鄭振清

2015年3月17日，習(xí)近平在北京人民大會(huì)堂會(huì)見美國前國務(wù)卿基辛格。

自2011年秋奧巴馬宣布“重返亞太”以來，原本就很復(fù)雜的中美關(guān)系又增加了緊張因素。不過，與很多觀察家的預(yù)料不同，近年來中美關(guān)系的緊張很少反映在地緣政治和軍事上的“硬沖突”，而主要體現(xiàn)在以宏觀經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目為核心的地緣戰(zhàn)略競爭。最近3年，美國主導(dǎo)的“跨太平洋伙伴關(guān)系”（TPP）和中國參與的“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系”（RCEP）這兩大亞太區(qū)域自由貿(mào)易和整合計(jì)劃并肩賽跑;最近3個(gè)月，中國倡導(dǎo)的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB，亞投行）及亞太互聯(lián)互通藍(lán)圖讓美國唯恐其控制下的世界銀行和亞洲開發(fā)銀行受到?jīng)_擊，威脅到其全球治理和亞太區(qū)域治理的基礎(chǔ)。

這場重量級(jí)較量，可謂“重劍無鋒”，注重的不是一時(shí)一地之得失，而是大戰(zhàn)略之博弈。3月，中美圍繞亞投行意向創(chuàng)始成員國之博弈，牽動(dòng)歐亞兩大洲30多國，就是這場大博弈的一個(gè)重要體現(xiàn)。

古希臘歷史學(xué)家修昔底德在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》中敘述了新興強(qiáng)國雅典的崛起，引起原有霸主斯巴達(dá)的恐懼，使戰(zhàn)爭不可避免，最終導(dǎo)致了兩國的衰敗，這種新老強(qiáng)國的斗爭模式后來被概括為“修昔底德陷阱”（Thucydides Trap）。修昔底德陷阱實(shí)際上是一種理論假設(shè)，認(rèn)為一個(gè)新崛起的大國勢必挑戰(zhàn)原有的霸權(quán)大國，而后者勢必回應(yīng)這種威脅，從而將使戰(zhàn)爭不可避免。哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院格拉漢姆·阿里森（Graham T. Allison）教授最近在清華大學(xué)公共管理學(xué)院的演講指出，回顧過去500年的世界歷史，在16組關(guān)于挑戰(zhàn)國與霸權(quán)國關(guān)系的案例中，其中12組以戰(zhàn)爭收?qǐng)?，只?組避開了戰(zhàn)爭。

近年來，隨著中國的全面崛起，越來越多的人認(rèn)為中美關(guān)系符合“修昔底德陷阱”假設(shè)的基本條件，那么中美是否已經(jīng)或者說會(huì)不可避免地掉進(jìn)這種陷阱呢？

修昔底德陷阱有兩大假設(shè)條件，一是新崛起大國的挑戰(zhàn)，二是原有大國的恐懼。20世紀(jì)初，英德關(guān)系就“完美地”陷入了這個(gè)陷阱，最終兩敗俱傷。自二戰(zhàn)結(jié)束以來，美國的全球霸權(quán)已經(jīng)持續(xù)了70年，其間經(jīng)歷了美蘇冷戰(zhàn)、東亞對(duì)峙、歐洲一體化、海灣戰(zhàn)爭、反恐戰(zhàn)爭等考驗(yàn)，不過真正削弱美國實(shí)力的乃是2008年前后由美國次貸危機(jī)點(diǎn)燃的全球金融危機(jī)。全球金融危機(jī)之后，中美實(shí)力此長彼消，中國逐漸由“世界工廠”（制造業(yè)基地）走向“世界市場”（消費(fèi)市場）和“投資策源地”。不僅中國的企業(yè)，連歐美各國的企業(yè)都發(fā)現(xiàn)如果能夠贏得中國市場，就能贏得世界。而金磚國家銀行、亞投行、絲路基金等金融大手筆的亮相表明中國作為發(fā)展中世界特別是亞洲的投資策源地儼然崛起。

按照修昔底德陷阱的理論范式，我們來分析兩個(gè)假設(shè)條件是否成立：其一，中國在挑戰(zhàn)美國嗎？其二，美國受到威脅了嗎？

從亞投行案例來看，中國似乎在挑戰(zhàn)美國。眾所周知，美國和G7集團(tuán)進(jìn)行全球治理的主要工具是世界銀行、國際貨幣基金組織和亞洲開發(fā)銀行（亞行）等金融機(jī)構(gòu)，憑借這些機(jī)構(gòu)，美國及其盟友對(duì)發(fā)展中國家的很多政經(jīng)利益可以予取予奪。而亞投行的誕生，旨在滿足亞洲極大的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求。如此一來，亞投行對(duì)作為美國治理亞太重要抓手的亞行的沖擊將不可避免。

于是全世界都看到美國陷入驚慌失措、進(jìn)退失據(jù)之中。美國不僅質(zhì)疑、貶低尚在籌建中的亞投行的治理標(biāo)準(zhǔn)，還強(qiáng)迫日本、韓國、澳大利亞等亞太盟國不得參加亞投行，甚至當(dāng)發(fā)現(xiàn)自己的“親密戰(zhàn)友”英國自主決定申請(qǐng)成為亞投行的意向創(chuàng)始會(huì)員國時(shí)，加以公開阻擋。至少從亞投行這一案例來看，中美關(guān)系基本符合“修昔底德陷阱”的兩大假設(shè)條件。

但是，“修昔底德陷阱”畢竟只是一種理論假設(shè)，即便符合其中的假設(shè)條件，也不意味著理論就會(huì)自我實(shí)現(xiàn)。也就是說，即便通過亞投行這個(gè)案例“一葉知秋”，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的中美關(guān)系基本具備了“修昔底德陷阱”的假設(shè)條件，也不意味著中美兩國已經(jīng)掉進(jìn)這個(gè)可怕的“陷阱”里了。

格拉漢姆·阿里森在清華的演講就指出，雖然有4組挑戰(zhàn)國-霸權(quán)國關(guān)系最終回避了戰(zhàn)爭，但“這是以雙方巨大而艱難的調(diào)整為代價(jià)的，包括態(tài)度和行動(dòng)兩方面，而且這樣的調(diào)整對(duì)于霸權(quán)國而言更加艱難”。他還認(rèn)為中美是有足夠的智慧和能力避開“修昔底德陷阱”的。“陷阱”并非鐵律，更不必迷信，尤其是在21世紀(jì)的今天，我們應(yīng)該立足于全球化和中美關(guān)系的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)來客觀分析。

今天的中美關(guān)系本質(zhì)上不同于一戰(zhàn)前夕的德英關(guān)系。其一，中美競爭的基本格局是社會(huì)進(jìn)化式的戰(zhàn)略競爭，而非以直接利益沖突為主。筆者認(rèn)同復(fù)旦大學(xué)唐世平教授關(guān)于國際政治的社會(huì)進(jìn)化論解釋，社會(huì)進(jìn)化體現(xiàn)為社會(huì)要素基于變異-選擇-遺傳這一三聯(lián)機(jī)制的長期性、系統(tǒng)性演進(jìn)，社會(huì)進(jìn)化式的中美戰(zhàn)略競爭是指兩國的競爭態(tài)勢是長期性的、系統(tǒng)性的制度變遷的競賽，是一場比基礎(chǔ)、比耐力的并肩長跑，而非有限時(shí)間內(nèi)決定輸贏的對(duì)抗賽。在當(dāng)代中美關(guān)系中，基于挑戰(zhàn)-回應(yīng)模式的利益沖突與政策摩擦不是沒有，但并非主流。

其二，中美具有強(qiáng)大的合作基礎(chǔ)。中美兩國是推動(dòng)全球化與全球治理不可分離的雙引擎，經(jīng)濟(jì)互賴已成兩國經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵部分。

其三，中美都是核大國，具有恐怖的核威懾能力，一旦開戰(zhàn)足以導(dǎo)致“相互保證毀滅”（Mutual Assured Destruction， MAD）的可怕圖景。MAD可以控制20世紀(jì)的美蘇爭霸走向沒有軍事沖突的“冷戰(zhàn)”，也足以約束21世紀(jì)的中美關(guān)系，不致于誤入戰(zhàn)爭邪路。

中美關(guān)系當(dāng)然還有其他的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與時(shí)代特色，但是上述3個(gè)方面基本上能夠?qū)⒔裉斓闹忻狸P(guān)系與人類歷史上掉入“陷阱”的那些大國關(guān)系區(qū)隔開來。如學(xué)者指出的，中美關(guān)系確實(shí)存在著大量深層的戰(zhàn)略互疑（strategic distrust），并且呈增長之勢。但是，從“互疑”到現(xiàn)實(shí)對(duì)抗，還有很大的空間足以進(jìn)行調(diào)解與緩和。因此，對(duì)兩國來說，如何化解戰(zhàn)略互疑，在經(jīng)濟(jì)互賴與共同發(fā)展中不斷培植共同利益，進(jìn)而不斷積累戰(zhàn)略互信，無疑是一個(gè)長期的關(guān)鍵任務(wù)。也正是這個(gè)原因，指望中美關(guān)系能輕易跨過“修昔底德陷阱”的人，屬于過度樂觀。

對(duì)此，黨的十八大以來的中央領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)此是有清醒的認(rèn)識(shí)的，習(xí)近平主席多次向奧巴馬提議建設(shè)“中美新型大國關(guān)系”，其中六個(gè)要點(diǎn)乃是：增進(jìn)戰(zhàn)略互信、相互尊重主權(quán)領(lǐng)土與國情、深化各領(lǐng)域交流合作、建設(shè)性管控分歧和敏感問題、在亞太開展包容協(xié)作以及共同應(yīng)對(duì)地區(qū)和全球性挑戰(zhàn)。

當(dāng)前的中國仍然是一個(gè)脆弱的大國。區(qū)域經(jīng)濟(jì)與城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡、貧富差距擴(kuò)大、環(huán)境惡化與生態(tài)危機(jī)、社會(huì)保障水平偏低以及分裂主義的挑戰(zhàn)等嚴(yán)峻問題仍將是未來10～20年中國政府亟待解決的重大問題。這使得中國的發(fā)展具有長期的內(nèi)向性，重點(diǎn)處理好國內(nèi)改革、發(fā)展與治理事務(wù)，不可能把主要的資源和精力用于向外擴(kuò)張甚至不惜代價(jià)挑戰(zhàn)美國的直接利益。

中美都需要完善各自的國家治理體系，避免國內(nèi)治理問題演變成推行對(duì)外強(qiáng)硬政策的借口。在這個(gè)過程中，中國的黨政精英需要客觀地看待各種內(nèi)部矛盾，冷靜地分析各項(xiàng)外交成績，不要輕易受狹隘民族主義或極端思潮的影響，推行強(qiáng)硬排外或擴(kuò)張政策。對(duì)美國來說，在國際事務(wù)上的自我中心主義和干預(yù)主義，在國內(nèi)事務(wù)上的金融動(dòng)蕩、財(cái)政赤字、政治極化等都有可能影響美國對(duì)中國政策方向與節(jié)奏的正確性與合理性。美國決策者尤其要認(rèn)識(shí)和理解19世紀(jì)以來中國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的曲折歷史和獨(dú)特軌跡，提供善意建言，而非惡意煽動(dòng)。2014年11月，習(xí)近平主席在中南海瀛臺(tái)與奧巴馬總統(tǒng)會(huì)面時(shí)，講述了中國近現(xiàn)代史與中國共產(chǎn)黨的歷史使命，有助于奧巴馬更好地認(rèn)識(shí)中國的國家治理現(xiàn)實(shí)與發(fā)展方向。

對(duì)美國政商學(xué)界精英來說，應(yīng)當(dāng)善于學(xué)習(xí)，與時(shí)俱進(jìn)地認(rèn)識(shí)當(dāng)前中國的改革發(fā)展進(jìn)程，避免對(duì)中國形勢的誤判。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，美國政府和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者有一種流行的偏見，認(rèn)為中國政府通過固定匯率制度進(jìn)行匯率操縱，從而獲得巨額的國際貿(mào)易順差，是2008年以后全球經(jīng)濟(jì)失衡的罪魁禍?zhǔn)?。這種偏見及引發(fā)的輿論壓力使得美國不斷對(duì)華施壓。但是2011年，中國學(xué)者宋錚博士在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表的論文《中國式增長》（Growing like China）從中國金融市場發(fā)展不完善的角度解釋了中國為何會(huì)出現(xiàn)巨額外匯儲(chǔ)備，論證了中國政府并沒有通過操縱匯率來實(shí)現(xiàn)順差，這項(xiàng)研究得到了國際主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的認(rèn)可，一掃美國在人民幣匯率問題上的偏見。

在政治領(lǐng)域，一些美國政治學(xué)者在研究中國政治發(fā)展時(shí)習(xí)慣采用精英主義的研究取向，放大精英內(nèi)部矛盾，而忽視了中國社會(huì)強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力和共產(chǎn)黨組織的吸納和改革能力。最近，美國的中國研究專家、華盛頓大學(xué)艾略特國際事務(wù)學(xué)院教授沈大偉在《華爾街日?qǐng)?bào)》發(fā)表了一篇文章，掀起美國學(xué)界和政界新一輪的“中國崩潰論”熱潮，容易引發(fā)美國決策精英對(duì)中國局勢的誤判。

沈大偉之所以做出悲觀的判斷，根源在于他將中共黨內(nèi)治理體制的改革進(jìn)程割裂開來。但只要我們深入地方基層調(diào)研就會(huì)發(fā)現(xiàn)，十八大以前啟動(dòng)的很多黨內(nèi)民主改革舉措并沒有取消，而是采取更加規(guī)范、更切合實(shí)際的方式在運(yùn)作，改革的步驟并沒有停止，而是更加穩(wěn)健。而且，決策科學(xué)化與公共政策創(chuàng)新是近年來中國公共治理的亮點(diǎn)，中國中央政府的施政能力即便與歐美發(fā)達(dá)國家的政府相比也毫不遜色。何況，他所列舉的問題并不新鮮，以前不少唱衰中國的人士都提到過，可是中國的改革發(fā)展與治理進(jìn)程一直在向前邁進(jìn)。

總的來說，中美關(guān)系具有復(fù)雜的、多面向的競爭-合作結(jié)構(gòu)，在長期發(fā)展進(jìn)程中形成了社會(huì)進(jìn)化式的長期戰(zhàn)略競爭。因此，不能通過中美之間的短期利益沖突，例如亞投行案例所折射出來的兩國博弈張力，來判斷兩國的全面戰(zhàn)略沖突的到來—掉進(jìn)了“修昔底德陷阱”。全球化背景下中美關(guān)系的本質(zhì)特征以及約束條件有助于兩國決策者理性全面地評(píng)估對(duì)方，審慎落子，并對(duì)兩國關(guān)系的長期和平發(fā)展持謹(jǐn)慎樂觀態(tài)度。

按照美國資深中國研究專家李侃如的看法，美國對(duì)中國崛起的根本態(tài)度是，一個(gè)更加富裕的、能夠在國際舞臺(tái)上發(fā)揮更大作用的中國是受歡迎的，其前提條件是中國要尋求在地區(qū)和全球事務(wù)中扮演相對(duì)更具建設(shè)性的角色。如果美國具有如此胸懷，一定會(huì)受到中國歡迎的，其前提條件是美國要在中國開始扮演“建設(shè)性角色”之時(shí)—例如籌建亞投行，及時(shí)放下傲慢與偏見，爭取兩國協(xié)同努力，共同促進(jìn)亞太的發(fā)展與善治。