董德利

摘要：氣候變化是一個(gè)長(zhǎng)期而緊迫的全球公共問題，應(yīng)對(duì)氣候變化仍然需要國(guó)際規(guī)則等制度公共產(chǎn)品。在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，并沒有一個(gè)生產(chǎn)和提供全球公共產(chǎn)品的當(dāng)然主體，因而全球公共產(chǎn)品往往處于供給不足的狀態(tài)，應(yīng)對(duì)全球氣候變化問題也不例外。然而，碳交易和市場(chǎng)理性為國(guó)際氣候合作提供了一種可能的選擇。由于應(yīng)對(duì)氣候變化很大程度上是一個(gè)遵循加總方式才能獲得的全球公共產(chǎn)品，碳交易制度在成本分擔(dān)和選擇性激勵(lì)兩個(gè)方面有利于促進(jìn)國(guó)際氣候合作。

關(guān)鍵詞：碳交易；市場(chǎng)理性；公共產(chǎn)品；氣候變化；合作

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2014）06-0082-06

氣候變化被認(rèn)為是一個(gè)長(zhǎng)期而緊迫的全球公共問題，而應(yīng)對(duì)全球氣候變化仍然需要國(guó)際規(guī)則這一制度公共產(chǎn)品。在由霸權(quán)主導(dǎo)向多極化均衡轉(zhuǎn)變的全球化過程中，國(guó)際規(guī)則可能通過國(guó)家間合作、國(guó)際組織以及個(gè)人發(fā)起的方式形成，①尤其是全球公共問題的日益多樣化，客觀上要求通過不同的國(guó)際規(guī)則提供方式與之適應(yīng)。另外，由于過程內(nèi)在地具有規(guī)范含義，或關(guān)于過程的信息反過來提供了關(guān)于結(jié)果的信息，②因此，在通過國(guó)家間合作制定國(guó)際規(guī)則時(shí)，制度演進(jìn)與集體行動(dòng)可以視為一個(gè)同步過程。對(duì)于國(guó)際規(guī)則的形成和變遷已經(jīng)有多種解釋，本文將應(yīng)對(duì)氣候變化與全球公共產(chǎn)品結(jié)合起來，分析氣候問題的公共產(chǎn)品性質(zhì)以及國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)氣候變化過程中的轉(zhuǎn)換機(jī)制，最后探討基于市場(chǎng)機(jī)制的國(guó)際氣候制度的有效性。

一、氣候變化問題的公共產(chǎn)品性質(zhì)

穩(wěn)定大氣濃度和應(yīng)對(duì)全球氣候變化具有典型的公共產(chǎn)品性質(zhì)。就氣候穩(wěn)定而言，即使一國(guó)不在溫室氣體減排上做出任何貢獻(xiàn)或承擔(dān)成本，它也能同那些實(shí)行減排的國(guó)家一樣享受氣候穩(wěn)定的成果，而任何一國(guó)對(duì)這種氣候穩(wěn)定的受益程度不會(huì)受到其他國(guó)家享用這種成果的影響。或者說，大氣容量是一種公共資源，由于各國(guó)的機(jī)會(huì)主義行為而導(dǎo)致對(duì)公共資源的過度使用，最終引起了氣候變化。同時(shí)，由于氣候變化所具有的生態(tài)系統(tǒng)特征，應(yīng)對(duì)氣候變化這一公共產(chǎn)品的提供依賴于國(guó)際社會(huì)的集體供給，任何國(guó)家僅靠自身對(duì)溫室氣體的減排不足以對(duì)公共產(chǎn)品產(chǎn)生有意義的影響，甚至需要幾乎所有國(guó)家都采取共同行動(dòng)才能有效提供這種公共產(chǎn)品。另外，國(guó)際氣候合作制度本身也可以看作是一種公共產(chǎn)品，而且具有收益遞增的特點(diǎn)，也就是說遵守制度的個(gè)體越多其運(yùn)行成本就越低，一個(gè)國(guó)家遵守制度不會(huì)妨礙和排除另一個(gè)國(guó)家遵守它，但一個(gè)國(guó)家不遵守制度卻妨礙另一個(gè)國(guó)家遵守它，最終可能導(dǎo)致制度的無(wú)效。值得注意的是，應(yīng)對(duì)氣候變化公共產(chǎn)品的供給很大程度上與公共選擇和集體行動(dòng)相似。

在應(yīng)對(duì)氣候變化的過程中，由于各國(guó)在氣候變化問題和其他問題上的偏好和重要性排序未必相同，由各國(guó)對(duì)氣候問題的偏好很難形成集體對(duì)氣候變化問題的一致選擇。因此，僅靠集體利益的增進(jìn)是不能吸引單個(gè)成員采取行動(dòng)的，盡管我們不排除可能有極少數(shù)非常重視環(huán)保問題的超理性談判推動(dòng)方，但對(duì)于大多數(shù)國(guó)家來說，一定是穩(wěn)定大氣溫室氣體含量之外的其他因素在起作用，而且所謂超理性談判方的選擇，也可以看作是按照自己的偏好排序進(jìn)行的選擇。因此，應(yīng)對(duì)氣候變化是集體行動(dòng)問題，也是全球公共產(chǎn)品的提供問題。

二、全球公共產(chǎn)品及其供給

1.全球公共產(chǎn)品的分析層次

所謂全球公共產(chǎn)品，③是指那些能使多國(guó)受益而不只是某一人口群體或某一代人受益的產(chǎn)品，并且現(xiàn)在和將來都不會(huì)以損害后代人的利益為代價(jià)來滿足當(dāng)代人的需要的公共產(chǎn)品。全球公共產(chǎn)品是公共產(chǎn)品概念在空間和時(shí)間范圍上的拓展，它除了一般公共產(chǎn)品的特性外，還有三個(gè)衡量尺度：跨國(guó)界、全球范圍、代際性。在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，并沒有一個(gè)生產(chǎn)和提供全球公共產(chǎn)品的當(dāng)然主體，因而全球公共產(chǎn)品往往處于供給不足的狀態(tài)。

全球公共產(chǎn)品的種類繁多，可以從不同角度進(jìn)行分類。斯蒂格利茨（Stiglitz）在其論文《國(guó)際公共品理論與國(guó)際組織的架構(gòu)》中劃分了五種類型的全球公共產(chǎn)品：國(guó)際經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、國(guó)際安全（政治穩(wěn)定）、國(guó)際環(huán)境、國(guó)際人道主義援助及國(guó)際上的知識(shí)共享。桑德勒（Sandler）根據(jù)性質(zhì)不同，將全球公共產(chǎn)品分為純?nèi)蚬财泛蜏?zhǔn)全球公共品。純?nèi)蚬财芳染哂蟹歉?jìng)爭(zhēng)性也具有非排他性，而準(zhǔn)全球公共品只滿足其中的一個(gè)性質(zhì)，其中具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的屬于全球俱樂部產(chǎn)品，具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的屬于全球公共資源。④英吉.考爾則根據(jù)產(chǎn)生和面臨問題的不同，將全球公共產(chǎn)品分為全球自然公共產(chǎn)品（natural global commons）、全球人為公共產(chǎn)品（human made global commons）和全球條件（global conditions），其中，全球自然公共產(chǎn)品是自然界本來就存在的，全球人為公共產(chǎn)品和全球條件則由人類的存在和發(fā)展而產(chǎn)生，二者的主要區(qū)別是，人為全球公共產(chǎn)品主要是存量，要求人類適當(dāng)?shù)叵M(fèi)以保證其充分發(fā)揮效用，而全球條件主要是流量，要求有充分的努力以保證其供給。諾德豪斯認(rèn)為，全球公共產(chǎn)品具有存量外部性的特征，⑤如氣候變化問題目前的影響或損害依賴于長(zhǎng)期積累起來的溫室氣體存量。由于時(shí)間滯后性，存量積累使得全球公共產(chǎn)品具有諸多不確定性。另外，還可以根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)分為全球最終公共產(chǎn)品和中間公共產(chǎn)品，當(dāng)然，這一劃分并不是絕對(duì)的。

關(guān)于全球公共產(chǎn)品的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：一是對(duì)全球公共產(chǎn)品內(nèi)涵與范圍的研究，主要探討其性質(zhì)、特征及分類和范圍；二是分析全球公共產(chǎn)品的供求機(jī)制，主要研究需求表達(dá)、誰(shuí)提供、提供方式與如何融資，從某種意義上，也可以說是利益表達(dá)與集體行動(dòng)的問題；三是公共產(chǎn)品的運(yùn)行機(jī)制問題，主要探討公共產(chǎn)品供給中的效率和公平，以及需要什么樣的規(guī)則來實(shí)現(xiàn)這一目的；四是評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，即如何判斷集體選擇的好壞和公共產(chǎn)品提供數(shù)量的適合程度。

2.全球公共產(chǎn)品的供給

國(guó)家層面與全球?qū)用婀伯a(chǎn)品的提供具有本質(zhì)的不同。全球公共產(chǎn)品的跨國(guó)屬性、生產(chǎn)上的軟約束以及所應(yīng)對(duì)問題的不同，導(dǎo)致了全球公共產(chǎn)品在如何提供、由誰(shuí)提供以及如何合成上的重大差別，尤其是全球公共產(chǎn)品往往是在各國(guó)自愿的基礎(chǔ)上通過不同合作形式來提供，從而為各個(gè)國(guó)家行為體在集體選擇中采取搭便車和策略行為提供了機(jī)會(huì)。Hirshleifer（1983）在對(duì)公共產(chǎn)品的社會(huì)聚合功能進(jìn)行分析時(shí)，根據(jù)個(gè)體在公共產(chǎn)品供給總量中的貢獻(xiàn)與社會(huì)可得公共產(chǎn)品總量之間的關(guān)系，曾經(jīng)提出三種基本的生產(chǎn)方式，包括積少成多、最弱關(guān)聯(lián)和最佳聚焦（見表1）。⑥

根據(jù)公共產(chǎn)品供給的不同方式，可以看出個(gè)體投入水平與全球公共產(chǎn)品總供給之間的關(guān)系以及個(gè)體在其中的作用。積少成多的加總方式中，每個(gè)國(guó)家對(duì)公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)將直接增加該公共產(chǎn)品的總供給水平，其中，如果個(gè)體國(guó)家為公共產(chǎn)品貢獻(xiàn)的每一單位與向全體使用的總水平添加的份額相等，則意味著每一個(gè)體的單位貢獻(xiàn)對(duì)總體公共產(chǎn)品的邊際貢獻(xiàn)相同，個(gè)體之間可以彼此替代，如果有些國(guó)家所提供的單位公共產(chǎn)品對(duì)全球公共產(chǎn)品具有不成比例的影響，那么這時(shí)公共產(chǎn)品的供給就不再是完全可替代的了，全球公共產(chǎn)品變?yōu)橛刹煌訖?quán)方式加總獲得。在公共產(chǎn)品的加總提供方式下，搭便車行為很有可能發(fā)生。而在最弱關(guān)聯(lián)方式中，公共產(chǎn)品的總供給量相當(dāng)于一個(gè)鏈條，個(gè)體貢獻(xiàn)對(duì)公共產(chǎn)品的提供缺一不可，從而每個(gè)個(gè)體對(duì)公共產(chǎn)品的供給數(shù)量都有一票否決權(quán)，但對(duì)公共產(chǎn)品貢獻(xiàn)最小的個(gè)體額度決定集體所能提供的公共產(chǎn)品數(shù)量，例如采取預(yù)防措施最少的國(guó)家將決定疾病蔓延的程度，最不穩(wěn)定的金融市場(chǎng)產(chǎn)生的擾動(dòng)將決定整體金融秩序。在這一方式下，伴隨最薄弱環(huán)節(jié)的投入增加，其公共產(chǎn)品的邊際收益會(huì)下降，因此會(huì)圍繞“需要誰(shuí)多做一些”出現(xiàn)國(guó)家間協(xié)調(diào)的困難。與此相反，最佳聚焦式公共產(chǎn)品的總供給量往往由參與國(guó)中的最大貢獻(xiàn)額單獨(dú)決定。這時(shí)如果公共產(chǎn)品只有獲得和未獲得之分，就是非連續(xù)性最佳聚焦公共產(chǎn)品，例如尋找治療某一疾病的方法。當(dāng)然，也有些屬于連續(xù)性最佳聚焦公共產(chǎn)品，其中個(gè)體的第二大貢獻(xiàn)額也可以對(duì)總量供給起增加作用，從而可能因資源投入達(dá)不到最優(yōu)而出現(xiàn)全球公共產(chǎn)品的供應(yīng)不足。⑦

當(dāng)許多全球公共產(chǎn)品遵循這樣一個(gè)加總過程時(shí)，一些產(chǎn)品或活動(dòng)的公共效應(yīng)甚至完全可以被替代，因而成為可交易的對(duì)象。如減少二氧化碳排放就是一個(gè)佐證，即如果參與者B可以比參與者A更便宜地減少排放，參與者A就可能通過支付參與者B一定的費(fèi)用，由B來提供A需要的減排額度。換個(gè)角度，如果要求所有國(guó)家都遵守一定的溫室氣體排放標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)對(duì)氣候變化很可能更適合采用最弱關(guān)聯(lián)方式，即由富裕國(guó)家向貧窮國(guó)家提供援助，進(jìn)而才能保證所有國(guó)家的利益。然而，如果再把應(yīng)對(duì)氣候變化看成是要求獲得技術(shù)進(jìn)步以促進(jìn)清潔能源的問題，則氣候變化公共產(chǎn)品的提供又適合最佳聚焦方式，即技術(shù)最強(qiáng)的國(guó)家集中資源優(yōu)先突破或設(shè)定排他性激勵(lì)機(jī)制更有解決氣候變化問題的可能。

三、氣候變化問題與轉(zhuǎn)換機(jī)制

應(yīng)對(duì)氣候變化是一個(gè)涉及公平與效率以及能源、技術(shù)與規(guī)則的綜合性問題，理論上，氣候變化全球公共產(chǎn)品可以采用不同的方式來提供。然而，如果將氣候變化全球公共產(chǎn)品置于公共選擇領(lǐng)域，則存在消費(fèi)的公共性、決策的公共性以及在全球不同地區(qū)凈收益分配的公共性如何匹配的問題。也就是說，氣候變化全球公共產(chǎn)品的供給依賴于國(guó)際社會(huì)的選擇。盡管各國(guó)政府是國(guó)際社會(huì)的當(dāng)然行為主體，但與一國(guó)之內(nèi)政府可以通過強(qiáng)制性征稅為國(guó)家公共產(chǎn)品籌集資金不同，在全球?qū)用嫔?，全球性政府的缺位使得全球公共產(chǎn)品以及其他全球集體行動(dòng)缺乏籌集資金的渠道。另外，從規(guī)則角度來看，一致同意是集體行動(dòng)的最高準(zhǔn)則，但由于各國(guó)利益訴求差異及應(yīng)對(duì)氣候變化能力的不同，由各國(guó)通過政府機(jī)制共同提供全球公共產(chǎn)品可謂舉步維艱。對(duì)此，現(xiàn)實(shí)中可能不得不更多采用一致同意規(guī)則的變化形式，如補(bǔ)償原則和議題關(guān)聯(lián)等方式，這在某種程度上有利于推動(dòng)集體行動(dòng)的實(shí)現(xiàn)，或者說通過選擇性激勵(lì)可以促進(jìn)各國(guó)的合作傾向。當(dāng)然，縮小行動(dòng)者集合也是一種促進(jìn)集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)的可能途徑。

實(shí)際上，在全球公共問題上，市場(chǎng)和政府兩種機(jī)制是可以相互補(bǔ)充的，私人利益與全球公共產(chǎn)品的供給相結(jié)合，使得政府之外的各類組織和公民社會(huì)也可以發(fā)揮積極作用，有效彌補(bǔ)因“政府缺位”導(dǎo)致的全球公共產(chǎn)品供給不足的問題。這是因?yàn)?，基于存量的全球公共問題常常要達(dá)到危機(jī)的程度才會(huì)被納入國(guó)際政策議程，在危機(jī)后果尚未顯現(xiàn)時(shí)，這類問題似乎很難得到應(yīng)有的重視。其次，逐利的市場(chǎng)行為主體在開發(fā)集體行動(dòng)潛在收益和創(chuàng)造新市場(chǎng)的過程中，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)集體行動(dòng)的政治支持，或者糾正政府間合作的失敗。再次，新的金融技術(shù)可以使國(guó)際合作通過金融市場(chǎng)克服資金和資源約束。例如以技術(shù)或資金轉(zhuǎn)移的形式激勵(lì)那些不能從全球公共產(chǎn)品供給中得到凈收益或者收益較少的國(guó)家的參與，可以使合作對(duì)有關(guān)各方都具有經(jīng)濟(jì)合理性從而使國(guó)際合作順利進(jìn)行。⑧

四、碳交易制度及其有效性

在應(yīng)對(duì)氣候變化的過程中，以京都機(jī)制為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)交易成為國(guó)際氣候合作制度的重要內(nèi)容。從公共產(chǎn)品角度來看，碳交易市場(chǎng)可能為全球氣候變化公共產(chǎn)品開辟了新的潛在收益和利益機(jī)制，它通過收益的轉(zhuǎn)移和再分配客觀上實(shí)現(xiàn)了某種程度的利益補(bǔ)償，用碳交易創(chuàng)造出來的經(jīng)濟(jì)利益改變各國(guó)決策的外部條件，從而在利益引導(dǎo)下促使各國(guó)在國(guó)際氣候合作中進(jìn)行自我行為調(diào)整。當(dāng)然，這一交易機(jī)制實(shí)質(zhì)上包含了對(duì)公平和效率原則的某種選擇，即利用市場(chǎng)的選擇功能體現(xiàn)溫室氣體減排過程中的機(jī)會(huì)公平。不可否認(rèn)，盡管碳排放交易承載著人類應(yīng)對(duì)氣候變化的重任，但是碳交易市場(chǎng)本身就是一個(gè)人為構(gòu)造的市場(chǎng)，對(duì)制度具有高度依賴性。

1.京都機(jī)制與碳排放交易制度

碳排放交易又稱碳交易，它屬于總量限制下的排污權(quán)交易的一種。根據(jù)世界銀行的定義，碳交易是指一方憑購(gòu)買合同向另一方支付以使溫室氣體排放減少或獲得既定量的溫室氣體排放權(quán)的行為。⑨該交易機(jī)制主要源于《京都議定書》，包括三種形式，即排放貿(mào)易（ET）、聯(lián)合履約（JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），允許附件一國(guó)家通過相互之間以及同發(fā)展中國(guó)家之間的合作，完成其有關(guān)限制和削減排放的承諾。實(shí)質(zhì)上，京都議定書是通過多邊談判對(duì)全球溫室氣體環(huán)境容量資源進(jìn)行初始分配，然后通過市場(chǎng)交易機(jī)制進(jìn)行再分配。

按照京都議定書的規(guī)定，溫室氣體排放權(quán)交易大致可以劃分為兩種類型。一種是以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的減排量交易，包括聯(lián)合履約（JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）兩種交易形式，其運(yùn)作基礎(chǔ)都是由附件一國(guó)家的企業(yè)購(gòu)買具有減排效益的項(xiàng)目所產(chǎn)生的額外減排量，再將此減排量抵消國(guó)內(nèi)需要承擔(dān)的減排義務(wù)。額外性是任何歸因于項(xiàng)目活動(dòng)而產(chǎn)生的減排量，其必要條件是，一個(gè)項(xiàng)目下的溫室氣體人為排放量要低于沒有項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)的排放量。JI項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量稱為減排單位（ERU），CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量稱為可核證的減排量（CER）。這兩種機(jī)制的不同之處在于聯(lián)合履約（JI）是附件一國(guó)家之間的合作機(jī)制，而清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）是附件一國(guó)家與非附件一國(guó)家之間的合作機(jī)制。

另一種是以配額為基礎(chǔ)的交易。與基于項(xiàng)目機(jī)制的溫室氣體排放權(quán)交易不同，在以配額為基礎(chǔ)的交易中購(gòu)買者所購(gòu)買的排放配額，是在限額與貿(mào)易機(jī)制（Cap&Trade System）下由管理者確定和分配（或拍賣）的。京都議定書下的國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制（ETS）即以配額交易為基礎(chǔ)，首先設(shè)定一個(gè)排放量的上限，然后受該體系管轄的每個(gè)企業(yè)將從環(huán)境管理者那里分配到相應(yīng)數(shù)量的“分配數(shù)量單位”（AAU），每個(gè)分配數(shù)量單位等于1噸CO2當(dāng)量。如果在承諾期間這些企業(yè)的溫室氣體排放量低于該分配數(shù)量，則剩余的AAU（代表溫室氣體的排放許可權(quán)）可以通過國(guó)際市場(chǎng)有償轉(zhuǎn)讓給那些實(shí)際排放水平高于其承諾而面臨違約風(fēng)險(xiǎn)的附件一國(guó)家的企業(yè)；反之，則必須到市場(chǎng)上購(gòu)買超額的“分配數(shù)量單位”（AAU）。京都議定書下的三種機(jī)制雖然具體形式不同，但都是以成本有效性為基礎(chǔ)并且采取異域減排的國(guó)際合作形式，實(shí)質(zhì)都是對(duì)溫室氣體減排的交易。通過該機(jī)制，國(guó)際社會(huì)在事實(shí)上可以將發(fā)展中國(guó)家引入減排行動(dòng)。

2.碳交易機(jī)制的利益相關(guān)者行為

在國(guó)際無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家間減排溫室氣體的合作都是基于自愿協(xié)議的原則，因此，基于合理分享合作收益的選擇性激勵(lì)顯得尤為必要，而作為京都機(jī)制之一的清潔機(jī)制因?yàn)樯婕鞍l(fā)展中國(guó)家的參與而受到格外關(guān)注。清潔機(jī)制的直接經(jīng)濟(jì)目的是幫助附件一國(guó)家獲得境外低成本的減排量指標(biāo)，從而實(shí)現(xiàn)全球減排成本的最小化，同時(shí)還可以使發(fā)展中國(guó)家在可持續(xù)發(fā)展方面獲得效益。隨著清潔機(jī)制下碳交易價(jià)格的走高，已經(jīng)有不少發(fā)展中國(guó)家參與該交易，但由于少數(shù)溫室氣體排放大國(guó)在該市場(chǎng)中占有較大份額，可能主導(dǎo)買方或者賣方市場(chǎng)，因此，市場(chǎng)雙方主要行為體的選擇對(duì)未來清潔機(jī)制的發(fā)展仍然起著關(guān)鍵作用。

從發(fā)達(dá)國(guó)家來看，目前其能源效率和技術(shù)水平都已經(jīng)達(dá)到較高程度，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的時(shí)期，在此基礎(chǔ)上減排溫室氣體需要開發(fā)更先進(jìn)的能源技術(shù)，由此導(dǎo)致減排成本較高且潛力有限，而發(fā)展中國(guó)家則有很大的減排潛力，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家一直設(shè)法將發(fā)展中國(guó)家納入減排義務(wù)。大部分發(fā)達(dá)國(guó)家締約方之所以最終能作出具有約束力的減排承諾，很大程度上要?dú)w因于包括清潔機(jī)制在內(nèi)的三項(xiàng)靈活機(jī)制的安排，從而使減排承諾對(duì)其本國(guó)經(jīng)濟(jì)可能造成的負(fù)面影響降到最低。

從發(fā)展中國(guó)家角度，清潔機(jī)制之所以能夠?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家所接受，一方面是因?yàn)閺臍夂蜃兓蚣芄s到京都議定書，發(fā)達(dá)國(guó)家作出了具體的限排目標(biāo)承諾，使其所承擔(dān)的義務(wù)性質(zhì)出現(xiàn)了根本的改變，另一方面，清潔機(jī)制為發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得資金和技術(shù)支持，以實(shí)現(xiàn)其自身和全球的碳減排提供了一個(gè)機(jī)會(huì)。伴隨技術(shù)進(jìn)步和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家繼續(xù)沿用高能耗、高污染和高資源投入的工業(yè)化發(fā)展模式越來越不可行，可持續(xù)發(fā)展成為可選擇的目標(biāo)，但是由于減排直接涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、機(jī)器設(shè)備更新和能源換代等，發(fā)展中國(guó)家依靠自身的力量可能在這個(gè)過程中面臨無(wú)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，清潔機(jī)制也可以看作是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。當(dāng)然，作為國(guó)際氣候合作的一部分，發(fā)展中國(guó)家在參與清潔機(jī)制上不可避免地存在機(jī)會(huì)成本與潛在風(fēng)險(xiǎn)等利益權(quán)衡問題。

首先是發(fā)展路徑的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有技術(shù)水平之下，即便對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，環(huán)境友好型技術(shù)也仍然是成本高昂的生產(chǎn)形式。清潔機(jī)制雖然為發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)提供了以更低成本實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的途徑，但是，發(fā)展中國(guó)家可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境技術(shù)的試驗(yàn)場(chǎng)，而技術(shù)鎖定效應(yīng)更可能削弱發(fā)展中國(guó)家在傳統(tǒng)發(fā)展道路上相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步增加對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴。

其次是貿(mào)易壁壘的問題。在溫室氣體減排壓力下，發(fā)達(dá)國(guó)家必定會(huì)不斷提高行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，這會(huì)加大發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的綠色技術(shù)鴻溝，給發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易上制造綠色壁壘提供了機(jī)會(huì)。歐盟部分國(guó)家近年來采用的諸如跨國(guó)環(huán)境稅等措施，客觀上使其國(guó)內(nèi)大企業(yè)逐漸占領(lǐng)了國(guó)際環(huán)保技術(shù)的制高點(diǎn)。盡管通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)減排和雙贏是清潔機(jī)制的內(nèi)在要求，但發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)往往更關(guān)注融資作用而忽視氣候有益技術(shù)由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)讓。

其三是污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家在全球產(chǎn)業(yè)分工中處于從屬地位，主要生產(chǎn)低端產(chǎn)品，承擔(dān)著發(fā)達(dá)國(guó)家目前已經(jīng)不生產(chǎn)的高耗能、高污染行業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)強(qiáng)制減排義務(wù)后，高耗能產(chǎn)業(yè)將不斷轉(zhuǎn)移到污染標(biāo)準(zhǔn)低的發(fā)展中國(guó)家，從而使污染在窮國(guó)而消費(fèi)在富國(guó)。在這種經(jīng)濟(jì)秩序下，盡管清潔機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)一定的資金、技術(shù)轉(zhuǎn)移，但最終承擔(dān)污染費(fèi)用的可能仍然是發(fā)展中國(guó)家。

其四是碳排放交易的定價(jià)權(quán)問題。清潔機(jī)制是相對(duì)于基準(zhǔn)線的具有額外性的減排，而基準(zhǔn)線是指在沒有CDM項(xiàng)目的情況下，按照東道國(guó)的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)特征對(duì)應(yīng)的國(guó)內(nèi)項(xiàng)目產(chǎn)生的溫室氣體排放水平，這種水平是計(jì)算CDM效益的參考點(diǎn)，項(xiàng)目額外性對(duì)基線標(biāo)準(zhǔn)的依賴增加了其不確定性。正如國(guó)際氣候合作中的政治因素一樣，清潔機(jī)制繁瑣的申請(qǐng)程序，使CDM項(xiàng)目最終獲得聯(lián)合國(guó)的批準(zhǔn)也受制于各方的利益博弈。國(guó)際碳排放交易已經(jīng)成為大宗商品交易，目前歐洲和美國(guó)已有多家碳交易所，減排量交易已經(jīng)進(jìn)入期貨和期權(quán)市場(chǎng)，從而使發(fā)達(dá)國(guó)家掌握了碳交易定價(jià)的主動(dòng)性，而發(fā)展中國(guó)家則缺乏定價(jià)權(quán)，往往以極低價(jià)格出售自己的碳排放信用，由此，發(fā)展中國(guó)家擔(dān)心清潔機(jī)制可能使其增加未來承諾時(shí)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的難度。

總的來看，清潔機(jī)制緩解了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)對(duì)氣候變化上的囚徒困境難題，推動(dòng)了發(fā)達(dá)國(guó)家的減排承諾以及發(fā)展中國(guó)家事實(shí)上的減排行動(dòng)，使發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家可以共同為溫室氣體減排做出貢獻(xiàn)，盡管該機(jī)制還存在很多問題，但過分夸大其風(fēng)險(xiǎn)也是不明智的。

3.碳交易制度的有效性

京都機(jī)制將限額—交易形式的市場(chǎng)機(jī)制引入了國(guó)際公約，成為國(guó)際氣候合作進(jìn)程中相對(duì)完整的制度框架，但是碳交易市場(chǎng)是人為構(gòu)造的市場(chǎng)，它除了受供求關(guān)系和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素的影響外，更受到國(guó)際條約等規(guī)則制度的影響和制約，這種系統(tǒng)能否長(zhǎng)期成為國(guó)際社會(huì)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的政策工具，還需要從國(guó)際機(jī)制的有效性角度來分析。

一是機(jī)制目標(biāo)的部分有效性。京都機(jī)制的根本目的是應(yīng)對(duì)氣候變化，相對(duì)于把氣候穩(wěn)定在避免人類危險(xiǎn)影響的水平，京都機(jī)制所實(shí)現(xiàn)的溫室氣體減排量和環(huán)境目標(biāo)還很有限，尤其美國(guó)退出京都協(xié)議更使得全球溫室氣體減排效果大打折扣。然而，京都機(jī)制另一個(gè)更直接的目的是實(shí)現(xiàn)減排成本的有效性。碳排放交易機(jī)制可以在國(guó)家、區(qū)域或全球等不同層面上實(shí)行，具有較強(qiáng)的靈活性和適應(yīng)性特點(diǎn)，通過該市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制形式，為附件一國(guó)家實(shí)現(xiàn)低成本的溫室氣體減排提供了可供選擇的途徑，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也多有共識(shí)。

二是履約機(jī)制的弱強(qiáng)制性。作為一種國(guó)際協(xié)議，京都機(jī)制具有“軟法”的性質(zhì)，主權(quán)國(guó)家可以選擇加入或退出該協(xié)議。為了強(qiáng)化京都協(xié)議的執(zhí)行，2000年在海牙會(huì)議上通過了一個(gè)提案，規(guī)定如果一個(gè)國(guó)家在第一控制期內(nèi)沒有達(dá)到預(yù)先設(shè)定的排放目標(biāo)，那么在下一個(gè)控制期內(nèi)該國(guó)就必須減少更多的排放量作為補(bǔ)償。如果這個(gè)國(guó)家不遵守要求，那么在第三個(gè)控制期內(nèi)，必須把前兩個(gè)周期內(nèi)未完成的排放量完成，還必須接受其他懲罰。但是，這些規(guī)定仍然存在很多現(xiàn)實(shí)問題，首先，對(duì)不服從行為的懲罰總是向后推遲，而推遲的懲罰可能永遠(yuǎn)都不會(huì)被真正執(zhí)行；其次，沒有完成減排量的國(guó)家被要求自己懲罰自己，并沒有制定一種機(jī)制來懲罰那些不遵守協(xié)議又拒不懲罰自己的國(guó)家。再次，未來控制周期內(nèi)的排放限額并沒有確定，仍然是協(xié)議執(zhí)行過程中需要博弈的因素，那些在遵守協(xié)議過程中面臨問題的國(guó)家，可以通過談判給未來的減排設(shè)置新的上限，從而逃避可能的懲罰。最后，京都議定書規(guī)定任何捆綁的服從機(jī)制必須以修正案的形式通過才可以實(shí)行，但一個(gè)修正案幾乎就是一個(gè)新的條約。⑩

三是機(jī)制延續(xù)的可能性。作為一種全球治理方式，京都機(jī)制是各國(guó)在科學(xué)認(rèn)知、政治意愿與經(jīng)濟(jì)利益影響下進(jìn)行博弈的產(chǎn)物，它是各行為主體在一定范圍內(nèi)的利益或目標(biāo)基本一致或部分一致的結(jié)果，利益一致的范圍和程度決定了進(jìn)一步合作的范圍和水平。未來的國(guó)際氣候制度不論如何發(fā)展都離不開一些基本的要素，包括環(huán)境目標(biāo)設(shè)定、減排義務(wù)分擔(dān)、成本有效性及法律約束力等內(nèi)容，后京都時(shí)代的國(guó)際氣候談判無(wú)非是重新對(duì)這些要素做出選擇或進(jìn)行組合。京都機(jī)制將各國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素與應(yīng)對(duì)氣候變化聯(lián)系起來，尤其是利用市場(chǎng)手段使國(guó)際合作的潛在收益能夠在各國(guó)之間進(jìn)行分配，為國(guó)際社會(huì)提供了某種監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，降低了交易費(fèi)用。盡管產(chǎn)權(quán)界定并不是市場(chǎng)自身能夠完成的，其發(fā)展前景仍依賴于各國(guó)的政治博弈以及附件一國(guó)家的真實(shí)履約程度，但氣候變化引發(fā)的問題是多方面的，沒有一個(gè)國(guó)際機(jī)制能夠同時(shí)解決所有問題，從市場(chǎng)機(jī)制可以在碳排放權(quán)界定后自我執(zhí)行的角度，今后的國(guó)際氣候合作制度必然要從京都機(jī)制中獲取有益的借鑒，即使后京都時(shí)代各國(guó)不能達(dá)成繼續(xù)減排的一致目標(biāo)，碳市場(chǎng)仍會(huì)繼續(xù)存在，只是其應(yīng)用范圍可能不是在全球而是在區(qū)域?qū)哟巍?/p>

五、結(jié)語(yǔ)

應(yīng)對(duì)氣候變化很大程度上是一個(gè)遵循加總方式才能獲得的全球公共產(chǎn)品，那么，從選擇性激勵(lì)角度，國(guó)際氣候合作需要解決兩個(gè)難題，一是如何融合各國(guó)在溫室氣體減排中的利益沖突，二是如何降低全球減排的成本。作為一種國(guó)際環(huán)境規(guī)制機(jī)制，京都協(xié)議是國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化的正式制度約束，它采取碳交易機(jī)制的形式，一方面提高了溫室氣體減排的潛在收益，另一方面，通過成本與收益的再分配，鼓勵(lì)了那些不能從氣候變化全球公共產(chǎn)品中得到凈收益或者收益相對(duì)較少的國(guó)家的參與。實(shí)際上，碳排放交易機(jī)制并不會(huì)改變各國(guó)自我利益至上的決策原則，它對(duì)氣候變化公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)并不在于執(zhí)行各國(guó)必須遵守的規(guī)則，而在于碳交易機(jī)制改變了各國(guó)決策的外部環(huán)境，它能在政府間促進(jìn)協(xié)議的達(dá)成并分散執(zhí)行協(xié)議，使各國(guó)從公平困境的局限中找到一個(gè)可能的折衷方案，而且碳交易機(jī)制既幫助發(fā)達(dá)國(guó)家履行減排義務(wù)，又協(xié)助發(fā)展中國(guó)家獲得一定的資金和技術(shù)，既可以在國(guó)際層面上運(yùn)行，也可以在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部施行，從而可能在利益和效率引導(dǎo)下促進(jìn)更多國(guó)家的參與。

致謝：本文在我博士論文的基礎(chǔ)上整理形成，感謝中國(guó)社會(huì)科學(xué)院張宇燕研究員的指導(dǎo)！當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。

注釋

①?gòu)堄钛啵骸度蚧c中國(guó)發(fā)展》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第23頁(yè)。②[澳]杰佛瑞·布倫南、[美]詹姆斯·M. 布坎南：《憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：規(guī)則的理由》，馮克利等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004年，第19頁(yè)。③⑦⑩[美]英吉·考爾：《全球化之道》，張春波、高靜譯，人民出版社，2006年，第18頁(yè)、第118—120頁(yè)、第275頁(yè)。④Marco Ferroni and Ashoka Mody ， eds.International Public Goods：Incentives，Measurement and Financing.Holland：Kluwer Academic Publishers and The World Bank，2002：86—87.⑤《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》，中文版第3卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第484—486頁(yè)。⑥Hirshleifer J.，“From weakest-link to best-shot： the voluntary provision of public goods”，Public Choice，1983（41）：371—386.⑧吳美華，張彥偉：《基于全球框架的新公共金融理論研究》，《金融研究》2006年第12期，第23—31頁(yè)。⑨Capoor K，Ambrosip.2007，State and trends of the Carbon Market 2007，http：//web.worldbank.org/WBSITE/EXT.莊貴陽(yáng)、陳迎：《國(guó)際氣候制度與中國(guó)》，世界知識(shí)出版社，2005年，176頁(yè)。

責(zé)任編輯：曉立

一是機(jī)制目標(biāo)的部分有效性。京都機(jī)制的根本目的是應(yīng)對(duì)氣候變化，相對(duì)于把氣候穩(wěn)定在避免人類危險(xiǎn)影響的水平，京都機(jī)制所實(shí)現(xiàn)的溫室氣體減排量和環(huán)境目標(biāo)還很有限，尤其美國(guó)退出京都協(xié)議更使得全球溫室氣體減排效果大打折扣。然而，京都機(jī)制另一個(gè)更直接的目的是實(shí)現(xiàn)減排成本的有效性。碳排放交易機(jī)制可以在國(guó)家、區(qū)域或全球等不同層面上實(shí)行，具有較強(qiáng)的靈活性和適應(yīng)性特點(diǎn)，通過該市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制形式，為附件一國(guó)家實(shí)現(xiàn)低成本的溫室氣體減排提供了可供選擇的途徑，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也多有共識(shí)。

二是履約機(jī)制的弱強(qiáng)制性。作為一種國(guó)際協(xié)議，京都機(jī)制具有“軟法”的性質(zhì)，主權(quán)國(guó)家可以選擇加入或退出該協(xié)議。為了強(qiáng)化京都協(xié)議的執(zhí)行，2000年在海牙會(huì)議上通過了一個(gè)提案，規(guī)定如果一個(gè)國(guó)家在第一控制期內(nèi)沒有達(dá)到預(yù)先設(shè)定的排放目標(biāo)，那么在下一個(gè)控制期內(nèi)該國(guó)就必須減少更多的排放量作為補(bǔ)償。如果這個(gè)國(guó)家不遵守要求，那么在第三個(gè)控制期內(nèi)，必須把前兩個(gè)周期內(nèi)未完成的排放量完成，還必須接受其他懲罰。但是，這些規(guī)定仍然存在很多現(xiàn)實(shí)問題，首先，對(duì)不服從行為的懲罰總是向后推遲，而推遲的懲罰可能永遠(yuǎn)都不會(huì)被真正執(zhí)行；其次，沒有完成減排量的國(guó)家被要求自己懲罰自己，并沒有制定一種機(jī)制來懲罰那些不遵守協(xié)議又拒不懲罰自己的國(guó)家。再次，未來控制周期內(nèi)的排放限額并沒有確定，仍然是協(xié)議執(zhí)行過程中需要博弈的因素，那些在遵守協(xié)議過程中面臨問題的國(guó)家，可以通過談判給未來的減排設(shè)置新的上限，從而逃避可能的懲罰。最后，京都議定書規(guī)定任何捆綁的服從機(jī)制必須以修正案的形式通過才可以實(shí)行，但一個(gè)修正案幾乎就是一個(gè)新的條約。⑩

三是機(jī)制延續(xù)的可能性。作為一種全球治理方式，京都機(jī)制是各國(guó)在科學(xué)認(rèn)知、政治意愿與經(jīng)濟(jì)利益影響下進(jìn)行博弈的產(chǎn)物，它是各行為主體在一定范圍內(nèi)的利益或目標(biāo)基本一致或部分一致的結(jié)果，利益一致的范圍和程度決定了進(jìn)一步合作的范圍和水平。未來的國(guó)際氣候制度不論如何發(fā)展都離不開一些基本的要素，包括環(huán)境目標(biāo)設(shè)定、減排義務(wù)分擔(dān)、成本有效性及法律約束力等內(nèi)容，后京都時(shí)代的國(guó)際氣候談判無(wú)非是重新對(duì)這些要素做出選擇或進(jìn)行組合。京都機(jī)制將各國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素與應(yīng)對(duì)氣候變化聯(lián)系起來，尤其是利用市場(chǎng)手段使國(guó)際合作的潛在收益能夠在各國(guó)之間進(jìn)行分配，為國(guó)際社會(huì)提供了某種監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，降低了交易費(fèi)用。盡管產(chǎn)權(quán)界定并不是市場(chǎng)自身能夠完成的，其發(fā)展前景仍依賴于各國(guó)的政治博弈以及附件一國(guó)家的真實(shí)履約程度，但氣候變化引發(fā)的問題是多方面的，沒有一個(gè)國(guó)際機(jī)制能夠同時(shí)解決所有問題，從市場(chǎng)機(jī)制可以在碳排放權(quán)界定后自我執(zhí)行的角度，今后的國(guó)際氣候合作制度必然要從京都機(jī)制中獲取有益的借鑒，即使后京都時(shí)代各國(guó)不能達(dá)成繼續(xù)減排的一致目標(biāo)，碳市場(chǎng)仍會(huì)繼續(xù)存在，只是其應(yīng)用范圍可能不是在全球而是在區(qū)域?qū)哟巍?/p>

五、結(jié)語(yǔ)

應(yīng)對(duì)氣候變化很大程度上是一個(gè)遵循加總方式才能獲得的全球公共產(chǎn)品，那么，從選擇性激勵(lì)角度，國(guó)際氣候合作需要解決兩個(gè)難題，一是如何融合各國(guó)在溫室氣體減排中的利益沖突，二是如何降低全球減排的成本。作為一種國(guó)際環(huán)境規(guī)制機(jī)制，京都協(xié)議是國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化的正式制度約束，它采取碳交易機(jī)制的形式，一方面提高了溫室氣體減排的潛在收益，另一方面，通過成本與收益的再分配，鼓勵(lì)了那些不能從氣候變化全球公共產(chǎn)品中得到凈收益或者收益相對(duì)較少的國(guó)家的參與。實(shí)際上，碳排放交易機(jī)制并不會(huì)改變各國(guó)自我利益至上的決策原則，它對(duì)氣候變化公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)并不在于執(zhí)行各國(guó)必須遵守的規(guī)則，而在于碳交易機(jī)制改變了各國(guó)決策的外部環(huán)境，它能在政府間促進(jìn)協(xié)議的達(dá)成并分散執(zhí)行協(xié)議，使各國(guó)從公平困境的局限中找到一個(gè)可能的折衷方案，而且碳交易機(jī)制既幫助發(fā)達(dá)國(guó)家履行減排義務(wù)，又協(xié)助發(fā)展中國(guó)家獲得一定的資金和技術(shù)，既可以在國(guó)際層面上運(yùn)行，也可以在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部施行，從而可能在利益和效率引導(dǎo)下促進(jìn)更多國(guó)家的參與。

致謝：本文在我博士論文的基礎(chǔ)上整理形成，感謝中國(guó)社會(huì)科學(xué)院張宇燕研究員的指導(dǎo)！當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。

注釋

①?gòu)堄钛啵骸度蚧c中國(guó)發(fā)展》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第23頁(yè)。②[澳]杰佛瑞·布倫南、[美]詹姆斯·M. 布坎南：《憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：規(guī)則的理由》，馮克利等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004年，第19頁(yè)。③⑦⑩[美]英吉·考爾：《全球化之道》，張春波、高靜譯，人民出版社，2006年，第18頁(yè)、第118—120頁(yè)、第275頁(yè)。④Marco Ferroni and Ashoka Mody ， eds.International Public Goods：Incentives，Measurement and Financing.Holland：Kluwer Academic Publishers and The World Bank，2002：86—87.⑤《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》，中文版第3卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第484—486頁(yè)。⑥Hirshleifer J.，“From weakest-link to best-shot： the voluntary provision of public goods”，Public Choice，1983（41）：371—386.⑧吳美華，張彥偉：《基于全球框架的新公共金融理論研究》，《金融研究》2006年第12期，第23—31頁(yè)。⑨Capoor K，Ambrosip.2007，State and trends of the Carbon Market 2007，http：//web.worldbank.org/WBSITE/EXT.莊貴陽(yáng)、陳迎：《國(guó)際氣候制度與中國(guó)》，世界知識(shí)出版社，2005年，176頁(yè)。

責(zé)任編輯：曉立

一是機(jī)制目標(biāo)的部分有效性。京都機(jī)制的根本目的是應(yīng)對(duì)氣候變化，相對(duì)于把氣候穩(wěn)定在避免人類危險(xiǎn)影響的水平，京都機(jī)制所實(shí)現(xiàn)的溫室氣體減排量和環(huán)境目標(biāo)還很有限，尤其美國(guó)退出京都協(xié)議更使得全球溫室氣體減排效果大打折扣。然而，京都機(jī)制另一個(gè)更直接的目的是實(shí)現(xiàn)減排成本的有效性。碳排放交易機(jī)制可以在國(guó)家、區(qū)域或全球等不同層面上實(shí)行，具有較強(qiáng)的靈活性和適應(yīng)性特點(diǎn)，通過該市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制形式，為附件一國(guó)家實(shí)現(xiàn)低成本的溫室氣體減排提供了可供選擇的途徑，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也多有共識(shí)。

二是履約機(jī)制的弱強(qiáng)制性。作為一種國(guó)際協(xié)議，京都機(jī)制具有“軟法”的性質(zhì)，主權(quán)國(guó)家可以選擇加入或退出該協(xié)議。為了強(qiáng)化京都協(xié)議的執(zhí)行，2000年在海牙會(huì)議上通過了一個(gè)提案，規(guī)定如果一個(gè)國(guó)家在第一控制期內(nèi)沒有達(dá)到預(yù)先設(shè)定的排放目標(biāo)，那么在下一個(gè)控制期內(nèi)該國(guó)就必須減少更多的排放量作為補(bǔ)償。如果這個(gè)國(guó)家不遵守要求，那么在第三個(gè)控制期內(nèi)，必須把前兩個(gè)周期內(nèi)未完成的排放量完成，還必須接受其他懲罰。但是，這些規(guī)定仍然存在很多現(xiàn)實(shí)問題，首先，對(duì)不服從行為的懲罰總是向后推遲，而推遲的懲罰可能永遠(yuǎn)都不會(huì)被真正執(zhí)行；其次，沒有完成減排量的國(guó)家被要求自己懲罰自己，并沒有制定一種機(jī)制來懲罰那些不遵守協(xié)議又拒不懲罰自己的國(guó)家。再次，未來控制周期內(nèi)的排放限額并沒有確定，仍然是協(xié)議執(zhí)行過程中需要博弈的因素，那些在遵守協(xié)議過程中面臨問題的國(guó)家，可以通過談判給未來的減排設(shè)置新的上限，從而逃避可能的懲罰。最后，京都議定書規(guī)定任何捆綁的服從機(jī)制必須以修正案的形式通過才可以實(shí)行，但一個(gè)修正案幾乎就是一個(gè)新的條約。⑩

三是機(jī)制延續(xù)的可能性。作為一種全球治理方式，京都機(jī)制是各國(guó)在科學(xué)認(rèn)知、政治意愿與經(jīng)濟(jì)利益影響下進(jìn)行博弈的產(chǎn)物，它是各行為主體在一定范圍內(nèi)的利益或目標(biāo)基本一致或部分一致的結(jié)果，利益一致的范圍和程度決定了進(jìn)一步合作的范圍和水平。未來的國(guó)際氣候制度不論如何發(fā)展都離不開一些基本的要素，包括環(huán)境目標(biāo)設(shè)定、減排義務(wù)分擔(dān)、成本有效性及法律約束力等內(nèi)容，后京都時(shí)代的國(guó)際氣候談判無(wú)非是重新對(duì)這些要素做出選擇或進(jìn)行組合。京都機(jī)制將各國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素與應(yīng)對(duì)氣候變化聯(lián)系起來，尤其是利用市場(chǎng)手段使國(guó)際合作的潛在收益能夠在各國(guó)之間進(jìn)行分配，為國(guó)際社會(huì)提供了某種監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，降低了交易費(fèi)用。盡管產(chǎn)權(quán)界定并不是市場(chǎng)自身能夠完成的，其發(fā)展前景仍依賴于各國(guó)的政治博弈以及附件一國(guó)家的真實(shí)履約程度，但氣候變化引發(fā)的問題是多方面的，沒有一個(gè)國(guó)際機(jī)制能夠同時(shí)解決所有問題，從市場(chǎng)機(jī)制可以在碳排放權(quán)界定后自我執(zhí)行的角度，今后的國(guó)際氣候合作制度必然要從京都機(jī)制中獲取有益的借鑒，即使后京都時(shí)代各國(guó)不能達(dá)成繼續(xù)減排的一致目標(biāo)，碳市場(chǎng)仍會(huì)繼續(xù)存在，只是其應(yīng)用范圍可能不是在全球而是在區(qū)域?qū)哟巍?/p>

五、結(jié)語(yǔ)

應(yīng)對(duì)氣候變化很大程度上是一個(gè)遵循加總方式才能獲得的全球公共產(chǎn)品，那么，從選擇性激勵(lì)角度，國(guó)際氣候合作需要解決兩個(gè)難題，一是如何融合各國(guó)在溫室氣體減排中的利益沖突，二是如何降低全球減排的成本。作為一種國(guó)際環(huán)境規(guī)制機(jī)制，京都協(xié)議是國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化的正式制度約束，它采取碳交易機(jī)制的形式，一方面提高了溫室氣體減排的潛在收益，另一方面，通過成本與收益的再分配，鼓勵(lì)了那些不能從氣候變化全球公共產(chǎn)品中得到凈收益或者收益相對(duì)較少的國(guó)家的參與。實(shí)際上，碳排放交易機(jī)制并不會(huì)改變各國(guó)自我利益至上的決策原則，它對(duì)氣候變化公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)并不在于執(zhí)行各國(guó)必須遵守的規(guī)則，而在于碳交易機(jī)制改變了各國(guó)決策的外部環(huán)境，它能在政府間促進(jìn)協(xié)議的達(dá)成并分散執(zhí)行協(xié)議，使各國(guó)從公平困境的局限中找到一個(gè)可能的折衷方案，而且碳交易機(jī)制既幫助發(fā)達(dá)國(guó)家履行減排義務(wù)，又協(xié)助發(fā)展中國(guó)家獲得一定的資金和技術(shù)，既可以在國(guó)際層面上運(yùn)行，也可以在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部施行，從而可能在利益和效率引導(dǎo)下促進(jìn)更多國(guó)家的參與。

致謝：本文在我博士論文的基礎(chǔ)上整理形成，感謝中國(guó)社會(huì)科學(xué)院張宇燕研究員的指導(dǎo)！當(dāng)然文責(zé)自負(fù)。

注釋

①?gòu)堄钛啵骸度蚧c中國(guó)發(fā)展》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2007年，第23頁(yè)。②[澳]杰佛瑞·布倫南、[美]詹姆斯·M. 布坎南：《憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)：規(guī)則的理由》，馮克利等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004年，第19頁(yè)。③⑦⑩[美]英吉·考爾：《全球化之道》，張春波、高靜譯，人民出版社，2006年，第18頁(yè)、第118—120頁(yè)、第275頁(yè)。④Marco Ferroni and Ashoka Mody ， eds.International Public Goods：Incentives，Measurement and Financing.Holland：Kluwer Academic Publishers and The World Bank，2002：86—87.⑤《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》，中文版第3卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第484—486頁(yè)。⑥Hirshleifer J.，“From weakest-link to best-shot： the voluntary provision of public goods”，Public Choice，1983（41）：371—386.⑧吳美華，張彥偉：《基于全球框架的新公共金融理論研究》，《金融研究》2006年第12期，第23—31頁(yè)。⑨Capoor K，Ambrosip.2007，State and trends of the Carbon Market 2007，http：//web.worldbank.org/WBSITE/EXT.莊貴陽(yáng)、陳迎：《國(guó)際氣候制度與中國(guó)》，世界知識(shí)出版社，2005年，176頁(yè)。

責(zé)任編輯：曉立