劉屹穎　孫晶

摘 要 針對(duì)高校研究生學(xué)位論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為，很多高校采取了進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)的措施，對(duì)遏制研究生學(xué)術(shù)不端起到了一定的作用。但在實(shí)際應(yīng)用中也存在一些明顯的問(wèn)題。筆者作為高校學(xué)位管理工作者，試圖從自身工作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析，并力圖找到解決問(wèn)題的對(duì)策。

關(guān)鍵詞 研究生學(xué)位論文 學(xué)術(shù)不端 重復(fù)率檢測(cè)

中圖分類(lèi)號(hào)：G642.477 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Problems and Countermeasures of University

Thesis Repetition Rate Detection

——From the Perspective of College Degree Management Workers

LIU Yiying， SUN Jing

（Graduate School of Wuhan University， Wuhan， Hubei 430072）

Abstract For academic misconduct in college graduate dissertations， many colleges and universities have taken measures to detect repetition rate， to curb graduate academic misconduct has played a certain role. However， in practice， there are some obvious problems. As a university degree management worker， the author tries to depart from their own experience， analysis of these issues， and tries to find solutions to this problem.

Key words graduate thesis； academic misconduct； repetition rate detection

近些年全國(guó)范圍內(nèi)學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)，高校成為重災(zāi)區(qū)。不僅違反者眾多、發(fā)生頻繁，而且涉及從教授到講師、博士到本科生等各個(gè)層面。研究生在學(xué)位論文撰寫(xiě)中的學(xué)術(shù)不端行為也是屢禁不止，針對(duì)這種現(xiàn)象，很多高校已經(jīng)采取了一定的措施，其中最重要的手段就是通過(guò)技術(shù)手段對(duì)畢業(yè)生學(xué)位論文進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)。筆者所在高校自2010年開(kāi)始試點(diǎn)使用“學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)（TMLC）”，各個(gè)學(xué)院根據(jù)自己的學(xué)科特點(diǎn)出臺(tái)了相應(yīng)的管理辦法。筆者力度從自身工作經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，并力圖找到解決問(wèn)題的對(duì)策。

1 學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)的作用

筆者認(rèn)為，學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)工作是很有必要的，產(chǎn)生了一些有益的影響。

第一，重復(fù)率檢測(cè)工作立場(chǎng)鮮明地表明了高校對(duì)學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)造假的打擊決心，引起導(dǎo)師和學(xué)生對(duì)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的重視，樹(shù)立端正的學(xué)術(shù)態(tài)度，在學(xué)位論文寫(xiě)作中更加注重內(nèi)容的原創(chuàng)性，重視論文引用規(guī)范等，起到正確的導(dǎo)向作用。

第二，通過(guò)對(duì)學(xué)位論文的文字重復(fù)率檢測(cè)，可以更好地預(yù)防和打擊學(xué)術(shù)不端行為，營(yíng)造公平、公正的學(xué)術(shù)氛圍。在沒(méi)有重復(fù)率檢測(cè)系統(tǒng)之前，高校對(duì)畢業(yè)生學(xué)位論文缺乏審查機(jī)構(gòu)，更多的是依靠導(dǎo)師個(gè)人的學(xué)術(shù)閱歷和知識(shí)儲(chǔ)備，但每個(gè)導(dǎo)師都有自己的學(xué)術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)，面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的海量信息，僅僅依靠導(dǎo)師判斷肯定存在很大的局限性，學(xué)生在撰寫(xiě)論文時(shí)更是存在僥幸心理。通過(guò)重復(fù)率檢測(cè)，可以從源頭上降低學(xué)位論文中不端行為的風(fēng)險(xiǎn)，是發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的一種較為重要的輔助手段。

第三，重復(fù)率檢測(cè)從某種角度對(duì)研究生進(jìn)行另種形式的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德教育，對(duì)保證未來(lái)的中國(guó)學(xué)術(shù)研究健康發(fā)展起到了很好的促進(jìn)作用。高校的研究生中，尤其是博士生中有很大一部分以后就進(jìn)入高校及各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)從事學(xué)術(shù)研究工作，并將逐漸成為學(xué)界的領(lǐng)軍人員。就他們的學(xué)位論文進(jìn)行嚴(yán)格的重復(fù)率檢測(cè)，將使他們從學(xué)術(shù)啟蒙階段就領(lǐng)會(huì)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的重要性，強(qiáng)化其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，可以從源頭上保證未來(lái)的中國(guó)學(xué)術(shù)研究健康發(fā)展。

2 學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)在實(shí)際執(zhí)行中的一些問(wèn)題

盡管重復(fù)率檢測(cè)在降低學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)不端中起到了一定的作用，但在實(shí)際的執(zhí)行過(guò)程中也產(chǎn)生了一些值得注意的問(wèn)題。

2.1 檢測(cè)系統(tǒng)本身的問(wèn)題

（1）數(shù)據(jù)庫(kù)本身存在局限性。目前國(guó)內(nèi)有不少可以提供論文檢測(cè)的機(jī)構(gòu)，主要依靠是這些檢測(cè)機(jī)構(gòu)的對(duì)比數(shù)據(jù)庫(kù)。但是數(shù)據(jù)庫(kù)本身存在很大的局限性。在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，很多學(xué)術(shù)論文可能在以網(wǎng)絡(luò)論文發(fā)表的形式在學(xué)術(shù)網(wǎng)站或者個(gè)人博客中出現(xiàn)，并不能被數(shù)據(jù)庫(kù)收錄；即使是期刊論文，也不可能被數(shù)據(jù)庫(kù)收錄；況且數(shù)據(jù)庫(kù)在錄入期刊論文往往比發(fā)表的時(shí)間延后2個(gè)月左右的時(shí)間。因此，使用論文檢測(cè)系統(tǒng)肯定會(huì)存在一定的疏漏，而且由于每個(gè)檢測(cè)系統(tǒng)的對(duì)比數(shù)據(jù)庫(kù)不同，即使對(duì)同一篇論文，也可能得出差異較大的檢測(cè)結(jié)果。

（2）高校檢測(cè)學(xué)位論文主要是檢測(cè)文字重復(fù)部分，一般以文字的完全匹配或模糊匹配來(lái)判斷，但無(wú)法領(lǐng)會(huì)其具體意義，也無(wú)法區(qū)分正常合理的重復(fù)。一方面，人文社科類(lèi)的研究生相對(duì)于自然科學(xué)類(lèi)的而言，更加依賴(lài)已有文獻(xiàn)資料，容易出現(xiàn)復(fù)制率較高的問(wèn)題。比如歷史學(xué)論文，常常使用古代典籍的的原文，這些內(nèi)容是每個(gè)研究者都需要使用的內(nèi)容，更是不能修改的。另外一方面，文章性質(zhì)不同也會(huì)重復(fù)率產(chǎn)生不同的影響。又比如綜述性的文章，不可避免地需要大段引用原理、描述經(jīng)典案例等。但是檢測(cè)系統(tǒng)并不能區(qū)分這些情況，導(dǎo)致這些論文會(huì)重復(fù)率較高的現(xiàn)象，給學(xué)生帶來(lái)無(wú)形的壓力和不必要的困擾。

（3）現(xiàn)行的檢測(cè)系統(tǒng)都只能處理文字，無(wú)法對(duì)公式、圖片、圖表等進(jìn)行判斷。會(huì)出現(xiàn)少數(shù)別有用心的學(xué)生將復(fù)制的文字內(nèi)容改成圖片、表格等格式，以惡意規(guī)避系統(tǒng)檢測(cè)。endprint

2.2 高校管理的過(guò)程中存在的問(wèn)題

（1）很多高校對(duì)學(xué)位論文重復(fù)率的檢測(cè)工作沒(méi)有做出嚴(yán)格的時(shí)間規(guī)定和流程設(shè)定，在具體執(zhí)行匯中也缺乏有力的監(jiān)管。導(dǎo)致個(gè)別學(xué)生會(huì)采取“雙版本”的方式應(yīng)對(duì)重復(fù)率檢測(cè)，即學(xué)位論文答辯和檢測(cè)的學(xué)位論文不是一個(gè)版本。學(xué)生把正式答辯的論文進(jìn)行針對(duì)性修改，刪去復(fù)制的部分后提交檢測(cè)。這不僅增加了高校學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)，并且在學(xué)生中造成了很惡劣的影響。

（2）對(duì)于出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的學(xué)生缺乏嚴(yán)格的處理措施。目前很多高校對(duì)于重復(fù)率超標(biāo)的學(xué)術(shù)論文缺乏一個(gè)專(zhuān)業(yè)的認(rèn)定機(jī)制。因?yàn)闄z測(cè)系統(tǒng)存在的缺陷，高校不能僅僅以重復(fù)率超標(biāo)就判定一篇論文存在學(xué)術(shù)不端行為，需要組成專(zhuān)家團(tuán)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)于認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端的行為應(yīng)該嚴(yán)格處理。但目前很多高校及學(xué)院，有些存在重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高的問(wèn)題，甚至允許重復(fù)率達(dá)到40%；還有的高校及學(xué)院對(duì)于重復(fù)率超標(biāo)的學(xué)生，只要其修改通過(guò)即可參加答辯，對(duì)學(xué)生不能起到有力的警示作用。

（3）高校對(duì)學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)和學(xué)術(shù)道德教育。學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)。寫(xiě)論文時(shí)經(jīng)驗(yàn)不足，雖然是自己原創(chuàng)的論文，但對(duì)于引用、借鑒的內(nèi)容來(lái)源記不清楚，或者引用不太規(guī)范，導(dǎo)致了重復(fù)率過(guò)高的問(wèn)題。這些問(wèn)題如果不加以重視，可能會(huì)給學(xué)生的學(xué)術(shù)生涯帶來(lái)毀滅性的打擊。還有的學(xué)生更是學(xué)術(shù)道德意識(shí)淡薄，面對(duì)學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)的壓力，沒(méi)有從加強(qiáng)自身學(xué)術(shù)研究、提高自身學(xué)術(shù)修養(yǎng)的角度出發(fā)去改進(jìn)自己的論文，而是采取消極應(yīng)對(duì)的方法，先將論文通過(guò)電子商務(wù)網(wǎng)站委托非法的組織或個(gè)人，對(duì)論文先進(jìn)行重復(fù)率檢測(cè)，針對(duì)性修改后再提交檢測(cè)。而針對(duì)性的修改更是利用論文檢測(cè)無(wú)法領(lǐng)會(huì)句子含義的弱點(diǎn)，利用句式轉(zhuǎn)換、同義詞替換、顛倒順序等方式，對(duì)復(fù)制內(nèi)容進(jìn)行改頭換面。這就使得使學(xué)校的檢測(cè)結(jié)論失去了意義，同時(shí)也在學(xué)生之中造成了不良的影響，形成了不好的風(fēng)氣。

3 解決問(wèn)題的對(duì)策

論文檢測(cè)系統(tǒng)的問(wèn)題，需要提供檢測(cè)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)從技術(shù)角度加以改進(jìn)及完善。筆者主要從高校管理的角度著眼，試圖提出一些解決問(wèn)題的辦法。

3.1 高校要建立一套嚴(yán)格、合理的學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行

（1）各高校應(yīng)該針對(duì)不同的學(xué)科特點(diǎn)，制定不同的檢測(cè)重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)。其具體標(biāo)準(zhǔn)的制定，應(yīng)該通過(guò)院系教授委員討論決定和學(xué)校教授委員會(huì)通過(guò)，盡量使標(biāo)準(zhǔn)做到公平公正、科學(xué)合理。一旦制定，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行。

（2）對(duì)于超過(guò)重復(fù)率檢測(cè)比例的論文，首先應(yīng)該作者、導(dǎo)師提出解釋?zhuān)缓髴?yīng)該由專(zhuān)家團(tuán)進(jìn)行認(rèn)定。如果認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端，則應(yīng)該采取嚴(yán)厲的懲罰措施。一方面要對(duì)學(xué)生進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，一方面應(yīng)該要求改論文必須整改超過(guò)半年以上才能申請(qǐng)進(jìn)入后續(xù)的評(píng)審和答辯環(huán)節(jié)。

（3）要對(duì)論文提交流程嚴(yán)格控制，保證檢測(cè)版本和答辯論文保持一致。比如可采取在答辯前抽查的方法，如果發(fā)現(xiàn)有版本不一致的行為，要追究該生的責(zé)任，并取消其論文答辯的資格；也可以采取導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，規(guī)定學(xué)生應(yīng)先將學(xué)位論文定稿電子版交給導(dǎo)師，由導(dǎo)師審核把關(guān)，導(dǎo)師在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將學(xué)位論文定稿電子版統(tǒng)一傳給院系研究生秘書(shū)；還可以采取學(xué)院直接打印學(xué)位論文定稿的做法，由學(xué)生將定稿發(fā)給學(xué)院，對(duì)于通過(guò)重復(fù)率檢的論文，不再允許進(jìn)行修改而由學(xué)院統(tǒng)一打印后參加答辯。這樣就可以避免杜絕學(xué)生出現(xiàn)惡意規(guī)避檢測(cè)的“雙版本”做法。

3.2 高校應(yīng)該向師生強(qiáng)調(diào)論文重復(fù)率檢測(cè)系統(tǒng)作為判斷學(xué)術(shù)不端的輔性工具，應(yīng)該更加注重導(dǎo)師和專(zhuān)家團(tuán)的作用

在對(duì)學(xué)術(shù)論文的把關(guān)中，不僅僅依靠檢測(cè)系統(tǒng)，而是應(yīng)該強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師的重要作用。導(dǎo)師應(yīng)該對(duì)學(xué)生論文的原創(chuàng)性和真實(shí)性負(fù)責(zé)，減少其出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)。另外，零重復(fù)率的論文是并不可取的，因?yàn)橐粋€(gè)研究生在從事研究工作中，不可避免得會(huì)借鑒前人的研究思路和研究成果。對(duì)于那些檢測(cè)重復(fù)率超標(biāo)的論文，不應(yīng)該簡(jiǎn)單地判定該論文就存在學(xué)術(shù)不端，而是應(yīng)該根據(jù)學(xué)科及文章特點(diǎn)，允許學(xué)生及導(dǎo)師加以解釋?zhuān)缓笥蓪?zhuān)家團(tuán)判定到底是否存在學(xué)術(shù)不端。華中師范大學(xué)教授邢福義先生就指出，“‘復(fù)制與‘抄襲的關(guān)系，不能簡(jiǎn)單地由百分比來(lái)當(dāng)主裁判“關(guān)于‘復(fù)制率，不能簡(jiǎn)單化，不要一刀切。在檢查‘復(fù)制率之后，應(yīng)該還有一個(gè)重要步驟，這就是，專(zhuān)家的權(quán)威性鑒別”。①筆者認(rèn)為，這個(gè)專(zhuān)家團(tuán)可以是學(xué)院學(xué)位委員會(huì)，也可以是同一個(gè)研究領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者。應(yīng)該結(jié)合論文內(nèi)容查看檢測(cè)報(bào)告，根據(jù)不同學(xué)科的特點(diǎn)，給予客觀(guān)評(píng)價(jià)。

3.3 采取多種形式在全校范圍內(nèi)開(kāi)展深入的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育

“學(xué)術(shù)道德教育就是把學(xué)術(shù)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則內(nèi)化為學(xué)術(shù)主體的自覺(jué)行為，外在的道德命令轉(zhuǎn)化為人的內(nèi)在的自我要求，及由他律轉(zhuǎn)化為自律的過(guò)程?！雹趪?guó)內(nèi)高校普遍在這方面的宣傳和教育的力度不夠。據(jù)有關(guān)調(diào)查顯示，研究生獲取關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范的渠道非常有限：通過(guò)“電視、網(wǎng)絡(luò)”等媒體的占36.4%，通過(guò)“報(bào)刊、雜志”的占33.2%。③筆者認(rèn)為，高校作為陪養(yǎng)學(xué)生走上學(xué)術(shù)研究道路的搖籃，應(yīng)該在培養(yǎng)學(xué)生知識(shí)素養(yǎng)的同時(shí)，應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育。各個(gè)院系應(yīng)該根據(jù)各自的學(xué)科特點(diǎn)，指定出學(xué)術(shù)道理隔和規(guī)范規(guī)定并分發(fā)給師生；可以在研究生的不同培養(yǎng)階段，通過(guò)設(shè)立課程、邀請(qǐng)專(zhuān)家開(kāi)辦講座、同學(xué)之間經(jīng)驗(yàn)交流等形式，使研究生掌握正確的學(xué)術(shù)規(guī)范，樹(shù)立正確的學(xué)術(shù)道德觀(guān)念。 （下轉(zhuǎn)第35頁(yè)）（上接第33頁(yè)）

3.4 發(fā)揮導(dǎo)師的為人師表作用，強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任制

目前我國(guó)高校在研究生培養(yǎng)階段普遍采用導(dǎo)師制，導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)研究和個(gè)人品格對(duì)有著巨大的影響。導(dǎo)師不僅僅是學(xué)生學(xué)術(shù)道路上的指引者，更應(yīng)該是學(xué)生的學(xué)術(shù)道德楷模導(dǎo)師首先應(yīng)該嚴(yán)守職業(yè)操守，模范遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，并在日常學(xué)習(xí)及生活中重視培養(yǎng)研究生掌握科學(xué)的研究方法，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)。而學(xué)校也應(yīng)該充分意識(shí)到導(dǎo)師的道德品質(zhì)對(duì)研究生的重大影響，對(duì)于出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的導(dǎo)師，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)該嚴(yán)肅處理，按照有關(guān)規(guī)定取消其指導(dǎo)學(xué)生的資格。

綜上所述，高校學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)系統(tǒng)的存在，可以減小學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)，起到一個(gè)震懾作用。但歸根結(jié)底，重復(fù)率檢測(cè)系統(tǒng)僅僅是一個(gè)工具，它只能起到警示、告誡的輔助手段，不能從根本上杜絕目前高校中學(xué)位論文中存在的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。高校需要從自身角度出發(fā)，建立完善的學(xué)位論文檢測(cè)制度，強(qiáng)化導(dǎo)師責(zé)任，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德建設(shè)，力圖建立一個(gè)純粹、公正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

本文為武漢大學(xué)自主科研項(xiàng)目“研究生學(xué)位論文‘學(xué)術(shù)不端檢測(cè)”（編號(hào)：410500004）研究成果

注釋

① 邢福義.“復(fù)制”與“抄襲”[N].光明日?qǐng)?bào)，2011-03-25（16）.

②③袁建，薛紅爭(zhēng)，呂蕊芹.淺談學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)中存在的問(wèn)題及解決辦法——基于高校學(xué)位管理工作者的視角進(jìn)行分析[J].佳木斯教育學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（10）.endprint