梁威

內(nèi)容摘要：本文試圖通過(guò)對(duì)古代中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系的詳細(xì)考察，從理論上構(gòu)建一個(gè)真正符合古代中國(guó)特性的小農(nóng)及其家庭的儲(chǔ)蓄、投資、生產(chǎn)模型，幫助我們以微觀的視角來(lái)理解古代中國(guó)的生產(chǎn)制度、社會(huì)組織制度，進(jìn)而更好地解釋古代中國(guó)在近代迅速衰落的現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：儒家孝道 小農(nóng)體系 經(jīng)濟(jì)績(jī)效 中國(guó)經(jīng)濟(jì)

引言

近年來(lái)，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為有效率的經(jīng)濟(jì)制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因，同時(shí)，對(duì)產(chǎn)權(quán)的必要保護(hù)則是有效率的經(jīng)濟(jì)制度的根本特性（North，1973；Acemoglou，2010）。而一些簡(jiǎn)單的現(xiàn)象就能夠佐證這一觀點(diǎn)，例如，同樣文化體系下的朝鮮和韓國(guó)、東德和西德分別處于一個(gè)集權(quán)的集體產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)制度和一個(gè)自由的強(qiáng)調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度，集體產(chǎn)權(quán)制度下的朝鮮和東德經(jīng)濟(jì)蕭條，但自由的強(qiáng)調(diào)私人產(chǎn)權(quán)的韓國(guó)和西德則經(jīng)濟(jì)繁榮（Acemoglou，2001）。在這一理論的影響下，有學(xué)者（李金波，聶輝華，2011）從我國(guó)古代際交換契約的性質(zhì)著手，研究儒家孝道這種特殊的社會(huì)規(guī)范的作用、形成和維持的內(nèi)在機(jī)理，以此來(lái)解釋我國(guó)古代經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，在缺乏儲(chǔ)蓄技術(shù)和信貸市場(chǎng)的古代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，家庭會(huì)以內(nèi)部代際物品轉(zhuǎn)移的形式來(lái)進(jìn)行儲(chǔ)蓄，平滑消費(fèi)，應(yīng)對(duì)不確定性。然而，代際交換契約天然地存在難以證實(shí)、容易違約的問(wèn)題，這種履約問(wèn)題將影響到上一代人對(duì)下一代人的投資激勵(lì)，需要適當(dāng)?shù)闹贫劝才艁?lái)對(duì)之進(jìn)行規(guī)避。以孝為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范正是應(yīng)這種需求而產(chǎn)生的。而在中國(guó)古代社會(huì)，孝道實(shí)際上是一種變相的儲(chǔ)蓄機(jī)制，是對(duì)縱向代際交易產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)具有重要意義。由于代際交換契約和孝道本身的特性，其實(shí)施需要統(tǒng)治者進(jìn)行一定程度的干預(yù)。而統(tǒng)治者的干預(yù)則面臨著兩方面的權(quán)衡：一方面推行孝道可以給統(tǒng)治者增加社會(huì)總產(chǎn)出和稅收，但另一方面又提高了其征召軍隊(duì)和對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)的成本。因而，統(tǒng)治者所面臨的內(nèi)外部環(huán)境和本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)影響著這種權(quán)衡，當(dāng)統(tǒng)治者面臨較強(qiáng)的外部威脅時(shí)，其推行孝道的激勵(lì)就會(huì)下降，當(dāng)生產(chǎn)技術(shù)更加偏好于青年人時(shí)，統(tǒng)治者推行孝道的激勵(lì)也會(huì)不足。以此為基礎(chǔ)，他們撰文描述了古代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的兩種均衡：一類均衡和二類均衡。通過(guò)梳理歷史，認(rèn)為古代中原文明是一類均衡的典型，匈奴文明是二類均衡的典型，而羅馬文明則經(jīng)歷了由一類均衡轉(zhuǎn)向二類均衡的過(guò)程。

現(xiàn)有關(guān)于近代中國(guó)迅速落后原因的研究基本上都是以宏觀的視角來(lái)審視古代中國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展路徑問(wèn)題：文化約束說(shuō)從我國(guó)古代社會(huì)的整體文化價(jià)值層面解釋這一難題；產(chǎn)權(quán)約束說(shuō)則從我國(guó)古代社會(huì)沒(méi)有建立起保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行解釋；發(fā)明模式說(shuō)則從我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步路徑對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行闡釋；地理稟賦說(shuō)則從我國(guó)的地理位置、地形條件等方面對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行闡釋；人地比例約束說(shuō)則從宏觀層面對(duì)我國(guó)古代的生產(chǎn)要素稟賦著眼，解釋這一問(wèn)題。而筆者認(rèn)為，解釋中國(guó)在近代迅速落后更應(yīng)該從構(gòu)成我國(guó)古代宏觀經(jīng)濟(jì)形態(tài)的微觀經(jīng)濟(jì)主體—小農(nóng)家庭入手，研究他們的儲(chǔ)蓄、投資行為，進(jìn)而以微觀視角理解古代中國(guó)社會(huì)以小農(nóng)體系高度發(fā)達(dá)為核心的經(jīng)濟(jì)制度的特性，以及這種經(jīng)濟(jì)制度的強(qiáng)“路徑依賴”效應(yīng)，而這正是現(xiàn)有的關(guān)于解釋中國(guó)近代迅速落后之原因的文獻(xiàn)所忽略的。雖然已經(jīng)有學(xué)者通過(guò)這一視角來(lái)解釋中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)制度的特性及績(jī)效（李金波、聶輝華，2011；趙岡，1994），但是，這些解釋有如下三個(gè)邏輯漏洞：

首先，漢武帝“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”的文化政策的推行，確立了中國(guó)古代封建社會(huì)（漢代以來(lái)中國(guó)的社會(huì)到底是否為封建社會(huì)有待考證）的官方意識(shí)形態(tài)根基，以儒家思想為核心的孝道成為上至王公貴族、朝廷大臣，下至黎民庶人所共同遵守的倫理規(guī)范，孝道治國(guó)進(jìn)入全面實(shí)施階段。同時(shí)，漢武帝一系列相互配套的政策措施的實(shí)施加強(qiáng)了包括孝道在內(nèi)的儒家思想對(duì)于社會(huì)規(guī)范、國(guó)家律法體系的影響。這一系列措施包括：一是繼續(xù)執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)孝道的政策，促進(jìn)敬老孝順的社會(huì)風(fēng)氣的形成；二是舉孝廉，構(gòu)建漢王朝統(tǒng)治機(jī)構(gòu)體系，以“孝”為主要標(biāo)準(zhǔn)的察舉制成為定制，同時(shí)漢代以來(lái)的官學(xué)由以四書五經(jīng)為代表的儒學(xué)體系支撐，強(qiáng)化包括孝道在內(nèi)的儒家思想對(duì)精英階層意識(shí)的影響，形成以儒學(xué)思想為核心的官方意識(shí)形態(tài)；三是引孝入律，從法律上體現(xiàn)孝的精神，“不孝”成為大罪。因此，古代中國(guó)政府的種種誘致孝道成為社會(huì)準(zhǔn)則的行動(dòng)證明了：作為官方意識(shí)形態(tài)的“孝道”與其說(shuō)是一種單純的文化現(xiàn)象不如說(shuō)是一種“擬律法”（quasi-law）的體系，孝道從某種程度上來(lái)說(shuō)更類似于一種制度而不是單純的一種文化現(xiàn)象。

其次，現(xiàn)有的關(guān)于這方面問(wèn)題的研究過(guò)分強(qiáng)調(diào)文化對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)、投資決策的影響，而輕視了古代中國(guó)資源稟賦、要素價(jià)格對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體投資行為的影響，如果文化因素真的是古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本原因，那么，為什么沒(méi)有“孝道”機(jī)制約束的古代西歐也經(jīng)歷了古代中國(guó)一直經(jīng)歷的人口擴(kuò)張和耕地?cái)U(kuò)張？道格拉斯·諾斯在《西方世界的興起》一書中詳細(xì)考察了中世紀(jì)以來(lái)的西歐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)圖景。在中世紀(jì)盛世階段，西歐經(jīng)歷了一段非?？焖俚娜丝跀U(kuò)張與耕地規(guī)模擴(kuò)張的階段—人口規(guī)模的擴(kuò)張使得原有規(guī)模的莊園系統(tǒng)不能承載過(guò)剩的人口，激勵(lì)人口大規(guī)模向邊遠(yuǎn)的土地質(zhì)量較差的地區(qū)轉(zhuǎn)移，而此時(shí)的人口擴(kuò)張并沒(méi)有引起農(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬降低到無(wú)法承載剩余人口的程度，因此，在農(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬能夠承載新增人口的階段，西歐社會(huì)經(jīng)歷了持續(xù)的人口擴(kuò)張和耕地?cái)U(kuò)張。但是，當(dāng)農(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬降低到無(wú)法承載新增人口的基本生存需要時(shí)，“馬爾薩斯幽靈”便飄蕩在西歐上空，以瘟疫和戰(zhàn)爭(zhēng)消滅了過(guò)剩人口。難道這種文化因素能夠超越個(gè)人的“經(jīng)濟(jì)理性”讓人們做出非理性的投資、生產(chǎn)決策？

最后，縱使現(xiàn)在有大量的文獻(xiàn)對(duì)古代中國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行研究，但這些研究更多地一是著眼于某一地區(qū)的小農(nóng)家庭的生產(chǎn)行為，如Mark Elvin在《 The Last Thousand Years of Chinese History： Changing Patterns in Land Tenure》一文中詳細(xì)考察了古代中國(guó)租地制度的演變。二是消費(fèi)行為，如鄭起東在《近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》一文中以詳細(xì)的小農(nóng)家庭生活收支數(shù)據(jù)還原歷史，進(jìn)而重新評(píng)價(jià)近代小農(nóng)家庭的生活質(zhì)量。三是當(dāng)?shù)氐纳唐妨魍ㄇ闆r，如慈鴻飛在《二十世紀(jì)前期華北地區(qū)的農(nóng)村商品市場(chǎng)與資本市場(chǎng)》一文中，對(duì)近代華北的自由市場(chǎng)制度建立、農(nóng)民私有產(chǎn)權(quán)的建立兩方面重估華北農(nóng)村在近代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)況。大量的、呈現(xiàn)出互相矛盾情況的史料使得我們無(wú)法更準(zhǔn)確地、從理論的高度理解古代中國(guó)小農(nóng)家庭的行為邏輯，尤其是古代中國(guó)小農(nóng)家庭在當(dāng)時(shí)特殊環(huán)境下的儲(chǔ)蓄以及投資行為，這種矛盾可見(jiàn)《<再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活>駁斥》與《再論近代華北的農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民生活》兩文的爭(zhēng)論。同時(shí)，現(xiàn)有的部分考查小農(nóng)體系的文獻(xiàn)過(guò)分偏重于其經(jīng)營(yíng)規(guī)模狹小、產(chǎn)權(quán)不明、低效、存在大量剩余勞動(dòng)力等方面，并沒(méi)有客觀公正地評(píng)價(jià)小農(nóng)體系在古代中國(guó)歷史上所起的積極作用，而這種過(guò)分貶低小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的看法則是現(xiàn)在國(guó)內(nèi)關(guān)于小農(nóng)體系的主流觀點(diǎn)。endprint