姜彤彤

摘 要：采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)投入產(chǎn)出績(jī)效及其差異、特點(diǎn)進(jìn)行測(cè)算和分析，得出如下結(jié)論：科研團(tuán)隊(duì)整體研究績(jī)效較高，大部分距離生產(chǎn)前沿面較為接近；有6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)；有5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)科研整體技術(shù)無(wú)效，但是純技術(shù)效率為1，通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效。根據(jù)人力投入規(guī)模和績(jī)效得分高低劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，分析每一類的特點(diǎn)并提出提升績(jī)效的措施。

關(guān)鍵詞：高校；創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；績(jī)效評(píng)估；實(shí)證研究

一、引言

21世紀(jì)，人類邁入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)多元化和綜合化、科學(xué)集成化和分支化不斷加劇，學(xué)科間形成了相互交叉、滲透的格局。在這一背景下，科研人員早先能夠單槍匹馬完成的工作，現(xiàn)在需要研究團(tuán)隊(duì)聯(lián)合攻關(guān)。有數(shù)據(jù)顯示，在諾貝爾獎(jiǎng)設(shè)立的100多年間，合作研究的獲獎(jiǎng)數(shù)逐年增加，幾乎每項(xiàng)有影響力的科研成果都是團(tuán)隊(duì)共同努力的結(jié)果。2004年，我國(guó)教育部實(shí)施了“長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”，從此創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)在各級(jí)各類的高等學(xué)校遍地開花，逐漸成為了高?？蒲谢顒?dòng)的普遍模式。創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)凝聚并穩(wěn)定優(yōu)秀的創(chuàng)新人才和群體，針對(duì)科學(xué)、技術(shù)發(fā)展中的前沿問(wèn)題，通過(guò)成員間知識(shí)的共享、傳遞和擴(kuò)散，提高知識(shí)的融合速度和創(chuàng)新效率，提升高校的創(chuàng)新水平和競(jìng)爭(zhēng)能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家貢獻(xiàn)力量。

國(guó)內(nèi)外對(duì)于團(tuán)隊(duì)、科研團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的研究已經(jīng)形成一定規(guī)模。早期，貝爾納（1939）和庫(kù)恩（1962）分別對(duì)科研組織和科學(xué)共同體進(jìn)行研究，為分析科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的形成和發(fā)展提供了概念工具。羅賓斯（1994）、拉姆斯登（2000）、哈里（2005）等深入探討了科研團(tuán)隊(duì)的概念、內(nèi)涵、目標(biāo)等。西方相關(guān)文獻(xiàn)大多是圍繞著企業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的，而我國(guó)從一開始就指向了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)，研究領(lǐng)域主要集中在團(tuán)隊(duì)人員構(gòu)成、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與協(xié)作特征，團(tuán)隊(duì)組織管理手段、途徑、模式，團(tuán)隊(duì)發(fā)展制約因素與對(duì)策，團(tuán)隊(duì)建設(shè)方法、意義、原則，團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制及其支持系統(tǒng)，團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新能力、效能評(píng)價(jià)，團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建和應(yīng)用等。但關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估方面的實(shí)證研究，只有少數(shù)研究者進(jìn)行了有益嘗試。何丁喜和葉楓（2007）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行探索；[1]張喜愛（2009）基于層次分析法構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；[2]劉慧群（2010）建立科研團(tuán)隊(duì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用加權(quán)灰色關(guān)聯(lián)分析驗(yàn)證其合理性；[3]曹獻(xiàn)飛（2012）應(yīng)用可拓理論建立高校科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證；[4]李鵬和張俊飚（2013）基于數(shù)據(jù)包絡(luò)方法，測(cè)算農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，并分析效率較低的原因和對(duì)策[5]。

上述實(shí)證研究普遍存在應(yīng)用范圍較窄、只采用年度數(shù)據(jù)、沒有考慮投入產(chǎn)出時(shí)滯期、測(cè)算結(jié)果難以進(jìn)一步分析等問(wèn)題。為此，本文以高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)為研究對(duì)象，考慮其科學(xué)研究活動(dòng)的創(chuàng)新目標(biāo)和投入產(chǎn)出特征，采用經(jīng)典績(jī)效評(píng)估方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA），構(gòu)建投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，同時(shí)確定時(shí)滯期，測(cè)度科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新績(jī)效并劃分類別，在此基礎(chǔ)上提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。在理論上，豐富了創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)估模型；在實(shí)踐中，其實(shí)證測(cè)算結(jié)果可為高?？蒲泄芾頇C(jī)構(gòu)、高校本身和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)者提供幫助，有助于科研政策的制定和策略調(diào)整。

二、模型、變量和數(shù)據(jù)

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

科研活動(dòng)具有典型的多投入、多產(chǎn)出特征，分別代表著科學(xué)研究的過(guò)程和結(jié)果。如果僅通過(guò)建立指標(biāo)體系加權(quán)平均測(cè)算科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效，往往會(huì)注重絕對(duì)數(shù)量，人多規(guī)模大、有影響力的科研團(tuán)隊(duì)無(wú)論努力與否都會(huì)因其成果多而排在前列，不利于規(guī)模大小不同團(tuán)隊(duì)的橫向?qū)Ρ?，所以采用產(chǎn)出與投入相對(duì)比的DEA方法是非常適當(dāng)?shù)摹?/p>

1978年，Charnes等人首次提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，該方法通過(guò)假設(shè)投入或者產(chǎn)出不變，建立生產(chǎn)活動(dòng)的有效前沿面，將每個(gè)決策單元投影到前沿面上，并根據(jù)決策單元偏離前沿面的程度來(lái)判斷它們是否有效。[6]直接在生產(chǎn)前沿面上的決策單元稱為技術(shù)有效，離生產(chǎn)前沿面越近決策單元就越有效，相應(yīng)計(jì)算出來(lái)的技術(shù)效率值就越高，即創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效也越高，但最高不能超過(guò)1。技術(shù)效率還能分解成純技術(shù)效率和規(guī)模效率，分別表示科研團(tuán)隊(duì)由于管理、技術(shù)和規(guī)模因素影響的科研績(jī)效。[7]DEA方法不需要人為設(shè)置權(quán)重，也沒有嚴(yán)格限制投入產(chǎn)出函數(shù)形式及變量的價(jià)格信息，因其簡(jiǎn)單、方便、容易理解而被廣泛采用。限于篇幅，此處不再贅述。

（二）變量選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)一般都以博士生導(dǎo)師等專業(yè)技術(shù)人員為核心成員，同時(shí)包括研究方向相同的碩士生導(dǎo)師、普通青年教師、博士生和碩士生等。作為一個(gè)整體，科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)投入了人力和經(jīng)費(fèi)，同時(shí)產(chǎn)出專利、著作、論文、獎(jiǎng)勵(lì)等科研成果和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等經(jīng)濟(jì)效益?？蒲许?xiàng)目具有雙重屬性，既代表著科研經(jīng)費(fèi)的取得，又意味著相關(guān)系列成果的形成，因與前面的經(jīng)費(fèi)投入和成果產(chǎn)出重復(fù)，此處不作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。具體指標(biāo)見表1所示。

需要說(shuō)明的是，指標(biāo)X1為團(tuán)隊(duì)中全時(shí)人員數(shù)量加上非全時(shí)人員折合全時(shí)人員數(shù)量，團(tuán)隊(duì)成員既包括教師又包括學(xué)術(shù)型研究生；指標(biāo)X2包括團(tuán)隊(duì)取得的橫向和縱向課題經(jīng)費(fèi)中實(shí)際內(nèi)部支出數(shù)；為體現(xiàn)科研產(chǎn)出的創(chuàng)新性，指標(biāo)Y2為中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSCD）論文和國(guó)外SCI、EI檢索論文；指標(biāo)Y4僅限于省部級(jí)以上科研獎(jiǎng)勵(lì)。考慮科學(xué)研究是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的過(guò)程，從投入到產(chǎn)出會(huì)有一定的時(shí)間跨度，很多科研成果是多個(gè)團(tuán)隊(duì)成員長(zhǎng)期積累的結(jié)果。因此，在評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效時(shí)必須涉及較長(zhǎng)的時(shí)間段，本文選擇3年為一個(gè)計(jì)算期，并借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，確定時(shí)滯期為1年。即投入數(shù)據(jù)為2009-2011年的合計(jì)數(shù)，產(chǎn)出數(shù)據(jù)為2010-2012年的合計(jì)數(shù)。所有原始數(shù)據(jù)均來(lái)源于對(duì)自然科學(xué)研究領(lǐng)域科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查，涉及到16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的428名科研人員和研究生。數(shù)據(jù)處理軟件為DEAP2.1、MaxDEA5.2和SPSS17.0等。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果及分析

對(duì)所有原始數(shù)據(jù)匯總后輸入軟件進(jìn)行處理，選擇DEA最基本的C2R和BC2模型，測(cè)算結(jié)果如表2所示?？梢姡?6個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)科研投入產(chǎn)出績(jī)效（技術(shù)效率）平均值為0.933，純技術(shù)效率平均值為0.962，規(guī)模效率平均值為0.968，說(shuō)明大部分科研團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面非常接近，沒有難以逾越的差距。

其中：（1）16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效及其分解指標(biāo)平均值都較高，說(shuō)明大部分團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間都較窄，整體差距較小；（2）科研績(jī)效最高的是DMU 3、7、8、10、11、12，這6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)，因而保持現(xiàn)有規(guī)模無(wú)需調(diào)整即可；（3）投入產(chǎn)出績(jī)效高于0.9的科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、4、5、9、15、16，這些團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面的差距在10%以內(nèi)，可在保持目前投入前提下采取各種激勵(lì)措施促進(jìn)產(chǎn)出，提高科研績(jī)效水平直至接近或者達(dá)到生產(chǎn)前沿面；DMU4、5、9、15、16這5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)還存在一個(gè)共同的特征，即科研整體技術(shù)無(wú)效但是科研純技術(shù)效率為1、科研規(guī)模效率不為1，所以通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；（4）技術(shù)無(wú)效的10個(gè)科研團(tuán)隊(duì)中，只有DMU4處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，可適當(dāng)擴(kuò)大科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模來(lái)接近最優(yōu)；DUM1、2、5、6、9、13、14、15、16這9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可縮小其科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效；（5）技術(shù)和規(guī)模都無(wú)效的創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、2、6、13、14，這幾個(gè)團(tuán)隊(duì)的整體科研績(jī)效偏低，距離生產(chǎn)前沿面較遠(yuǎn)，特別是DMU2和DUM6，績(jī)效水平在0.8以下。這說(shuō)明這幾個(gè)科研團(tuán)隊(duì)存在科研管理、技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模優(yōu)化等方面的問(wèn)題，必須找到根源加以解決。

（二）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效類別分析

為進(jìn)一步分析科研團(tuán)隊(duì)的不同類型及特點(diǎn)，根據(jù)人力投入多少和績(jī)效得分高低來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，其中A類規(guī)模大、績(jī)效高；B類規(guī)模大、績(jī)效低；C類規(guī)模小、績(jī)效高；D類規(guī)模小、績(jī)效低。人力投入的劃分標(biāo)準(zhǔn)為60人年，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則規(guī)模大，否則為規(guī)模??；績(jī)效的劃分標(biāo)準(zhǔn)為0.9，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則績(jī)效高，否則為績(jī)效低。具體如表3所示。A類團(tuán)隊(duì)有4個(gè)，盡管規(guī)模較大，但科研績(jī)效仍然很高，這類科研團(tuán)隊(duì)可著眼于挖掘現(xiàn)有人員的科研潛力，激發(fā)他們的科研熱情和創(chuàng)新能力，努力形成更多的科研成果。B類科研團(tuán)隊(duì)只有兩個(gè)，這類團(tuán)隊(duì)規(guī)模大，但科研績(jī)效偏低，需要優(yōu)化內(nèi)部人員，實(shí)行獎(jiǎng)懲適度的激勵(lì)機(jī)制，建議長(zhǎng)期無(wú)成果也沒有科研熱情的團(tuán)隊(duì)成員逐漸淡出團(tuán)隊(duì)，吸引更多科研能力強(qiáng)的新成員加入。C類科研團(tuán)隊(duì)有8個(gè)，它們規(guī)模小但績(jī)效高。這類團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該根據(jù)情況穩(wěn)定規(guī)模或者適度增加人手，但前提條件是引進(jìn)的人才需要德才兼?zhèn)洌扔锌蒲袩崆橛钟袆?chuàng)新能力。D類科研團(tuán)隊(duì)有兩個(gè)，它們規(guī)模小而且績(jī)效低。對(duì)于這種類型的團(tuán)隊(duì)，需要找到科研績(jī)效低的關(guān)鍵原因，到底是現(xiàn)有人員創(chuàng)新水平有限還是潛力沒能得到激發(fā)，抑或人力和經(jīng)費(fèi)投入限制，有針對(duì)性地制定解決的措施，努力提升團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)是高等教育的三大基本職能。隨著我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略部署的穩(wěn)步實(shí)施，創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)成為自然科學(xué)領(lǐng)域的常見研究模式。為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)其科研活動(dòng)，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的投入產(chǎn)出績(jī)效及其類別差異、特點(diǎn)進(jìn)行測(cè)算和分析，得出如下結(jié)論。

整體上，16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效較高，在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間有限。其中，6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)；5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)整體技術(shù)無(wú)效但是純技術(shù)效率為1，通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；僅有1個(gè)科研團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可通過(guò)調(diào)整科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效。根據(jù)人力投入和績(jī)效得分來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，分析每一類的特點(diǎn)并提出改進(jìn)、提升績(jī)效的措施。針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的發(fā)展現(xiàn)狀和績(jī)效評(píng)估結(jié)果，提出如下對(duì)策建議。

第一，卓越的領(lǐng)軍人物是科研團(tuán)隊(duì)的核心支柱和精神領(lǐng)袖，他首先要具備較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科研品德和堅(jiān)定信念，其次要有敏銳的學(xué)術(shù)敏感性和感悟力，最后要有良好的協(xié)調(diào)、管理能力和精神感召力。通過(guò)培養(yǎng)和選擇科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)科帶頭人，建立并優(yōu)化學(xué)術(shù)梯隊(duì)，形成團(tuán)隊(duì)內(nèi)部傳幫帶的良好氛圍，同時(shí)重視團(tuán)隊(duì)的文化建設(shè)。在團(tuán)隊(duì)領(lǐng)袖的感召下，所有成員同心協(xié)力、團(tuán)結(jié)協(xié)作、奮勇爭(zhēng)先，為團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。

第二，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)方式和管理體制，在團(tuán)隊(duì)中形成學(xué)術(shù)主導(dǎo)而非行政主導(dǎo)的風(fēng)氣。所有團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)科研能力和水平進(jìn)行提拔和獎(jiǎng)懲，杜絕近親繁殖、面子工程等現(xiàn)象。所有團(tuán)隊(duì)成員沒有高低貴賤之分，建立唯能力和品行的考核與激勵(lì)機(jī)制，對(duì)高水平成果加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)所有團(tuán)隊(duì)成員多出成果、出好成果。

第三，對(duì)規(guī)模較小、資源缺乏的新建團(tuán)隊(duì)，高校科研管理部門應(yīng)適當(dāng)予以幫助，團(tuán)隊(duì)成員也要通過(guò)多種渠道籌措科研經(jīng)費(fèi)，或者與其他團(tuán)隊(duì)共享科研資源和平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源和人才的流動(dòng)、學(xué)科交叉和融合，在此基礎(chǔ)上提高科研資源的利用效率，好鋼用在刀刃上。在有限的投入下激發(fā)潛力，提升科研產(chǎn)出和績(jī)效。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果及分析

對(duì)所有原始數(shù)據(jù)匯總后輸入軟件進(jìn)行處理，選擇DEA最基本的C2R和BC2模型，測(cè)算結(jié)果如表2所示?？梢姡?6個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)科研投入產(chǎn)出績(jī)效（技術(shù)效率）平均值為0.933，純技術(shù)效率平均值為0.962，規(guī)模效率平均值為0.968，說(shuō)明大部分科研團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面非常接近，沒有難以逾越的差距。

其中：（1）16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效及其分解指標(biāo)平均值都較高，說(shuō)明大部分團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間都較窄，整體差距較??；（2）科研績(jī)效最高的是DMU 3、7、8、10、11、12，這6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)，因而保持現(xiàn)有規(guī)模無(wú)需調(diào)整即可；（3）投入產(chǎn)出績(jī)效高于0.9的科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、4、5、9、15、16，這些團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面的差距在10%以內(nèi)，可在保持目前投入前提下采取各種激勵(lì)措施促進(jìn)產(chǎn)出，提高科研績(jī)效水平直至接近或者達(dá)到生產(chǎn)前沿面；DMU4、5、9、15、16這5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)還存在一個(gè)共同的特征，即科研整體技術(shù)無(wú)效但是科研純技術(shù)效率為1、科研規(guī)模效率不為1，所以通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；（4）技術(shù)無(wú)效的10個(gè)科研團(tuán)隊(duì)中，只有DMU4處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，可適當(dāng)擴(kuò)大科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模來(lái)接近最優(yōu)；DUM1、2、5、6、9、13、14、15、16這9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可縮小其科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效；（5）技術(shù)和規(guī)模都無(wú)效的創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、2、6、13、14，這幾個(gè)團(tuán)隊(duì)的整體科研績(jī)效偏低，距離生產(chǎn)前沿面較遠(yuǎn)，特別是DMU2和DUM6，績(jī)效水平在0.8以下。這說(shuō)明這幾個(gè)科研團(tuán)隊(duì)存在科研管理、技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模優(yōu)化等方面的問(wèn)題，必須找到根源加以解決。

（二）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效類別分析

為進(jìn)一步分析科研團(tuán)隊(duì)的不同類型及特點(diǎn)，根據(jù)人力投入多少和績(jī)效得分高低來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，其中A類規(guī)模大、績(jī)效高；B類規(guī)模大、績(jī)效低；C類規(guī)模小、績(jī)效高；D類規(guī)模小、績(jī)效低。人力投入的劃分標(biāo)準(zhǔn)為60人年，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則規(guī)模大，否則為規(guī)模??；績(jī)效的劃分標(biāo)準(zhǔn)為0.9，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則績(jī)效高，否則為績(jī)效低。具體如表3所示。A類團(tuán)隊(duì)有4個(gè)，盡管規(guī)模較大，但科研績(jī)效仍然很高，這類科研團(tuán)隊(duì)可著眼于挖掘現(xiàn)有人員的科研潛力，激發(fā)他們的科研熱情和創(chuàng)新能力，努力形成更多的科研成果。B類科研團(tuán)隊(duì)只有兩個(gè)，這類團(tuán)隊(duì)規(guī)模大，但科研績(jī)效偏低，需要優(yōu)化內(nèi)部人員，實(shí)行獎(jiǎng)懲適度的激勵(lì)機(jī)制，建議長(zhǎng)期無(wú)成果也沒有科研熱情的團(tuán)隊(duì)成員逐漸淡出團(tuán)隊(duì)，吸引更多科研能力強(qiáng)的新成員加入。C類科研團(tuán)隊(duì)有8個(gè)，它們規(guī)模小但績(jī)效高。這類團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該根據(jù)情況穩(wěn)定規(guī)?；蛘哌m度增加人手，但前提條件是引進(jìn)的人才需要德才兼?zhèn)?，既有科研熱情又有?chuàng)新能力。D類科研團(tuán)隊(duì)有兩個(gè)，它們規(guī)模小而且績(jī)效低。對(duì)于這種類型的團(tuán)隊(duì)，需要找到科研績(jī)效低的關(guān)鍵原因，到底是現(xiàn)有人員創(chuàng)新水平有限還是潛力沒能得到激發(fā)，抑或人力和經(jīng)費(fèi)投入限制，有針對(duì)性地制定解決的措施，努力提升團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)是高等教育的三大基本職能。隨著我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略部署的穩(wěn)步實(shí)施，創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)成為自然科學(xué)領(lǐng)域的常見研究模式。為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)其科研活動(dòng)，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的投入產(chǎn)出績(jī)效及其類別差異、特點(diǎn)進(jìn)行測(cè)算和分析，得出如下結(jié)論。

整體上，16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效較高，在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間有限。其中，6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)；5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)整體技術(shù)無(wú)效但是純技術(shù)效率為1，通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；僅有1個(gè)科研團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可通過(guò)調(diào)整科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效。根據(jù)人力投入和績(jī)效得分來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，分析每一類的特點(diǎn)并提出改進(jìn)、提升績(jī)效的措施。針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的發(fā)展現(xiàn)狀和績(jī)效評(píng)估結(jié)果，提出如下對(duì)策建議。

第一，卓越的領(lǐng)軍人物是科研團(tuán)隊(duì)的核心支柱和精神領(lǐng)袖，他首先要具備較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科研品德和堅(jiān)定信念，其次要有敏銳的學(xué)術(shù)敏感性和感悟力，最后要有良好的協(xié)調(diào)、管理能力和精神感召力。通過(guò)培養(yǎng)和選擇科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)科帶頭人，建立并優(yōu)化學(xué)術(shù)梯隊(duì)，形成團(tuán)隊(duì)內(nèi)部傳幫帶的良好氛圍，同時(shí)重視團(tuán)隊(duì)的文化建設(shè)。在團(tuán)隊(duì)領(lǐng)袖的感召下，所有成員同心協(xié)力、團(tuán)結(jié)協(xié)作、奮勇爭(zhēng)先，為團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。

第二，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)方式和管理體制，在團(tuán)隊(duì)中形成學(xué)術(shù)主導(dǎo)而非行政主導(dǎo)的風(fēng)氣。所有團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)科研能力和水平進(jìn)行提拔和獎(jiǎng)懲，杜絕近親繁殖、面子工程等現(xiàn)象。所有團(tuán)隊(duì)成員沒有高低貴賤之分，建立唯能力和品行的考核與激勵(lì)機(jī)制，對(duì)高水平成果加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)所有團(tuán)隊(duì)成員多出成果、出好成果。

第三，對(duì)規(guī)模較小、資源缺乏的新建團(tuán)隊(duì)，高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)適當(dāng)予以幫助，團(tuán)隊(duì)成員也要通過(guò)多種渠道籌措科研經(jīng)費(fèi)，或者與其他團(tuán)隊(duì)共享科研資源和平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源和人才的流動(dòng)、學(xué)科交叉和融合，在此基礎(chǔ)上提高科研資源的利用效率，好鋼用在刀刃上。在有限的投入下激發(fā)潛力，提升科研產(chǎn)出和績(jī)效。

參考文獻(xiàn)：

[1]何丁喜，葉楓.基于DEA的農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2007（5）：35-37.

[2]張喜愛.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建研究[J].科技管理研究，2009（2）：225-227.

[3]劉慧群.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效考核機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（24）：138-142.

[4]曹獻(xiàn)飛.基于可拓理論的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2012（12）：130-133.

[5]李鵬，張俊飚.農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度的實(shí)證研究[J].軟科學(xué)，2013（4）：88-93.

[6]Charnes A.，Cooper W.W.Preface to Topics in Data Envelopment Analysis [J].Annals of Operations Research，1984（1）：59-94.

[7]Banker R.D.，Charnes A.，Cooper W.W.Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiency in Data Envelopment Analysis [J].Management Science，1984（9）：1078-1092.

（責(zé)任編輯 陳志萍）

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估結(jié)果及分析

對(duì)所有原始數(shù)據(jù)匯總后輸入軟件進(jìn)行處理，選擇DEA最基本的C2R和BC2模型，測(cè)算結(jié)果如表2所示?？梢姡?6個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)科研投入產(chǎn)出績(jī)效（技術(shù)效率）平均值為0.933，純技術(shù)效率平均值為0.962，規(guī)模效率平均值為0.968，說(shuō)明大部分科研團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面非常接近，沒有難以逾越的差距。

其中：（1）16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效及其分解指標(biāo)平均值都較高，說(shuō)明大部分團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間都較窄，整體差距較??；（2）科研績(jī)效最高的是DMU 3、7、8、10、11、12，這6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)，因而保持現(xiàn)有規(guī)模無(wú)需調(diào)整即可；（3）投入產(chǎn)出績(jī)效高于0.9的科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、4、5、9、15、16，這些團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面的差距在10%以內(nèi)，可在保持目前投入前提下采取各種激勵(lì)措施促進(jìn)產(chǎn)出，提高科研績(jī)效水平直至接近或者達(dá)到生產(chǎn)前沿面；DMU4、5、9、15、16這5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)還存在一個(gè)共同的特征，即科研整體技術(shù)無(wú)效但是科研純技術(shù)效率為1、科研規(guī)模效率不為1，所以通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；（4）技術(shù)無(wú)效的10個(gè)科研團(tuán)隊(duì)中，只有DMU4處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，可適當(dāng)擴(kuò)大科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模來(lái)接近最優(yōu)；DUM1、2、5、6、9、13、14、15、16這9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可縮小其科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效；（5）技術(shù)和規(guī)模都無(wú)效的創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)有DMU1、2、6、13、14，這幾個(gè)團(tuán)隊(duì)的整體科研績(jī)效偏低，距離生產(chǎn)前沿面較遠(yuǎn)，特別是DMU2和DUM6，績(jī)效水平在0.8以下。這說(shuō)明這幾個(gè)科研團(tuán)隊(duì)存在科研管理、技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模優(yōu)化等方面的問(wèn)題，必須找到根源加以解決。

（二）高校創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效類別分析

為進(jìn)一步分析科研團(tuán)隊(duì)的不同類型及特點(diǎn)，根據(jù)人力投入多少和績(jī)效得分高低來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，其中A類規(guī)模大、績(jī)效高；B類規(guī)模大、績(jī)效低；C類規(guī)模小、績(jī)效高；D類規(guī)模小、績(jī)效低。人力投入的劃分標(biāo)準(zhǔn)為60人年，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則規(guī)模大，否則為規(guī)模小；績(jī)效的劃分標(biāo)準(zhǔn)為0.9，超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)則績(jī)效高，否則為績(jī)效低。具體如表3所示。A類團(tuán)隊(duì)有4個(gè)，盡管規(guī)模較大，但科研績(jī)效仍然很高，這類科研團(tuán)隊(duì)可著眼于挖掘現(xiàn)有人員的科研潛力，激發(fā)他們的科研熱情和創(chuàng)新能力，努力形成更多的科研成果。B類科研團(tuán)隊(duì)只有兩個(gè)，這類團(tuán)隊(duì)規(guī)模大，但科研績(jī)效偏低，需要優(yōu)化內(nèi)部人員，實(shí)行獎(jiǎng)懲適度的激勵(lì)機(jī)制，建議長(zhǎng)期無(wú)成果也沒有科研熱情的團(tuán)隊(duì)成員逐漸淡出團(tuán)隊(duì)，吸引更多科研能力強(qiáng)的新成員加入。C類科研團(tuán)隊(duì)有8個(gè)，它們規(guī)模小但績(jī)效高。這類團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該根據(jù)情況穩(wěn)定規(guī)模或者適度增加人手，但前提條件是引進(jìn)的人才需要德才兼?zhèn)洌扔锌蒲袩崆橛钟袆?chuàng)新能力。D類科研團(tuán)隊(duì)有兩個(gè)，它們規(guī)模小而且績(jī)效低。對(duì)于這種類型的團(tuán)隊(duì)，需要找到科研績(jī)效低的關(guān)鍵原因，到底是現(xiàn)有人員創(chuàng)新水平有限還是潛力沒能得到激發(fā)，抑或人力和經(jīng)費(fèi)投入限制，有針對(duì)性地制定解決的措施，努力提升團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效。

四、結(jié)論及對(duì)策建議

教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)是高等教育的三大基本職能。隨著我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略部署的穩(wěn)步實(shí)施，創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)成為自然科學(xué)領(lǐng)域的常見研究模式。為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)其科研活動(dòng)，本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的投入產(chǎn)出績(jī)效及其類別差異、特點(diǎn)進(jìn)行測(cè)算和分析，得出如下結(jié)論。

整體上，16個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效較高，在技術(shù)水平、管理流程、規(guī)模大小等方面的調(diào)整空間有限。其中，6個(gè)團(tuán)隊(duì)科研技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，構(gòu)成了團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)的生產(chǎn)前沿面，同時(shí)規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)；5個(gè)科研團(tuán)隊(duì)整體技術(shù)無(wú)效但是純技術(shù)效率為1，通過(guò)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模就可實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；僅有1個(gè)科研團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，9個(gè)團(tuán)隊(duì)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，可通過(guò)調(diào)整科研活動(dòng)規(guī)模來(lái)提高其規(guī)模效率和整體績(jī)效。根據(jù)人力投入和績(jī)效得分來(lái)劃分科研團(tuán)隊(duì)的類別，分析每一類的特點(diǎn)并提出改進(jìn)、提升績(jī)效的措施。針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的發(fā)展現(xiàn)狀和績(jī)效評(píng)估結(jié)果，提出如下對(duì)策建議。

第一，卓越的領(lǐng)軍人物是科研團(tuán)隊(duì)的核心支柱和精神領(lǐng)袖，他首先要具備較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科研品德和堅(jiān)定信念，其次要有敏銳的學(xué)術(shù)敏感性和感悟力，最后要有良好的協(xié)調(diào)、管理能力和精神感召力。通過(guò)培養(yǎng)和選擇科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)科帶頭人，建立并優(yōu)化學(xué)術(shù)梯隊(duì)，形成團(tuán)隊(duì)內(nèi)部傳幫帶的良好氛圍，同時(shí)重視團(tuán)隊(duì)的文化建設(shè)。在團(tuán)隊(duì)領(lǐng)袖的感召下，所有成員同心協(xié)力、團(tuán)結(jié)協(xié)作、奮勇爭(zhēng)先，為團(tuán)隊(duì)的共同目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量。

第二，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的科研團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)方式和管理體制，在團(tuán)隊(duì)中形成學(xué)術(shù)主導(dǎo)而非行政主導(dǎo)的風(fēng)氣。所有團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)科研能力和水平進(jìn)行提拔和獎(jiǎng)懲，杜絕近親繁殖、面子工程等現(xiàn)象。所有團(tuán)隊(duì)成員沒有高低貴賤之分，建立唯能力和品行的考核與激勵(lì)機(jī)制，對(duì)高水平成果加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)所有團(tuán)隊(duì)成員多出成果、出好成果。

第三，對(duì)規(guī)模較小、資源缺乏的新建團(tuán)隊(duì)，高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)適當(dāng)予以幫助，團(tuán)隊(duì)成員也要通過(guò)多種渠道籌措科研經(jīng)費(fèi)，或者與其他團(tuán)隊(duì)共享科研資源和平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源和人才的流動(dòng)、學(xué)科交叉和融合，在此基礎(chǔ)上提高科研資源的利用效率，好鋼用在刀刃上。在有限的投入下激發(fā)潛力，提升科研產(chǎn)出和績(jī)效。

參考文獻(xiàn)：

[1]何丁喜，葉楓.基于DEA的農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2007（5）：35-37.

[2]張喜愛.高校科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建研究[J].科技管理研究，2009（2）：225-227.

[3]劉慧群.高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效考核機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（24）：138-142.

[4]曹獻(xiàn)飛.基于可拓理論的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2012（12）：130-133.

[5]李鵬，張俊飚.農(nóng)業(yè)科研團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度的實(shí)證研究[J].軟科學(xué)，2013（4）：88-93.

[6]Charnes A.，Cooper W.W.Preface to Topics in Data Envelopment Analysis [J].Annals of Operations Research，1984（1）：59-94.

[7]Banker R.D.，Charnes A.，Cooper W.W.Some Models for Estimating Technical and Scale Inefficiency in Data Envelopment Analysis [J].Management Science，1984（9）：1078-1092.

（責(zé)任編輯 陳志萍）