Yu的建議［22］，本文將采取極大似然法（quasi-maximum likelihood estimation）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

表3 空間面板模型的回歸結(jié)果：全國層面的估計(jì)

表3給出了采用極大似然法對產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的空間計(jì)量分析結(jié)果。從模型（1）-（3）的回歸結(jié)果來看，制造業(yè)集聚、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚和制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)共同集聚（下文簡稱共同集聚）及這三類集聚的二次項(xiàng)的系數(shù)都顯著為負(fù)。但我們將這三類集聚的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)以及交叉項(xiàng)全部引入回歸模型后，發(fā)現(xiàn)僅有制造業(yè)集聚和共同集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的負(fù)影響，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚以及這三類集聚的二次項(xiàng)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)均未通過顯著性檢驗(yàn)。這說明，當(dāng)考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度時(shí)，中國城市的制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的空間集聚并未出現(xiàn)明顯的擁塞效應(yīng)。需要指出的是，制造業(yè)集聚和共同集聚在兩種條件下對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響依然為負(fù)這一結(jié)論與大多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論相悖。Guiso和Schivardi的研究認(rèn)為，隨著生產(chǎn)要素的空間集聚，廠商會通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)提高地區(qū)生產(chǎn)率［23］。但是本文認(rèn)為，在擁塞效應(yīng)不顯著的前提下制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率影響為負(fù)與中國實(shí)際相符，而共同集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)向影響也主要來源于制造業(yè)集聚的阻滯效應(yīng)。本文給出的可能解釋為：一是中國制造業(yè)大多數(shù)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，并處于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)且進(jìn)入的技術(shù)門檻較低，從而導(dǎo)致制造業(yè)集聚雖然能有較高的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，但卻不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提升；二是中國制造業(yè)集聚并沒有表現(xiàn)出顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)，反而是“三高一低”（高投入、高消耗、高污染和低效益）和過度競爭的特征更為明顯，從而壓縮了制造企業(yè)的利潤空間，降低了制造業(yè)集聚區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率；三是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)雖然獲得了快速發(fā)展，但并未與制造業(yè)形成良性互動，甚至在有些地方政府“退二進(jìn)三”、“騰籠換鳥”等政策影響下，二者在有限的城市空間內(nèi)存在顯著的“擠出效應(yīng)”［24］。

在對威廉姆森假說進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，本文發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有趣的結(jié)論：雖然制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的負(fù)向影響，但它與人均GDP的交叉項(xiàng)顯著為正。這意味著隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響呈現(xiàn)出先正后負(fù)再正的“N”型過程，而威廉姆森假說是對“N”型前半部分的解釋，而本文的結(jié)論則是對“N”型后半部分的描述，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，制造業(yè)集聚會顯著提升經(jīng)濟(jì)效率，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到某一臨界水平時(shí)，促進(jìn)作用會消失甚至為負(fù)向影響，但繼續(xù)提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平后，制造業(yè)集聚對經(jīng)濟(jì)效率的影響又會由負(fù)變正。進(jìn)一步對開放性假說進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，本文發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響雖然沒有通過顯著性檢驗(yàn)，但它與FDI交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)。這說明，對外開放程度的提高削弱了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效應(yīng)，從而找到了支持開放性假說的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，即生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的空間集聚并不利于開放程度較高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率提升。

在其他控制變量方面，工資水平和人力資本對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率有顯著的正向影響，這與絕大多數(shù)研究的結(jié)論一致。外商直接投資對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著為負(fù)，這可能與外商在中國地區(qū)的投資結(jié)構(gòu)仍以生產(chǎn)加工、品牌代工等全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)為主有關(guān)，并沒有對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生顯著的知識和技術(shù)外溢效應(yīng)，從而不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提升。需要指出的是，政府規(guī)模對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的正向影響。本文給出的解釋是，政府規(guī)模在研究期間是適度的，尤其是在快速推進(jìn)城市化的背景下，很多地方政府在基礎(chǔ)設(shè)施投資和推動農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移等方面的舉措對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率起到了促進(jìn)作用。

（三）區(qū)域?qū)用娴某鞘袛?shù)據(jù)分析

考慮到中國幅員遼闊且區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，地區(qū)之間在制造業(yè)集聚、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚、人力資本存量等方面存在巨大差距，本文將全國285個(gè)城市劃分為東、中、西三個(gè)地區(qū)③，其中東、中、西部城市樣本的個(gè)數(shù)分別為101、109和75。通過比較兩個(gè)Lagrange乘數(shù)及其穩(wěn)健性發(fā)現(xiàn)，仍然更適合采用SLM 模型，并且Hausman檢驗(yàn)支持所有模型選擇固定效應(yīng)，具體結(jié)果見表4。

空間計(jì)量模型（4）、（8）、（12）的結(jié)果顯示，制造業(yè)集聚對東、中、西部城市的經(jīng)濟(jì)效率影響均顯著為負(fù)，并且都具有顯著的擁塞效應(yīng)。而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響存在兩面性：一方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對東、西部城市的經(jīng)濟(jì)效率存在明顯的負(fù)向影響，但是擁塞效應(yīng)并不顯著；另一方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)雖然對中部城市的經(jīng)濟(jì)效率具有明顯的促進(jìn)作用，但存在顯著的擁塞效應(yīng)。共同集聚對東部城市具有明顯的負(fù)向影響且具有顯著的擁塞效應(yīng)，而對中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著為正且存在明顯的集聚效應(yīng)。本文從中可以得到三點(diǎn)重要的啟示：對于東部城市而言，制造業(yè)過度集聚是導(dǎo)致制造業(yè)集聚和共同集聚產(chǎn)生擁塞效應(yīng)的主要原因，應(yīng)在避免生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)出現(xiàn)擁塞效應(yīng)的條件下，進(jìn)行有效的制造業(yè)轉(zhuǎn)移與服務(wù)業(yè)升級以推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提升；對于中部城市而言，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展對優(yōu)化整個(gè)中部城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)至關(guān)重要，但前提是要避免復(fù)制東部城市產(chǎn)業(yè)過度集聚與同質(zhì)化競爭的老路；對于西部城市而言，單個(gè)產(chǎn)業(yè)的集聚并不能帶來整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提高，而應(yīng)該從制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)良性互動的視角對制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)行有選擇的承接和培育。

表4 空間面板模型的回歸結(jié)果：區(qū)域?qū)用娴墓烙?jì)

從表4中可以看出，威廉姆森假說和開放性假說存在明顯的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)差異。這種現(xiàn)象同樣從另外一個(gè)側(cè)面驗(yàn)證了充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度對于研究產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的重要意義。估計(jì)結(jié)果顯示，威廉姆森假說適用于中、西城市的共同集聚。結(jié)合前文的研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)，東部城市的制造業(yè)集聚處于“N”型過程的后半部分，即通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，可以化解制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的負(fù)向效應(yīng)，而中部和西部城市的共同集聚更多的是處于“N”型過程的前半部分。我們在區(qū)域?qū)用娌⑽凑业街С珠_放性假說的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。需要指出的是，三個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響與對外開放程度并無顯著的相關(guān)性。其主要原因在于服務(wù)不存在庫存和運(yùn)輸?shù)目赡苄?，較制造品受運(yùn)輸成本的影響較小，這也進(jìn)一步說明了地理距離對產(chǎn)業(yè)集聚和地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的重要性。其他控制變量的影響與前文的研究結(jié)論基本一致，僅在顯著性和系數(shù)大小方面有所差別。

四、集聚外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)

為什么有些產(chǎn)業(yè)會在沒有產(chǎn)生擁塞效應(yīng)的條件下抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率，而有些產(chǎn)業(yè)卻在具有明顯擁塞效應(yīng)的情況下促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率？上文嘗試從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度等角度給出初步解釋，下文將進(jìn)一步從集聚外部性視角對此分析。集聚外部性是指同一產(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)在同一地區(qū)的集聚而產(chǎn)生的外部溢出效應(yīng)，并且與市場競爭程度密切相關(guān)。根據(jù)以往研究，產(chǎn)業(yè)集聚外部性可以總結(jié)為三類：一是MAR 外部性。該理論指出，同一產(chǎn)業(yè)在同一地區(qū)的專業(yè)化集聚，有利于知識、信息和技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的擴(kuò)散和共享，從而形成知識和技術(shù)溢出的外部性效應(yīng)［25］。二是Jacobs外部性。Jacobs認(rèn)為，同一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚是推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提升的主要?jiǎng)恿?，一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)多樣化集聚較專業(yè)化集聚更能發(fā)揮知識和技術(shù)溢出的外部性效應(yīng)［26］（P24—35）。三是Porter外部性。Porter指出，市場競爭程度才是影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識溢出的關(guān)鍵因素［27］（P78—89）。同一產(chǎn)業(yè)在同一地區(qū)的有效競爭可以促進(jìn)廠商將產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)更快地運(yùn)用到實(shí)際生產(chǎn)過程中，這樣將更有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提升。那么，產(chǎn)業(yè)集聚的三種外部性如何影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率？本文分別采用專業(yè)化指數(shù)、多樣化指數(shù)和波特指數(shù)來測度產(chǎn)業(yè)集聚的三種外部性，計(jì)算公式分別為：

其中，sji為i地區(qū)中j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占該城市總就業(yè)人數(shù)的比重，sj為全部城市j產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占全部城市就業(yè)人數(shù)的比重，Ni為i地區(qū)的工業(yè)企業(yè)數(shù)目，Gi為i地區(qū)的工業(yè)增加值。

表5 集聚外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率影響的空間計(jì)量結(jié)果

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，本文同樣選擇SLM 模型和固定效應(yīng)，具體結(jié)果見表5。從全國層面來看，Jacobs外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著為正，而MAR 外部性和Porter外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率卻存在明顯的負(fù)向影響。這表明Jacobs外部性是中國城市經(jīng)濟(jì)效率提升的主要來源，這與于斌斌和金剛的研究結(jié)論相一致。MAR 外部性和Porter外部性的估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了上文關(guān)于中國制造業(yè)集聚現(xiàn)狀的評論。這表明在制造業(yè)集聚水平較高和競爭程度較強(qiáng)的地區(qū)，同一產(chǎn)業(yè)的過度集聚容易導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新被模仿和激烈的同質(zhì)化競爭，這些現(xiàn)象并不利于地區(qū)知識和技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，進(jìn)而對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生了抑制作用。本文將三種外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)結(jié)合起來分析，就可以回答前面提出的問題——為什么有些產(chǎn)業(yè)會在沒有產(chǎn)生擁塞效應(yīng)的條件下抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率？這正是由于產(chǎn)業(yè)集聚的MAR 外部性和Porter外部性在起主導(dǎo)作用，雖然專業(yè)化集聚并沒有形成擁塞效應(yīng)，但是創(chuàng)新水平低和同質(zhì)化競爭嚴(yán)重阻礙了地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)。而為什么有些產(chǎn)業(yè)在具有顯著擁塞效應(yīng)的情況下仍能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率？這可以從Jacobs外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率顯著的正向影響上找到答案，即多種產(chǎn)業(yè)在同一地區(qū)的集聚雖能增強(qiáng)本地區(qū)的擁塞效應(yīng)，但是能避免同質(zhì)化競爭和低技術(shù)模仿以及有效地促進(jìn)知識和技術(shù)的溢出和共享，從而提高了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。從區(qū)域?qū)用婵?，MAR 外部性對東、中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率的影響基本與對全國層面的研究結(jié)論一致。而Jacobs外部性對東部城市經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的正向影響，卻對中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率的影響并不顯著。這與上文中共同集聚對中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率的正向效應(yīng)結(jié)合起來分析就會得到一個(gè)相同的推論：中、西部城市通過加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)間尤其是制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的共同集聚可以明顯提高本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。Porter外部性對中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的負(fù)向影響，而對東部城市經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)為正，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)。該結(jié)論不僅對東部城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果提供了證據(jù)支持，更重要的是為中、西部城市產(chǎn)業(yè)的低水平發(fā)展和同質(zhì)化競爭提出了警示。其他控制變量對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)與上文的研究結(jié)論基本一致。

五、結(jié)論與政策啟示

本文基于2003～2011年中國城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計(jì)量模型分析了產(chǎn)業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率影響的空間溢出效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度是影響產(chǎn)業(yè)集聚和地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵因素。從全國層面看，制造業(yè)集聚、共同集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響顯著為負(fù)，但尚未產(chǎn)生明顯的擁塞效應(yīng)。在控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以后，制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的影響會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高呈現(xiàn)先正后負(fù)再正的“N”型過程，這意味著威廉姆森假說是對“N”型前半部分的解釋，而本文結(jié)論更像是對“N”型后半部分的描述，即在制造業(yè)集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生負(fù)向影響時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的進(jìn)一步提高可以消除這種負(fù)向效應(yīng)甚至變成促進(jìn)作用。同時(shí)中國城市生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)適用于開放性假說。從區(qū)域?qū)用婵?，制造業(yè)集聚對東、中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率都具有顯著的負(fù)向影響和擁塞效應(yīng)。共同集聚對中部和西部城市經(jīng)濟(jì)效率都具有顯著的促進(jìn)作用，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚僅對中部城市存在顯著的正向影響。東部城市的制造業(yè)集聚處于“N”型的后半部分，而中部和西部城市的共同集聚則處于“N”型前半部分。（2）MAR 外部性和Porter外部性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的負(fù)向影響，并且這種效應(yīng)貫穿于全國及東、中、西部城市。而Jacobs外部性僅對東部城市經(jīng)濟(jì)效率存在顯著的正向影響，卻對中、西部城市經(jīng)濟(jì)效率的影響不顯著。（3）工資水平、人力資本和政府規(guī)模對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率都存在顯著的促進(jìn)作用，而外商直接投資的阻滯作用更加明顯。

上述研究結(jié)論蘊(yùn)含的主要政策啟示有：（1）在中國制造業(yè)集聚發(fā)展過程中，應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)，以消除模仿性的技術(shù)復(fù)制和同質(zhì)化競爭。由于制造業(yè)集聚的擁塞效應(yīng)已開始顯現(xiàn)，對于東部地區(qū)而言，應(yīng)充分利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向激勵(lì)和生態(tài)環(huán)境約束的倒逼機(jī)制來提高制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品附加值，同時(shí)也要推動制造業(yè)有序和有效地進(jìn)行轉(zhuǎn)移，尤其是加強(qiáng)技術(shù)含量低、環(huán)境污染重和勞動密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而為高技術(shù)制造業(yè)和關(guān)聯(lián)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展騰出經(jīng)濟(jì)和地理空間。（2）地方政府在通過產(chǎn)業(yè)集聚來提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，應(yīng)充分考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度，因地制宜。對于東部地區(qū)而言，一方面要加大研發(fā)和人力資本的投入，鼓勵(lì)生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)自由流動，促進(jìn)本地區(qū)知識和技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮；另一方面在進(jìn)一步提高國際化水平的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注地理距離較近和運(yùn)輸成本較低的國內(nèi)市場，這不僅能解決國內(nèi)內(nèi)需不振的問題，更是提高本地經(jīng)濟(jì)效率的重要手段。對于中西部地區(qū)而言，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施投資和改善區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，通過稅收、土地和就業(yè)等方面的優(yōu)惠政策為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)條件，從而可以緩解威廉姆森假說條件下的經(jīng)濟(jì)效率下行趨勢。（3）地方政府應(yīng)從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的視角改善制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)共同集聚的外部環(huán)境。根據(jù)研究結(jié)論，本文推斷：制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在同一地區(qū)集聚的“擠出效應(yīng)”大于“互惠效應(yīng)”是導(dǎo)致二者單獨(dú)或共同集聚對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生阻滯作用的根源。因此，應(yīng)根據(jù)地區(qū)比較優(yōu)勢，鼓勵(lì)互補(bǔ)性和關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)共同集聚。一方面，強(qiáng)化在人力資本、信息化水平和交通基礎(chǔ)設(shè)施方面的積累和投入，擴(kuò)大制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)互動的區(qū)域邊界；另一方面，充分發(fā)揮制造業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的空間外溢效應(yīng)，構(gòu)建二者在知識溢出、信息共享、專業(yè)化人才等方面交流與融合的長效機(jī)制。

注釋：

①本文應(yīng)用FRONTIER4.1軟件對模型（4）進(jìn)行系數(shù)估計(jì)發(fā)現(xiàn)，所有參數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明基于柯布-道格拉斯形式的隨機(jī)前沿模型能夠較好地刻畫中國各城市的經(jīng)濟(jì)效率。

②本文借鑒于斌斌和金剛（2014）對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的分類方法，它主要包括信息傳輸計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究技術(shù)服務(wù)業(yè)和地質(zhì)勘查業(yè)5個(gè)行業(yè)。

③按照通常的區(qū)域規(guī)劃習(xí)慣，本文將北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等11個(gè)?。ㄊ校┳鳛闁|部地區(qū)，把山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等9個(gè)省（區(qū)）作為中部地區(qū)，把廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等11個(gè)?。▍^(qū)、市）作為西部地區(qū)。

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