羅能生 李佳佳 羅富政

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長沙410079)

中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程與區(qū)域生態(tài)效率關(guān)系的實(shí)證研究

羅能生 李佳佳 羅富政

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長沙410079)

隨著中國城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，資源短缺與環(huán)境污染問題日益凸顯，如何以最小的生態(tài)損耗獲得最大的經(jīng)濟(jì)社會效益，是我國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中面臨的一個(gè)重要課題。本文利用中國1999－2011年省際面板數(shù)據(jù)，基于超效率DEA，在測度區(qū)域生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，通過對IPAT模型擴(kuò)展建立了面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，研究了我國區(qū)域生態(tài)效率與城鎮(zhèn)化水平的關(guān)系。研究表明，城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率呈非對稱U型關(guān)系，且東、中、西區(qū)域差異明顯，東部地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的生態(tài)效率較高，部分省份已進(jìn)入U(xiǎn)型曲線的上升階段，中西部還處于U型曲線的下降階段，即隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，區(qū)域生態(tài)效率不斷下降，西部地區(qū)更為突出。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境政策和技術(shù)水平都從不同方面影響城鎮(zhèn)化的生態(tài)效率。因此，必須進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化環(huán)境政策、提高技術(shù)水平，進(jìn)而提高城鎮(zhèn)化的生態(tài)效率，推進(jìn)資源節(jié)約、環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)高效的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。

城鎮(zhèn)化水平;生態(tài)效率;超效率DEA;區(qū)域差異

城鎮(zhèn)化是推動我國經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的重要“引擎”，但也帶來了一系列的生態(tài)環(huán)境問題，比如城市的熱島效應(yīng)、水華效應(yīng)、灰霾效應(yīng)、擁堵效應(yīng)、垃圾效應(yīng)等。近年來，城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的資源短缺和環(huán)境退化問題成為制約我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的瓶頸。黨的十八大報(bào)告明確指出，要把生態(tài)文明建設(shè)放到突出地位，著力提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量，走集約、智能、綠色、低碳的新型城鎮(zhèn)化道路。因此，如何以最小的生態(tài)損耗獲得最大的經(jīng)濟(jì)社會效益，即提高生態(tài)效率，是我國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中面臨的一個(gè)重要課題。那么，我國區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程中生態(tài)效率的基本狀況是怎樣的?城鎮(zhèn)化是如何影響區(qū)域生態(tài)效率的?我國不同區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程中生態(tài)效率的差異及其原因是什么?怎樣去提高區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的生態(tài)效率?本文擬就這些問題進(jìn)行深入研究。

自1990年Schaltegger和Sturm首次提出生態(tài)效率概念以來，很多學(xué)者和機(jī)構(gòu)對生態(tài)效率進(jìn)行了深入研究，其中世界可持續(xù)發(fā)展商業(yè)理事會(WBCSD)的定義被廣泛認(rèn)可，即“生態(tài)效率是指提供能滿足人類需要和提高生活質(zhì)量的有價(jià)格競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和服務(wù)，同時(shí)使整個(gè)生命周期的生態(tài)影響和資源強(qiáng)度逐漸降低到和地球的估計(jì)承載力相一致的水平，并同時(shí)達(dá)到環(huán)境與社會協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)”［1］。生態(tài)效率是產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值與環(huán)境影響的比值，它不僅表示經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境壓力的關(guān)系，而且也代表著經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效益的統(tǒng)一，這引起了很多學(xué)者對生態(tài)效率相關(guān)概念、指標(biāo)以及評價(jià)方法的深入研究，如Hellweg等提出生態(tài)效率可以用相關(guān)費(fèi)用和環(huán)境影響因子的比值來表示［2］;Kobayashi等利用DEA方法提出了一種基于徑向投影決策單元的評價(jià)方法［3］;在此基礎(chǔ)上也有學(xué)者開始研究生態(tài)效率與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的關(guān)系，比如Grossman和Krueger研究發(fā)現(xiàn)隨著城市經(jīng)濟(jì)水平的提高，城市生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)倒U型，并以此提出了著名的環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)［4］;陳傲以中國29個(gè)省際截面數(shù)據(jù)為樣本，采用因子分析賦權(quán)的研究方法，評價(jià)了中國區(qū)域生態(tài)效率的差異性，并以區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)值為因變量，利用線性回歸模型，分析了環(huán)保資金投入、環(huán)境政策及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等對生態(tài)效率的影響［5］。而對于城鎮(zhèn)化的研究也比較多，但是主要集中于城鎮(zhèn)化發(fā)展的特點(diǎn)、規(guī)律及其與經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)環(huán)境等的關(guān)系，比如黃金川、方創(chuàng)琳采用數(shù)理學(xué)方法對城市化和生態(tài)環(huán)境交互耦合的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了分析［6］;簡新華、黃錕通過對中國城鎮(zhèn)化情況的實(shí)證分析和國際比較發(fā)現(xiàn)，中國城鎮(zhèn)化目前的速度基本合適，且將保持較快發(fā)展的趨勢［7］;朱孔來等通過建立VAR模型，運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解分析了城鎮(zhèn)化進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)增長之間的動態(tài)影響［8］;Burak等從生態(tài)、農(nóng)業(yè)以及土地利用等方面，對地中海沿岸地區(qū)城市化發(fā)展過程進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)城市化會對生態(tài)環(huán)境造成一定的負(fù)面影響［9］;劉耀彬、宋學(xué)鋒建立了辯識城市化與生態(tài)環(huán)境耦合發(fā)展的指標(biāo)體系，同時(shí)利用主成分加權(quán)合成方法分析了城市化與生態(tài)環(huán)境交互耦合關(guān)系［10］;王新杰、薛東前對西安市城市化與生態(tài)環(huán)境的發(fā)展模式進(jìn)行了演化分析［11］;宋建波、武春友構(gòu)建了城市化與生態(tài)環(huán)境發(fā)展水平的評價(jià)指標(biāo)體系，并計(jì)算了長江三角洲城市群的城市化與生態(tài)環(huán)境發(fā)展水平，得出長三角城市群的城市化總體水平滯后于生態(tài)環(huán)境發(fā)展水平的結(jié)論［12］。

近年來，隨著城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，對生態(tài)效率和城鎮(zhèn)化水平的研究越來越多，但是有關(guān)城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率相互關(guān)系的研究卻很少，特別是我國正處于城鎮(zhèn)化的快速增長時(shí)期，如何以最小的生態(tài)損耗獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境建設(shè)協(xié)同發(fā)展，是各區(qū)域政策決策者面臨的一個(gè)重要問題，所以探討城鎮(zhèn)化對區(qū)域生態(tài)效率的影響具有十分重要的理論和實(shí)踐意義。基于此，本文利用我國1999－2011年省際面板數(shù)據(jù)，在測度區(qū)域生態(tài)效率的基礎(chǔ)上，通過建立面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，研究了我國各地區(qū)區(qū)域生態(tài)效率與城鎮(zhèn)化水平的相關(guān)關(guān)系，同時(shí)由于各地區(qū)自然環(huán)境條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及資源種類不同，使得其城鎮(zhèn)化水平與生態(tài)環(huán)境存在顯著的地域特征，所以本文進(jìn)一步從東、中、西三大地帶分析了城鎮(zhèn)化發(fā)展對區(qū)域生態(tài)效率的影響，進(jìn)而為我國各區(qū)域確立城鎮(zhèn)化發(fā)展目標(biāo)、減少生態(tài)損耗、提高經(jīng)濟(jì)社會效益提供可供參考的政策建議。

1 中國省際區(qū)域生態(tài)效率的測度

1.1 模型和方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法DEA(Data Envelopment Analysis)是由Charnes和Cooper等人于1978年提出來的一種效率評價(jià)方法，該方法以相對效率為基礎(chǔ)，以凸分析和線形規(guī)劃為工具，根據(jù)多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)對相同類型決策單元DMU(Decision Making Units)的相對有效性進(jìn)行測度的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法［13］。由于DEA方法在建立模型前無須對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，也無須任何權(quán)重假設(shè)，而是以決策單元輸入輸出的實(shí)際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，這有效解決了區(qū)域生態(tài)效率測度指標(biāo)賦權(quán)的問題。

假設(shè)對n個(gè)地區(qū)的生態(tài)效率進(jìn)行測度，每個(gè)地區(qū)都有m個(gè)投入變量和s個(gè)產(chǎn)出變量，xjk表示第k個(gè)決策單元的第j個(gè)輸入變量，yjk表示第k個(gè)決策單元的第j個(gè)輸出變量，其中第k個(gè)決策單元的輸入表示為xk=(x1k，x2k，…，xmk)T，輸出表示為 yk=(y1k，y2k，…，ysk)T，θ是第 k 個(gè)決策單元的效率值，且滿足0≤θ≤1，以第k個(gè)地區(qū)的效率評價(jià)為目標(biāo)函數(shù)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束條件，使用Charnes-Cooper變換就可以得到經(jīng)典C2R模型的線性表達(dá)式如(1)所示:

根據(jù)上式計(jì)算區(qū)域生態(tài)效率時(shí)，對于有效率的 DMU都顯示為1，不能區(qū)別出有效決策單元之間的效率差異，鑒于本文重點(diǎn)研究城鎮(zhèn)化水平對區(qū)域生態(tài)效率的影響，所以為了避免多個(gè)評價(jià)單元同時(shí)處于前沿面最優(yōu)而無法區(qū)分其生態(tài)效率的高低的情況，本文選擇 Andersen和Petersen提出的超效率DEA模型(Super Efficiency DEA，SE-DEA)來測度中國各省市1999－2011年的生態(tài)效率［14］。SE-DEA模型在進(jìn)行第k個(gè)決策單元效率評價(jià)時(shí)，使第k個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出被其他所有決策單元投入和產(chǎn)出的線性組合代替，從而將第k個(gè)決策單元排除在外，而傳統(tǒng)DEA模型則將這一單元包括在內(nèi)。在SE-DEA評價(jià)值中，無效或弱有效的決策單元(DMU)仍然是無效或弱有效的，但對于有效率的 DMU，卻可以區(qū)分它們的有效程度，進(jìn)而可以將決策單元進(jìn)行有效的排序。SE-DEA的數(shù)學(xué)表達(dá)式如(2)所示:

1.2 指標(biāo)選擇和測算結(jié)果

1.2.1 指標(biāo)選擇

生態(tài)效率強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)價(jià)值與環(huán)境效益的統(tǒng)一，即以最小的資源消耗與環(huán)境代價(jià)獲得最大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而在超效率DEA模型中，一般將收益型指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)體系，將成本型指標(biāo)作為投入指標(biāo)體系來處理，因此，為了較為全面、客觀地反映中國省際區(qū)域生態(tài)效率及其變動情況，本文以1999－2011年我國30個(gè)省市為研究對象，以環(huán)境污染(主要包括廢水污染、廢氣污染和固廢污染)和資源消耗(主要包括土地消耗、水資源消耗和能源消耗)為投入指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為產(chǎn)出指標(biāo)，同時(shí)在考慮了數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上構(gòu)建了區(qū)域生態(tài)效率的指標(biāo)體系，如表1所示。本部分相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國國土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國水資源公報(bào)》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，由于西藏缺失數(shù)據(jù)較多，故不計(jì)入本文實(shí)證分析。

1.2.2 結(jié)果分析

根據(jù)超效率DEA模型，運(yùn)用MYDEA1.0軟件，將中國1999－2011年30個(gè)省市的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐年計(jì)算得到各省市13年的區(qū)域生態(tài)效率值，測算結(jié)果如表2所示。

表1 區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 The evaluation index system of regional eco-efficiency

表2 中國1999－2011年區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)結(jié)果Tab.2 The calculation results of regional eco-efficiency from 1999 to 2011

根據(jù)中國1999－2011年區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，從宏觀層面來看，中國生態(tài)效率在13年間變化不大，整體呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢;從中觀層面來看，中國東、中、西三大經(jīng)濟(jì)地帶的生態(tài)效率差異較大，東部生態(tài)效率最高，每年平均效率值均在1.0以上，且呈現(xiàn)不斷下降的趨勢，中西部地區(qū)生態(tài)效率值明顯低于東部地區(qū)，且中部地區(qū)生態(tài)效率略高于西部地區(qū)，且變化趨勢不明顯;從微觀層面來看，北京、天津、上海、浙江、福建等東部較發(fā)達(dá)省份生態(tài)效率較高，貴州、寧夏、甘肅等中西部欠發(fā)達(dá)省份生態(tài)效率較低，這說明相對于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部省份而言，中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依賴以高消耗、高排放、高污染為代價(jià)的粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式，使得中西部地區(qū)資源利用效率低、環(huán)境污染嚴(yán)重，所以中西部各省市應(yīng)該改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，逐漸向低消耗、低污染的集約型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

2 中國城鎮(zhèn)化對區(qū)域生態(tài)效率影響的實(shí)證

2.1 城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率的擬合分析

我國城鎮(zhèn)化率2000年為26.22%，2011年為51.27%，年均增長1.92%，而區(qū)域生態(tài)效率卻從89.65%下降到了73.03%，年均下降1.28%，這說明在我國城鎮(zhèn)化取得高速發(fā)展的同時(shí)，資源短缺、環(huán)境污染等問題日益凸顯，生態(tài)環(huán)境的日益惡化對城鎮(zhèn)居民的生活質(zhì)量構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。為了研究在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中區(qū)域生態(tài)效率的變化趨勢，這里以區(qū)域生態(tài)效率為因變量，城鎮(zhèn)化率為自變量進(jìn)行擬合，結(jié)果如圖1所示，二次項(xiàng)系數(shù)為正(3.961 6)，一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)(－4.365 3)，即區(qū)域生態(tài)效率與城鎮(zhèn)化率呈U型曲線關(guān)系，即隨著城鎮(zhèn)化率的不斷提高，區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，但是我國目前還處于U型曲線的下降階段，即隨著城鎮(zhèn)化率的提高，區(qū)域生態(tài)效率不斷下降。

圖1 2000－2011年中國城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)值擬合分布圖Fig.1 Value fitting distribution of urbanization level and regional eco-efficiency from 2000 to 2011

2.2 實(shí)證模型

2.2.1 模型構(gòu)建

客觀方面的原因主要有: 第一，案件發(fā)生后, 由于有的被害人接受了被告人或其辯護(hù)人、近親屬給予的好處或財(cái)物，為了使犯罪嫌疑人或被告人減輕處罰或逃避處罰而做出虛假陳述或撤回起訴，以此達(dá)到公案私了的目的。此種虛假陳述在強(qiáng)奸案件中最為典型。第二，有的被害人在遭受了犯罪侵犯后，出于對其名譽(yù)、家庭等相關(guān)因素的考慮，往往是三緘其口，以期大事化小，小事化無。第三，有的被害人由于受到相關(guān)犯罪嫌疑人、被告人的威脅而被迫做出與事實(shí)不符的虛假陳述。第四，有的司法機(jī)關(guān)為了提高辦案效率，急功近利，往往采用暴力或其他威脅手段獲取被害人的與事實(shí)不相符的陳述。[3]

式(3)中，i代表地區(qū)，t代表年份，βi為個(gè)體效應(yīng)，βt為時(shí)間效應(yīng)，β1、β2、β3、β4、β5為估計(jì)參數(shù)，εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)，其中 i、t分別表示第 i(i=1，2，……，30)個(gè)省和第 t(t=1，2，……，13)年;EE(Eco-Efficiency)表示區(qū)域生態(tài)效率，UL(Urbanization Level)表示城鎮(zhèn)化水平，IS(Industrial Structure)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，EP(Environmental Policy)表示環(huán)境政策，T(Technology)表示技術(shù)水平。

2.2.2 指標(biāo)選擇

根據(jù)以上模型分析，本文選取生態(tài)效率為被解釋變量，城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境政策以及技術(shù)水平為解釋變量進(jìn)行計(jì)量分析。其中，生態(tài)效率利用前面的超效率DEA模型計(jì)算所得，城鎮(zhèn)化水平用城鎮(zhèn)人口在總?cè)丝谥兴急戎貋肀硎?考慮到全國歷史數(shù)據(jù)的可獲得性以及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，部分?jǐn)?shù)據(jù)選取非農(nóng)人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎境擎?zhèn)化水平)，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，由于第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比率越高，生態(tài)文明水平亦趨于較高，所以本文用第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對于環(huán)境政策，由于一些政策還處在發(fā)展階段很難量化，所以從數(shù)據(jù)可得性的角度考慮，本文選擇排污費(fèi)收入總額來代表環(huán)境政策對區(qū)域生態(tài)效率的影響，而技術(shù)水平則用單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗來表示，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗反映的是一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源消費(fèi)之間的強(qiáng)度關(guān)系，即每創(chuàng)造一個(gè)單位的社會財(cái)富需要消耗的能源數(shù)量，單位GDP能耗越大，說明技術(shù)水平越低。本部分相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國國土資源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 實(shí)證分析

2.3.1 面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

雖然面板數(shù)據(jù)在一定程度上減輕了數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性，使得變量的相關(guān)性降低，但是各變量還是有趨勢、截距問題，可能還是非平穩(wěn)數(shù)據(jù)，存在單位根，這樣可能會造成虛假回歸或偽回歸。為了避免偽回歸的出現(xiàn)，確保估計(jì)結(jié)果的有效性，本文對各面板序列的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)綜合了時(shí)間序列和截面數(shù)據(jù)的特性，可以較好的推斷單位根的存在情況。面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)包含兩類:一類為同質(zhì)單位根檢驗(yàn)，該檢驗(yàn)方法假設(shè)面板數(shù)據(jù)的各截面序列具有相同的單位根，比如LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)和Hadri檢驗(yàn);另一類為異質(zhì)單位根檢驗(yàn)，該檢驗(yàn)方法允許面板數(shù)據(jù)的各截面序列具有不同的單位根，比如 Im-Pesaran-Shin方法、Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)。以上方法除Hadri檢驗(yàn)的原假設(shè)為不含有單位根外，其他檢驗(yàn)的原假設(shè)均是含有單位根。本文采用兩種面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)方法，即相同根單位根的LLC(Levin-Lin-Chu)檢驗(yàn)和不同根單位根的Fisher-ADF檢驗(yàn)，如果在兩種檢驗(yàn)中均拒絕存在單位根的原假設(shè)則我們說此序列是平穩(wěn)的，反之則不平穩(wěn)。

對區(qū)域生態(tài)效率ln(EE)、城鎮(zhèn)化水平ln(UL)、城鎮(zhèn)化水平的二次項(xiàng)［ln(UL)］2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ln(IS)、環(huán)境政策ln(EP)、技術(shù)水平lnT分別進(jìn)行 LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。由檢驗(yàn)結(jié)果可知，區(qū)域生態(tài)效率、城鎮(zhèn)化水平、城鎮(zhèn)化水平的二次項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境政策均存在單位根，對各變量的一階差分值進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明在5%的顯著性水平下，均不存在單位根，說明各變量是一階單整的，可以進(jìn)一步分析各變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系。

2.3.2 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)

根據(jù)面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，區(qū)域生態(tài)效率、城鎮(zhèn)化水平以及各控制變量均表現(xiàn)為一階單整，可以進(jìn)一步考察各變量之間是否存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，所以在面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本文接著對lnEE和lnUL進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)方法主要有兩類:一類是基于殘差的檢驗(yàn)，通過檢驗(yàn)殘差是否平穩(wěn)來檢驗(yàn)協(xié)整關(guān)系的存在，主要有Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn);另一類是基于面板向量誤差修正模型的檢驗(yàn)，類似于時(shí)間序列中的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用Pedroni檢驗(yàn)和Kao檢驗(yàn)，由檢驗(yàn)結(jié)果(見表4)可以看出，除Group rho-Statistic沒有通過5%顯著性水平的檢驗(yàn)外，其余統(tǒng)計(jì)量都通過5%顯著性水平的檢驗(yàn)，可以判斷我國30個(gè)省市城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率之間存在協(xié)整關(guān)系。因此可以在此基礎(chǔ)上直接對實(shí)證模型進(jìn)行回歸分析，此時(shí)的回歸結(jié)果是比較精確的。

表3 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Results of unit root test

表4 面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Results of co-integration test

由于面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)顯示了我國城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率之間存在協(xié)整關(guān)系，所以可以直接進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸分析。一般而言，面板數(shù)據(jù)可用固定效應(yīng)(fixed effect)和隨機(jī)效應(yīng)(random effect)估計(jì)方法，究竟是采用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，則根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果來確定。本文以區(qū)域生態(tài)效率為因變量，以城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境政策以及技術(shù)水平為自變量進(jìn)行回歸，由于東中西三大地帶在區(qū)位、稟賦、政策等發(fā)展條件上存在較大

表5 區(qū)域生態(tài)效率與城鎮(zhèn)化關(guān)系的回歸分析結(jié)果

Tab.5 Regression analysis results of regional eco-efficiency and urbanization差異，城鎮(zhèn)化對生態(tài)效率的影響可能不同，所以本文對東中西利用上述模型和框架分別進(jìn)行了回歸，以探索區(qū)域城鎮(zhèn)化過程中生態(tài)效率產(chǎn)生差異的原因，估計(jì)結(jié)果如表5所示。

注:＊＊＊、＊＊、*分別表示在1%、5%、10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，系數(shù)下方的括號內(nèi)為z值。

通過回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn):

(1)對于全國而言，城鎮(zhèn)化水平的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值(－1.620 194)，二次項(xiàng)系數(shù)為正值(0.214 187)，表明城鎮(zhèn)化水平對區(qū)域生態(tài)效率的影響存在U型曲線的特征，即在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，環(huán)境污染程度加劇，區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)不斷下降的趨勢，而后隨著城鎮(zhèn)化水平進(jìn)一步發(fā)展，技術(shù)水平不斷提高，環(huán)境污染程度逐年下降，區(qū)域生態(tài)效率呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。而通過比較全國以及東、中、西三大地帶的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，雖然東、中部地區(qū)生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平的提高都呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，但是這一趨勢的轉(zhuǎn)折點(diǎn)卻有所不同:對于較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，很多省市已經(jīng)達(dá)到這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)，區(qū)域生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平的提高而提高;對于欠發(fā)達(dá)的中部地區(qū)，大部分省市還未達(dá)到這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)，區(qū)域生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平的提高而降低。而對于較落后西部地區(qū)而言，城鎮(zhèn)化水平的二次項(xiàng)系數(shù)雖然為正，但是沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這說明西部地區(qū)生態(tài)效率與城市化呈現(xiàn)U型曲線特征不能得到證實(shí)，而后通過對西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平與生態(tài)效率及其相關(guān)因素進(jìn)行線性回歸，可以發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化水平的系數(shù)為負(fù)，且通過了顯著性檢驗(yàn)，說明西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率呈負(fù)相關(guān)的關(guān)系，這是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后，城鎮(zhèn)化水平相對較低，技術(shù)水平較落后，尚處于城鎮(zhèn)化發(fā)展的初級階段，所以區(qū)域生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平的提高而呈現(xiàn)不斷下降的趨勢。

(2)以第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)總量比例所代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對區(qū)域生態(tài)效率有影響，但影響并不顯著，且區(qū)域差異較大。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例以及區(qū)域生態(tài)效率的評價(jià)值，可以發(fā)現(xiàn)，隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，北京、上海、浙江、廣東等東部地區(qū)生態(tài)效率較高，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例最優(yōu)，尤其是第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占有比例均在40%以上;而對于中部地區(qū)，由于近年來承接?xùn)|部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，雖然工業(yè)發(fā)展迅速，但資源消耗不斷增大，環(huán)境污染日趨嚴(yán)重，導(dǎo)致生態(tài)效率不斷降低;西部地區(qū)雖然從比例上看第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，但由于絕對數(shù)量較少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，導(dǎo)致生態(tài)效率最低。產(chǎn)業(yè)布局在空間上的差異，導(dǎo)致東、中、西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展差別較大，這是區(qū)域生態(tài)效率存在較大差距的原因之一。

(3)排污費(fèi)收入總額與區(qū)域生態(tài)效率負(fù)相關(guān)。全國以及東、中、西部都在10%的顯著性水平上通過了檢驗(yàn)，說明隨著排污費(fèi)收入總額的不斷增加，區(qū)域生態(tài)效率在下降。根據(jù)回歸結(jié)果，結(jié)合各省市歷年排污費(fèi)收入總額情況可知，盡管大部分省份的排污費(fèi)收入總額在逐年增加，但是區(qū)域生態(tài)效率卻在降低，究其原因，一方面是在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，各級政府加大了對城市道路、供水、供電等生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，忽視了對廢水、廢氣、固體廢棄物等環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的投資，使得環(huán)境問題日益突出;另一方面雖然企業(yè)繳納的排污費(fèi)在不斷增加，但是這些費(fèi)用遠(yuǎn)不夠環(huán)境治理、恢復(fù)生態(tài)、賠償群眾損失的費(fèi)用，而且還有很多企業(yè)把交排污費(fèi)當(dāng)成繼續(xù)污染的借口，導(dǎo)致環(huán)境污染愈加嚴(yán)重，所以我國不僅要完善排污費(fèi)收費(fèi)制度，而且要將各種環(huán)境政策綜合利用，減少“先污染、后治理”所造成的巨大損失。

(4)單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗與生態(tài)效率負(fù)相關(guān)。全國以及東、中、西部都在10%的顯著性水平上通過了檢驗(yàn)，說明單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗越大，生態(tài)效率越低。由于單位GDP能耗越大，技術(shù)水平越低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的依賴程度越高，資源消耗以及污染物排放越多，那么生態(tài)效率也就越低，所以技術(shù)水平與生態(tài)效率呈正相關(guān)關(guān)系。通過比較東、中、西三大地帶技術(shù)水平的回歸系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，各區(qū)域生態(tài)效率隨著技術(shù)水平的提高都呈現(xiàn)上升的趨勢，其中西部地區(qū)技術(shù)水平對生態(tài)效率的彈性系數(shù)最大，這是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)不僅生產(chǎn)方式落后、環(huán)境政策缺乏，而且地方性企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)也非常落后，這些“高投入，低產(chǎn)出”的企業(yè)在消耗大量資源的同時(shí)給生態(tài)環(huán)境帶來了嚴(yán)重的危害，所以中西部地區(qū)迫切需要提高技術(shù)水平，提升能源效率，降低能源成本，進(jìn)而提高生態(tài)效率，逐步實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3 結(jié)論與政策建議

本文在區(qū)域生態(tài)效率評價(jià)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對區(qū)域生態(tài)效率與城鎮(zhèn)化水平的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，得出如下結(jié)論:①1999－2011中國各地區(qū)生態(tài)效率變化趨于平緩，但呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢，而且東、中、西三大地帶生態(tài)效率差異明顯，較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)生態(tài)效率較高，欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)生態(tài)效率較低，這說明中西部地區(qū)資源利用效率低、環(huán)境污染嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的環(huán)境壓力較大;②城鎮(zhèn)化水平與區(qū)域生態(tài)效率呈非對稱U型關(guān)系，即生態(tài)效率隨著城鎮(zhèn)化水平的提高呈現(xiàn)先下降經(jīng)轉(zhuǎn)折點(diǎn)而上升的趨勢，且東、中、西三大地帶這一趨勢的轉(zhuǎn)折點(diǎn)有所不同，東部地區(qū)部分省市已達(dá)到這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)，中、西部地區(qū)大部分省份還未達(dá)到這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)，但是對全國而言，目前還處于U型曲線的下降階段，即隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，區(qū)域生態(tài)效率不斷下降;③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境政策的轉(zhuǎn)變以及技術(shù)水平的提高對區(qū)域生態(tài)效率有明顯的促進(jìn)作用。

基于上述結(jié)論，根據(jù)本文分析研究提出以下政策建議:①現(xiàn)階段，中、西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展伴隨著資源的不斷消耗和環(huán)境的不斷惡化，導(dǎo)致區(qū)域生態(tài)效率低下，這決定了這些地區(qū)必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推廣低碳技術(shù)，促進(jìn)城鎮(zhèn)人口、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，走資源節(jié)約、低碳減排、環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)高效的新型城鎮(zhèn)化道路，為建設(shè)生態(tài)文明的美麗中國打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ);②由于我國中、西部地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展嚴(yán)重落后于高消耗、高污染、高排放的第二產(chǎn)業(yè)，所以急切需要加大中、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整力度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步淘汰和轉(zhuǎn)移資源利用率低、環(huán)境污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展高效率、低污染、低排放的環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而提升區(qū)域生態(tài)效率;③研究表明，以排污費(fèi)收入總額為代表的環(huán)境政策比較有限，所以各地區(qū)應(yīng)在進(jìn)一步完善環(huán)境法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，加大對生態(tài)環(huán)境管理的投入，構(gòu)建集強(qiáng)制手段、經(jīng)濟(jì)手段、協(xié)調(diào)手段以及信息手段為一體的綜合環(huán)境管理政策，與此同時(shí)，各地政府也要加強(qiáng)環(huán)境教育，提高人們的環(huán)保意識，發(fā)揮環(huán)境非政府組織在環(huán)境問題和環(huán)境監(jiān)督方面的作用;④在城鎮(zhèn)化推進(jìn)過程中，各地區(qū)要降低單位生產(chǎn)總值能耗，提高生態(tài)效率，一方面要大力發(fā)展先進(jìn)節(jié)能技術(shù)，開發(fā)非石化能源，不斷提高能源使用效率，使節(jié)能新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝得到推廣和廣泛應(yīng)用;另一方面要引進(jìn)國內(nèi)外較先進(jìn)的技術(shù)和裝備來武裝本地區(qū)的能源工業(yè)，使其在較短時(shí)間內(nèi)擺脫技術(shù)水平落后的情況。

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Empirical Analysis on the Relationship Between the China Urbanization and Regional Eco-efficiency

LUO Neng-Sheng LI Jia-Jia LUO Fu-Zheng
(College of Economic and Trade，Hunan University，Changsha Hunan 410079，China)

With the continuous progressing of China’s urbanization，two problems，shortage of resources and pollution of environment，have become increasingly prominent.Therefore，one important issue that must be solved in the construction of new urbanization is to get maximum economic and social benefits at the cost of minimum ecological loss.Based on Chinese provincial panel data，from 1999 to 2011，and the super-efficiency DEA model，this paper studies the relationship between regional eco-efficiency and the urbanization level in China.Findings show that，in general，the curve of the relationship between urbanization level and regional eco-efficiency was asymmetrically U-shaped，that means the trend of regional eco-efficiency decreases first and then increases as the urbanization level increasing.However，the eco-efficiency has a significant difference in eastern，central and western areas:the eco-efficiency in the process of urbanization in eastern part is relatively high and some eastern provinces have begun to enter the upward phase，while the central and western parts are still in the declining stage of the U-shaped curve，that is，with the improvement of the level of urbanization，the regional eco-efficiency is declining in these two areas，especially in western area.Regional industrial structure，environmental policy and technical level all influence the eco-efficiency of urbanization in different ways.Therefore，it is necessary to change the mode of economic development，optimize the environmental policy and improve the technological level，then eco-efficiency of urbanization can be improved and a new way of urbanization which is resource-saving，environment-friendly and cost-effective can be promoted.

urbanization level;eco-efficiency;super-efficiency DEA;regional differences

F062

A

1002－2104(2013)11－0053－08

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.11.008

2013－05－09

羅能生，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)權(quán)理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

李佳佳，博士生，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“推動我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化及生態(tài)協(xié)同發(fā)展研究”(編號:11＆ZD012)。

(編輯:田 紅)